劉俁 曹國俊

[摘 要]氣候變化問題是由全球范圍內(nèi)市場(chǎng)失靈造成的，減排溫室氣體的措施離不開市場(chǎng)機(jī)制。圍繞碳標(biāo)識(shí)合法性的討論體現(xiàn)了環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易自由的沖突。我國應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)碳標(biāo)識(shí)的研究，以應(yīng)對(duì)來自主要貿(mào)易伙伴的挑戰(zhàn)，并使之成為我國實(shí)施貿(mào)易與環(huán)境政策的一項(xiàng)重要工具。

[關(guān)鍵詞]碳標(biāo)識(shí)；溫室氣體減排；貿(mào)易與環(huán)境

全球經(jīng)濟(jì)一體化和貿(mào)易自由化擴(kuò)大了消費(fèi)者的產(chǎn)品選擇范圍。2007年美國消費(fèi)了11.7億美元瓶裝水，是世界上最大的瓶裝水市場(chǎng)，其中相當(dāng)一部分是斐濟(jì)水（Fiji Water）。將斐濟(jì)水從其原產(chǎn)地運(yùn)到位于洛杉磯出售需要跨越約2，000英里，途中消耗的能量是生產(chǎn)瓶裝水的兩倍，而消費(fèi)者并未意識(shí)到這一點(diǎn)。2006年，為生產(chǎn)供美國消費(fèi)的瓶裝水便排放了約250萬噸二氧化碳，運(yùn)輸導(dǎo)致了進(jìn)一步的碳排放，盡管飲用水本身完全可以從當(dāng)?shù)孬@得。然而，瓶裝水僅是在擺上貨架前跨越了千山萬水的眾多產(chǎn)品中的一例。①

一、碳標(biāo)識(shí)是應(yīng)對(duì)氣候變化的減排措施

將排放溫室氣體的外部成本內(nèi)部化的市場(chǎng)機(jī)制主要有兩種：一種是“限制和貿(mào)易”（cap and trade） ，另一種是征收碳稅（ carbon tax）。②兩者均須以國家的強(qiáng)制力保證實(shí)施。如果國家不愿參加減排溫室氣體的多邊安排或承擔(dān)強(qiáng)制性減排義務(wù)，自愿采取減排措施的國家仍可通過單邊或者與他國的協(xié)調(diào)措施，利用市場(chǎng)的力量迫使非自愿減排國家的企業(yè)采取減排措施，只要其擁有對(duì)非自愿減排國家足夠重要的市場(chǎng)。相關(guān)措施還包括披露企業(yè)的碳足跡（carbon footprint）和對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行碳標(biāo)識(shí)（carbon labeling）。碳標(biāo)識(shí)是為了緩解氣候變化、減少溫室氣體排放、推廣低碳排放技術(shù)，把商品在生產(chǎn)過程中的溫室氣體排放量在產(chǎn)品標(biāo)簽上用量化的指數(shù)標(biāo)示出來，以標(biāo)簽的形式告知消費(fèi)者產(chǎn)品的碳信息，通過消費(fèi)者的選擇和非政府組織的監(jiān)督機(jī)制影響生產(chǎn)者的行為，促使生產(chǎn)者提供低排放的產(chǎn)品和服務(wù)。

二、碳標(biāo)識(shí)的實(shí)際運(yùn)用

為了改變消費(fèi)者的購買觀念，選擇“低碳”產(chǎn)品，英國政府率先于2007年實(shí)施了碳標(biāo)識(shí)項(xiàng)目，其目標(biāo)是覆蓋所有的產(chǎn)品，目前已有近百種產(chǎn)品加貼了碳標(biāo)識(shí)。據(jù)報(bào)道，英國特易購、百事可樂等頂級(jí)食品公司已經(jīng)給部分食品標(biāo)上了“碳足跡”，幫助消費(fèi)者做出“綠色”采購決策。作為英國未來20 年食品生產(chǎn)戰(zhàn)略的一部分，政府呼吁其他品牌食品也標(biāo)上“碳足跡”標(biāo)簽，便于消費(fèi)者一目了然地查看該商品從開始加工到擺上售貨架全過程中的二氧化碳排放量。在英國，選擇在其產(chǎn)品上加貼碳標(biāo)識(shí)的企業(yè)也承諾在兩年內(nèi)對(duì)其產(chǎn)品的碳足跡進(jìn)行削減。應(yīng)英國環(huán)境部門要求，食品和農(nóng)村事務(wù)處以及英國標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)對(duì)某一產(chǎn)品的碳足跡進(jìn)行計(jì)算并建立了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

