○ 陳聲章

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 上海 200433）

隨著經(jīng)濟(jì)全球化，現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營都面臨著激烈的競爭，企業(yè)要用有限資源來充分發(fā)揮核心競爭力，就要把有限的資源盡可能用于核心業(yè)務(wù)上，并把企業(yè)所不擅長的那部分業(yè)務(wù)流程外包出去。一般來說，專業(yè)提供某項(xiàng)外包服務(wù)的公司，會(huì)具有較強(qiáng)的專業(yè)性、較完善的服務(wù)體系和較低的運(yùn)營成本。業(yè)務(wù)流程外包涉及制造外包和服務(wù)外包，比如Nike公司，她只保留核心的設(shè)計(jì)能力、營銷體系及鞋的氣墊系統(tǒng)的生產(chǎn)，而其他業(yè)務(wù)基本都是外包給外部公司。這樣公司就憑借其獨(dú)特的設(shè)計(jì)能力，并將核心精力集中在新產(chǎn)品的研發(fā)和市場營銷上，獲得成功。

產(chǎn)品服務(wù)化和非核心業(yè)務(wù)外包，一個(gè)來自上游供應(yīng)商、一個(gè)來自下游制造商，我們可以把他們看作是同一個(gè)事物的兩個(gè)方面，兩方面的共同作用促成了上游企業(yè)向下游拓展產(chǎn)品責(zé)任、提供增值服。

20世紀(jì)80年代以來，跨國公司不斷推行“歸核化”或核心能力戰(zhàn)略，跨國公司的外包活動(dòng)開始加速發(fā)展并跨越國境向全球擴(kuò)展（Hummels和Rpaoport，1998）。然而，企業(yè)外包活動(dòng)并非剛剛出現(xiàn)的新現(xiàn)象，諸如法律服務(wù)、會(huì)計(jì)服務(wù)等專業(yè)服務(wù)早就從企業(yè)流程中分離出來。隨著分工的不斷深入，以往作為制造業(yè)企業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的制造環(huán)節(jié)、研發(fā)環(huán)節(jié)、與信息技術(shù)（IT）有關(guān)的售后支持服務(wù)環(huán)節(jié)等也開始從傳統(tǒng)業(yè)務(wù)中分離出來外包給獨(dú)立的其他企業(yè)。國外學(xué)者有關(guān)制造業(yè)外包活動(dòng)的研究主要集中在兩大論題上：外包行為的動(dòng)因和生產(chǎn)分工問題，以及由此導(dǎo)致的利益分配問題。

一、外包概念的界定

外包（Outosurcing）的含義是企業(yè)把本來屬于自己生產(chǎn)或者為客戶提供的服務(wù)以企業(yè)或者是合同的形式委托給其他有法人資質(zhì)的企業(yè)負(fù)責(zé)完成，實(shí)現(xiàn)本企業(yè)某個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)或者是服務(wù)職能向外轉(zhuǎn)移的目的。外包可以分為兩種形式，一種是生產(chǎn)制造外包，這個(gè)是指企業(yè)把某一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給其他企業(yè)來完成；另外一種是服務(wù)外包，就是把企業(yè)內(nèi)部的某項(xiàng)服務(wù)委托有資質(zhì)的企業(yè)提供。

二、外包行為的性質(zhì)

外包是一個(gè)企業(yè)節(jié)省成本的最簡便的方法之一，其一般有五大特征。第一，從本資上看，企業(yè)外包是企業(yè)行為，是企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展成本和利潤最大化的需要，從生產(chǎn)技術(shù)和成本利益上由外包企業(yè)來完成；第二，客戶企業(yè)與接收外包行為的企業(yè)之間是一種合作或者是契約協(xié)作關(guān)系、市場競爭關(guān)系；第三，外包與投資行為是不一樣的，后者是對外的直接投資，是企業(yè)對其他被投資的企業(yè)作投資，擁有其部分所有權(quán)的行為。而前者就是不會(huì)把產(chǎn)權(quán)單獨(dú)分離出來的，是兩個(gè)獨(dú)立的行為為完成一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作的產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)；第三，外包是企業(yè)外部經(jīng)營的行為，與一體化經(jīng)營不同，始終處于企業(yè)邊沿以外，屬于企業(yè)外部資源；第四，外包除了國內(nèi)外包，還包括國際外包。國際外包除了具有國內(nèi)外包的特征外，還有自己固有的特點(diǎn)，即國際外包給企業(yè)的外包行為賦予了國家發(fā)展與成長的涵義，使得企業(yè)的外包行為超越了國界的限制。

