徐艷梅　劉龍

摘要：企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的途徑有很多種，母子公司間通過知識反哺的形式來提高母公司技術(shù)能力，是其中的一種。對于大部分的中國企業(yè)來講，通過在國外成熟市場設(shè)立子公司或者與技術(shù)領(lǐng)先公司合資成立子公司，并通過子公司向母公司進(jìn)行知識的轉(zhuǎn)移從而提高母公司的技術(shù)能力，在實踐中仍然是一條很重要的途徑。文章以中國企業(yè)的具體實踐為背景，借鑒技術(shù)創(chuàng)新和仿生學(xué)的理論，從母子公司的視角對知識反哺與企業(yè)技術(shù)能力提升的影響因素和過程進(jìn)行了理論分析和實證研究。文章構(gòu)建了知識反哺與企業(yè)技術(shù)能力提升的結(jié)構(gòu)方程模型，實證研究了知識反哺的各個因素對企業(yè)技術(shù)能力的影響。在此基礎(chǔ)上，提出了企業(yè)提高技術(shù)能力的一些列措施。

關(guān)鍵詞：技術(shù)能力提升；知識反哺；母子公司

一、 引言

中國作為發(fā)展中國家，多數(shù)企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)能力相對薄弱，其技術(shù)能力提升的最主要途徑仍然要依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移。后發(fā)國家在進(jìn)行技術(shù)追趕的過程中幾乎都要經(jīng)歷技術(shù)引進(jìn)、消化吸收然后再自主創(chuàng)新的過程來實現(xiàn)本國技術(shù)能力的提升。企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的途徑有很多種，母子公司間通過知識反哺的形式來提高母公司技術(shù)能力，是其中的一種。對于大部分的中國企業(yè)來講，通過在國外成熟市場設(shè)立子公司，并通過子公司向母公司進(jìn)行知識的轉(zhuǎn)移從而提高母公司的技術(shù)能力，在實踐中仍然是一條很重要的途徑。本文從技術(shù)創(chuàng)新理論和企業(yè)仿生學(xué)理論出發(fā)，對知識反哺與企業(yè)技術(shù)能力提升的影響因素和過程進(jìn)行了理論分析和實證研究，相對于國內(nèi)外以往的研究而言，這是一個較新的研究角度。從實證的角度，本文對知識反哺各個階段中企業(yè)技術(shù)能力提升過程進(jìn)行了深入的分析，從而為企業(yè)實踐提供理論依據(jù)。

企業(yè)技術(shù)能力的提高，是一個漸進(jìn)的積累過程，是企業(yè)經(jīng)過多年的研究開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與消化吸收等過程實現(xiàn)的。企業(yè)要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，是以技術(shù)能力的積累為前提的。企業(yè)要在市場競爭中獲取優(yōu)勢，是通過產(chǎn)品的銷售，占領(lǐng)盡可能大的市場來實現(xiàn)的，產(chǎn)品要取得大的市場占有率，關(guān)鍵要靠產(chǎn)品的技術(shù)水平、價格優(yōu)勢、產(chǎn)品服務(wù)等。而企業(yè)的產(chǎn)品要有高的技術(shù)水平，就必須通過提高其技術(shù)創(chuàng)新能力來實現(xiàn)，從更深層次來說，就必須提高企業(yè)的技術(shù)能力。因此，企業(yè)的技術(shù)能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)能力的體現(xiàn)。此外，技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)競爭優(yōu)勢要依賴于一些組織能力和有效的運營。

二、 理論分析與假設(shè)提出

1. 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀?，F(xiàn)有文獻(xiàn)分別從技術(shù)能力過程、技術(shù)能力本質(zhì)和技術(shù)能力資源三個視角給出了技術(shù)能力的內(nèi)涵?；诩夹g(shù)能力過程視角的理論從企業(yè)技術(shù)能力的形成過程給出了企業(yè)技術(shù)能力的定義，基于技術(shù)能力本質(zhì)視角的理論從知識的獲取和創(chuàng)造給出了技術(shù)能力的定義，基于技術(shù)能力資源視角的理論認(rèn)為技術(shù)能力不僅包含知識，還包含組織的其他資源。資源理論擴(kuò)大了技術(shù)能力的研究范圍。本研究結(jié)合技術(shù)能力本質(zhì)和技術(shù)能力資源的視角，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)能力是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中通過對現(xiàn)有技術(shù)的使用以達(dá)到技術(shù)的有效利用和通過創(chuàng)造新技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品的能力。