在美國，理論上個(gè)人行為導(dǎo)致的二氧化碳排放量占總量的三分之一。因此，碳標(biāo)識(shí)的推動(dòng)力在于向消費(fèi)者提供有關(guān)產(chǎn)品碳信息，使他們?cè)谥さ幕A(chǔ)上作出購買決定并最終選擇碳足跡較低的產(chǎn)品，以減少碳排放。③2007年美國聯(lián)邦最高法院審理的Massachusetts v. Environmental Protection Agency案④中，12個(gè)州政府、四個(gè)地方當(dāng)局以及眾多私人組織起訴美國環(huán)境署，迫使后者將溫室氣體作為《清潔空氣法案》第202節(jié)中的污染物質(zhì)加以規(guī)制。最高法院以5：4的表決結(jié)果認(rèn)定了溫室氣體構(gòu)成《清潔空氣法案》中的“空氣污染物”，美國環(huán)境署有義務(wù)加以規(guī)制。該案?jìng)鬟f出的另一個(gè)信息是美國環(huán)境署應(yīng)當(dāng)自己實(shí)施碳標(biāo)識(shí)而不是留給各州政府或個(gè)體企業(yè)來完成。同時(shí)，美國于2007年頒布了《國家溫室氣體登記法案》和《溫室氣體責(zé)任法案》，2008年又公布了《統(tǒng)一撥款法案》，指示國家環(huán)保署制訂規(guī)則，要求各經(jīng)濟(jì)部門報(bào)告溫室氣體排放情況。⑤此外，美國國家環(huán)保署與美國能源部共同推行的美國能源之星（energy star）標(biāo)識(shí)業(yè)已深入人心。據(jù)測(cè)算，如果美國個(gè)人消費(fèi)者、商業(yè)機(jī)構(gòu)和政府組織選擇有能源之星標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品，每年的能源消耗將會(huì)減少2，000億美元。迄今為止，能源之星計(jì)劃已經(jīng)為減排作出了相當(dāng)于2，700，000輛汽車溫室氣體排放量的貢獻(xiàn)。⑥

三、碳標(biāo)識(shí)在WTO法律框架下的適用性分析

對(duì)環(huán)境標(biāo)識(shí)最強(qiáng)烈的質(zhì)疑來自于WTO的反貿(mào)易保護(hù)規(guī)則。國家在制定減排溫室氣體的政策和法律時(shí)可以使用貿(mào)易措施是國際社會(huì)的共識(shí)，但并不意味著此類貿(mào)易措施的內(nèi)容和實(shí)施方式的合法性均不會(huì)受到挑戰(zhàn)?！稓夂蜃兓蚣芄s》第3條第5款規(guī)定：為應(yīng)對(duì)其后變化而實(shí)施的措施，包括單方面措施，不應(yīng)當(dāng)成為國際貿(mào)易上的任意或無理的歧視手段或者隱蔽的限制。這表明，即使是為了減排溫室氣體而采取貿(mào)易措施，也必須符合國際貿(mào)易法規(guī)則，主要是WTO協(xié)議。⑦如果WTO成員國因?qū)嵤┨紭?biāo)識(shí)而更加青睞當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品，則可能構(gòu)成對(duì)WTO反貿(mào)易保護(hù)主義規(guī)則的違反。這凸顯了貿(mào)易促進(jìn)與環(huán)境保護(hù)之間的沖突性。

（一）碳標(biāo)識(shí)與非歧視原則的潛在沖突

WTO的宗旨在于反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，擴(kuò)大就業(yè)，充分利用全球資源，造福人類。為此，WTO確立了非歧視、透明度、自由貿(mào)易和公平競(jìng)爭(zhēng)四大原則。其中，非歧視原則與碳標(biāo)識(shí)關(guān)系最為密切。非歧視原則主要包括最惠國待遇和國民待遇兩個(gè)方面，其與碳標(biāo)識(shí)的潛在沖突體現(xiàn)為：實(shí)施碳標(biāo)識(shí)是否會(huì)為部分企業(yè)或產(chǎn)品其帶來商業(yè)上的優(yōu)勢(shì)？如果進(jìn)口貨物被加貼碳標(biāo)識(shí)，是否會(huì)導(dǎo)致其銷路不暢？如果一國將已經(jīng)加貼碳標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品出口至他國，是否會(huì)比未加貼碳標(biāo)識(shí)的第三國產(chǎn)品有更好的銷路？

