隨著世界經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展，特別是海關關稅水平的進一步下降，傳統(tǒng)的非關稅措施(如配額、許可證和數(shù)量限制等)進一步受到約束，繁雜的海關手續(xù)已經(jīng)被全球商界以及相關的國際組織視為一種阻礙貿(mào)易順暢發(fā)展、提高貿(mào)易成本的非關稅措施。特別是烏拉圭回合結束以后，隨著關稅和其他貿(mào)易壁壘的大幅度削減和消除，貨物跨境手續(xù)的復雜和所要求單證的繁多越來越引起商界的關注。在WTO多哈回合談判會議上，貿(mào)易便利化問題被多次討論，從政策和制度層面上規(guī)范和約束與貿(mào)易相關的各種措施，最大限度地促進和便利貿(mào)易。據(jù)國際商會調(diào)查，在國際貿(mào)易中平均一票貨物需要多達60多種單證，盡管單證的用途各異，但80%的內(nèi)容相似或相同。一些國家由于對單證的內(nèi)容缺乏協(xié)調(diào)和數(shù)量上的控制，使得處理單證的工作量增加了4倍，從而導致貨物在邊境耽擱的時間占整個運輸過程的20%，費用占運輸成本的25%。貿(mào)易界認為，如此繁雜的跨境手續(xù)和單證要求使烏拉圭回合談判促成的關稅全面降低的效果被抵消。因此，貿(mào)易便利化成為商界和政府共同追求的目標。海關，作為實施貿(mào)易便利化的重要部門，如何采取積極措施應對貿(mào)易便利化成為海關當前面臨的重要課題。

一、當前海關推進貿(mào)易便利化主要措施

(一)加快“大通關”建設，充分發(fā)揮“電子口岸”職能

“大通關”是指提高口岸通關效率的系統(tǒng)工程，通過運用電子化手段，改革現(xiàn)行的口岸貨物通關流程，整合監(jiān)管資源，建立統(tǒng)一的口岸數(shù)據(jù)平臺，規(guī)范、順通口岸進出口貨物的信息流、單證流、貨物流和資金流，實現(xiàn)口岸數(shù)據(jù)信息共享，以最短的時間、最低的成本為企業(yè)提供最好的服務，提高口岸管理部門行政監(jiān)管的能力和效率?！按笸P”涉及海關、國檢、港口、機場、稅務、外管、銀行、生產(chǎn)企業(yè)、運輸企業(yè)、貨主、代理等單位，是一個龐大而復雜的系統(tǒng)工程，需要各個方面協(xié)同配合、統(tǒng)一步伐?！半娮涌诎丁笔且劳袊译娦殴W(wǎng)建立的跨部門、跨地區(qū)、跨行業(yè)的公共數(shù)據(jù)中心和數(shù)據(jù)交換信息系統(tǒng)。系統(tǒng)集中存放有進出口企業(yè)信息流、貨物流、資金流等電子數(shù)據(jù)，為海關、外匯、工商、稅務、交通、國檢等口岸行政執(zhí)法部門提供電子數(shù)據(jù)交換、核查服務，同時也向企業(yè)提供網(wǎng)上報關、報檢、結付匯核銷、出口退稅、網(wǎng)上支付等實時在線服務。加快“大通關”的建設，并拓展“電子口岸”在數(shù)據(jù)交換和共享上的廣度和深度，逐步實現(xiàn)口岸通關、物流和商務管理的信息化。