技術(shù)能力建立在企業(yè)與技術(shù)有關(guān)的知識基礎(chǔ)上，從組織角度來說，在其他條件相同的情況下，它所擁有的知識存量越多，其技術(shù)能力就相對越強(qiáng)；在組織擁有同等水平的知識存量時，它對知識存量運用和操作能力越強(qiáng)，則組織的技術(shù)能力也就相對越強(qiáng)。企業(yè)技術(shù)能力的本質(zhì)是知識，具有靜態(tài)和動態(tài)的雙重特性，其靜態(tài)特征表現(xiàn)為企業(yè)所有內(nèi)化知識的存量，是企業(yè)技術(shù)能力的基礎(chǔ)；其動態(tài)特征表現(xiàn)為對現(xiàn)有知識存量的應(yīng)用和操作，包括現(xiàn)有知識的重組和提高過程，也包括企業(yè)對現(xiàn)有知識操作技巧的提高過程。

現(xiàn)有的文獻(xiàn)多數(shù)從研發(fā)投入、專利數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、科研論文發(fā)表等招標(biāo)中選取一個或幾個來測量企業(yè)技術(shù)能力。Kumar， V等（1999）運用李克特量表對技術(shù)能力進(jìn)行總體測量。Fernando E.等（2007）、T. Isobe等（2008）、賈生華等（2008）等對技術(shù)能力進(jìn)行多維度的分解，并運用李克特量表對每個維度分別測量?？偟膩砜?，現(xiàn)有對企業(yè)技術(shù)能力的研究，越來越趨向于用多個維度來反映技術(shù)能力的內(nèi)涵。

基于文獻(xiàn)梳理和上述的分析，本研究從兩個維度對技術(shù)能力進(jìn)行研究：（1）技術(shù)利用能力；（2）技術(shù)開發(fā)能力。技術(shù)利用能力是指企業(yè)對現(xiàn)有知識存量的使用和操作的能力，用以增強(qiáng)企業(yè)的短期績效；技術(shù)開發(fā)能力是指企業(yè)通過對獲取知識的操作產(chǎn)生新的知識以提高企業(yè)長期績效的能力。

關(guān)于知識轉(zhuǎn)移的影響因素，國內(nèi)外學(xué)者已進(jìn)行了大量的研究。

Szulanski（1996）認(rèn)為公司內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的影響因素主要有以下四個因素，分別是被轉(zhuǎn)移知識特性、知識源特性、知識接受者特性和情境特性。Duanmua等（2007）認(rèn)為跨國公司與海外投資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的主要影響因素有語言和文化的差異、合作伙伴間的信任程度以及合作關(guān)系。Ai等（2008）通過案例研究，認(rèn)為知識轉(zhuǎn)移意愿是影響跨國公司知識轉(zhuǎn)移的主要影響因素。Barbara等（2007）通過對合資公司的知識轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)知識共享契約、合資雙方的知識轉(zhuǎn)移意愿和信任程度對知識轉(zhuǎn)移的績效有促進(jìn)作用。

