秦天雄

摘 要：專利聯(lián)盟在國外已出現(xiàn)150余年，在日益激烈的國際競爭中處于越來越重要的地位。我國企業(yè)有必要通過建立專利聯(lián)盟，完善專利布局，提升企業(yè)的國際競爭力。從多方面對(duì)專利聯(lián)盟建設(shè)的必要性進(jìn)行闡述，以期對(duì)我國專利聯(lián)盟的研究有所助益。

關(guān)鍵詞：專利聯(lián)盟；技術(shù)創(chuàng)新；專利布局；必要性

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）05-0086-02

一、專利聯(lián)盟概述

（一）專利聯(lián)盟的含義

專利聯(lián)盟是指多個(gè)專利權(quán)人尤指擁有專利權(quán)的企業(yè)為了降低專利許可的談判成本、維持或提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與專利運(yùn)用能力而成立的，以協(xié)議方式對(duì)聯(lián)盟內(nèi)成員之間使用其他成員專利的費(fèi)用進(jìn)行約定，對(duì)聯(lián)盟外成員的專利許可請(qǐng)求進(jìn)行統(tǒng)一處理的，具備或者不具備法人資格的專利戰(zhàn)略組織。

（二）專利聯(lián)盟的歷史沿革

以美國為例，1856—1912年是默許期，美國政府認(rèn)為基于專利的排他性原則，專利聯(lián)盟可以不受反壟斷法的詳細(xì)審查；1912到第二次世界大戰(zhàn)之后是強(qiáng)烈反對(duì)期，美國政府不斷發(fā)起對(duì)專利聯(lián)盟的反壟斷審查，使得美國專利聯(lián)盟的數(shù)量大為減少；第二次世界大戰(zhàn)之后—20世紀(jì)90年代是模糊期，專利聯(lián)盟雖然仍要受到反壟斷法的嚴(yán)格審查，但逐漸松動(dòng)；20世紀(jì)90年代至今是大力支持期，1995年美國的司法部和聯(lián)邦商業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)表了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南》，指出“一定條件下的專利交叉許可和專利聯(lián)盟有利于競爭，專利聯(lián)盟通過互補(bǔ)性技術(shù)的一體化，減少交易成本，消除封鎖性地位以及避免高成本的侵權(quán)等，帶來促進(jìn)競爭的好處。”[1]表現(xiàn)出了對(duì)專利聯(lián)盟建設(shè)的支持，美國的專利聯(lián)盟因此得到大力發(fā)展。在我國，專利聯(lián)盟尚屬新鮮事物，雖然前些年我國部分企業(yè)已開始在國內(nèi)組建專利聯(lián)盟，如數(shù)字通訊等高科技領(lǐng)域的TD-SCDMA、EVD、閃聯(lián)等專利聯(lián)盟，但廣大企業(yè)對(duì)于專利聯(lián)盟認(rèn)識(shí)尚不夠深刻，本文試圖對(duì)我國企業(yè)間建立專利聯(lián)盟必要性進(jìn)行研究以提高企業(yè)對(duì)專利聯(lián)盟認(rèn)識(shí)的深度與廣度。

二、我國企業(yè)間建立專利聯(lián)盟必要性

（一）專利叢林現(xiàn)象的出現(xiàn)是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的背景

高端技術(shù)發(fā)展致使多個(gè)企業(yè)圍繞某一產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)持有多項(xiàng)專利，例如據(jù)統(tǒng)計(jì)，在微處理器領(lǐng)域有9萬多項(xiàng)有效專利，掌握在1萬多個(gè)專利權(quán)人手中，在半導(dǎo)體器件以及系統(tǒng)方面，有約42萬項(xiàng)專利，掌握在4萬多個(gè)專利權(quán)人手中，這被稱作專利叢林現(xiàn)象[2]。專利叢林導(dǎo)致“反公共品的悲劇”，集中表現(xiàn)為新技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程被專利權(quán)人多重阻礙，通過多重加價(jià)、敲竹杠，使專利技術(shù)難以得到有效利用和擴(kuò)散。為了應(yīng)對(duì)專利叢林，相關(guān)企業(yè)應(yīng)組織起來建立對(duì)內(nèi)交叉許可，對(duì)外統(tǒng)一許可的專利聯(lián)盟組織，以清除障礙專利，減少訴訟成本，提高企業(yè)的競爭力。