三、外包研究及應(yīng)用發(fā)展

制造外包早在20世紀(jì)60年代就已經(jīng)在美國出現(xiàn)，自從20世紀(jì)80年代開始，隨著經(jīng)濟(jì)全球化及科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，外包問題顯得越來越重要，也成了熱門話題。當(dāng)前，人門對業(yè)務(wù)外包的研究越來越多，企業(yè)也更加重視業(yè)務(wù)外包的戰(zhàn)略，在實(shí)踐中的運(yùn)用也很廣泛。但是，許多外包實(shí)施的效果并不都是理想的，主要是缺乏對業(yè)務(wù)外包理論的分析與認(rèn)識，對外包沒有總體策略，包括外包業(yè)務(wù)內(nèi)容和外包商的選擇決策不當(dāng)，管理不善，最終可能適得其反，反而造成企業(yè)資源的浪費(fèi)和競爭力的喪失。因此，企業(yè)在外包戰(zhàn)略的運(yùn)用中應(yīng)該全面統(tǒng)籌，應(yīng)用科學(xué)、完整的理論與方法體系指導(dǎo)實(shí)踐。

關(guān)于外包內(nèi)容及模式的研究有不少，大多數(shù)是關(guān)于業(yè)務(wù)外包和服務(wù)外包研究之類，比如物流外包、資源外包、離岸外包、研發(fā)外包、流程外包、全球外包等，關(guān)于制造業(yè)外包模式研究則不多，國內(nèi)外對外包的研究仍是不完善的。

四、外包發(fā)展的動(dòng)因

外包行為的發(fā)展可以說是和經(jīng)濟(jì)全球化、產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜化及專業(yè)化、競爭激烈化、交通發(fā)達(dá)及信息發(fā)達(dá)這五項(xiàng)因素有密切關(guān)系的。

1、經(jīng)濟(jì)全球化

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化，從競爭市場上看，是由以前的賣方市場轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代的買方市場，所以競爭地域轉(zhuǎn)變?yōu)槿颍偁幉呗詮某杀緝?yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新優(yōu)勢。從產(chǎn)品市場上看，是由以前的短缺經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)檫^剩經(jīng)濟(jì)，所以生產(chǎn)特性從標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)性化，這些變化引起了企業(yè)經(jīng)營理念和競爭策略發(fā)生轉(zhuǎn)變，也導(dǎo)致企業(yè)運(yùn)作模式需要不斷進(jìn)行變革。

為了適應(yīng)全球化競爭的需要，企業(yè)必須充分利用和整合內(nèi)部資源和外部資源，既要關(guān)注企業(yè)內(nèi)部所有職能部門之間的密切合作關(guān)系，考慮企業(yè)內(nèi)部資源的重新組合，又要強(qiáng)調(diào)構(gòu)建相關(guān)企業(yè)之間的戰(zhàn)略合作聯(lián)盟。因此供應(yīng)鏈管理便應(yīng)運(yùn)而生，供應(yīng)鏈管理的目標(biāo)是供應(yīng)鏈上整體價(jià)值的最大化。單靠一個(gè)企業(yè)進(jìn)行資源效用最大化配置已經(jīng)難以保障其競競爭力，供應(yīng)鏈管理這新的管理理念與運(yùn)作模式的產(chǎn)生，即將非核心的業(yè)務(wù)進(jìn)行外包，注重相關(guān)企業(yè)之間的橫向合作，特別與相關(guān)行業(yè)內(nèi)杰出的關(guān)鍵成員企業(yè)建立長期戰(zhàn)略合作聯(lián)盟關(guān)系。

2、產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜化及專業(yè)化

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我們深刻認(rèn)識到一個(gè)企業(yè)是不可能獨(dú)立于社會(huì)的其他企業(yè)而自己生存和發(fā)展的。其中的原因之一，是現(xiàn)代產(chǎn)品技術(shù)越來越復(fù)雜，而企業(yè)需要完成的環(huán)節(jié)很多，包括了設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、銷售以及服務(wù)等，企業(yè)再強(qiáng)大，也不可能在現(xiàn)在社會(huì)分工高度化的情況下獨(dú)立發(fā)展，如果是這樣的話，企業(yè)注定會(huì)走向失敗。

因此，企業(yè)可以通過外包，把自身不擅長的經(jīng)營上的某一環(huán)節(jié)的生產(chǎn)或者是服務(wù)以合同或者是契約的形式給更專業(yè)化、更知識化、更系統(tǒng)化的外包企業(yè)去完成。而且只有這樣，建立企業(yè)與外包企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟，通力合作，互利互助，才能實(shí)現(xiàn)市場雙贏的局面，獲得長期的利潤值和市場競爭優(yōu)勢。

