張 軒，楊 浩

(1.成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，四川 成都 610100;2.西南交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都 610031;3.中國(guó)人民大學(xué) 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京 海淀 100872)

小農(nóng)是在生產(chǎn)資料私有制的基礎(chǔ)上，從事小規(guī)模耕作的個(gè)體農(nóng)民。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的特征是以農(nóng)民家庭為單位小規(guī)模生產(chǎn)，利用家庭勞動(dòng)力開展生產(chǎn)(不排除少量雇工)并由成員共同開展消費(fèi)。［1］我國(guó)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，自秦漢產(chǎn)生后，一直延續(xù)到今天(上世紀(jì)中期人民公社運(yùn)動(dòng)曾一度消滅了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，但1980年代家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制的推行又使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)重復(fù)生機(jī))。

長(zhǎng)期以來，“小農(nóng)”一詞被貼著“保守”、“落后”的標(biāo)簽，而事實(shí)上，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)卻能夠在市場(chǎng)化環(huán)境下發(fā)揮良性效果。日本的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)模式就始終堅(jiān)持以家庭經(jīng)營(yíng)和農(nóng)協(xié)組織相結(jié)合的方式，積極發(fā)展小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。［2］中國(guó)人多地少的現(xiàn)實(shí)，決定了我國(guó)農(nóng)村還將較長(zhǎng)時(shí)期處于小農(nóng)社會(huì)。［3］因此，理解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和合理改造小農(nóng)具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。也正因?yàn)槿绱耍?013年中央一號(hào)文件提出了發(fā)展家庭農(nóng)場(chǎng)的方針。

關(guān)于小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，相關(guān)理論還存在諸多爭(zhēng)議。西方新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)自由派把小農(nóng)看作類似企業(yè)家的理性人;而以實(shí)體主義為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則將其看作綜合考慮生產(chǎn)利潤(rùn)最大化和消費(fèi)等各方面的“多面性小農(nóng)”。理論來源于實(shí)踐且服務(wù)于實(shí)踐，對(duì)小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的理解也應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐為基礎(chǔ)?；谶@樣的思路，筆者在回顧有關(guān)小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的各理論傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，以四川省什邡市某鄉(xiāng)村為例，對(duì)小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了現(xiàn)實(shí)考察和分析。

一、關(guān)于小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)理論

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)可以看作是一種以生產(chǎn)資料個(gè)人所有或個(gè)人使用為基礎(chǔ)，以滿足家庭消費(fèi)為目的，主要依靠個(gè)體自己的勞動(dòng)進(jìn)行小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)形式。關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)行為的分析主要有三個(gè)理論傳統(tǒng):馬克思理論所分析的“受剝削的小農(nóng)”，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)(以舒爾茨、波普金等人為代表)所提出的“理性的小農(nóng)”，以及實(shí)體主義(以恰亞洛夫、斯科特等為代表)所說的“生存的小農(nóng)”。本文主要以后兩者為主要討論對(duì)象來進(jìn)行分析。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于小農(nóng)的分析，主要以舒爾茨為代表。舒爾茨在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中認(rèn)為，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)雖然貧窮，但還是有效率的。在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中，社會(huì)到處存在著產(chǎn)品和要素的定價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，小農(nóng)會(huì)為哪怕能賺到一個(gè)便士都要盡力而為，他們會(huì)認(rèn)真比較市場(chǎng)上商品的不同價(jià)格并認(rèn)真的計(jì)算自己的投入、產(chǎn)出和收入、消費(fèi)。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)雖然沒有工業(yè)經(jīng)濟(jì)那樣的巨大利潤(rùn)，但是在生產(chǎn)技術(shù)約束條件之下，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)達(dá)到了生產(chǎn)要素的最優(yōu)配置。總之，舒爾茨認(rèn)為小農(nóng)和資本主義企業(yè)家有同樣的經(jīng)濟(jì)理性。［4］

繼舒爾茨之后，波普金繼續(xù)發(fā)揮了“理性小農(nóng)”的觀點(diǎn)。他在《理性小農(nóng)》中指出，小農(nóng)的行為并非沒有理性，其行為與精于算計(jì)的資本主義企業(yè)家比較起來，絲毫不會(huì)遜色。因此，小農(nóng)是一個(gè)在權(quán)衡長(zhǎng)短期利益之后，會(huì)為追求最大利益而做出合理生產(chǎn)抉擇的理性經(jīng)濟(jì)人。以小農(nóng)為基礎(chǔ)的家庭農(nóng)場(chǎng)，最宜于用資本主義企業(yè)來描述。既然小農(nóng)本身具有理性追求，那么只要有開放的市場(chǎng)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自然就會(huì)在利益的驅(qū)動(dòng)下發(fā)展并實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。［5］