(二)實施“前推后移”的通關管理模式，實現(xiàn)口岸快速通關

傳統(tǒng)的通關模式是貨物運抵口岸，進入海關監(jiān)管場所后，企業(yè)向海關進行申報，海關按照審單、征稅、查驗、放行的程序?qū)嵤┍O(jiān)管，無疑會在一定程度上阻礙物流順暢，增加企業(yè)通關的時間和經(jīng)濟成本。而“前推后移”的通關模式則通過監(jiān)管時空的延伸避免了以上情況。“前推”就是在艙單提前申報基礎上，實施“提前報關、貨到放行”的監(jiān)管模式，貨物進口前，結合申報情況進行綜合分析，確定監(jiān)管重點，為貨物運抵后快速通關奠定基礎。所謂“后移”，是指改變將海關監(jiān)管重心局限于口岸的做法，加強稽查、統(tǒng)計、緝私等部門的協(xié)作配合，依托企業(yè)動態(tài)信息庫和統(tǒng)計部門的數(shù)據(jù)資料，以企業(yè)和商品為單元，加強對“結關后”貨物流、信息流的跟蹤監(jiān)控分析，既方便合法進出，又對違法企業(yè)形成威懾，從而大大縮短貨物在口岸滯留的周期。

(三)建立健全風險管理機制，提高通關管理效能

海關通過運用風險管理的方法，加強物流動態(tài)的分析和風險預警，從“粗放式”管理向“集約式”管理轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)有效的物流監(jiān)管，從而達到加快物流通關速度的目的。一是完善查驗決策輔助系統(tǒng)的功能。主要做法是借助計算機信息技術，結合口岸進出口動態(tài)開展風險分析，對風險較高的進出境貨物進行布控。通過對海關風險管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)信息的綜合運用和分析，輔助風險分析人員在實時監(jiān)控狀態(tài)下于第一時間內(nèi)，對相關的進出口單證信息做出準確的判斷。通過對風險的考察和評估，將進出境企業(yè)、進出境貨物、運輸工具及運輸線路等分別分成若干個等級，將海關監(jiān)管的重點在風險等級中加以區(qū)分，保護守法，打擊非法，提高海關監(jiān)管的效能。二是全面推行查驗績效評估。依托海關業(yè)務信息化管理、風險管理、業(yè)務統(tǒng)計等系統(tǒng)，完善評估體系，圍繞布控指令、查驗實施、查驗結果三大類指標，采取定性與定量相結合，對職能部門、監(jiān)管現(xiàn)場的布控效能和查驗效能進行全面評估，建立三級查驗績效評估機制，即監(jiān)管職能部門負責對各隸屬海關進行評估，各隸屬海關負責對轄下各監(jiān)管現(xiàn)場進行評估，各監(jiān)管現(xiàn)場負責對布控、查驗人員進行評估，以此提高查驗工作質(zhì)量。

(四)加快無紙化通關建設，實現(xiàn)通關管理網(wǎng)絡化

實行無紙化電子報關是解決紙質(zhì)單證通關速度慢、重復性審核多的一個有效途徑。這意味著所有與通關有關的部門都必須實行網(wǎng)絡化管理，以便實現(xiàn)海關內(nèi)部、海關與其他口岸單位間的數(shù)據(jù)互動和資源共享，更好地完成通關的各項任務。如實現(xiàn)與港務部門的聯(lián)網(wǎng)，在海關放行貨物后，港務就可以憑海關計算機放行信息和海關放行章辦理提發(fā)貨手續(xù)，杜絕利用假冒放行章走私行為的發(fā)生。同時，海關可以通過與港務的聯(lián)網(wǎng)獲取貨物在庫場中移動、存儲過程中的相關信息和數(shù)據(jù)。此外，與質(zhì)檢、商務、銀行等口岸相關部門的聯(lián)網(wǎng)也能夠減少審核通關單、許可證、外匯憑證的時間，在提高海關監(jiān)管效能的同時優(yōu)化通關環(huán)境。

二、實行通關無紙化改革，推進貿(mào)易便利化

根據(jù)海關總署的統(tǒng)一部署，2012年8月1日起在全國海關實行通關無紙化改革，通關無紙化改革的最終目標是要實現(xiàn)通關全程無紙。為實現(xiàn)這一目標，海關一直在積極探索和研究解決報關單隨附單證電子化的途徑和方法，2012年4月1日，在總署綜合統(tǒng)計司的大力支持下，在上海海關關領導的親自部署下，上海海關存量報關單證檔案電子化試點工作順利開展。經(jīng)過半年多的試點，報關單證檔案電子化工作已構建一套完整的實施思路，制定系列行之有效的管理規(guī)范，建立功能完備的存量報關單證電子檔案管理系統(tǒng)(以下簡稱“電子檔案系統(tǒng)”)，形成調(diào)閱快捷的存量報關單證電子檔案庫，并具備與通關無紙化有效對接的條件。

