紀(jì)曉婷 齊顧波

（中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院 北京 100193）

面對(duì)氣候變化，人類需要同時(shí)采取“減緩”和“適應(yīng)”兩條路徑，其中，減緩能夠降低氣候變化的速率和范圍，而適應(yīng)則能夠降低對(duì)氣候變化的敏感性，從而最終降低由氣候變化所帶來(lái)的脆弱性。但無(wú)論是適應(yīng)還是減緩的各種措施都無(wú)法避免氣候變化所帶來(lái)的影響，因此在短期和長(zhǎng)期應(yīng)對(duì)氣候變暖所產(chǎn)生的影響方面，采取適應(yīng)措施是必要的。而且人類社會(huì)采取的主動(dòng)適應(yīng)措施比自然系統(tǒng)適應(yīng)氣候變化有更大的作用。對(duì)于氣候變化的適應(yīng)性正由原來(lái)“排在減緩之后的次要問(wèn)題”變成當(dāng)今的首要問(wèn)題了（UNFCCC，2007）。在減緩氣候變化進(jìn)程的全球協(xié)作之外，將適應(yīng)作為一種生存和發(fā)展戰(zhàn)略加以強(qiáng)調(diào)也吸引了不同國(guó)家政府的重視和支持。減緩是一項(xiàng)相對(duì)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，而適應(yīng)則更為現(xiàn)實(shí)、緊迫，尤其對(duì)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)系統(tǒng)相對(duì)脆弱的發(fā)展中國(guó)家而言，氣候問(wèn)題將首先是適應(yīng)問(wèn)題。

IPCC在2001年指出適應(yīng)性是指系統(tǒng)的活動(dòng)、過(guò)程或結(jié)構(gòu)本身適應(yīng)氣候變化包括氣候變率和極端氣候事件等，減輕潛在損失，利用機(jī)會(huì)或?qū)Ω稓夂蜃兓蠊哪芰?。并?007年發(fā)布的最新評(píng)估報(bào)告中對(duì)適應(yīng)的定義再次進(jìn)行了說(shuō)明。所謂適應(yīng)是指為降低自然系統(tǒng)和人類系統(tǒng)對(duì)實(shí)際的或預(yù)計(jì)的氣候變化影響的脆弱性而提出的倡議和采取的措施。學(xué)者們對(duì)氣候變化適應(yīng)性基本是使用IPCC的定義。

一、氣候變化的計(jì)劃性適應(yīng)

按照行動(dòng)主體不同及是否有意識(shí)的進(jìn)行（IPCC，2001、2007），氣候變化的適應(yīng)可劃分為自主性適應(yīng)和計(jì)劃性適應(yīng)。其中，計(jì)劃性適應(yīng)可理解為國(guó)家或地方政府為降低自然系統(tǒng)和人為系統(tǒng)對(duì)實(shí)際的或預(yù)計(jì)的氣候變化影響的脆弱性而采取的措施。通常包括資金、技術(shù)資助的措施，行動(dòng)倡導(dǎo)建議或措施，國(guó)家政策、法律等。根據(jù)UNDP（2007），成功的計(jì)劃性適應(yīng)規(guī)劃包括：一是有效規(guī)劃的信息，包括有效的信息獲取途徑等；二是氣候防護(hù)性基礎(chǔ)設(shè)施；三是基于窮人需求之上的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理和減貧保險(xiǎn)；四是災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理制度。Agrawal（2008）等人的研究發(fā)現(xiàn)，有四種有效的計(jì)劃性適應(yīng)機(jī)制——提供信息、提供技術(shù)、財(cái)政支持和領(lǐng)導(dǎo)，能夠增強(qiáng)自主性適應(yīng)機(jī)制，可以由國(guó)家、地方政府等公共機(jī)構(gòu)提供，也可由公民社會(huì)組織提供，還可以通過(guò)服務(wù)機(jī)構(gòu)和私人公司等市場(chǎng)機(jī)制解決。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，市場(chǎng)是配置應(yīng)對(duì)氣候變化的各種資源的基礎(chǔ)性方式，政策的作用在于影響和優(yōu)化資源配置。各級(jí)政府適應(yīng)性的地方政策必須得到國(guó)家政策和戰(zhàn)略的支持，國(guó)家和各級(jí)政府間有力的合作才能提高對(duì)氣候變化的適應(yīng)性。

1、國(guó)家、政府層面的計(jì)劃性適應(yīng)