與波普金把理性小農(nóng)理論推向極端的理論化推導(dǎo)不同的是，實(shí)體主義從小農(nóng)的實(shí)踐情況出發(fā)，提出了完全不同的觀點(diǎn)，其中以恰亞洛夫等人的研究最為引人矚目。

恰亞洛夫在他的《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織》中以俄國(guó)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為例進(jìn)行了分析。他指出，俄國(guó)的家庭農(nóng)場(chǎng)，是不同于企業(yè)性質(zhì)的資本主義農(nóng)場(chǎng)的。農(nóng)民的家庭規(guī)模和年齡結(jié)構(gòu)，影響了農(nóng)場(chǎng)的規(guī)模及家庭手工業(yè)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。農(nóng)民家庭作為生產(chǎn)和消費(fèi)的結(jié)合體，會(huì)在勞動(dòng)辛苦程度和需求滿足程度之間平衡自己的生產(chǎn)活動(dòng)，他們不會(huì)像工廠家那樣完全為了最大利潤(rùn)而努力。同時(shí)，為了滿足基本的生活，小農(nóng)在面對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)常常會(huì)放棄利潤(rùn)最大化努力而采用收入稍低卻穩(wěn)定的生產(chǎn)組合。［6］

沿著恰亞洛夫的理論，斯科特在考察東南亞小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)之后，認(rèn)為小農(nóng)不是一味地追求生產(chǎn)利潤(rùn)最大化，其實(shí)他們之間有著互惠和道義的原則。由于小農(nóng)自身隨時(shí)都可能面臨著嚴(yán)重的生存危險(xiǎn)，他們“就像一個(gè)人長(zhǎng)久地站立在齊脖深的河水中，只要涌來一陣細(xì)浪，就會(huì)陷入滅頂之災(zāi)”，因此，與其說他們追求利潤(rùn)最大化，不如說他們追求的是“避免風(fēng)險(xiǎn)”和“安全第一”的基本生存目標(biāo)。總之，在斯科特看來，小農(nóng)就像相互之間牽著手過河的人，相互依靠，互惠互助，為生存而共同抵御風(fēng)險(xiǎn)。

在有關(guān)中國(guó)小農(nóng)的理論中，黃宗智的研究比較引人矚目。黃宗智發(fā)展了實(shí)體主義思想，他在《長(zhǎng)江三角洲的小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》、《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》中，用民國(guó)時(shí)期詳盡的調(diào)查資料，證明了中國(guó)的農(nóng)村面臨著過密化或內(nèi)卷化的問題，即人多地少的情況下既生產(chǎn)又消費(fèi)的農(nóng)戶家庭會(huì)為了增加一倍的產(chǎn)出而付出幾倍家庭勞動(dòng)投入(因?yàn)橐妫仨毻度敫鄤诹?，甚至老人小孩都參與)，當(dāng)然，這就造成了邊際產(chǎn)出的遞減，總之，這時(shí)已經(jīng)不是利潤(rùn)最大化了(因?yàn)橥度胍呀?jīng)過高)。［7］黃宗智認(rèn)為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有其合理性，但是在分析農(nóng)業(yè)時(shí)仍以英國(guó)等西方農(nóng)場(chǎng)為依據(jù)，把農(nóng)戶看作企業(yè)家。［8］黃宗智還指出，中國(guó)的農(nóng)業(yè)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)是人多地少內(nèi)卷化的，單靠市場(chǎng)自由化促進(jìn)小農(nóng)戶發(fā)展是不現(xiàn)實(shí)的，他強(qiáng)調(diào)用合作社的方法來促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展。［9］

二、現(xiàn)實(shí)世界中的小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)

關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的這些主要理論，都各自舉出了一些有力的證據(jù)，但卻都只是或多或少反映了事實(shí)的一部分而已。正如黃宗智以中國(guó)華北地區(qū)小農(nóng)的調(diào)查資料說明的那樣，在一定程度上，為自家消費(fèi)而生產(chǎn)的小農(nóng)，在生產(chǎn)上所作的抉擇，部分地取決于家庭的需要;而另一方面，小農(nóng)也像一個(gè)追求利潤(rùn)的單位，因?yàn)樵谀撤N程度上他又為市場(chǎng)而生產(chǎn)。此外，小農(nóng)也可以被看作為一個(gè)階級(jí)社會(huì)和政權(quán)體系下的成員。因此，拋開所有意識(shí)形態(tài)或理論執(zhí)著后，就會(huì)發(fā)現(xiàn):現(xiàn)實(shí)世界的小農(nóng)是復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)體，不像企業(yè)那樣能夠用單一的經(jīng)濟(jì)公式或理論給以說明，在不同的情境下或不同的觀察角度下小農(nóng)反映出的特點(diǎn)是有差異的。這樣，小農(nóng)其實(shí)就可以被稱為“綜合性小農(nóng)”或者“多面體小農(nóng)”。在此，以四川省什邡市南泉鎮(zhèn)方碑村為例進(jìn)行論述。