實(shí)施與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施導(dǎo)致與非歧視原則潛在沖突的問題并非首次出現(xiàn)。例如，根據(jù)《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》，每一締約國必須禁止從截止到1990年1月尚不是議定書締約國的國家進(jìn)口受控物質(zhì)，故非締約方國家可能無法享受《議定書》締約方之一給予另一締約方在進(jìn)出口方面的待遇。如果涉及的各方均同為WTO成員國，則《蒙特利爾議定書》的實(shí)施可能違反WTO最惠國待遇原則。在碳標(biāo)識(shí)領(lǐng)域，進(jìn)口國如果僅基于貨物運(yùn)輸?shù)木嚯x而歧視來自另一個(gè)國家的產(chǎn)品就可能構(gòu)成對(duì)GATT規(guī)則的違反。同樣，因產(chǎn)品未實(shí)施碳足跡，或因一國對(duì)碳排放未加限制而進(jìn)行歧視也可能構(gòu)成對(duì)GATT規(guī)則的違反。不過，正如生態(tài)標(biāo)識(shí)在世界許多國家流行而并未受到WTO的過多干涉一樣，碳標(biāo)識(shí)也可能走類似的道路。通過保持標(biāo)識(shí)項(xiàng)目的自愿性，一國仍然可以向?qū)嵤┨紭?biāo)識(shí)的國家出口貨物，即使其自身并不實(shí)施。⑧

（二）TBT協(xié)議對(duì)碳標(biāo)識(shí)的涵蓋

根據(jù)WTO規(guī)則，成員國有權(quán)限制它們認(rèn)為未能滿足安全標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的產(chǎn)品進(jìn)口，在此過程中能否對(duì)非與產(chǎn)品特性相關(guān)的生產(chǎn)過程和方法（NPR-PPMs）加以考慮是一個(gè)潛在問題。NPR-PPMs無法通過觀察產(chǎn)品本身得知。如果對(duì)美國境內(nèi)銷售的斐濟(jì)瓶裝水加貼碳標(biāo)識(shí)以標(biāo)注其食品里程，所反映的信息便屬于NPR-PPMs。碳標(biāo)識(shí)側(cè)重于揭示NPR-PPMs信息，卻可以使消費(fèi)者清楚地了解產(chǎn)品對(duì)于氣候變化的影響。GATT締約方在烏拉圭回合結(jié)束時(shí)達(dá)成了《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT協(xié)議）。該協(xié)議不但涉及產(chǎn)品本身的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，還將產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)方法的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)納入了協(xié)議范圍，并適用于WTO所有成員。⑨根據(jù)該協(xié)議，WTO成員國對(duì)在其境內(nèi)生產(chǎn)和出售的所有產(chǎn)品的制造標(biāo)準(zhǔn)負(fù)有監(jiān)督和加以規(guī)范的義務(wù)，也可以選擇對(duì)在其境內(nèi)運(yùn)輸以及使用產(chǎn)品的方法加以規(guī)范，但成員國能否合法地在產(chǎn)品上設(shè)置碳標(biāo)識(shí)，以反映該產(chǎn)品在其他國家生產(chǎn)時(shí)的溫室排放水平？

TBT協(xié)議的主要目的是確保以“技術(shù)規(guī)章”（technical regulation）和“標(biāo)準(zhǔn)”（standard）為形式的非關(guān)稅壁壘措施不會(huì)對(duì)國際貿(mào)易造成不必要的障礙。從協(xié)議措辭方面分析，TBT協(xié)議附件1第1項(xiàng)對(duì)“技術(shù)規(guī)章”作出了界定：規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法、包括適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求；第二項(xiàng)對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)”作出的界定為：經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、規(guī)定非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。不難看出，上述兩個(gè)條款在第一句中都包含了短語“相關(guān)加工和生產(chǎn)方法”，但在第二句中卻并未使用“相關(guān)的”一詞，似乎意味著一種標(biāo)識(shí)并非必須“與產(chǎn)品相關(guān)”。因此，將與NPR-PPMs有關(guān)的碳標(biāo)識(shí)應(yīng)用于進(jìn)口貨物存在可行性。筆者認(rèn)為，可以將與生產(chǎn)過程和方法相關(guān)的碳排放視為危害環(huán)境的物質(zhì)，進(jìn)而將其歸入WTO對(duì)進(jìn)口的大規(guī)模碳足跡產(chǎn)品施加限制的參考因素。值得注意的是，由于發(fā)展中國家在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)問題上的發(fā)言權(quán)遠(yuǎn)不及發(fā)達(dá)國家，TBT協(xié)議第12條還專門規(guī)定了對(duì)貧困和發(fā)展中國家的特殊待遇和差別待遇，主要包括發(fā)展中國家成員可以采用與國際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議不同的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序，以保護(hù)與其發(fā)展需要相適應(yīng)的本國技術(shù)、生產(chǎn)方法和工藝等。

