魏漢濤，趙志福（昆明理工大學(xué)，云南 昆明 650500）

刑法牽連關(guān)系界定標(biāo)準(zhǔn)之新解
——兼論牽連犯與吸收犯的區(qū)別

魏漢濤，趙志福
（昆明理工大學(xué)，云南 昆明 650500）

在司法實(shí)踐中，刑法牽連問(wèn)題層出不窮，不僅源于實(shí)踐案例的復(fù)雜性，也源自當(dāng)下對(duì)刑法的牽連關(guān)系理論研究的滯后性。若要從根源上對(duì)刑法牽連問(wèn)題的理論研究有所推進(jìn)，須對(duì)現(xiàn)有牽連關(guān)系理論進(jìn)行清理與重建。堅(jiān)持限制解釋、不可逾越與避免、嚴(yán)格參照罪狀、事實(shí)判斷四原則，進(jìn)而對(duì)刑法牽連關(guān)系進(jìn)行界定，并在刑法牽連關(guān)系之下實(shí)現(xiàn)對(duì)牽連犯與吸收犯的認(rèn)定；且對(duì)具有刑法牽連關(guān)系的牽連犯與吸收犯一律從一重刑處罰。

牽連關(guān)系；行為系列；無(wú)價(jià)值反思；觀念無(wú)價(jià)值

司法實(shí)踐中，手段行為與結(jié)果行為、目的行為與原因行為分別觸犯不同罪名的情形層出不窮。這種情形到底是牽連關(guān)系還是吸收關(guān)系，有時(shí)認(rèn)定起來(lái)相當(dāng)困難，常常給人一種“剪不斷，理還亂”的愁苦之感。然而，認(rèn)定的結(jié)局不同，關(guān)系到一罪還是數(shù)罪，直接影響到犯罪人的刑事責(zé)任，因而是一個(gè)不可回避的現(xiàn)實(shí)疑難問(wèn)題。導(dǎo)致這種困惑的原因不僅在于現(xiàn)實(shí)案情的多樣性與復(fù)雜性，更源于刑法有關(guān)牽連犯和吸收犯的相關(guān)理論界限不清，常常給人模棱兩可之感。牽連關(guān)系的認(rèn)定是牽連犯罪問(wèn)題的罪數(shù)認(rèn)定的前提，因?yàn)樾谭窟B關(guān)系的界定是處罰牽連犯首先要解決的第一層次的內(nèi)容?？茖W(xué)合理地認(rèn)定刑法牽連關(guān)系，對(duì)解決牽連犯、吸收犯糾纏不清的司法實(shí)務(wù)難題大有裨益。我們認(rèn)為，牽連關(guān)系有廣義與狹義之別，傳統(tǒng)牽連關(guān)系理論之所以難了廓清牽連犯與吸收犯，是因?yàn)榛煜藦V義的牽連關(guān)系與狹義的牽連關(guān)系，而牽連犯中的牽連關(guān)系只能是狹義的牽連關(guān)系。因此，科學(xué)合理地界定刑法牽連關(guān)系，是解決牽連犯、吸收犯的界限的核心問(wèn)題。有鑒于此，本文對(duì)牽連關(guān)系的界定標(biāo)準(zhǔn)略抒淺見(jiàn)，以求教于行家。

一、牽連關(guān)系理論的梳理

當(dāng)前，理論界有學(xué)者認(rèn)為，牽連關(guān)系是指行為人實(shí)施的數(shù)行為之間具有手段與目的或者原因與結(jié)果的關(guān)系。即行為人的數(shù)個(gè)行為分別表現(xiàn)為目的行為或者原因行為、手段行為或者結(jié)果行為，并相互依存，形成一個(gè)有機(jī)的整體[1]。這種對(duì)牽連關(guān)系的總體定位得到了國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者的肯認(rèn)，但在牽連關(guān)系的具體界定上，概括起來(lái)仍存在主觀說(shuō)、客觀說(shuō)和折衷說(shuō)三種觀點(diǎn)。

主觀說(shuō)是指，對(duì)于有無(wú)牽連關(guān)系的判斷應(yīng)以行為人的主觀意思為標(biāo)準(zhǔn)，即行為人的主觀意思是不是以手段或者結(jié)果之關(guān)系使其與本罪發(fā)生牽連。例如，有論者指出，牽連關(guān)系的有無(wú)，應(yīng)以行為人主觀上的犯罪意思為判斷標(biāo)準(zhǔn)。行為人數(shù)犯罪行為之間具有手段與目的或原因與結(jié)果關(guān)系的，就有牽連關(guān)系存在，反之，則無(wú)牽連關(guān)系可言[2]客觀說(shuō)是指，判定有無(wú)牽連關(guān)系應(yīng)該以客觀事實(shí)為根據(jù)，即行為人所實(shí)施的本罪與其方法行為或者結(jié)果行為在客觀上是不是有牽連關(guān)系，而行為人主觀上的意思可以不問(wèn)。例如，有學(xué)者認(rèn)為：“以客觀事實(shí)基礎(chǔ)，將牽連關(guān)系之點(diǎn)主要集中在行為的客觀方面，以行為人所實(shí)施的本罪行為與其方法行為或者結(jié)果行為在客觀上是否存在著牽連關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷牽連關(guān)系的有無(wú)，有這種客觀上的聯(lián)系的，成立牽連關(guān)系，否則不足以成立牽連關(guān)系。至于行為人在主觀上是否有使其成為方法行為或者結(jié)果行為的意思，可以不問(wèn)?！盵3]折衷說(shuō)則認(rèn)為，認(rèn)定本罪與方法行為或者結(jié)果行為之間的牽連關(guān)系，應(yīng)當(dāng)從主客觀兩個(gè)方面進(jìn)行考量[4]28。刑法的牽連關(guān)系認(rèn)定，一直也是理論界與實(shí)務(wù)界爭(zhēng)論不休的問(wèn)題。尤其將刑法的牽連關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，納入具體案件的適用時(shí)，往往使刑法的牽連關(guān)系的認(rèn)定陷入困境。