國內(nèi)學(xué)者也對知識轉(zhuǎn)移的影響因素進(jìn)行了大量的研究。魏江等（2006）通過對西安地區(qū)10家科研型企業(yè)的調(diào)查研究，提出了知識轉(zhuǎn)移的因素模型，認(rèn)為影響知識轉(zhuǎn)移的因素為信任、人際關(guān)系、激勵、決策者態(tài)度、知識管理系統(tǒng)和知識吸收能力。艾時鐘等（2011）通過對北京中關(guān)村軟件園、上海浦東軟件園和西安軟件園20多家企業(yè)進(jìn)行調(diào)查研究，認(rèn)為溝通、相互承諾和信任對知識轉(zhuǎn)移有顯著正向影響。曹興等（2011）通過對國內(nèi)251家企業(yè)的問卷調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)知識的隱形、接受方的學(xué)習(xí)動機(jī)、聯(lián)盟伙伴間的知識差距、關(guān)系距離都會對聯(lián)盟間的知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)生顯著影響。于鵬等（2011）通過對跨國公司母子公司知識轉(zhuǎn)移進(jìn)行實證研究，發(fā)現(xiàn)知識的復(fù)雜性、在華子公司中外派人員能力、培訓(xùn)措施和知識存量價值、母子公司正式整合機(jī)制、信任水平和組織距離對跨國公司內(nèi)部母子公司之間雙向知識轉(zhuǎn)移具有顯著影響。

通過借鑒以往學(xué)者對知識轉(zhuǎn)移因素的研究，在本研究中子公司通過知識反哺提高母公司技術(shù)能力的過程中，將影響知識反哺的因素分解為知識反哺意愿、知識反哺能力、知識反哺成本、知識反哺情景、反哺知識特性和母公司知識吸收能力。

2. 研究假設(shè)。通過借鑒以往學(xué)者對企業(yè)技術(shù)能力提升、知識轉(zhuǎn)移和知識反哺的研究，在本研究中技術(shù)能力被分解為技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)利用能力兩個維度，子公司通過知識反哺提高母公司技術(shù)能力的過程中，將影響知識反哺的因素分解為知識反哺意愿、知識反哺能力、知識反哺成本、知識反哺情景、反哺知識特性和母公司知識吸收能力。進(jìn)而，提出了本文的研究假設(shè)：

假設(shè)1：知識反哺意愿與母公司技術(shù)能力具有顯著正相關(guān)關(guān)系

成功的知識反哺不僅需要子公司的知識反哺意愿和向母公司轉(zhuǎn)移知識的經(jīng)驗，尤為重要的是母子公司在知識反哺的過程中必須維持一種持續(xù)而良好的關(guān)系。由于絕大多數(shù)的隱性知識是以人為主要的載體進(jìn)行轉(zhuǎn)移，母公司的吸收能力與母子公司的關(guān)系將有助于促進(jìn)知識反哺的效率。

假設(shè)2：知識反哺成本與母公司技術(shù)能力具有顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系

知識由子公司通過反哺的形式轉(zhuǎn)移到母公司，知識反哺成本的高低將對母公司技術(shù)能力產(chǎn)生一定的影響。子公司對母公司進(jìn)行知識反哺的過程中，如果知識反哺的成本越低，則越有利于提高母公司的技術(shù)能力。

假設(shè)3：知識反哺情境與母公司技術(shù)能力具有顯著相關(guān)關(guān)系

有效的知識反哺需要母子公司在知識轉(zhuǎn)移雙方存在一個合適的知識距離，太大或太小的知識距離都不利于提升知識反哺的進(jìn)行。因此，本文認(rèn)為母子公司的知識距離與母公司技術(shù)能力之間存在一個倒U型的曲線關(guān)系，即當(dāng)知識反哺雙方的知識距離處于中間狀態(tài)時，知識反哺效率最高。隨著母子公司的知識距離增加或減小，知識反哺的效果不斷降低。

假設(shè)4：反哺知識特性與母公司技術(shù)能力具有顯著相關(guān)關(guān)系

知識的復(fù)雜性與簡單性相對應(yīng)，較簡單的知識需要很少的信息即可以將其涵義表達(dá)清楚，而復(fù)雜的知識則需要大量的信息才能將其涵義表達(dá)清楚。越是復(fù)雜性的技術(shù)知識在知識反哺的過程中就需要越多領(lǐng)域的知識，就需要通過越多具有不同專業(yè)背景的人員學(xué)習(xí)和傳授該項技術(shù)知識，這些專業(yè)人員彼此的交流也就更加復(fù)雜。母子公司間很多反哺的知識需要跨部門的合作，對于復(fù)雜性較高的知識，如果在反哺的過程中無法了解該項知識的相關(guān)背景和具體來源，母公司就越不容易吸收。知識大多嵌入到某種載體中，載體的不同也會導(dǎo)致知識復(fù)雜性程度的不同，知識如果嵌入在組織或關(guān)系網(wǎng)絡(luò)里，由于這種知識聯(lián)系的事物較多，其復(fù)雜度也就較高。