由于海關業(yè)務量連年攀升，上海海關庫存的報關單證檔案合計已超過6000萬份，存放的單證總量超過5億張，報關單證紙質(zhì)檔案管理模式存在流轉(zhuǎn)散失、火災、水浸損壞的風險，檔案調(diào)閱過程存在調(diào)檔環(huán)節(jié)多、信息流轉(zhuǎn)滯后、流轉(zhuǎn)時間長等單證信息利用效率低下的弊端。針對上述問題，上海海關研究開發(fā)電子檔案系統(tǒng)，電子檔案系統(tǒng)由單證電子化、單證查閱、查閱管理、授權管理4大功能模塊構成，具備了電子檔案日常應用的管理能力。上海海關從規(guī)范電子檔案形成轉(zhuǎn)化、提高電子檔案應用價值、探索電子檔案管理方法三個方面開展工作，奠定電子化試點工作的堅實基礎。

1.規(guī)范電子檔案形成轉(zhuǎn)化

實現(xiàn)報關單證紙質(zhì)檔案向電子檔案的轉(zhuǎn)換。對已放行結關且完成理單的報關單證在紙質(zhì)單證正式歸檔之前，通過掃描采集，實現(xiàn)紙質(zhì)單證的電子化保存、傳輸、調(diào)閱，將隨附單證電子數(shù)據(jù)與報關單電子數(shù)據(jù)同步配套管理和使用?？紤]到單證多樣性和完整性的要求，分別設置正常理單單證、刪/改單證、暫存類單證及其它單證的電子化作業(yè)模式。

(1)制定配套制度規(guī)范

制發(fā)相關系列配套制度規(guī)范，從多角度確保工作順利開展。其中《上海海關存量報關單證電子檔案管理辦法》，明確電子檔案的存放形式、查閱、補充以及銷毀的規(guī)則，從制度角度保證了報關單證電子檔案的使用規(guī)范；《上海海關存量報關單證電子檔案管理系統(tǒng)授權管理辦法》，明確電子檔案應用系統(tǒng)的管理職責與權限設置規(guī)則，從使用安全角度保證了報關單證電子檔案的應用；《上海海關存量報關單證檔案電子化操作規(guī)程》，明確電子檔案生成、轉(zhuǎn)化的作業(yè)流程和要求，從準確性角度保證了報關單證電子檔案的信息質(zhì)量。

(2)規(guī)范電子化作業(yè)流程

通過取單交接、錄入、整理單證、單證掃描、著錄審核、質(zhì)檢補錄、打包成冊等7個規(guī)范流程，形成電子檔案文件存入電子檔案庫。

步驟(1)取單交接：實現(xiàn)紙質(zhì)單證在崗位間的交接流轉(zhuǎn)。

步驟(2)錄入：采集單證卷信息，如關區(qū)、進出口類型、年限、單證來源等，核實每卷報關單證份數(shù)與實物是否相符，以“報關單號”建立報關單證圖像文件索引，實現(xiàn)與H2000等系統(tǒng)的對接。

步驟(3)單證整理：拆除卷上的各種訂書釘，整理每票順序，平整紙張，以利于紙質(zhì)單證通過掃描設備。

步驟(4)掃描：將紙質(zhì)文件轉(zhuǎn)變?yōu)殡娮有畔ⅰ?/p>

步驟(5)著錄審核：利用OCR技術(Optical Character Recognition，光學字符識別)，對發(fā)票、提單、許可證、通關單、查驗單等幾十種單證進行類型標識，實現(xiàn)電子檔案按單證類型進行分類管理和分類應用，提高電子化工作和單證調(diào)閱的效率，為強化電子檔案應用打下基礎。導入各類單證模板60余種，自動識別率達到80%。對于無法通過OCR技術識別的部分報關單證，則人工進行識別。