深入考究，主觀說(shuō)的有力支持者當(dāng)屬日本學(xué)者牧野英一、木村龜二。如牧野英一所指出，牽連犯要件，就犯人之主觀論之，只須犯人以手段、結(jié)果之關(guān)系使相牽連即可，且“以此為已足”。木村龜二也曾指出，“牽連犯因在手段與結(jié)果之關(guān)系上，實(shí)現(xiàn)一個(gè)犯罪意思所綜合、統(tǒng)一之兩個(gè)部分的行為，故系一罪。其所以成立一罪者，乃系行為人曾在手段與結(jié)果之關(guān)系下，預(yù)見(jiàn)數(shù)個(gè)行為故也[4]277。在主觀說(shuō)內(nèi)部未形成明顯分歧。

在客觀說(shuō)內(nèi)部還存在不同的見(jiàn)解?？陀^說(shuō)復(fù)分為四種不同的主張：一是包容唯一說(shuō)，此說(shuō)認(rèn)為僅在客觀上與其實(shí)施的犯罪具有方法或結(jié)果關(guān)系，并非一定都成立牽連犯，而且還必須滿足其方法與目的行為或者原因與結(jié)果行為在法律上包含于一個(gè)犯罪構(gòu)成事實(shí)之中。日本學(xué)者大場(chǎng)茂馬持此觀點(diǎn)，其認(rèn)為“犯罪之手段行為與結(jié)果行為，以在法律上本屬包含于一個(gè)犯罪行為中者為限，僅于事實(shí)上有手段或者結(jié)果關(guān)系猶未足也?！盵5]二是形成一部說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為，多個(gè)行為中，若方法行為或者結(jié)果行為與本罪行為在法律上包含在一個(gè)行為之中，才為牽連關(guān)系。如德國(guó)學(xué)者李斯特認(rèn)為，“某種犯罪的手段行為從屬于某種構(gòu)成要件，或者是作為通常手段而默示為一罪時(shí)，才成立牽連關(guān)系?！盵6]三是不可分割說(shuō)，也可稱密切關(guān)系說(shuō)或直接關(guān)系說(shuō)等。該說(shuō)認(rèn)為數(shù)行為之間有無(wú)牽連關(guān)系應(yīng)當(dāng)依客觀事實(shí)判斷，而不能以犯罪構(gòu)成事實(shí)上的包含關(guān)系為限來(lái)考量。如果目的行為與方法行為或者結(jié)果行為之間具有不可分離的直接關(guān)系，則成立牽連關(guān)系；否則，不成立牽連關(guān)系。如泉二新熊主張，“必須手段與結(jié)果有不可分離之直接關(guān)系存乎期間，爾后始可將手段與結(jié)果包括的視為一個(gè)行為，是則所謂犯罪之手段行為，僅以該項(xiàng)行為為實(shí)行該犯罪之手段行為，而不以該犯罪之法定構(gòu)成要件為限?！盵7]四是通常性質(zhì)說(shuō)，也可稱經(jīng)驗(yàn)上的類型說(shuō)或社會(huì)相當(dāng)說(shuō)。該說(shuō)在日本為通說(shuō)，并非只要行為之間存在手段與目的或原因與結(jié)果關(guān)系，就具有牽連關(guān)系[8]。但該說(shuō)認(rèn)為，在通常情況下數(shù)行為中，一行為為某種犯罪之普通方法，或者一行為為某種犯罪之當(dāng)然結(jié)果，即為牽連關(guān)系。如舊中國(guó)有學(xué)者認(rèn)為：“自方法言，不外犯罪性質(zhì)上普通所采之方法；自結(jié)果言，無(wú)非由某種犯罪所生之當(dāng)然結(jié)果?！盵9]

折衷說(shuō)內(nèi)部也存在不同的立場(chǎng)。根據(jù)側(cè)重或考慮問(wèn)題視角不同，折衷說(shuō)內(nèi)部存在兼顧說(shuō)、各顧說(shuō)和綜合說(shuō)之分。兼顧說(shuō)認(rèn)為，確定牽連關(guān)系有無(wú)，數(shù)行為之間不僅應(yīng)在客觀上具有通常的方法或結(jié)果關(guān)系，還須行為人在主觀上具有牽連意圖。各顧說(shuō)則認(rèn)為，對(duì)牽連關(guān)系的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)分情形而論：就本罪與方法行為來(lái)講，可以牽連意思為標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定牽連關(guān)系的有無(wú)；就本罪與結(jié)果行為來(lái)說(shuō)，可以客觀上通常情況為標(biāo)準(zhǔn)，而不問(wèn)行為人主觀意思為何[10]。綜合說(shuō)又存在多種情形，但其本質(zhì)都是著眼于主觀與客觀、區(qū)別于兼顧說(shuō)與各顧說(shuō)。