由英國(guó)的尼古拉斯·斯特恩領(lǐng)導(dǎo)完成的“從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看氣候變化”報(bào)告，強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)通過(guò)制定政策框架將適應(yīng)與發(fā)展政策和規(guī)劃相結(jié)合。越來(lái)越多的國(guó)家開始重視對(duì)氣候變化風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，并將其上升至國(guó)家的戰(zhàn)略和計(jì)劃層面。

歐盟出臺(tái)《適應(yīng)氣候變化發(fā)展白皮書》，通過(guò)建立起氣候變化對(duì)歐盟影響及后果的知識(shí)基礎(chǔ)、將“適應(yīng)”戰(zhàn)略融入歐盟主要的政策領(lǐng)域、綜合運(yùn)用各種政策工具解決資金問(wèn)題、開展國(guó)際適應(yīng)合作來(lái)實(shí)施適應(yīng)戰(zhàn)略。2008年12月17日，德國(guó)政府通過(guò)《德國(guó)適應(yīng)氣候變化戰(zhàn)略》，分列出農(nóng)業(yè)等13個(gè)領(lǐng)域采取適應(yīng)氣候變化行動(dòng)可選擇的方案，構(gòu)建了德國(guó)適應(yīng)氣候變化影響的行動(dòng)框架。澳大利亞政府通過(guò)為地方政府提供資金或資助某些項(xiàng)目間接幫助地方政府其承擔(dān)氣候變化的風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施應(yīng)對(duì)氣候變化可能帶來(lái)的局部影響。

由于不同區(qū)域和國(guó)家受氣候變化的影響、適應(yīng)成本和適應(yīng)能力存在巨大的區(qū)域差異，適應(yīng)性選擇也存在較大不同。中國(guó)是氣候變化脆弱性高的發(fā)展中國(guó)家，面臨更高的氣候變化風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)應(yīng)按照“在可持續(xù)發(fā)展框架下應(yīng)對(duì)氣候變化”以及“減緩與適應(yīng)并重”等原則，強(qiáng)調(diào)通過(guò)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的主動(dòng)轉(zhuǎn)型來(lái)積極應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題，不能采用單一的以適應(yīng)為主或以減緩為主的“單效”方案，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、減緩和適應(yīng)氣候變化的協(xié)調(diào)推進(jìn)。未來(lái)中國(guó)的適應(yīng)能力建設(shè)應(yīng)該從以推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為基礎(chǔ)，建立健全組織機(jī)構(gòu)、政策法規(guī)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科研與推廣、公眾參與、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，建立健全防災(zāi)減災(zāi)預(yù)警系統(tǒng)。在此基礎(chǔ)上，還應(yīng)關(guān)注和借鑒其他國(guó)家或區(qū)域進(jìn)行的具體實(shí)踐層面的研究。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)區(qū)域適應(yīng)氣候變化的案例研究、擴(kuò)大研究領(lǐng)域、加強(qiáng)極端天氣、氣候事件影響的研究，以降低影響評(píng)估的不確定性，并提出切實(shí)可行的適應(yīng)對(duì)策。

目前，對(duì)氣候變化的計(jì)劃性適應(yīng)研究主要是基于氣候變化的表現(xiàn)和影響分析而進(jìn)行的宏觀層面的政策回顧或行動(dòng)倡導(dǎo)，這些戰(zhàn)略或政策措施都是以國(guó)家和政府制定并主導(dǎo)的，并且與減緩對(duì)策結(jié)合在一起。計(jì)劃性適應(yīng)與減緩氣候變化的措施兩者都是一種中長(zhǎng)期的行動(dòng)和策略。正如減緩措施需要全球各個(gè)國(guó)家發(fā)揮協(xié)同作用一樣，適應(yīng)策略也需要不同國(guó)家或地區(qū)、中央和地方的協(xié)調(diào)。

2、農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)對(duì)氣候變化的計(jì)劃性適應(yīng)

農(nóng)業(yè)是受氣候變化影響最直接、最脆弱的經(jīng)濟(jì)部門。氣候變化對(duì)農(nóng)業(yè)尤其是種植業(yè)生產(chǎn)影響的強(qiáng)度和范圍要超過(guò)其他產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。氣候改變以及極端氣候狀況都會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系產(chǎn)生強(qiáng)烈的影響，進(jìn)而降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力。近年來(lái)，畜牧業(yè)受氣候變化的影響也逐漸顯現(xiàn)。牧民進(jìn)行畜牧生產(chǎn)最基本的生產(chǎn)資料——草地是受氣候變化影響最顯著的領(lǐng)域之一。因此，氣候變化對(duì)農(nóng)牧民的影響都非常顯著。然而以牧區(qū)或草原為單位，主要是氣候變化影響草地生產(chǎn)力的研究。