在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天，企業(yè)可以利用的資源很多，不管是在國內(nèi)還是國際上，使得企業(yè)全球化發(fā)展成為企業(yè)經(jīng)營策略的重要一個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)濟(jì)全球化越高，企業(yè)的外包程度就越大。這是為了企業(yè)能更好地適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)化發(fā)展的要求，充分利用國際其他企業(yè)的核心技術(shù)和優(yōu)勢資源，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)在全球范圍內(nèi)追求更高的利潤增值點(diǎn)，達(dá)到更大限度發(fā)展屬于企業(yè)的核心環(huán)節(jié)。這些就要求我們有必要深刻地解析和掌握外包這一重要的經(jīng)濟(jì)事物。

3、競爭性

從20世紀(jì)末到21世紀(jì)，全球產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)模式發(fā)生了巨大的變化，技術(shù)進(jìn)步和快速創(chuàng)新推動(dòng)了生產(chǎn)力的發(fā)展，市場的快速變化使得經(jīng)濟(jì)關(guān)系日漸復(fù)雜，企業(yè)間的競爭進(jìn)一步加劇。傳統(tǒng)的“縱向一體化”模式已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)代技術(shù)更新快、投資成本低、競爭全球化的制造環(huán)境。企業(yè)更加注重自身的核心競爭力。

4、交通發(fā)達(dá)及運(yùn)輸費(fèi)用的降低

這也使得外包業(yè)務(wù)更便利，同時(shí)外包成本大幅降低，大大促進(jìn)外包業(yè)務(wù)的發(fā)展。

5、通信便利

近20多年來，隨著電信及網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)步和發(fā)展，企業(yè)信息化以及電子商務(wù)的發(fā)展都為企業(yè)業(yè)務(wù)外包戰(zhàn)略的推廣和運(yùn)用提供了機(jī)遇，使得許多以前不能轉(zhuǎn)移的服務(wù)環(huán)節(jié)也能被交易，為業(yè)務(wù)外包提供了便利的條件，使得業(yè)務(wù)外包模式在這一變化的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展。

五、服務(wù)外包

研究表示，目前全球的外包市場比中國國內(nèi)的外包市場更完善，外包服務(wù)企業(yè)占據(jù)社會(huì)的其他企業(yè)的比重更高。其中以發(fā)展迅猛的IT業(yè)為例，其外包服務(wù)就占了全球外包市場份額的54%，而其他的業(yè)務(wù)外包流程就占了46%。而且每年都會(huì)按照30%～40%的速度增長，預(yù)計(jì)全球服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的規(guī)?？梢赃_(dá)到12056億美元。

1、國內(nèi)服務(wù)外包

相對全球的外包市場，中國國內(nèi)外包市場規(guī)模相對比較落后，就如在2006年的有關(guān)調(diào)查中，我們可以發(fā)現(xiàn)中國的服務(wù)外包只有104億美元，但是以信息業(yè)為龍頭的行業(yè)，也只不過是占59%，而其他的業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)業(yè)就占剩下的41%了。這樣與成熟的外國服務(wù)外包對比，中國國內(nèi)的企業(yè)外包發(fā)展的空間非常大，可以說將會(huì)成為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)最重要的主導(dǎo)地位。根據(jù)相關(guān)報(bào)道，在2008年第一至第二季度，我國的外包服務(wù)合同的簽約率在以121.2%的速度增長，達(dá)到了歷史的高峰，共簽約了7834份，金額達(dá)18.5億美金之多，合同金額同比增長了249.9%。從上述數(shù)據(jù)可以看出，我國的服務(wù)外包發(fā)展主要是以外商投資企業(yè)為主，依然以信息技術(shù)行業(yè)為主導(dǎo)地位，其中在2009年初我國從事外包服務(wù)行業(yè)的從業(yè)人員就有33萬，取得各類相應(yīng)的國際資質(zhì)認(rèn)證的服務(wù)型企業(yè)就有489家。因此，我國必須看清服務(wù)外包行業(yè)的發(fā)展趨勢，把握住重點(diǎn)，力爭在一些發(fā)達(dá)地區(qū)先形成產(chǎn)品配套程度高的產(chǎn)業(yè)鏈集群，完成為服務(wù)外包所要具備的優(yōu)秀硬件的設(shè)施條件，為中國更好地與外國、全球的服務(wù)外包水平交流學(xué)習(xí)，打好扎實(shí)的基礎(chǔ)，從而使全民生產(chǎn)總值有一個(gè)大的飛躍。