（二）國外企業(yè)的貿(mào)易打壓是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的客觀需求

我國加入WTO之后，國外企業(yè)對(duì)我國企業(yè)的貿(mào)易打壓逐漸從設(shè)置關(guān)稅壁壘和行政壁壘向設(shè)置技術(shù)壁壘轉(zhuǎn)變。設(shè)計(jì)技術(shù)壁壘的方式有二：一是通過技術(shù)秘密的形式對(duì)其他企業(yè)進(jìn)行技術(shù)封鎖，二是通過專利布局、專利調(diào)查、專利訴訟等專利壁壘的形式阻礙其他公司的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品進(jìn)出口。近年來，跨國公司先是利用它們的技術(shù)優(yōu)勢頻繁阻擊我國企業(yè)產(chǎn)品出口，而后成立專利聯(lián)盟在專利許可談判中漫天要價(jià)對(duì)我國相關(guān)行業(yè)進(jìn)行打壓，致使我國企業(yè)喪失低成本優(yōu)勢面臨生存困難。例如，2002年轟動(dòng)一時(shí)的“DVD專利收費(fèi)”事件、2007-2008年歐洲CeBIT、IFA展會(huì)MP3查抄事件、2009年，MPEGLA權(quán)利人指控海爾集團(tuán)、聯(lián)想集團(tuán)數(shù)字電視侵權(quán)事件、美國針對(duì)中國企業(yè)“337調(diào)查”事件等一系列事件都對(duì)我國產(chǎn)業(yè)造成了很大危害。與國外企業(yè)的強(qiáng)力打壓相比較，我國單個(gè)企業(yè)由于的專利少、技術(shù)含量低，難以有效回應(yīng)，損失慘重。為有效應(yīng)對(duì)國外企業(yè)的貿(mào)易打壓，我國企業(yè)應(yīng)改變競爭策略采取聯(lián)合作戰(zhàn)的方式，各行各業(yè)均應(yīng)成立相應(yīng)的專利聯(lián)盟，進(jìn)行反專利布局、反專利調(diào)查和反專利訴訟，發(fā)揮集合優(yōu)勢獲取競爭優(yōu)勢。

（三）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的局限性是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的現(xiàn)實(shí)需要

2009年科技部主導(dǎo)成立了“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”，目標(biāo)在于提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。其優(yōu)點(diǎn)是：將企業(yè)、高校、科研院所聯(lián)合起來，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要攻克的公共技術(shù)瓶頸進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)，發(fā)揮集合優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、提升企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力與創(chuàng)新能力，有利于打破國外技術(shù)封鎖。其局限性是：沒有認(rèn)識(shí)到現(xiàn)在企業(yè)國際競爭方式除了利用技術(shù)的先進(jìn)性外已逐漸越來越依靠利用專利布局進(jìn)行競爭；在國外企業(yè)通過成立專利聯(lián)盟在專利許可環(huán)節(jié)向我國企業(yè)設(shè)置不合理的高價(jià)壓榨我國企業(yè)的利潤空間時(shí)，無法有效應(yīng)對(duì)；未將專利作為企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和企業(yè)國際競爭力的核心要素，沒有積極采取適應(yīng)我國國情的專利布局策略促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。故我國企業(yè)有必要建立專利聯(lián)盟以提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理能力，為企業(yè)積累更多技術(shù)，為企業(yè)推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做好準(zhǔn)備。專利聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了揚(yáng)棄。通過將產(chǎn)業(yè)中相關(guān)企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合，繼續(xù)發(fā)揮集合優(yōu)勢，并通過建立專利聯(lián)盟提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理能力，為企業(yè)積累更多技術(shù)，為企業(yè)推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做好準(zhǔn)備?？傊瑸榱私鉀Q行業(yè)發(fā)展面臨的技術(shù)瓶頸與專利瓶頸以應(yīng)對(duì)國外企業(yè)的專利打壓，避免國內(nèi)企業(yè)被逐個(gè)擊破，有必要成立專利聯(lián)盟予以應(yīng)對(duì)。

（四）專利聯(lián)盟的有用性是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的有效保障

專利聯(lián)盟的基本功能是通過將離散的專利資源整合為一體進(jìn)行一站式許可，降低對(duì)外專利許可和專利聯(lián)盟成員交叉許可的交易成本，促進(jìn)專利資源的流動(dòng)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著企業(yè)國際競爭方式從依賴技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)為同時(shí)依賴技術(shù)創(chuàng)新和專利布局，專利聯(lián)盟逐漸成為一種國際競爭的有力武器，演化出新的專利布局競爭功能。一個(gè)運(yùn)作良好的專利聯(lián)盟有助于提高專利利用率；有助于提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力——有關(guān)實(shí)證結(jié)果表明專利聯(lián)盟與企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升有著正的相關(guān)性[3]；有助于提高企業(yè)專利運(yùn)用能力，應(yīng)對(duì)國際競爭；有利于維護(hù)我國的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，促進(jìn)我國技術(shù)性貿(mào)易措施的完善。有助于將我國產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、科技政策、貿(mào)易政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策相結(jié)合，發(fā)揮制度的集合優(yōu)勢等?？傊?，專利聯(lián)盟的功能可以保障我國企業(yè)在建立專利聯(lián)盟后可以有效應(yīng)對(duì)現(xiàn)在的局面。