南泉鎮(zhèn)方碑村全域處在成都平原上，位于什邡市域南部，東距什邡市城區(qū)10公里左右。與臨近的師古鎮(zhèn)共和村工業(yè)較為發(fā)達(dá)、工廠眾多的情況不同，方碑村由于水源充足，水土特殊，一直以來就是以煙葉種植為主。據(jù)當(dāng)?shù)厝苏f，該地?zé)熑~種植自明朝就有，曾是向皇帝上貢的貢品。方碑村人均土地接近1畝，且分配較均勻，按不同家庭(人口不同)計(jì)算，一般一家一戶為3到5畝，自留地為5分，自留地基本用于種蔬菜滿足家庭自己消費(fèi)。

具體而言，該村農(nóng)作物種植以煙葉、蒜薹、川芎(一種活血止痛的中藥)、水稻、小麥為主。這其中以栽種煙葉和川芎這兩類經(jīng)濟(jì)作物的利潤(rùn)為最高，當(dāng)然辛苦程度也最高。以煙葉為例，通常是在頭年底開始培育煙苗，次年初移栽，到5月收摘煙葉，并以專用場(chǎng)地晾曬和加工(搓揉煙葉、梳理煙葉、按大小捆綁煙葉)，一直持續(xù)到8月。煙葉的種植持續(xù)時(shí)間近十個(gè)月，其中又以夏季收摘晾曬最為辛苦，當(dāng)然利潤(rùn)還比較可觀，一畝正常價(jià)格純利潤(rùn)為1500元左右。川芎的種植時(shí)間稍短，一般為8月早稻收割后開始下苗，到來年5月收獲，其中前三個(gè)月為上肥的關(guān)鍵時(shí)期，這期間每星期需要上肥，另外由于該村土壤不是很適合川芎生長(zhǎng)，加上價(jià)格的波動(dòng)較大(價(jià)格高時(shí)一畝有4000元的純收入，價(jià)格低時(shí)一畝純收入大約1000元)，因此其種植規(guī)模不是很大。相比較而言，種植水稻和小麥等糧食作物的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)最低，辛苦程度也要稍微低一些，比如水稻種植從育苗到收割的時(shí)間一般是5月到8月底左右，其勞作持續(xù)時(shí)間較短，甚至年紀(jì)大的人也能完成大部分勞動(dòng)過程(栽培時(shí)運(yùn)送秧苗和收獲時(shí)運(yùn)輸糧食需雇人或換工除外)，而其純收入不過是每畝六七百元。

這些作物是如何被安排種植的呢?農(nóng)戶是否總是追求利潤(rùn)的最大化呢?對(duì)此，以該村程氏一家為例。2001年，程某準(zhǔn)備上大學(xué)，大學(xué)學(xué)費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中學(xué)，因此家庭消費(fèi)猛增。當(dāng)年，程某母親談起來年生產(chǎn)的安排計(jì)劃時(shí)說，因?yàn)榧彝ハM(fèi)太大，準(zhǔn)備年底將3畝責(zé)任田全部種成煙葉。對(duì)于這項(xiàng)計(jì)劃，旁人則認(rèn)為太勞累，勸她少種一些。說來說去，最后的結(jié)果:迫于生活的壓力，程某一家還是用全部責(zé)任田種植了煙葉。這種種植結(jié)構(gòu)持續(xù)了四年。2005年，程某大學(xué)畢業(yè)找到工作后，家里責(zé)任田的種植結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生了變化:該年10月就開始種油菜而不再準(zhǔn)備種煙葉了，這樣算來總的純利潤(rùn)減少了近3000元。可以看出，小農(nóng)有著為最大的利潤(rùn)而努力的動(dòng)機(jī)，當(dāng)消費(fèi)增加時(shí)，不管付出多大的辛苦，也要為哪怕是增加一丁點(diǎn)的利潤(rùn)而努力;但同時(shí)還受到消費(fèi)變化的影響，會(huì)在勞動(dòng)辛苦程度和需求滿足程度之間平衡自己的生產(chǎn)活動(dòng)。

近年來，特別是“5·12”地震以后，方碑村出現(xiàn)的作物種植結(jié)構(gòu)的變化也說明了這一點(diǎn)。2008年以前，雖然煙葉純利潤(rùn)較高，但是農(nóng)民在考慮辛苦程度和家庭消費(fèi)后一般只種植1到2畝。2008年地震后，由于新建房屋(每戶建房所需資金為12萬(wàn)到15萬(wàn)，國(guó)家補(bǔ)貼約2萬(wàn))使許多家庭背負(fù)了債務(wù)，竟然有一半以上的家庭煙葉種植面積達(dá)到了3畝。當(dāng)然，他們沒有選擇純利潤(rùn)可能更高的川芎，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為川芎價(jià)格波動(dòng)太大，反而會(huì)危及到他們保障消費(fèi)和還債的目的。