綜上訴述，服務(wù)外包已經(jīng)成為企業(yè)內(nèi)部發(fā)展的一個(gè)重要戰(zhàn)略手段。根據(jù)CothettGrouP的另一項(xiàng)相關(guān)研究表示，78%的被調(diào)查對象企業(yè)覺得服務(wù)外包能真正地實(shí)現(xiàn)提高自身經(jīng)營水平和發(fā)展核心技術(shù)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)；97%的被調(diào)查企業(yè)表示在其服務(wù)外包的投入方面有較大幅度的增長，并將持續(xù)保持下去。所以，要發(fā)展，就必須從服務(wù)外包出發(fā)，降低營運(yùn)成本，提高企業(yè)的管理和生產(chǎn)效率。

2、國際服務(wù)外包

隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，服務(wù)外包行業(yè)的發(fā)展得到了一個(gè)質(zhì)的飛躍，正逐漸發(fā)生與傳統(tǒng)制造業(yè)相似的變化，規(guī)模不斷地?cái)U(kuò)大，其中以信息產(chǎn)業(yè)外包、管理流程外包以及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)外包為主。同時(shí)，國際服務(wù)外包以發(fā)達(dá)國家為主體，業(yè)務(wù)在不斷地向全球經(jīng)濟(jì)化轉(zhuǎn)移，業(yè)務(wù)外包給其他發(fā)展中的國家，目前以亞洲居多，大概占了外包總量的45%，印度占的比例最大，其次是中國和東盟其他國家。

在中國有關(guān)國際服務(wù)外包的研究有不少，但主要是在近10年做的研究，比如，詹曉寧和邢厚媛（2005年）對中國承接服務(wù)外包的戰(zhàn)略、服務(wù)外包的發(fā)展趨勢、服務(wù)外包對東道國的影響等等作了總結(jié)。劉重（2006年）總結(jié)了中國承接服務(wù)外包的問題并提出了對策。楊志琴和祖強(qiáng)（2007年）對中國承接服務(wù)外包的國際分工、離岸服務(wù)外包等作了研究。

但是人們對國際服務(wù)外包的研究，多數(shù)是從發(fā)包國的立場出發(fā)，只有少數(shù)文獻(xiàn)從承接國的角度進(jìn)行研究分析。比如，薛求知和宋麗麗（2008年）就搜集了41個(gè)外包承接國的相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證分析，按東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、勞動(dòng)力成本、勞動(dòng)力素質(zhì)、IT基礎(chǔ)設(shè)施狀況4個(gè)因素分析其對服務(wù)外包決策的影響。Dash（2006）就從服務(wù)供貨商—承接國的角度作研究，主要研究承接國的人力資本優(yōu)勢，認(rèn)為一個(gè)國家的人力資本優(yōu)勢和該國熟練勞動(dòng)力的絕對數(shù)量有關(guān)，中國熟練勞動(dòng)力絕對數(shù)量多，工資相對較低，這是中國的人口紅利，這是國外發(fā)達(dá)國家企業(yè)將服務(wù)外包到中國的重要原因。但總的來說，對于中國承接國際服務(wù)外包的影響因素的研究還較為缺乏。

中國在國際服務(wù)外包承接方面在20世紀(jì)中國改革開放后已經(jīng)有了發(fā)展，剛開始主要是通過香港做橋梁承接。到了21世紀(jì)，中國應(yīng)因自身優(yōu)勢制定相應(yīng)政策，鼓勵(lì)和支持企業(yè)的國際外包行為，使中國的國際服務(wù)外包發(fā)展極為迅速。但是，我國承接服務(wù)外包起步較晚，規(guī)模還較小，承接服務(wù)外包的能力和服務(wù)外包企業(yè)的競爭力還有待進(jìn)一步提高。

六、外包商選擇

在目前的理論研究中，專家學(xué)者探討了很多關(guān)于外包商選擇的方法，如直觀判斷法、招標(biāo)法、采購成本比較法、線性加權(quán)法、ABC成本法、線性規(guī)劃法等，這些都不失為很好的評價(jià)方法。但由于企業(yè)的性質(zhì)不同，在選擇外包供貨商時(shí)企業(yè)要根據(jù)自身的情況和外部環(huán)境的不同選擇相應(yīng)的方法進(jìn)行評價(jià)。協(xié)商評價(jià)法、層次分析法和合作伙伴的網(wǎng)絡(luò)神經(jīng)分析法等方法比較適合中國企業(yè)的情況，值得在企業(yè)推廣運(yùn)用。

服務(wù)外包供貨商的選擇過程受眾多因素的制約，這些因素相互關(guān)聯(lián)、相互制約，構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)。如何選擇供貨商對企業(yè)決策者來說是極其復(fù)雜的問題。

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