三、對(duì)企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的幾點(diǎn)思考

（一）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的意義

企業(yè)間建立專利聯(lián)盟符合黨的十八大有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求，符合《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出的大力提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力的要求；符合國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）中關(guān)于實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求。專利聯(lián)盟是市場經(jīng)濟(jì)條件下的新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略組織，有利于提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織化程度，在戰(zhàn)略層面建立持續(xù)穩(wěn)定、有法律保障的合作關(guān)系；有利于整合產(chǎn)業(yè)專利，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向優(yōu)勢企業(yè)集聚；有利于保障科研與生產(chǎn)緊密銜接，有利于促進(jìn)技術(shù)集成創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

（二）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與反壟斷規(guī)制的關(guān)系

由于涉嫌專利權(quán)濫用問題，專利聯(lián)盟成為了各國反壟斷機(jī)構(gòu)反壟斷審查的重點(diǎn)對(duì)象。例如美國的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》，日本的《禁止私人壟斷及確保公正交易法》等都對(duì)專利聯(lián)盟是否構(gòu)成了市場壟斷及其構(gòu)成壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)等問題進(jìn)行了較為明確的規(guī)定[4]。專利聯(lián)盟目的在于提高我國企業(yè)的國際競爭力，對(duì)聯(lián)盟成立和運(yùn)作過程是否存在壟斷行為應(yīng)進(jìn)行審查。我國對(duì)于專利聯(lián)盟反壟斷研究尚處于起步階段，在我國現(xiàn)行法律體系中，《反壟斷法》、《合同法》第329條、《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第29條、《專利法》48條、《最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，可以作為我國新階段應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同體構(gòu)成市場壟斷的法律依據(jù)。主要審查內(nèi)容是：查明協(xié)同體在成立和運(yùn)作過程中是否有協(xié)同體內(nèi)部達(dá)成壟斷協(xié)議，是否濫用市場支配地位，是否具有或者可能具有排除、限制競爭的效果。

（三）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與美國“337調(diào)查”的關(guān)系

數(shù)據(jù)顯示，中國已經(jīng)成為美國“337調(diào)查”的最大受害國，截至2012年，在已判決的相關(guān)案件中，中國企業(yè)敗訴率高達(dá)60%，遠(yuǎn)高于世界平均的26%[5]。受“337調(diào)查”的中國企業(yè)一旦被美方認(rèn)定為侵權(quán)，該企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品，甚至該國同行業(yè)的同類商品將可能被永久禁止進(jìn)入美國。通過建立專利聯(lián)盟，有針對(duì)性進(jìn)行“反專利障礙、反專利陷阱”設(shè)計(jì)，使企業(yè)在實(shí)力弱小的情況下可以凝聚集體的力量去對(duì)抗實(shí)力強(qiáng)大的跨國公司[6]。使跨國公司屈服轉(zhuǎn)而選擇與我國企業(yè)進(jìn)行談判或和解，進(jìn)而化解美國的“337審查”的威脅，保護(hù)自己合法權(quán)益。

（四）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)系

現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的特征，我國主導(dǎo)的行業(yè)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)被國際采納的很少，通過支持我國企業(yè)專利聯(lián)盟的發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)的擁有的核心專利的數(shù)量，提升企業(yè)將相關(guān)技術(shù)發(fā)展為產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及國際標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)力，將增強(qiáng)我國在未來國際產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的發(fā)言權(quán)。

（五）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與政府應(yīng)推動(dòng)的關(guān)系

企業(yè)專利聯(lián)盟建設(shè)中會(huì)出現(xiàn)諸多困境，政府可對(duì)專利聯(lián)盟采取直接補(bǔ)貼，稅收優(yōu)惠等支持措施，影響專利聯(lián)盟的行為方式和決策，實(shí)現(xiàn)對(duì)聯(lián)盟旗下所有成員企業(yè)在研發(fā)，專利布局等方面行為的引導(dǎo)[7]。政府通過支持企業(yè)間專利聯(lián)盟，往往就能夠達(dá)到宏觀地扶持整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。對(duì)于涉及國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的一些支柱產(chǎn)業(yè)以及高科技產(chǎn)業(yè)，通過政策的引導(dǎo)、資金的投入或者保證聯(lián)盟產(chǎn)品的市場可以支持其發(fā)展。

總之，建立企業(yè)間專利聯(lián)盟可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，完成專利積累、專利布局，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，為中國企業(yè)的國際競爭力的提高提供有力支撐。

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