當(dāng)前，對(duì)于上述牽連關(guān)系的主觀說(shuō)、客觀說(shuō)與折衷說(shuō)三類判斷標(biāo)準(zhǔn)，折衷說(shuō)是主流觀點(diǎn)。有論者強(qiáng)調(diào)，無(wú)論是主觀說(shuō)或者是客觀說(shuō)都只是從一個(gè)方面考察牽連關(guān)系，有其片面性所在。而折衷說(shuō)既考察了行為人的主觀方面，又考察了行為人的客觀方面，可以說(shuō)該說(shuō)克服了上述兩說(shuō)的片面性，是可取的[11]。應(yīng)該說(shuō)，折衷說(shuō)的提倡有其可取之處，它避免了理論研究走向極端，進(jìn)而減少司法裁判的偏極。而且從現(xiàn)象學(xué)上來(lái)看，折衷說(shuō)與我國(guó)犯罪構(gòu)成的一般理論相契合，都要綜合考量犯罪嫌疑人主觀方面與客觀方面。但是，深入研究，折衷說(shuō)內(nèi)部的諸種觀點(diǎn)存在諸多共性問(wèn)題：首先，此說(shuō)復(fù)雜了刑法牽連關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，不利于司法裁判的操作。以犯罪嫌疑人的案件事實(shí)為依據(jù)，從主觀與客觀兩個(gè)方面綜合判斷犯罪嫌疑人是否具有刑法的牽連關(guān)系，不僅犯罪嫌疑人的主觀認(rèn)識(shí)難以認(rèn)定，而且以此標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定刑法的牽連關(guān)系，可能會(huì)得出多種認(rèn)定結(jié)論，且毫無(wú)規(guī)律可循，無(wú)疑會(huì)復(fù)雜該問(wèn)題的理論研究，給司法認(rèn)定造成困難。其次，此說(shuō)對(duì)同一案件，易得出不同的結(jié)論。刑法的牽連關(guān)系認(rèn)定，是司法實(shí)踐認(rèn)定牽連犯及相關(guān)罪數(shù)問(wèn)題的重要理論依據(jù)，必須最大化刑法的牽連關(guān)系認(rèn)定的準(zhǔn)確性與答案的唯一性。而以此說(shuō)為標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)不同論者的不同理論解說(shuō)，卻得出相異的結(jié)論。對(duì)牽連關(guān)系判斷標(biāo)準(zhǔn)的確立上，當(dāng)然是越明確越好。正如有學(xué)者所言，從牽連關(guān)系的客觀方面講，作為數(shù)行為的客觀因素之界定標(biāo)準(zhǔn)，首先應(yīng)當(dāng)具有規(guī)范性，其次要有可操作性。從規(guī)范性的要求出發(fā)，這種界定應(yīng)該有一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)，以限制辦案人員的主觀隨意性；從可操作性的要求出發(fā)，應(yīng)該有一個(gè)具體的標(biāo)準(zhǔn)，以加強(qiáng)辦案人員操作上的統(tǒng)一性[12]。最后，反思上述兩點(diǎn)及對(duì)客觀說(shuō)的諸多觀點(diǎn)分析研究，我們發(fā)現(xiàn)各類界定標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定，存在以下特征：溯及以主觀內(nèi)容評(píng)價(jià)的界定，幾乎都存在難以認(rèn)定的共性；相反，溯及客觀內(nèi)容評(píng)價(jià)的認(rèn)定，幾乎都存在易于認(rèn)定的捷徑。綜上考察，上述折衷說(shuō)并非理想的學(xué)說(shuō)，我們對(duì)其持懷疑態(tài)度。

二、行為無(wú)價(jià)值與結(jié)果無(wú)價(jià)值的反思

刑法理論要服務(wù)于司法實(shí)踐，而刑法牽連理論是要解決犯罪嫌疑人的數(shù)個(gè)罪過(guò)心理、數(shù)個(gè)危害行為、甚至數(shù)個(gè)危害結(jié)果等復(fù)雜關(guān)系，使得研究刑法牽連關(guān)系必須著眼于刑法規(guī)制的一般理論要求。理論界對(duì)無(wú)價(jià)值理論已有深入的研究。如對(duì)行為現(xiàn)實(shí)引起的法益侵害或威脅所作的否定評(píng)價(jià)，稱為結(jié)果無(wú)價(jià)值；對(duì)與結(jié)果切斷的行為本身的樣態(tài)所作的否定評(píng)價(jià)，稱為行為無(wú)價(jià)值。結(jié)果無(wú)價(jià)值的“結(jié)果”，不僅指現(xiàn)實(shí)的法益侵害，還包括法益侵害的危險(xiǎn)；行為無(wú)價(jià)值的“行為”，不僅指人的客觀行為，還包括人的內(nèi)心意思。一般來(lái)說(shuō)，行為無(wú)價(jià)值論認(rèn)為，違法性的根據(jù)在行為本身的樣態(tài)（反倫理性）及行為人的主觀惡性，即行為本身的違法性；結(jié)果無(wú)價(jià)值論認(rèn)為，違法性的根據(jù)在于行為對(duì)法益的侵害或威脅的結(jié)果，即結(jié)果惡才是違法性的根據(jù)[8]144。筆者認(rèn)為，行為無(wú)價(jià)值即是“行為惡”，結(jié)果無(wú)價(jià)值即是“結(jié)果惡”，其也是刑法規(guī)制犯罪的合理性根據(jù)。無(wú)論是行為無(wú)價(jià)值，還是結(jié)果無(wú)價(jià)值的理論研究，都在刑事立法中已有體現(xiàn)，而且二者對(duì)于解決刑事立法的科學(xué)性具有重要指引作用。有鑒于此，筆者反思是否還存在行為無(wú)價(jià)值與結(jié)果無(wú)價(jià)值外的無(wú)價(jià)值內(nèi)容？在牽連關(guān)系的背景下，是否存在上述二者以外的無(wú)價(jià)值要素，可作為刑罰的合理性根據(jù)。

（一）行為無(wú)價(jià)值的行為之反思

犯罪嫌疑人實(shí)施危害社會(huì)的行為，必須是刑法意義上的行為。對(duì)此，除須恪守不得重復(fù)評(píng)價(jià)行為原則與窮盡評(píng)價(jià)行為原則外，還須認(rèn)真界定何謂刑法意義上的行為？

首先，對(duì)作為與不作為的認(rèn)識(shí)。老子曾在《道德經(jīng)》第三十七章中提出：“道常無(wú)為而無(wú)不為”，即為與不為是相對(duì)而論的，無(wú)為而無(wú)不為。這種辯證思維模式，為我們研究刑法行為問(wèn)題開(kāi)拓思路，且筆者完全認(rèn)同上述辯證思維模式，在行為人具有法律義務(wù)的前提下，即使不實(shí)施任何行為，依然可認(rèn)定行為人實(shí)施了社會(huì)危害性行為。無(wú)論是作為犯罪或是不作為犯罪，多是犯罪嫌疑人實(shí)施的數(shù)個(gè)行為，且這些數(shù)個(gè)行為有機(jī)地組合成了一個(gè)犯罪行為體。