步驟(6)質(zhì)檢補錄：自動抽取一定比例電子檔案，質(zhì)檢人員對圖像進行質(zhì)檢，如發(fā)現(xiàn)異常及錯誤單證，經(jīng)與紙質(zhì)單證核對后統(tǒng)一進行二次掃描。

步驟(7)打包成冊：將已實現(xiàn)電子化的紙質(zhì)單證打包入檔案庫。

(3)規(guī)范海關作業(yè)程序

規(guī)范海關內(nèi)部作業(yè)程序，提高報關單證電子化的質(zhì)量和效率。

一是規(guī)范現(xiàn)場通關作業(yè)，保證紙質(zhì)單證質(zhì)量。規(guī)范申報單位制單，明確海關內(nèi)部紙質(zhì)單證裝訂與流轉(zhuǎn)規(guī)范，提高紙質(zhì)單證的裝訂齊整性和內(nèi)容完整性，保證電子化作業(yè)質(zhì)量。

二是確立紙質(zhì)檔案交接機制，確保電子化時效性。確定合理的交接時間和交接頻率，確保電子化作業(yè)在紙質(zhì)單證移交后1日內(nèi)完成。

三是提高作業(yè)智能性，加快電子化作業(yè)速度。收集許可證、通關單等主要報關單證隨附單證樣例，制作單證電子模板并導入電子檔案管理系統(tǒng)，大幅提高OCR技術對報關單隨附單證類型的自動識別能力。

2.提高電子檔案應用價值

(1)建立嚴密高效的授權體系

嚴密高效的授權管理模式為電子檔案的應用提供安全保障。電子檔案管理系統(tǒng)采用完整統(tǒng)一的安全訪問控制，對用戶進行基于角色的合理授權，確保用戶在權限范圍內(nèi)合法操作以及電子文件的實體安全。采用“功能-角色-用戶”分布式授權架構，由系統(tǒng)管理員設定若干角色，根據(jù)工作需要將相應的功能配置給該角色，只需將用戶分配至其對應的角色中，該用戶隨即擁有該角色所具有的全部權限。授權管理模式可根據(jù)實際需要靈活調(diào)整角色的功能，當角色所需功能發(fā)生變化時，只需對角色添加、刪除對應功能，其對應的全部用戶擁有的功能就隨之發(fā)生變化，高效方便快捷。

(2)提供靈活多樣的查閱手段

電子檔案系統(tǒng)設置了“單票查閱”、“批量查閱”、“隨機抽樣查閱”三種電子檔案查閱方式，用戶既可通過傳統(tǒng)的報關單編號檢索方式單票或批量閱覽電子檔案，也可根據(jù)人工設定數(shù)量進行電子檔案的隨機查閱。“單票查閱”可滿足現(xiàn)場改單崗位的業(yè)務需要，“批量查閱”可滿足職能部門單證調(diào)閱的需要，“隨機抽樣查閱”則服務于各級領導。系統(tǒng)同時提供根據(jù)用戶指定的單證類型進行篩選與檢索，極大地滿足了海關各部門對報關單證檔案的不同調(diào)閱需求。

電子檔案系統(tǒng)改變了“填寫調(diào)檔單證—審批—借單—調(diào)檔—借閱—復印—歸還”的調(diào)檔流程，實現(xiàn)歷史報關資料的實時查詢和調(diào)閱。試點海關充分體驗和分享了電子化的成果，極大方便了工作。如以往因?qū)徲嫻ぷ?，現(xiàn)場海關調(diào)閱3000余份紙質(zhì)單證，需多人花1周左右時間查找，而使用電子檔案系統(tǒng)查閱僅需5分鐘。

(3)拓展形式多樣的應用途徑

報關單證電子化的目的是為了提高檔案利用價值，利用電子檔案較紙質(zhì)檔案無可比擬的優(yōu)越性，積極開展報關單證二次利用，使“死的資料變成活的材料”，解決了長期以來紙質(zhì)單證檔案難以管理，利用率低下的難題。