假設(shè)5：知識反哺能力與母公司技術(shù)能力具有顯著正相關(guān)關(guān)系

知識反哺能力指子公司在知識反哺的過程中以合適的方式對轉(zhuǎn)移知識進(jìn)行說明和傳授的能力。在知識反哺的過程中，子公司根據(jù)母公司對知識吸收的特點對反哺的知識進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆纸?，以合適的方式進(jìn)行反哺。子公司對反哺知識的編碼能力、對母公司反饋信息的把握，都會對反哺的效率產(chǎn)生影響。子公司如何針對不同性質(zhì)和內(nèi)容的知識、不同的知識需求主體，選擇合適的知識反哺方式，將會影響知識反哺的成本和效率，從而對母公司技術(shù)能力產(chǎn)生影響。子公司的反哺能力越強(qiáng)，知識反哺進(jìn)行的就越順利。

假設(shè)6：母公司知識吸收能力與母公司技術(shù)能力具有顯著正相關(guān)關(guān)系

母公司作為知識反哺的接受方，其知識吸收能力同樣影響著知識反哺績效一個完整的知識反哺不僅包括反哺過程而且還包括知識的吸收和利用過程，母公司吸收知識的能力同樣也決定著知識反哺績效。

反哺的知識最終要在母公司特有的組織情境中得到運用才能體現(xiàn)出知識的價值，因此整合與應(yīng)用能力是母公司吸收能力的外在表現(xiàn)。

三、 實證分析

本研究屬于企業(yè)層面的研究，為驗證本研究的概念模型和研究假設(shè)，需要通過問卷調(diào)查的方式獲取研究所需數(shù)據(jù)。本文采用方便抽樣的方法對問卷進(jìn)行發(fā)放，在抽樣過程中考慮到了樣本的企業(yè)類別、規(guī)模等控制變量。問卷發(fā)放的形式主要采取網(wǎng)上調(diào)查問卷和電子郵件兩種。根據(jù)統(tǒng)計，本研究在問卷預(yù)試階段，通過問卷星的形式進(jìn)行問卷的收集，共發(fā)放問卷600份，回收有效問卷391份，有效問卷回收率65.17%。

應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型對潛變量進(jìn)行測量，要求數(shù)據(jù)符合正態(tài)分布，因此在進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程檢驗前需要首先對數(shù)據(jù)進(jìn)行正態(tài)性檢驗。本研究各測量題項的偏度絕對值均小于2，而峰度絕對值均小于5。表明各測量題項的值的分布基本服從正態(tài)性分布，可以進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程檢驗。

四、 結(jié)論與政策建議

1. 子公司知識反哺意愿對母公司技術(shù)能力提升無顯著影響。子公司知識反哺意愿對母公司技術(shù)能力的影響體現(xiàn)在兩個方面，分別是知識反哺意愿對技術(shù)開發(fā)能力的影響和知識反哺意愿對技術(shù)利用能力的影響。實證研究結(jié)果表明知識反哺意愿對技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)利用能力的影響均未能達(dá)到顯著水平。在實踐中，母公司通常對子公司的經(jīng)營決策具有控制或重大影響，子公司通過知識反哺的形式提高母公司的技術(shù)能力有利于子公司獲得母公司更多的資源和支持。這在一定程度上決定了子公司對母公司進(jìn)行知識反哺的動因。所以，子公司的反哺意愿對母公司的技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)利用能力均沒有顯著影響。