政府有關(guān)決策機(jī)構(gòu)應(yīng)采取適應(yīng)對(duì)策、通過(guò)適當(dāng)調(diào)整以限制損失和充分利用正在改變的氣候條件，促進(jìn)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)適應(yīng)能力建設(shè)，以盡量減少損失和盡量實(shí)現(xiàn)潛在的效益，以應(yīng)對(duì)未來(lái)氣候變化的不利影響。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)全球氣候變暖的適應(yīng)并不是被動(dòng)的、消極的反應(yīng)，應(yīng)當(dāng)以經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展為原則，從系統(tǒng)的觀點(diǎn)進(jìn)行綜合考慮，實(shí)現(xiàn)各個(gè)系統(tǒng)之間的相互協(xié)調(diào)，保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。

在農(nóng)業(yè)適應(yīng)對(duì)策研究方面，多是基于平均氣候條件下的影響，近年來(lái)氣候變率和極端氣候的增多加重了對(duì)農(nóng)業(yè)的危害，因此也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)極端氣候的研究。另外，在運(yùn)用簡(jiǎn)單模型來(lái)分析各地農(nóng)業(yè)脆弱性的基礎(chǔ)上提出的計(jì)劃性適應(yīng)對(duì)策尚不具有普適性。在中國(guó)，適應(yīng)僅僅是減輕氣候變化對(duì)農(nóng)業(yè)影響的眾多對(duì)策中的一部分。而農(nóng)業(yè)也僅指種植業(yè)。

目前，微觀層面的研究已開始包括政府的計(jì)劃性適應(yīng)和農(nóng)戶層面?zhèn)鹘y(tǒng)的自主性適應(yīng)。但是在適應(yīng)性標(biāo)簽之下直接進(jìn)行的針對(duì)性研究，尤其是區(qū)域?qū)哟魏蜕鐓^(qū)層次更為薄弱。微觀層次的農(nóng)戶是適應(yīng)氣候變化最主要的主體之一。不能忽視農(nóng)民或牧民的個(gè)體行為是適應(yīng)過(guò)程中的重要組成部分以及他們的作用。政府計(jì)劃性的適應(yīng)措施最需要的是農(nóng)牧戶層面的支持和實(shí)踐，這樣才能保證農(nóng)業(yè)對(duì)氣候變化的適應(yīng)對(duì)策的針對(duì)性、可行性，真正在適應(yīng)氣候變化方面發(fā)揮作用。然而現(xiàn)在中央出于保證草原減排的考慮，在很多地區(qū)實(shí)行休牧禁牧、圍欄封育對(duì)牧民的放牧活動(dòng)進(jìn)行限制，而這些政策很大程度上是政府行為，與牧民的利益存在很大沖突。張倩（2011）的研究就發(fā)現(xiàn)草畜雙承包、禁牧等國(guó)家旨在抵御自然災(zāi)害、保護(hù)草原生態(tài)的計(jì)劃性政策卻導(dǎo)致牧民畜牧生產(chǎn)成本提高而生計(jì)難以持續(xù)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看將會(huì)降低牧民的適應(yīng)能力，大大增加他們面對(duì)氣候變化的脆弱性，而只有國(guó)家和牧民實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)才能更好地應(yīng)對(duì)氣候變化。

二、氣候變化的自主性適應(yīng)：社區(qū)和農(nóng)牧民層面

“農(nóng)民和農(nóng)村社區(qū)在面臨氣候條件的變化時(shí)會(huì)自覺地調(diào)整他們的生產(chǎn)實(shí)踐，這是一種‘自發(fā)’的適應(yīng)策略”（蔡運(yùn)龍、Barry Smit，1996），這是可見的中文文獻(xiàn)中最早提及“自主性適應(yīng)”的研究。這種策略與政府計(jì)劃性適應(yīng)措施相比，具有更高的靈活性和時(shí)效性。了解自主性適應(yīng)過(guò)程與機(jī)制是理解氣候變化影響的重要途徑，也是有效制定與執(zhí)行計(jì)劃性適應(yīng)政策的基礎(chǔ)。