其次，對(duì)如何將行為量化的認(rèn)識(shí)。生活中行為復(fù)雜多樣，一舉一動(dòng)的外在表現(xiàn)，都可以認(rèn)定為行為。但這種界定行為的視角，只能為尋求刑法意義上的行為提供一個(gè)行為圈，刑法意義上的行為還必須結(jié)合刑法條文評(píng)價(jià)的內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)定。這樣才可為我們規(guī)制犯罪行為找到規(guī)律，創(chuàng)造可能性。筆者認(rèn)為，對(duì)于犯罪嫌疑人實(shí)施的犯罪行為，可稱謂行為系列——母行為；而犯罪嫌疑人實(shí)施的犯罪行為則是行為系列（母行為）中的一個(gè)或多個(gè)行為（子行為）的有機(jī)組合和有機(jī)統(tǒng)一。所以，無(wú)論是母行為或子行為都滿足行為的構(gòu)成要素，都可以對(duì)系列行為進(jìn)行量的劃分與重組，從而實(shí)現(xiàn)刑法規(guī)制犯罪行為的目的。

再次，對(duì)行為量化的后果認(rèn)識(shí)。對(duì)此，子行為的出現(xiàn)，若是滿足刑法犯罪構(gòu)成評(píng)價(jià)的全部要素，就有可能形成刑法的牽連關(guān)系。需要指出的是，滿足刑法犯罪構(gòu)成的全部要素，必須注意區(qū)分子行為所觸犯多個(gè)罪名的犯罪構(gòu)成全部要素的重疊性與交叉性。哪些要素堅(jiān)決重復(fù)評(píng)價(jià)，哪些要素杜絕重復(fù)評(píng)價(jià)，哪些要素不予評(píng)價(jià)等等。這樣，才可以更精密地界定刑法牽連關(guān)系，為牽連犯、吸收犯等犯罪的認(rèn)定提供理論依據(jù)；也更是精確貫徹罪刑法定、罪責(zé)相適應(yīng)等刑法基本原則的需求。行為無(wú)價(jià)值理論的本質(zhì)內(nèi)涵是行為惡，行為惡是刑法評(píng)介犯罪的重要原因，即在考量行為惡本質(zhì)的基礎(chǔ)上，充分把握其惡的深度及法規(guī)范的要求，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)無(wú)價(jià)值行為的刑法規(guī)制。

（二）結(jié)果無(wú)價(jià)值的結(jié)果之反思

犯罪嫌疑人實(shí)施危害社會(huì)的行為后，會(huì)產(chǎn)生已發(fā)生或?qū)l(fā)生的結(jié)果，也可以說(shuō)行為后果的樣態(tài)是多樣性的，但必須正確區(qū)分何謂刑法意義上的結(jié)果，即哪些是需要被納入刑法評(píng)價(jià)的行為后果？于此，也必須貫徹不得重復(fù)評(píng)價(jià)與窮盡評(píng)價(jià)的原則。

首先，刑法考量結(jié)果無(wú)價(jià)值的緣由。結(jié)果無(wú)價(jià)值本質(zhì)內(nèi)涵是結(jié)果惡，這是刑法評(píng)介犯罪需要考量的又一重要因素。法律史學(xué)研究表明，結(jié)果惡一直都是刑法規(guī)制犯罪所需考量的因素，而隨著現(xiàn)代刑法理論的發(fā)展，行為無(wú)價(jià)值理論的提出，也在當(dāng)代刑法罪狀中有不同程度的體現(xiàn)。至此，行為無(wú)價(jià)值即行為惡，與結(jié)果無(wú)價(jià)值即結(jié)果惡的綜合考量成為能否被納入刑法評(píng)價(jià)的綜合指標(biāo)①詳見(jiàn)趙志福.‘多次違法’入罪之再思考——以‘多次盜竊’罪狀為視角[J].周口師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2013，(1)：99-101.。與行為無(wú)價(jià)值比較，結(jié)果無(wú)價(jià)值作為評(píng)介犯罪的重要因素，不是因其具有可規(guī)制性。而是因?yàn)椤敖Y(jié)果惡”與“行為惡”有著共同的本質(zhì)特征，即犯罪嫌疑人一旦實(shí)施了犯罪惡，這種惡都是可由行為或結(jié)果呈現(xiàn)出來(lái)，且是客觀存在，可被人們察覺(jué)的②這也是犯罪構(gòu)成理論中客觀主義理論生命力旺盛之根本所在，無(wú)論是主觀主義或者主客觀相統(tǒng)一的犯罪構(gòu)成理論都未完全拋棄客觀主義的內(nèi)容；犯罪構(gòu)成理論是考量犯罪嫌疑人主觀與客觀兩個(gè)方面的，只是主觀主觀主義更側(cè)重于主觀方面，客觀主義更側(cè)重于客觀方面，而主客觀相統(tǒng)一理論更多是并重考量二者。。

其次，行為之結(jié)果為何不能重復(fù)評(píng)價(jià)。如前文所述，刑法意義上的結(jié)果在相對(duì)的時(shí)間與空間內(nèi)是不變的，若對(duì)其重復(fù)評(píng)價(jià)，無(wú)疑會(huì)放大犯罪嫌疑人所實(shí)施犯罪行為的社會(huì)危害性，致使錯(cuò)誤地判斷犯罪嫌疑人的罪責(zé)；若某一結(jié)果隨著時(shí)間或空間的改變，也在不斷發(fā)生變化，即一結(jié)果轉(zhuǎn)化為另一結(jié)果，那么前一結(jié)果消失，此時(shí)僅需評(píng)價(jià)后一結(jié)果。如案例1：甲故意傷害乙，事后A時(shí)造成乙重傷，到B時(shí)乙死亡，即隨著時(shí)間的變化，最終乙一直表現(xiàn)為死亡結(jié)果。則刑法評(píng)價(jià)甲故意傷害乙的案件時(shí)，應(yīng)充分考量乙死亡的結(jié)果，而無(wú)需再考量乙重傷的結(jié)果。