2. 子公司知識反哺能力對母公司技術(shù)能力有顯著正向影響。子公司知識反哺能力對母公司技術(shù)能力的影響體現(xiàn)在兩個方面，分別是知識反哺能力對技術(shù)開發(fā)能力的影響和知識反哺能力對技術(shù)利用能力的影響。實證研究結(jié)果表明，在1%的水平下，子公司知識反哺能力對母公司技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)利用能力均具有顯著正向影響。在實踐中，子公司知識反哺的源頭，其反哺能力不僅影響知識反哺的形式和傳遞方式，而且決定著其對母公司知識需求的了解。子公司的反哺能力越強(qiáng)，在知識反哺時針對性越強(qiáng)，同時能夠以多種形式對母公司進(jìn)行知識反哺，從而提高母公司的技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)利用能力。

3. 知識復(fù)雜性對母公司技術(shù)能力有顯著負(fù)向影響。知識復(fù)雜性對母公司技術(shù)能力的影響體現(xiàn)在兩個方面，分別是知識復(fù)雜性對技術(shù)開發(fā)能力的影響和知識復(fù)雜性對技術(shù)利用能力的影響。實證研究結(jié)果表明，在5%的水平下，反哺知識的復(fù)雜性對母公司技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)利用能力均具有顯著負(fù)向影響。在實踐中，子公司向母公司反哺知識的復(fù)雜程度越高，該項知識在反哺過程中就需要越多領(lǐng)域的知識，需要越多不同專業(yè)背景的人員參與該項技術(shù)知識的學(xué)習(xí)和傳授，專業(yè)人員間彼此的交流就更加復(fù)雜。這一過程可能需要跨部門的合作，通過反哺過程中專業(yè)人員的交流，母公司的專業(yè)人員對該項知識逐漸吸收，其技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)利用能力獲得提高。

4. 組織距離對母公司技術(shù)能力有顯著正向影響。組織距離對母公司技術(shù)能力的影響體現(xiàn)在兩個方面，分別是組織距離對技術(shù)開發(fā)能力的影響和組織距離對技術(shù)利用能力的影響。實證研究結(jié)果表明，在5%的水平下，組織距離對母公司技術(shù)利用能力和技術(shù)開發(fā)能力均具有正向影響。即組織距離越大，母公司技術(shù)能力提升越快。在實踐中，組織距離主要指伙伴間在商業(yè)慣例、制度和組織文化方面的不相似程度。母子公司間組織距離越大，越有利于母公司技術(shù)能力開發(fā)能力和技術(shù)利用能力的提升。

5. 知識距離對母公司技術(shù)能力影響較復(fù)雜。知識距離對母公司技術(shù)能力的影響體現(xiàn)在兩個方面，分別是知識距離對技術(shù)開發(fā)能力的影響和知識距離對技術(shù)利用能力的影響。實證研究結(jié)果表明，在5%的水平下，知識距離對母公司技術(shù)利用能力具有顯著影響，知識距離對母公司技術(shù)開發(fā)能力沒有顯著影響。在實踐中，母子公司間的知識距離越小，越有利于母公司技術(shù)利用能力的提高，對母公司技術(shù)開發(fā)能力沒有顯著影響。

6. 母公司吸收能力與技術(shù)能力有顯著正向影響。母公司吸收能力對母公司技術(shù)能力的影響體現(xiàn)在兩個方面，分別是吸收能力對技術(shù)開發(fā)能力的影響和吸收能力對技術(shù)利用能力的影響。實證研究表明，在1%的水平下，母公司的吸收能力對其技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)利用能力均具有顯著影響。在實踐中，母公司的吸收能力取決于母公司現(xiàn)有知識的存量和知識的多樣化，反映母公司之前的知識積累、學(xué)習(xí)能力和知識整合與應(yīng)用能力。因此，知識吸收能力越強(qiáng)，越有利于增強(qiáng)其技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)利用能力。

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作者簡介：徐艷梅，中國科學(xué)院研究生院管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；劉龍，中國科學(xué)院管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-04-15。