國(guó)外已經(jīng)有很多學(xué)者關(guān)注氣候變化的自主性適應(yīng)問(wèn)題。瑞士氣候變化與發(fā)展委員會(huì)（2009）通過(guò)南非的案例研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的自主性適應(yīng)在沒有外界支持和關(guān)注的情況下，大多采取的是一種應(yīng)對(duì)導(dǎo)向措施，難以進(jìn)一步提高其生計(jì)的彈性。Corbett（1988）通過(guò)蘇丹和埃塞俄比亞的案例研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶在面對(duì)干旱時(shí)，首先采取的是改變種植、增加小型商品買賣等保險(xiǎn)性措施，其次是售賣牲畜、出售農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具和典押土地等資產(chǎn)處置措施，最后通過(guò)移民等方式。自主性適應(yīng)措施包括流傳于當(dāng)?shù)氐泥l(xiāng)土知識(shí)文化，比如干旱時(shí)集雨、降低家庭成員的營(yíng)養(yǎng)水平、低價(jià)出售牲畜等，同時(shí)農(nóng)戶常常采用多種生計(jì)措施，力圖獲得各種收入資源或自然資源，從而保證在干旱等風(fēng)險(xiǎn)期間的生計(jì)不受或少受影響。

近幾年國(guó)內(nèi)對(duì)農(nóng)牧民適應(yīng)氣候變化的研究更多關(guān)注的是氣候變化對(duì)農(nóng)牧民的影響而不是農(nóng)牧民的自主性適應(yīng)。雖然有的研究中闡釋了具體的適應(yīng)行為或措施，但是沒有明確指出這些就是農(nóng)牧民的自主性適應(yīng)，并且往往忽視農(nóng)牧民在受災(zāi)情況下采取的適應(yīng)措施產(chǎn)生和具體操作的過(guò)程和運(yùn)行機(jī)制?；仡櫈閿?shù)不多的中文文獻(xiàn)對(duì)社區(qū)或農(nóng)牧民適應(yīng)氣候變化的研究，可將其中涉及的適應(yīng)措施歸納為以下五種。

1、通過(guò)產(chǎn)業(yè)調(diào)整來(lái)適應(yīng)氣候變化

因近年來(lái)的干旱導(dǎo)致草場(chǎng)退化嚴(yán)重，牧業(yè)難以為繼，農(nóng)牧交錯(cuò)區(qū)少數(shù)民族牧民調(diào)整了農(nóng)牧比例，種植業(yè)成為村民主要的生產(chǎn)活動(dòng)（梁筱筱，2010）。

2、通過(guò)外出務(wù)工或發(fā)展商業(yè)來(lái)適應(yīng)氣候變化

氣候條件不斷惡化，降水減少、干旱多發(fā)導(dǎo)致農(nóng)戶選擇放棄沒有收入的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，將勞動(dòng)力解放出來(lái)外出打工、做買賣等，農(nóng)牧民外出務(wù)工規(guī)模擴(kuò)大，“空心村”現(xiàn)象開始出現(xiàn)。

3、通過(guò)調(diào)整畜牧生產(chǎn)來(lái)適應(yīng)氣候變化

氣象災(zāi)害頻發(fā)，草原植被日益退化，牧民生存條件愈發(fā)惡劣，錫林郭勒盟中北部的阿巴嘎旗的純牧區(qū)蘇木開展生產(chǎn)自救，如把種公羊集中管理；對(duì)草場(chǎng)實(shí)行常年圍封禁牧，建立集體打草場(chǎng)等。在旱災(zāi)的影響下，牧民會(huì)選擇走場(chǎng)或到?jīng)]有遭災(zāi)的地方進(jìn)行敖特爾放牧（短期性的游牧方式）。通過(guò)改進(jìn)和采用適應(yīng)氣候變化的技術(shù)諸如禁牧舍飼、作物及牧草相結(jié)合的帶狀間作技術(shù)等，不僅能提高農(nóng)牧民的適應(yīng)能力，還能增加他們的經(jīng)濟(jì)收入?？茽柷叩乇淼暮恿骱匆蚋珊刀嘁迅珊裕r(nóng)牧民的用水模式發(fā)生改變，生產(chǎn)生活嚴(yán)重依賴地下水，這為科爾沁地區(qū)農(nóng)牧業(yè)的可持續(xù)發(fā)展埋下了隱患。

4、通過(guò)讓后代轉(zhuǎn)變謀生方式來(lái)適應(yīng)氣候變化

張黎（2009）等人的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，全部受訪牧戶都希望他們的后代離開牧區(qū)進(jìn)人城鎮(zhèn)生活，不愿意讓他們繼續(xù)從事畜牧業(yè)生產(chǎn)。