一是應用電子檔案系統(tǒng)開展通關事務，優(yōu)化報關單的刪改作業(yè)流程。將以紙質(zhì)檔案作為審批依據(jù)的傳統(tǒng)作業(yè)模式調(diào)整為以電子檔案作為審批依據(jù)的新模式，節(jié)省了以往用于調(diào)檔、檔案流轉(zhuǎn)、再歸檔的大量時間和人力?，F(xiàn)場海關刪、改單業(yè)務作業(yè)效率顯著提高，作業(yè)人員業(yè)務負荷明顯下降。

二是電子檔案系統(tǒng)與H2000系統(tǒng)聯(lián)動，實現(xiàn)報關單證二次利用。相關職能部門充分利用H2000系統(tǒng)強大的組合查詢功能，通過設置邏輯檢控條件，批量獲取需要調(diào)閱的電子檔案報關單號，通過電子檔案系統(tǒng)“批量查詢”功能，輕松調(diào)出需查閱報關單的電子檔案，同步進行風險分析、判斷，提高報關單證二次利用效率。

三是直觀展示執(zhí)法評估結果，提升防范三大風險的能力。從執(zhí)法評估系統(tǒng)中提取出可能存在三大風險類別報關單單號，批量導入電子檔案系統(tǒng)，各級領導、相關管理部門即可直觀地查閱可能存在風險的報關單及隨附單證，提供查詢報關單證包括“查驗率高但查獲率為零的報關單”、“通關時間超長報關單”、“一般貿(mào)易價格指數(shù)偏低報關單”。

四是電子檔案系統(tǒng)與其他應用系統(tǒng)聯(lián)接，電子檔案發(fā)揮更大績效。電子檔案系統(tǒng)充分考慮實際使用需要，實現(xiàn)與HL2008系統(tǒng)、審單批量復核系統(tǒng)等多個業(yè)務管理系統(tǒng)的對接，海關各類業(yè)務工作形成管理合力。監(jiān)察部門可直接在HL2008系統(tǒng)中從電子檔案系統(tǒng)中調(diào)取電子檔案信息，改變傳統(tǒng)的“先鎖定廉政風險報關單，后調(diào)檔查閱單證”的核查模式，在大大提升廉政風險監(jiān)測監(jiān)督的工作效率的同時，確保了廉政風險監(jiān)測監(jiān)督工作的安全性、保密性。

3.探索電子檔案管理方法

(1)實施電子檔案應用績效管理。檔案系統(tǒng)提供電子檔案調(diào)閱的明細記錄，電子檔案使用統(tǒng)計報表，為監(jiān)控電子檔案應用情況以及提高電子檔案應用成效提供重要依據(jù)。系統(tǒng)對所有操作進行日志管理，確保電子檔案的使用安全。同時，系統(tǒng)提供對電子檔案添加“涉案”、“借出”等特殊標記功能，滿足緝私、監(jiān)察等部門的業(yè)務管理需要，并具有電子檔案打印和出證功能。

(2)借助系統(tǒng)強化紙質(zhì)檔案管理。啟用檔案倉庫紙質(zhì)單證電子調(diào)檔模式，對需調(diào)閱的報關單證實施電子化后，相關人員通過電子檔案系統(tǒng)調(diào)閱電子檔案，報關單證紙質(zhì)檔案不再從檔案庫借出，全面控制紙質(zhì)檔案管理風險。

(3)試行單證代存報關單證電子化。接收單證代存企業(yè)交付海關的企業(yè)自主掃描報關單電子檔案，通過光盤導入方式，存入海關電子檔案管理系統(tǒng)，為通關無紙化改革接收企業(yè)事后傳輸電子數(shù)據(jù)積累經(jīng)驗。