再次，行為之結(jié)果為何要窮盡評(píng)價(jià)。由上述研究可知，行為之結(jié)果在被納入刑罰評(píng)介的視野內(nèi)時(shí)，具有與“行為惡”的客觀存在性的共同之處。因此，無(wú)論對(duì)于犯罪行為，或是對(duì)于犯罪行為之結(jié)果，刑罰都要堅(jiān)持窮盡評(píng)價(jià)、不得重復(fù)評(píng)價(jià)的原則。我們認(rèn)為，這樣才能做到實(shí)質(zhì)的罪責(zé)相適③實(shí)質(zhì)罪責(zé)：論者認(rèn)為是經(jīng)過(guò)充分考量犯罪被害人、社會(huì)不良因素等非犯罪人事由來(lái)對(duì)被告人進(jìn)行刑事責(zé)任減免，且這種減免的量必須是存在的，要嚴(yán)格貫徹一定程序的，而非僅由法官的自由裁量權(quán)隨意確定，這種減免之后的責(zé)任才是刑事被告人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的實(shí)質(zhì)罪責(zé)。，才能滿足司法對(duì)罪犯不枉不縱的要求。但我們必須正視，較之刑法規(guī)制犯罪行為，犯罪之結(jié)果并不能成為刑法規(guī)制的對(duì)象，這是因?yàn)榻Y(jié)果無(wú)價(jià)值是由行為無(wú)價(jià)值之行為造成的。因之，結(jié)果惡只能作為實(shí)施犯罪的證據(jù)被保留、被固化，使得行為人犯罪行為之惡進(jìn)一步彰顯。

（三）行為與結(jié)果以外要素的無(wú)價(jià)值思考

對(duì)行為與結(jié)果以外要素的無(wú)價(jià)值進(jìn)行思考，即當(dāng)代刑法或在未來(lái)刑法原理中，是否應(yīng)當(dāng)存在或出現(xiàn)第三種無(wú)價(jià)值理論？從行為無(wú)價(jià)值與結(jié)果無(wú)價(jià)值發(fā)展的歷程看，二者原本是關(guān)于違法性實(shí)質(zhì)（實(shí)體、根據(jù)）的對(duì)立，但現(xiàn)在這種對(duì)立已經(jīng)擴(kuò)展到整個(gè)犯罪論領(lǐng)域。筆者認(rèn)為，無(wú)論是惡的行為或者是惡的結(jié)果，都能夠成為違法性實(shí)質(zhì)的根據(jù)，甚至作為刑法罪狀而體現(xiàn)，也都源于二者客觀的現(xiàn)實(shí)存在性，而非像主觀內(nèi)容那樣，必須借助外部事實(shí)進(jìn)行客觀判斷。也正因?yàn)榇耍缃窨陀^主義在犯罪構(gòu)成理論中仍然具有方興未艾之勢(shì)。

客觀內(nèi)容無(wú)價(jià)值理論的存在意義已成事實(shí)，考察犯罪嫌疑人的主觀內(nèi)容（論者稱之為觀念無(wú)價(jià)值），是否能成為無(wú)價(jià)值理論的要素之一，且在未來(lái)刑法原理中如行為無(wú)價(jià)值、結(jié)果無(wú)價(jià)值一樣占有重要地位呢？可能不少學(xué)者對(duì)此持反對(duì)態(tài)度，但我們認(rèn)為，觀念無(wú)價(jià)值一直都是存在的，而且較行為與結(jié)果更早，甚至可追溯至古代犯罪構(gòu)成的主觀主義理論。無(wú)論是在大陸法系還是在英美法系，刑法原理都有評(píng)價(jià)觀念惡方式方法。在大陸法系主觀惡性的刑法意義體現(xiàn)在責(zé)任這一概念上，所謂刑事責(zé)任，是指能以行為人犯罪行為進(jìn)行譴責(zé)而言。這里的責(zé)任是一種主觀責(zé)任，指在行為人具有責(zé)任能力和故意或者過(guò)失的情況下，才能對(duì)其進(jìn)行譴責(zé)[13]。責(zé)任的本質(zhì)實(shí)際上就是主觀惡性的問(wèn)題[14]。然論者認(rèn)為，觀念無(wú)價(jià)值并不能獨(dú)立存在于刑法罪狀之中，也不能成為刑罰的合理化根據(jù)，因?yàn)檫@種無(wú)價(jià)值是評(píng)價(jià)主觀方面的，是不能被客觀直接觀察、直接感知的。它必須借助客觀內(nèi)容，即借助行為或結(jié)果彰顯其“觀念惡”。這無(wú)疑是主觀主義在犯罪構(gòu)成理論中已衰落的重要原因。