5、通過(guò)合作，共同降低自然風(fēng)險(xiǎn)來(lái)適應(yīng)氣候變化

通過(guò)對(duì)牧戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況現(xiàn)狀分析，達(dá)林太、劉湘波（2009）發(fā)現(xiàn)通過(guò)組建牧區(qū)牧民合作經(jīng)濟(jì)組織，協(xié)商使用草地，實(shí)現(xiàn)移動(dòng)式減災(zāi)，能夠達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的效果，實(shí)現(xiàn)小牧戶增收。周立、姜智強(qiáng)（2011）也指出通過(guò)制度創(chuàng)新，以社區(qū)為基礎(chǔ)，以合作為內(nèi)容把牧民組織起來(lái)采取科學(xué)化的生計(jì)適應(yīng)方案。

研究中除了關(guān)注農(nóng)牧民的適應(yīng)行為，還有研究對(duì)農(nóng)戶適應(yīng)性行為的影響因素進(jìn)行了分析。在認(rèn)知偏差和思維定式等因素的影響下，農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的行為決策過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生大量的非理性行為，導(dǎo)致適應(yīng)與變化之間存在時(shí)滯現(xiàn)象。牧戶對(duì)短期氣候變化趨勢(shì)的感知更加深刻、準(zhǔn)確，他們的適應(yīng)行為多為自發(fā)性被動(dòng)適應(yīng)，缺乏行之有效的主動(dòng)適應(yīng)。

三、結(jié)語(yǔ)

隨著“適應(yīng)氣候變化”這一問(wèn)題得到越來(lái)越多的關(guān)注，對(duì)政府的計(jì)劃性適應(yīng)和社區(qū)、農(nóng)牧民自主性適應(yīng)的研究也日益增加。適應(yīng)本身就是一個(gè)降低當(dāng)前或未來(lái)可能存在的脆弱性的過(guò)程。無(wú)論是對(duì)計(jì)劃性適應(yīng)和自主性適應(yīng)兩者中的哪一種所進(jìn)行研究，都有利于對(duì)今后研究?jī)煞N適應(yīng)的相互作用或者互動(dòng)提供一定的支持。

國(guó)家和政府的計(jì)劃性適應(yīng)政策或措施，其涉及的部門日益廣泛，覆蓋的領(lǐng)域也愈發(fā)豐富。為了保證這種自上而下產(chǎn)生的計(jì)劃性適應(yīng)的有效性和針對(duì)性，絕不能忽視自下而上的自主性適應(yīng)的產(chǎn)生過(guò)程及運(yùn)行機(jī)制。目前對(duì)自主性適應(yīng)機(jī)制的關(guān)注較為缺乏，對(duì)自主性適應(yīng)措施進(jìn)行分類也還未在目前的研究中涉及，在本文所總結(jié)出的產(chǎn)業(yè)調(diào)整的適應(yīng)、種植業(yè)或畜牧業(yè)生產(chǎn)上的適應(yīng)、讓后代改變謀生方式的適應(yīng)以及通過(guò)合作降低氣候變化風(fēng)險(xiǎn)的適應(yīng)等方面之外，對(duì)社區(qū)或農(nóng)牧民個(gè)體層面是否存在其他方面的自主性適應(yīng)行為，還需要在今后的研究中進(jìn)行發(fā)掘和總結(jié)。對(duì)于關(guān)注相對(duì)不足的基層社區(qū)和農(nóng)牧民，需要進(jìn)一步探究他們面對(duì)氣候變化風(fēng)險(xiǎn)時(shí)自發(fā)的應(yīng)對(duì)和適應(yīng)氣候變化策略的產(chǎn)生及具體運(yùn)作過(guò)程，了解農(nóng)牧民對(duì)計(jì)劃適應(yīng)措施的需求，并結(jié)合當(dāng)?shù)卣挠?jì)劃性適應(yīng)措施的實(shí)施和社區(qū)、農(nóng)牧民的回應(yīng)，為政府今后進(jìn)一步設(shè)計(jì)或改善已有的適應(yīng)氣候變化策略提供參考。

[1]IPCC：氣候變化 2007：綜合報(bào)告[R].瑞士，2007.

[2]朱建華、侯振宏、張治軍等：氣候變化與森林生態(tài)系統(tǒng)：影響、脆弱性與適應(yīng)性[J].林業(yè)科學(xué)，2007，43（11）.

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