（三）碳標(biāo)識(shí)在GATT第20條下的抗辯

GATT第20條規(guī)定了可以偏離總協(xié)定義務(wù)的幾種例外情況，其中的b項(xiàng)和g項(xiàng)與環(huán)境保護(hù)有關(guān)，是過去GATT衡量與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施是否符合GATT的主要依據(jù)，也是現(xiàn)在WTO解決爭(zhēng)端機(jī)構(gòu)解決類似爭(zhēng)端的主要依據(jù)。在理論上，如果碳標(biāo)識(shí)是在自愿的基礎(chǔ)上實(shí)施且不會(huì)完全阻礙產(chǎn)品進(jìn)入一國市場(chǎng)，則有可能被WTO所接受。筆者認(rèn)為，基于許多發(fā)展中國家反對(duì)以碳排放為基礎(chǔ)推行貿(mào)易限制措施的現(xiàn)實(shí)，實(shí)施全球生態(tài)環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略同樣應(yīng)當(dāng)尋求合作的方式，實(shí)施碳標(biāo)識(shí)的發(fā)達(dá)國家所采取的單邊貿(mào)易措施也必須考慮到發(fā)展中國家的承受能力。值得一提的是，在2011年7月發(fā)布的“美國、歐盟、墨西哥訴中國原材料出口限制措施”案（WT/DS394/395/398/R）裁決報(bào)告中，專家組以中國采取的出口限制措施在事實(shí)上為下游產(chǎn)業(yè)提供了變相補(bǔ)貼等理由裁定中國不能援引GATT第20條（g）款作為被訴出口限制措施違反《中國入世議定書》第11.3條義務(wù)之抗辯依據(jù)。WTO上訴機(jī)構(gòu)于2012年1月發(fā)布報(bào)告支持了該案專家組得出的相關(guān)結(jié)論。因此，根據(jù)目前WTO的爭(zhēng)端解決實(shí)踐，如果無法有力地證明碳標(biāo)識(shí)措施與保護(hù)可耗竭自然資源之目的間存在關(guān)聯(lián)，則在WTO法律框架下援用GATT第20條規(guī)定的一般例外進(jìn)行抗辯的前景并不樂觀。⑩

四、結(jié)語

在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，一些資源密集型的產(chǎn)業(yè)被轉(zhuǎn)移到中國，使中國在成為“世界工廠”的同時(shí)也成為了碳排放大國。目前中國在國際產(chǎn)業(yè)分工體系中位于產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，出口貿(mào)易的55%以上來自加工貿(mào)易，附加值較低，而且資源和能源密集型產(chǎn)品出口仍占有較大比例。更加健康和繁榮的經(jīng)濟(jì)可以支撐現(xiàn)代化的生產(chǎn)方法以削減碳排放。“后哥本哈根時(shí)代”我國應(yīng)堅(jiān)定不移地發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，走可持續(xù)發(fā)展道路。開征碳關(guān)稅因可能使貿(mào)易摩擦升級(jí)，也面臨如何確定合理稅率等多重困難，短期內(nèi)難以實(shí)施，我國應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)碳標(biāo)識(shí)的研究，以應(yīng)對(duì)來自主要貿(mào)易伙伴的挑戰(zhàn)，并使之成為我國實(shí)施貿(mào)易與環(huán)境政策的一項(xiàng)重要工具。

[注釋]

①⑧Stacey R. O'Neill： Consuming for the Environment： A Proposal for Carbon Labels in the United States， 39 CAWILJ 393.

②⑤邊永民.貿(mào)易措施在減排溫室氣體制度安排中的作用[J].南京大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（1）：41-47.

③Michael P.Vandenbergh & Anne C. Steinemann： The Carbon-Neutral Individual， 82 N.Y.U. L. Rev.1673.

④127 S.Ct. 1438

⑥Press Release， U.S. Environmental Protection Agency， EPA Energy Star Partners Significantly Reduce Greenhouse Gas Emissions （Apr. 1， 2008）， http：//www.epa.gov

⑦邊永民，蔣碩.一類新型的貿(mào)易壁壘措施——碳壁壘[J].中國對(duì)外貿(mào)易，2009（10）：84-86.

⑨沈四寶.世界貿(mào)易組織法教程[M].對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2004.80.

⑩李婧舒、劉朋.WTO法律框架下的新能源補(bǔ)貼問題研究——以美國對(duì)華新能源產(chǎn)業(yè)“301調(diào)查”為視角[J].國際商務(wù)——對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)，2013（1）：119-128.

[作者簡(jiǎn)介]劉俁（1990—），北京人，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院研究生；曹國?。?990—），湖北十堰人，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)碩士，現(xiàn)為環(huán)球律師事務(wù)所律師。