農(nóng)民在自身生產(chǎn)的安排上體現(xiàn)了消費(fèi)需求和市場(chǎng)利潤(rùn)追求的兩面性，在村莊的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聯(lián)系上體現(xiàn)了追求自身利益最大化和互惠的兩面性。

2006年，四川出現(xiàn)特大旱情，方碑村受到旱情的沖擊，村委會(huì)主任楊某動(dòng)員村民共同出資購(gòu)買抽水機(jī)。有一半以上的村民在動(dòng)員之下首先出了份子錢，而有一小部分村民則不愿出錢。他們雖然認(rèn)為有必要買抽水機(jī)并化解村里的用水危機(jī)，但是他們卻只想“搭便車”。最后，村主任說抽水期間沒交錢的不能用水，這些村民才出了錢。這里出現(xiàn)的只追求個(gè)人利益最大化的行為，正好體現(xiàn)了波普金所說的只為個(gè)人利益而努力的“理性小農(nóng)”的思想。但是小農(nóng)也有互惠甚至無私幫助他人的時(shí)候。

2009年，在妻子去世后一年，該村村民李某本人又得了重病，此時(shí)正值水稻收獲時(shí)間，莊稼很可能壞在地里(成都平原屬亞熱帶季風(fēng)性濕潤(rùn)氣候，夏季高溫多雨，水稻成熟后不及時(shí)收割，就會(huì)被雨水沖倒并爛在田里)。在這樣的緊要關(guān)頭，村民周某等人一面收割自己的莊稼，一面不請(qǐng)自來為李家搶收水稻。周某等人是自愿義務(wù)來做的，他們知道李家沒有錢付給他們，但他們認(rèn)為鄰里鄉(xiāng)親應(yīng)該這樣做。巧合的是，周某也是在上次抽水動(dòng)員時(shí)準(zhǔn)備“搭便車”的人。周某認(rèn)為鄉(xiāng)親有重大困難，自己應(yīng)當(dāng)出手相助，這就是一種“道義”，而他“搭便車”是為自己的利益考慮不涉及幫忙的問題，這是兩碼事。

可以看出，小農(nóng)本身在追求自身利潤(rùn)最大化的同時(shí)也有著互惠互助的行為，即理性和道義兼而有之，現(xiàn)實(shí)的選擇不過是理性和道義誰(shuí)多誰(shuí)少，在什么情境下作何選擇的問題。因此，小農(nóng)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中是具有多面性的。這種多面性決定了，任何單一決定論，不僅不能完整勾畫出小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的邏輯，反而還把自己囿于理論的陷阱中。

三、總結(jié)

自實(shí)體主義產(chǎn)生以來，舒爾茨、波普金等人就不斷以“理性小農(nóng)”的觀點(diǎn)對(duì)其進(jìn)行反駁，由此形成各派觀點(diǎn)各執(zhí)一詞的局面，似乎于小農(nóng)而言，理性和道義不可調(diào)和無法共存。然而，通過筆者親身考察并經(jīng)歷的實(shí)際例子說明:小農(nóng)的現(xiàn)實(shí)情況與實(shí)體主義的分析有著諸多吻合，而與走向極端的形式主義理性則較少契合。盡管如此，完全用實(shí)體主義仍舊不能反映小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的全貌，因?yàn)樾∞r(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)終究是“多面的”。因此，對(duì)小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的理解，應(yīng)當(dāng)超越純理論的執(zhí)著，而必須在實(shí)踐中觀察與探索。

［1］仲亞東.小農(nóng)經(jīng)濟(jì)問題研究的學(xué)術(shù)史回顧與反思［J］.清華大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2008(6):146－156.

［2］熊吉峰.中國(guó)東部沿海地區(qū)與日本小農(nóng)經(jīng)濟(jì)改造比較研究［J］.玉溪師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2005(11):1－3.

［3］姚 洋.小農(nóng)體系和中國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展［J］.讀書，2010(2):30.

［4］(美)西奧多·W·舒爾茨.改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)［M］.北京:商務(wù)印書館，2006:5－11.

［5］Popkin S.The Rational Peasant［M］.Berkeley:University of California Press，1979:42 －55.

［6］(俄)A·恰亞諾夫.農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織［M］.北京:中央編譯出版社，1996:21－27.

［7］黃宗智.華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷［M］.北京:中華書局，2000:11－17.

［8］黃宗智.長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村發(fā)展［M］.北京:中華書局，2000:20－30.

［9］黃宗智.中國(guó)的隱性農(nóng)業(yè)革命［M］.北京:法律出版社，2010:17.