在刑罰評(píng)價(jià)中，觀念無(wú)價(jià)值之觀念是否依然要遵循行為與結(jié)果所遵循的窮盡評(píng)價(jià)與不得重復(fù)的原則呢？對(duì)此我們持否定態(tài)度，即在刑罰評(píng)價(jià)中無(wú)需窮盡評(píng)價(jià)（惡）觀念，也無(wú)需不得重復(fù)評(píng)價(jià)（惡）觀念。這就是觀念無(wú)價(jià)值與行為無(wú)價(jià)值及結(jié)果無(wú)價(jià)值的重要區(qū)別，也彰顯了觀念惡在犯罪構(gòu)成理論中的生存空間狹小，及其對(duì)行為或結(jié)果客觀內(nèi)容的依賴性；但這也是與刑法基礎(chǔ)理論相契合的，如案例2：甲有殺乙的故意，但是一直未付諸于行為（當(dāng)然也不會(huì)發(fā)生由甲原因產(chǎn)生的結(jié)果），此時(shí)即使存在觀念無(wú)價(jià)值，也不能對(duì)甲定罪處罰（刑法不處罰思想犯）。因此，在對(duì)牽連犯定罪量刑時(shí)，無(wú)需堅(jiān)持評(píng)價(jià)罪犯所有的無(wú)價(jià)值觀念，即對(duì)那些沒(méi)有與之對(duì)應(yīng)的行為或結(jié)果無(wú)價(jià)值的內(nèi)容存在的觀念無(wú)價(jià)值，刑法沒(méi)有評(píng)價(jià)之必要①筆者不僅否定對(duì)此類無(wú)價(jià)值進(jìn)行定罪考量，而且不贊成對(duì)此類無(wú)價(jià)值觀念進(jìn)行量刑考量；否則我們就有歧視看待罪犯之嫌疑，因?yàn)樵谏鲜霭咐形覀兪遣粚?duì)甲進(jìn)行刑法非難的。。相反，在牽連犯中，因犯罪嫌疑人的數(shù)行為存在復(fù)雜的牽連關(guān)系，多會(huì)出現(xiàn)行為無(wú)價(jià)值或結(jié)果無(wú)價(jià)值，而沒(méi)有與之切實(shí)對(duì)應(yīng)的觀念無(wú)價(jià)值內(nèi)容。此時(shí)，我們認(rèn)為在滿足一定條件時(shí)依然可對(duì)其定罪處罰。如案例3：甲男欲強(qiáng)奸乙女，當(dāng)晚潛入乙家，以實(shí)施暴力威脅強(qiáng)奸乙，并強(qiáng)行撫摸乙女下體，而此時(shí)甲見(jiàn)乙大哭求饒頓生悔意離去。此時(shí)對(duì)甲定非法侵入住宅罪并無(wú)疑義，而對(duì)甲是否構(gòu)成強(qiáng)奸罪（中止）或是強(qiáng)制猥褻婦女罪（既遂）存在異議。對(duì)甲不構(gòu)成強(qiáng)制猥褻婦女罪論的主要理由是，甲沒(méi)有猥褻乙女的主觀罪過(guò)。筆者認(rèn)為，此時(shí)甲完全符合強(qiáng)制猥褻婦女罪的全部構(gòu)成要件。因?yàn)椋诩子麖?qiáng)奸乙時(shí)，其觀念無(wú)價(jià)值已經(jīng)產(chǎn)生，且強(qiáng)奸這種“觀念惡”遠(yuǎn)大于強(qiáng)制猥褻婦女的“觀念惡”，可認(rèn)定甲已經(jīng)具備了強(qiáng)制猥褻婦女的“觀念惡”，因此甲完全可以構(gòu)成強(qiáng)制猥褻婦女罪（既遂），這也從側(cè)面說(shuō)明強(qiáng)奸罪與強(qiáng)制猥褻婦女罪存在法益保護(hù)的交叉性。但司法實(shí)踐中是對(duì)甲定強(qiáng)奸罪或強(qiáng)制猥褻婦女罪或是二罪并罰，及該問(wèn)題是競(jìng)合犯的問(wèn)題，或是牽連犯的問(wèn)題，一直面臨困境；且在理論上也存在諸多爭(zhēng)論。簡(jiǎn)言之，有三種觀點(diǎn)：一是競(jìng)合的問(wèn)題；二是牽連的問(wèn)題；三是認(rèn)為其即是牽連問(wèn)題，又是競(jìng)合問(wèn)題。在此，筆者無(wú)意卷入這種無(wú)休止的爭(zhēng)論，僅想依此而引入我們對(duì)刑法牽連關(guān)系的新界定標(biāo)準(zhǔn)。

三、刑法牽連關(guān)系理論的新構(gòu)建

基于以上分析，我們認(rèn)為，對(duì)刑法牽連關(guān)系的新界定標(biāo)準(zhǔn)堅(jiān)持四個(gè)原則：一是限制解釋原則，即縮小刑法牽連關(guān)系的范圍，進(jìn)而縮小刑法牽連關(guān)系的覆蓋面。此原則并不是回避問(wèn)題，而是考慮在處理非牽連關(guān)系的問(wèn)題上，刑法的一般理論完全可滿足對(duì)犯罪嫌疑人的裁判需要。二是嚴(yán)格比照法條罪狀原則。進(jìn)行刑法牽連關(guān)系認(rèn)定的入或出時(shí)，依罪狀為參照對(duì)象，并比較行為人的主、次行為之間的關(guān)系（是否具有不可逾越、不可避免的關(guān)系）。以甲（非法）持槍搶劫的行為例分析，持槍行為對(duì)一般搶劫罪并非不可逾越、不可避免的；而其對(duì)于持槍搶劫之罪狀，則是不可逾越、不可避免的。因之，此時(shí)非法持槍行為與搶劫行為依然成立刑法牽連關(guān)系。三是堅(jiān)持不可逾越、不可避免的原則。即在前兩個(gè)原則下，界定主行為與次行為之間是否具有牽連關(guān)系時(shí)，堅(jiān)持不可逾越、不可避免的認(rèn)定準(zhǔn)則。此原則并非簡(jiǎn)單吸收了當(dāng)前客觀說(shuō)中的不可分割說(shuō)（密切關(guān)系說(shuō)或直接關(guān)系說(shuō)）。因?yàn)椴豢煞指钫f(shuō)不僅具有客觀說(shuō)的通?。ú蛔⒅赜^念無(wú)價(jià)值的判斷），且不可分割的標(biāo)準(zhǔn)只是強(qiáng)調(diào)以客觀事實(shí)判斷，不以犯罪構(gòu)成事實(shí)上的包含關(guān)系為限來(lái)考量。筆者贊同刑法牽連關(guān)系認(rèn)定的不可分割性，但是對(duì)是否分割的標(biāo)準(zhǔn)持有異議。在現(xiàn)實(shí)案例中，僅以客觀事實(shí)進(jìn)行判斷，并不能滿足刑法牽連關(guān)系認(rèn)定的要求，且該事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)也多是仁者見(jiàn)仁智者見(jiàn)智，所以其不利于司法操作。這也正是筆者提出嚴(yán)格比照法條罪狀原則，即依照犯罪構(gòu)成上的事實(shí)關(guān)系為判斷標(biāo)準(zhǔn)的主要因素。四是堅(jiān)持刑法牽連關(guān)系的事實(shí)判斷原則。法官在裁判案件時(shí)，一定要堅(jiān)持適時(shí)地運(yùn)用事實(shí)判斷與價(jià)值判斷的要求，且不可將二者混用。尤其是在判斷犯罪嫌疑人數(shù)個(gè)行為之間是否具有刑法牽連關(guān)系時(shí)，要盡量避免價(jià)值判斷的介入，而對(duì)牽連犯與吸收犯的認(rèn)定時(shí)，適當(dāng)介入價(jià)值判斷準(zhǔn)則，避免法官個(gè)人價(jià)值觀念的差異性而導(dǎo)致判決結(jié)果的迥異。