三、創(chuàng)新報關單證管理模式助推通關無紙化改革

上海海關2007年起在全國率先實施分類通關改革，按照風險高低對進出口貨物實施分類作業(yè)模式，目前，分類通關模式已覆蓋了全部的進出口報關單。分類通關有效提高了口岸通關效率、緩解了一線壓力、實現(xiàn)了通關環(huán)節(jié)海關作業(yè)智能化，但是受當時條件限制，雖然試行“無紙通關、事后交單”、“無紙通關、單證暫存”作業(yè)模式，但大部分的紙質(zhì)報關單證仍需在通關環(huán)節(jié)進行人工處理，“橄欖型”的通關作業(yè)特征未得到根本改善。究其根結，是紙質(zhì)單證流轉(zhuǎn)模式未發(fā)生根本變革，尚未建立報關單隨附單證電子化的有效途徑。因此，我們必須創(chuàng)新報關單證管理模式，助推通關無紙化改革，結合存量報關單證電子化試點的經(jīng)驗，可從以下四方面著手：

(一)建立電子數(shù)據(jù)管理平臺，為結構性通關模式改革提供實現(xiàn)基礎

上海海關黃勝強關長提出實施“逐票電子放行，匯總計征稅費、批量復核結關”的通關模式，這一通關模式是實現(xiàn)海關通關作業(yè)前推、后移的有效途徑，體現(xiàn)了“耳聰目明”智能型海關的發(fā)展方向。為實現(xiàn)結構性通關模式改革，必須使報關單電子數(shù)據(jù)的傳輸、審核、放行與隨附單證的傳輸、審核分離，而伴隨著通關無紙化前端放開，海關必須要有事后對報關單證的復核作為保障，否則通關無紙化改革將不可持續(xù)，也存在較大風險；并且我們不能指望在初次通關時全部解決對報關單證及隨附單證的審核問題，報關單及隨附單證的分離傳輸可改變以往海關需在狹小時空內(nèi)完成復雜任務的困境，拓寬時空，提高有效性，同時，輔之以報關單及隨附單證電子數(shù)據(jù)的事后批量結關，實現(xiàn)嚴密監(jiān)管和高效運作的有機統(tǒng)一。為實現(xiàn)上述目標，需建設“報關單電子數(shù)據(jù)管理平臺”，平臺由報關單電子數(shù)據(jù)庫以及報關單電子檔案庫組成，實現(xiàn)以下三大功能：

1.接收無紙化企業(yè)通關后傳輸電子數(shù)據(jù)

根據(jù)海關總署2012年第38號公告，經(jīng)營單位為AA類企業(yè)但不符合單證暫存條件的或者A類企業(yè)經(jīng)海關審核同意，可在海關放行之日起10日內(nèi)向海關發(fā)送隨附單證電子數(shù)據(jù)。

通關無紙化試點企業(yè)向H2000系統(tǒng)發(fā)送報關單電子數(shù)據(jù)，海關審核放行后10日內(nèi)，通過“報關單電子數(shù)據(jù)管理平臺”，企業(yè)向報關單電子數(shù)據(jù)庫發(fā)送隨附單證電子數(shù)據(jù)；海關監(jiān)管通關部門通過H2000系統(tǒng)完成對報關單及隨附單證電子數(shù)據(jù)的事后復核并確認，系統(tǒng)將報關單及隨附單證電子數(shù)據(jù)從報關單電子數(shù)據(jù)庫轉(zhuǎn)入報關單電子檔案庫，可提供對外使用。為保證電子數(shù)據(jù)安全性、合法性、可用性，企業(yè)須采用電子傳輸?shù)姆绞较颉皥箨P單電子數(shù)據(jù)管理平臺”提交報關單隨附單證電子數(shù)據(jù)，并使用數(shù)據(jù)簽名及加、解密方式。

2.接收完全無紙化報關單及隨附單證電子數(shù)據(jù)

通關無紙化企業(yè)通關前報關單隨附單證實現(xiàn)格式化，或?qū)ξ锤袷交瘮?shù)據(jù)實施掃描，隨報關單電子數(shù)據(jù)向海關傳輸，監(jiān)管通關部門完成相關審核并放行貨物后，報關單及隨附單證電子數(shù)據(jù)通過報關單電子數(shù)據(jù)管理平臺直接進入報關單電子檔案庫，可提供對外使用。