（一）刑法牽連關(guān)系的認(rèn)定

首先，刑法牽連關(guān)系的前提把握。何謂主行為、次行為？主行為是指犯罪嫌疑人所實(shí)施主要犯罪行為，即如果犯罪嫌疑人實(shí)施了一系列犯罪行為，且滿足多個(gè)罪名的犯罪構(gòu)成要件時(shí)，以重罪實(shí)行行為為主行為。一是對(duì)于重罪的判斷。首先是要考慮法定最高刑；其次是要考慮結(jié)果、情節(jié)加重犯，即要在其相應(yīng)的加重法定刑內(nèi)進(jìn)行比較；次行為是指主行為以外的犯罪行為①犯罪嫌疑人犯罪所實(shí)施的一系列行為中，單獨(dú)被納入刑法評(píng)價(jià)時(shí)的刑罰法定刑之輕重，并非影響主次行為地位認(rèn)定的唯一因素；除此，這些可以被單獨(dú)納入刑法評(píng)價(jià)的系列行為，還必須滿足其觸犯刑法罪名的全部構(gòu)成要件要素。此時(shí)，該系列行為才可成為主行為、次行為劃分的范疇。。二是必須堅(jiān)持觀念無(wú)價(jià)值理論的運(yùn)用，在行為人具有重罪（此時(shí)，所判的輕罪與重罪必須是在刑法分則的同一章節(jié)，即此輕罪與重罪保護(hù)相同的法益）的“觀念惡”時(shí)，完全可以推定行為人具有輕罪的主觀罪過(guò)，進(jìn)而認(rèn)定其亦滿足輕罪的犯罪構(gòu)成要件。三是貫徹觀念無(wú)價(jià)值的可以重復(fù)評(píng)價(jià)與無(wú)需窮盡評(píng)價(jià)的思路，此時(shí)，在滿足前一要求的情形下，行為人也滿足多個(gè)罪的犯罪構(gòu)成要件。

其次，刑法牽連關(guān)系的新界定標(biāo)準(zhǔn)。刑法的牽連關(guān)系是對(duì)犯罪嫌疑人實(shí)施主行為時(shí)，而基于方法、手段、目的、原因、結(jié)果等元素所必須要涉及到的次行為，而該一種或一系列的次行為是犯罪嫌疑人實(shí)施主行為時(shí)不可逾越、不可避免①如何認(rèn)定“不可逾越，不可避免”，一是以刑法規(guī)定犯罪之罪狀為基礎(chǔ)作為參考，進(jìn)而判斷犯罪嫌疑人實(shí)施的主行為與次行為是否具有刑法牽連關(guān)系。二是以經(jīng)驗(yàn)法則來(lái)判斷，主、次行為之間是否有牽連關(guān)系：如持有毒品的行為與運(yùn)輸毒品或販賣毒品行為的關(guān)系。的輔助行為，且該主次行為已經(jīng)被納入到刑法的評(píng)價(jià)。此時(shí)，要認(rèn)定犯罪嫌疑人實(shí)施的主行為與次行為具有刑法牽連關(guān)系，還必須根據(jù)上述幾個(gè)原則共同分析。如案例4：甲欲搶劫乙，去買了一把槍，并對(duì)乙實(shí)施了搶劫，現(xiàn)如何對(duì)甲定罪？論者認(rèn)為非法持槍搶劫的犯罪行為，非法持有槍支行為（次行為所屬罪名是非法持有槍支罪，其被刑法所規(guī)制）的次行為與搶劫之主行為是否具有刑法牽連關(guān)系的判斷。論者認(rèn)為是，因?yàn)閾尳僮铮ㄖ餍袨樗鶎僮锩﹥?nèi)有對(duì)持有槍支的搶劫罪狀規(guī)制，即對(duì)于實(shí)施持槍搶劫的認(rèn)定，犯罪嫌疑人必須要具備持槍的行為；案例5：甲欲實(shí)施盜竊，于當(dāng)晚潛入乙家完成了盜竊行為。論者認(rèn)為，此案中對(duì)于非法入戶盜竊的犯罪行為，盜竊行為為主行為，非法侵入住宅為次行為，而此主次行為是否具有刑法牽連關(guān)系呢？論者認(rèn)為是。因?yàn)椋瑢?duì)于盜竊罪（主行為所屬罪名）的罪狀規(guī)定中有入戶盜竊之罪狀的特別規(guī)定，犯罪嫌疑人實(shí)施盜竊的犯罪行為，是對(duì)于“非法入戶（次行為所屬罪名是非法侵入住宅罪，其被刑法所規(guī)制。）”的次行為的不可逾越、不可避免。因此，非法侵入住宅與盜竊具有刑法牽連關(guān)系；案例6：甲為販賣毒品，從乙地購(gòu)得1000克毒品存于家中，但不久被警方查獲。論者認(rèn)為，此案例對(duì)甲購(gòu)得毒品的行為為主行為且由販賣毒品罪所規(guī)制，其持有毒品的行為應(yīng)為次行為且由非法持有毒品罪所規(guī)制，因此滿足刑法牽連關(guān)系。因此，綜上分析，對(duì)案例4中甲定（持槍）搶劫罪；對(duì)案例5中甲定盜竊罪；對(duì)案例6甲定販賣毒品罪。

（二）牽連犯與吸收犯的區(qū)分

在我們看來(lái)，無(wú)論是牽連犯，還是吸收犯，均不在罪數(shù)上進(jìn)行考量，即只定一罪。對(duì)于牽連犯，定罪量刑時(shí)要對(duì)牽連情節(jié)進(jìn)行全面把握，從一重罪定罪量刑。何謂從重？筆者認(rèn)為是在貫徹上述觀念無(wú)價(jià)值理論基礎(chǔ)上，對(duì)犯罪嫌疑人的所有犯罪構(gòu)成之法定量刑幅度進(jìn)行比較，選擇相對(duì)較重的量刑幅度，進(jìn)而確定犯罪嫌疑人的罪名及法定刑。對(duì)于吸收犯的情節(jié)，無(wú)需被納入到犯罪嫌疑人的定罪考量上，僅需要被納入到對(duì)犯罪嫌疑人的量刑考量上，即在主行為所屬罪名的法定刑幅度內(nèi)從重。原因主要是：在刑法牽連關(guān)系中，主行為在后時(shí)行為人不惜次行為的危害性，而去主動(dòng)積極為之；主行為在前時(shí)，次行為的無(wú)價(jià)值、次行為結(jié)果的無(wú)價(jià)值與實(shí)施次行為的觀念無(wú)價(jià)值，都并非行為人主動(dòng)積極單獨(dú)為之的內(nèi)容，而是實(shí)施主行為不可避免要發(fā)生的。且此時(shí)對(duì)兩種情形次行為的觀念無(wú)價(jià)值大小進(jìn)行比較，牽連犯的觀念無(wú)價(jià)值遠(yuǎn)大于吸收犯的觀念無(wú)價(jià)值。