3.接收存量報關單證檔案電子化數(shù)據(jù)

對于尚未納入通關無紙化改革試點的企業(yè)所遞交的紙質(zhì)單證，則采用目前的電子化操作模式，將完成理單的紙質(zhì)單證掃描為電子檔案。

以上三部分構成一個完整的電子檔案管理平臺，實現(xiàn)對所有報關單證電子數(shù)據(jù)的統(tǒng)一管理。

(二)建立報關單證電子圖像格式和單證類別標準

通關無紙化改革后，統(tǒng)計部門對報關單證檔案的管理也將同步從傳統(tǒng)的紙質(zhì)單證的管理過渡到對電子數(shù)據(jù)檔案的管理。為從源頭上確證報關單證電子檔案的質(zhì)量，滿足報關電子檔案的管理、應用要求，統(tǒng)計部門要及早制定報關單證電子圖像格式規(guī)范，建立統(tǒng)一的格式標準，從源頭上保證報關單證電子數(shù)據(jù)的質(zhì)量，滿足報關電子檔案的管理、應用要求，同時，建立報關單證電子檔案單證類別標準。規(guī)范和標準對企業(yè)公開，并按要求執(zhí)行。

1.統(tǒng)一圖像文件格式標準。目前通關無紙化企業(yè)通過H2000系統(tǒng)向海關傳輸電子圖像的格式為PDF，圖像精度200dpi，圖像大小平均100-200K，黑白彩色不限；上海海關建立的存量報關單證電子檔案管理系統(tǒng)生成的電子檔案掃描文件格式為JPG，精度200dpi，圖像大小平均200K，彩色。存量報關單證檔案電子化試點過程中，上海海關已建立一套完整的電子圖像格式標準，從應用情況看，電子檔案系統(tǒng)圖像清晰、還原度高、大小適中、存儲方便，且易于實現(xiàn)。因此，電子數(shù)據(jù)管理平臺的電子數(shù)據(jù)庫、電子檔案庫可按此標準實施統(tǒng)一的圖像文件標準。

2.統(tǒng)一報關單證類別標準。電子檔案管理系統(tǒng)通過運用OCR技術以及與人工分類相結合，對發(fā)票、提單、許可證、通關單、查驗單等幾十種單證進行類型標識，實現(xiàn)電子檔案按單證類型進行分類管理和分類應用，解決了長期以來紙質(zhì)單證檔案難以管理，利用率低下的難題。在通關無紙化改革的起步階段，需盡快制定電子數(shù)據(jù)管理平臺報關單證類別標準并對外公布，企業(yè)向海關發(fā)送電子數(shù)據(jù)時需按海關要求完成相關分類工作后方能傳輸。

3.設置檢測程序。為使報關單證電子圖像格式和單證類別標準得到有效實施，電子數(shù)據(jù)管理平臺需在數(shù)據(jù)接收環(huán)節(jié)設置檢測程序，對企業(yè)傳輸?shù)碾娮訄D像格式進行規(guī)范性檢查，對于不符合要求的，自動做退回處理。有條件的企業(yè)，可按照海關公布的標準，在完成非格式化隨附單證掃描，以及單證類別確定后，自行向電子數(shù)據(jù)管理平臺發(fā)送電子數(shù)據(jù)，實施過程中，企業(yè)可自行掃描，海關也可在作業(yè)現(xiàn)場提供類似“電子快照”服務。

(三)研究紙質(zhì)單證管理配套改革方案

通關無紙化改革是系統(tǒng)工程，不可能一蹴而就，紙質(zhì)單證與電子單證將階段性共存。近期可從三個方面入手，一是對現(xiàn)有的隨附單證類型進行“瘦身”，減少不必要的紙質(zhì)隨附單證；二是加快紙質(zhì)隨附單證的電子格式化進程，包括海關內(nèi)部紙質(zhì)流轉(zhuǎn)單證的電子化，以及根據(jù)企業(yè)的ERP等電子化企業(yè)管理系統(tǒng)的發(fā)展速度，接受企業(yè)的電子化數(shù)據(jù)格式；三是對于目前企業(yè)所遞交的紙質(zhì)單證，則采用現(xiàn)有電子化操作模式，將紙質(zhì)單證掃描為電子檔案，紙質(zhì)單證與電子單證的比例與數(shù)量根據(jù)通關無紙化改革的推進進程和階段，此消彼長。

從已開展的通關無紙化改革成效看，單證暫存企業(yè)由于無需事后遞交紙質(zhì)單證，縮減了通關流程，提高了通關效率，參與改革的意愿較強，但企業(yè)反映通關作業(yè)完成后仍需按海關檔案管理要求保留紙質(zhì)報關單證，企業(yè)提出通關作業(yè)完成后，向海關傳送隨附單證電子數(shù)據(jù)，不再保存紙質(zhì)報關單證的想法。為進一步鼓勵企業(yè)參與通關無紙化改革的積極性，建議同步研究紙質(zhì)單證管理配套改革方案。同時改革紙質(zhì)單證交單流程：

1.對無紙通關、事后交單的企業(yè)，若企業(yè)按規(guī)定傳輸電子數(shù)據(jù)，則無需事后遞交紙質(zhì)報關單證。

2.對無紙通關單證暫存、單證代存企業(yè)，若企業(yè)愿意按規(guī)定傳輸單子數(shù)據(jù)，則無需保存紙質(zhì)檔案，逐步向完全的無紙化過渡。

3.對于目前已實施存量報關單證電子化的報關單，可適當降低保存年限，真正減輕上海海關報關單證庫存壓力。

(四)開展海關大數(shù)據(jù)分析應用

隨著互聯(lián)網(wǎng)與物聯(lián)網(wǎng)等信息技術的成熟和深入應用，大數(shù)據(jù)的采集、存儲、預處理的瓶頸將會得到解決，大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)正加速推進，產(chǎn)業(yè)鏈涵蓋了從采集、存儲、分析，再到生成產(chǎn)品和服務的動態(tài)過程，并將產(chǎn)生巨大的產(chǎn)業(yè)價值。數(shù)據(jù)正成為知識經(jīng)濟的重要特征和最關鍵的生產(chǎn)要素。海關新的數(shù)據(jù)管理平臺涵蓋了海關報關單及其隨附單證數(shù)據(jù)的采集、存儲和處理功能，為海量的數(shù)據(jù)分析和應用打下了堅實的基礎，是巨大的數(shù)據(jù)“富礦”。而新型的報關單證電子檔案管理模式將為進一步挖掘電子數(shù)據(jù)的分析方法和應用價值，提高海關數(shù)據(jù)的附加值，為提高海關管理水平服務打下堅實的基礎。

大數(shù)據(jù)具有復核性、多樣性、聯(lián)系性的特征，包括格式化、非格式化、半格式化的數(shù)據(jù)，大數(shù)據(jù)給我們看得見的信息，同時還能從數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)看不到的東西，通過對海量數(shù)據(jù)之間“模式”、“關聯(lián)”的分析，可發(fā)現(xiàn)很多數(shù)據(jù)表象下的信息。如保險行業(yè)對汽車顏色與保險費用之間的關系進行研究，海關系統(tǒng)應用大數(shù)據(jù)開展統(tǒng)計分析、風險分析以及后續(xù)稽查等工作都將有寬廣的應用前景。

數(shù)據(jù)分析能力將是決定其是否能夠變成“黃金”的催化劑，需要研究建立針對大數(shù)據(jù)的專門分析方法和使用體系，分析方法不應局限在一般數(shù)據(jù)規(guī)律和模型的把握上，要有理論思維和全面把握的綜合深入能力，還需要大量高端專業(yè)人才，包括社會行為心理學家、社會網(wǎng)絡學家、數(shù)學和統(tǒng)計學家等。

〔1〕黃熠.海關通關管理〔M〕.北京：中國海關出版社，2003.

〔2〕于廣洲.把好國門，做好服務，落實穩(wěn)中求進：在2012年全國海關關長會議上的講話.