正如筆者所述，刑法牽連關(guān)系應(yīng)當(dāng)是依照事實(shí)判斷為原則，進(jìn)行客觀描述的結(jié)果，而牽連犯與吸收犯都是需要融入價(jià)值判斷內(nèi)容。因之，筆者堅(jiān)持刑法牽連關(guān)系對(duì)牽連犯、吸收犯的雙向引導(dǎo)，是嚴(yán)格依據(jù)法律罪狀為參照，且可實(shí)現(xiàn)罪責(zé)的實(shí)質(zhì)公正，解決當(dāng)前該理論的混亂，避免案例分析的復(fù)雜性，滿足司法實(shí)踐易操作的需要。刑法牽連關(guān)系的新界定標(biāo)準(zhǔn)，以刑法罪名之罪狀為基礎(chǔ)條件，來(lái)判斷次行為對(duì)于主行為是否具有不可避免、不可逾越性。但是不同罪名保護(hù)的法益不同，或者說(shuō)側(cè)重保護(hù)的法益不同，進(jìn)行數(shù)罪并罰才可以盡可能地達(dá)到窮盡評(píng)價(jià)之功效。但是，如果以罪名之罪狀為參照，即把加重情節(jié)納入次行為對(duì)于主行為是否不可逾越、不可避免，不能全面實(shí)現(xiàn)次行為所侵害客體保護(hù)的目的（這也是筆者堅(jiān)持對(duì)刑法牽連關(guān)系限制解釋，非刑法牽連關(guān)系按刑法一般原理處罰的重要原因）。因?yàn)閷?duì)法定刑升格的加重情節(jié)之刑罰，并不能體現(xiàn)次行為對(duì)觸犯罪名所保護(hù)法益的罪責(zé)。如案例3：甲事實(shí)上侵犯了非法侵入住宅罪、強(qiáng)奸罪與強(qiáng)制猥褻婦女罪三個(gè)罪所保護(hù)的客體，而以筆者所闡釋的理論，強(qiáng)奸行為與猥褻行為存在刑法牽連關(guān)系①?gòu)?qiáng)奸與猥褻存在牽連關(guān)系是考慮強(qiáng)奸罪的罪狀，根據(jù)一般經(jīng)驗(yàn)法則，行為人對(duì)強(qiáng)奸不可逾越、不可避免要實(shí)施猥褻（但不可超過(guò)限度，此猥褻的限度是指對(duì)于強(qiáng)奸行為，一般人可以理解、認(rèn)同的；否則，即為非不可逾越、非不可避免，進(jìn)而也就不存在刑法牽連關(guān)系，按照刑法一般理論數(shù)罪并罰），且要在強(qiáng)奸主行為之前。反之，若甲實(shí)施強(qiáng)奸后，依然不滿足，而對(duì)乙繼續(xù)實(shí)施猥褻行為，則此時(shí)之猥褻行為與甲之前強(qiáng)奸行為就不再存在刑法牽連關(guān)系，因?yàn)楹笠烩C行為并非甲實(shí)施強(qiáng)奸所不可逾越、不可避免的。，而與侵入住宅行為并無(wú)刑法牽連關(guān)系。比較分析強(qiáng)奸罪中止形態(tài)與強(qiáng)制猥褻婦女罪既遂形態(tài)的量刑幅度，在前者甲的量刑期間至少應(yīng)當(dāng)在3年以上10年以下有期徒刑的量刑幅度減輕②即使考慮牽連犯的情節(jié)，酌定對(duì)甲從重處罰，面對(duì)中止犯至少減輕處罰的法定情節(jié)，依然要減輕處罰。處罰；后者至少應(yīng)當(dāng)在5年以下有期徒刑或者拘役的量刑幅度內(nèi)從重處罰。綜上所述，對(duì)甲定非法侵入住宅罪、強(qiáng)制猥褻婦女罪更能精確地實(shí)現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)。

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TheNew Standard of Implicated Relations——OntheDifferenceBetweenGuiltyandAbsorptionImplicated

WEI Han-tao;ZHAO Zhi-fu
(Kunming University of Science and Technology,Kunming,Yunnan,650500)

In judicial practice,criminal law implicated problems have emerged,not only from the complexity of the practice,but also from the hysteresis of theory.To put forward the researches of implicated theory,it is required to classify and reconstruct of the existing theories.Adhere to the following priciples,that is,restrictive interpretation,impassable and avoid,strict reference to charges,fact judgment,to make a definition of implicated relations in criminal law,and then make an identification of implicated offense and absorbable offense,making a severe punishment on implicated offense and absorbable offense which have implicated relations.

implicated relations;behavior series;worthless reflection;concept of worthlessness

D924.1

A

2095-1140（2013）04-0062-08

（責(zé)任編輯：天下溪）

2013-05-04

教育部人文社會(huì)科學(xué)西部和邊疆地區(qū)青年基金項(xiàng)目“刑法從寬制度研究”(12XJC820001)；昆明理工大學(xué)引進(jìn)人才項(xiàng)目“司法理性中的民憤”（KKSY201224012）。

魏漢濤（1973- ），男，湖北孝感人，昆明理工大學(xué)副教授，法學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，主要從事外國(guó)刑法、中國(guó)刑法研究；趙志福（1987－ ），男，河南睢縣人，昆明理工大學(xué)法學(xué)院刑法學(xué)專業(yè)2011級(jí)碩士研究生，主要從事中國(guó)刑法、犯罪學(xué)研究。