王卉平

【摘 要】隨著我國(guó)研究生招生規(guī)模的快速擴(kuò)大，研究生教育質(zhì)量問題成為社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。本文從歐洲高等教育質(zhì)量保證協(xié)會(huì)（ENQA）提出的研究生教育質(zhì)量保證條件出發(fā)，分析了我國(guó)研究生教育質(zhì)量面臨的問題，提出了相關(guān)的政策建議。

【關(guān)鍵詞】研究生教育 質(zhì)量保證 科研管理

一、我國(guó)研究生教育的快速發(fā)展

伴隨著高等教育的快速發(fā)展，我國(guó)研究生教育的規(guī)模也急劇擴(kuò)大。根據(jù)教育部最新的數(shù)據(jù)顯示，2013年，中國(guó)研究生（包括碩士生和博士生）的計(jì)劃招生規(guī)模達(dá)到了創(chuàng)紀(jì)錄的60.8萬人。其中碩士研究生招生規(guī)模為53.9萬，博士研究生招生規(guī)模為6.9萬。這一數(shù)字已超過20年前我國(guó)普通高等學(xué)校本專科生的總招生規(guī)模。研究生教育規(guī)模的快速擴(kuò)大與我國(guó)的國(guó)情密不可分，一方面是社會(huì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步對(duì)高層次人才的需求快速擴(kuò)大，另一方面也與本科教育的擴(kuò)張不無關(guān)系，在面對(duì)大量本科畢業(yè)生的就業(yè)問題時(shí)，讓更多的學(xué)生繼續(xù)接受研究生教育，在一定程度上也緩解了一部分就業(yè)壓力。

隨著教育規(guī)模的擴(kuò)大，如何保證研究生教育質(zhì)量，就成為一個(gè)重要的問題。實(shí)際上，研究生教育質(zhì)量問題也是世界各國(guó)共同面臨的問題。從上世紀(jì)90年代以來，知識(shí)型社會(huì)概念的提出對(duì)高等教育產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，研究生教育承擔(dān)著知識(shí)傳遞和產(chǎn)生的重要功能。以歐洲為例，歐盟要求其高等教育機(jī)構(gòu)必須與知識(shí)及信息社會(huì)的需求相適應(yīng)，同樣也要滿足全球化對(duì)人力資本的要求。

二、研究生教育質(zhì)量的內(nèi)涵

研究生教育與本科生教育有不同的內(nèi)容，對(duì)教育質(zhì)量的描述也有區(qū)別。就本科教育而言，曾經(jīng)有過“精英教育”和“大眾教育”的不同觀點(diǎn)。精英教育主要通過高深知識(shí)訓(xùn)練心智、探究學(xué)問，通常注重通識(shí)性的學(xué)科教學(xué)、重在培養(yǎng)學(xué)生的綜合素質(zhì)，以培養(yǎng)各行各業(yè)卓越人才為目標(biāo)，并不把培養(yǎng)某一方面的“專才”作為教育的重點(diǎn)。大眾教育強(qiáng)調(diào)職業(yè)導(dǎo)向的應(yīng)用技能訓(xùn)練，重在培養(yǎng)有效解決問題的人才，為學(xué)生提供就業(yè)必需的職業(yè)準(zhǔn)備。

從本科教育的定義進(jìn)行引申，研究生教育首先是精英教育，同時(shí)，研究生教育與本科精英教育的不同在于，研究生教育更強(qiáng)調(diào)知識(shí)的生產(chǎn)而不是傳遞。我國(guó)《高等教育法》規(guī)定了如下的研究生教育學(xué)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：碩士研究生教育應(yīng)當(dāng)使學(xué)生掌握本學(xué)科堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論、系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)，掌握相應(yīng)的技能、方法和相關(guān)知識(shí)，具有從事本專業(yè)實(shí)際工作和科學(xué)研究工作的能力?？梢钥闯觯芭囵B(yǎng)學(xué)生的科學(xué)研究能力”是研究生教育的突出特點(diǎn)?，F(xiàn)代高等教育發(fā)源地英國(guó)對(duì)研究生教育進(jìn)行了如下的描述：碩士教育要求學(xué)生對(duì)所學(xué)知識(shí)有創(chuàng)新性的應(yīng)用，同時(shí)能夠證明自己理解了如何通過科研來擴(kuò)展已有知識(shí)的邊界。而博士教育則強(qiáng)調(diào)原創(chuàng)性的研究，這些研究是對(duì)已有知識(shí)邊界進(jìn)行的突破和擴(kuò)展。

三、研究生教育質(zhì)量面臨的挑戰(zhàn)

高等教育及其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的研究性工作是一個(gè)國(guó)家智力資本的主要來源。在很大程度上，這些工作主要通過研究生教育體系來完成。要達(dá)到良好的研究生教育效果，歐洲高等教育質(zhì)量保證協(xié)會(huì)ENQA （European Association for Quality Assurance in Higher Education）提出了三個(gè)必要的保證條件：一是優(yōu)秀的研究人員，二是足夠的資金支持，三是良好的管理水平。以中國(guó)為例，從上述三個(gè)條件來看，都還存在很大的問題。

首先是優(yōu)秀研究人員的外流。盡管我國(guó)每年有五六萬的學(xué)生加入到博士研究生隊(duì)伍，有五六十萬的學(xué)生加入到碩士研究生的隊(duì)伍。但從優(yōu)秀研究人員的情況來看，人員的外流情況不容樂觀。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)留學(xué)生在美國(guó)攻讀科學(xué)或工程類博士學(xué)位的學(xué)生占到在美外國(guó)留學(xué)生的近30%。但學(xué)成回國(guó)的比例卻相當(dāng)?shù)停瑩?jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)在美留學(xué)生獲得博士學(xué)位后，5年內(nèi)回國(guó)的比例不足10%，而世界各國(guó)留美博士回國(guó)的平均比例是40%左右。到科技發(fā)達(dá)國(guó)家攻讀博士學(xué)位無疑對(duì)提高研究水平有重要幫助，但很少人愿意回國(guó)工作，對(duì)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)的科技競(jìng)爭(zhēng)力也是很大的損害。

其次是研究生教育的資金不足。從全球范圍看，政府是大學(xué)科研活動(dòng)資助的主體。以美國(guó)和英國(guó)的資助模式為例，美國(guó)以完善的大學(xué)科研間接成本補(bǔ)償體系著稱，英國(guó)則是建立在以科研質(zhì)量評(píng)估為基礎(chǔ)的科研條件撥款和科研項(xiàng)目資助相結(jié)合的雙元資助體系。據(jù)科技部公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2010年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入5800億元（約合849億美元），占當(dāng)年GDP的比例是1.7%，同期美國(guó)的科技投入為3982億美元，占其GDP的2.79%。中國(guó)的科技投入相當(dāng)于美國(guó)的21%。在全時(shí)科研人員的數(shù)量超過美國(guó)的情況下，中國(guó)科研人員的人均經(jīng)費(fèi)只有美國(guó)的四分之一。此外，在科研經(jīng)費(fèi)的開支中，中國(guó)的經(jīng)費(fèi)主要用于科研直接成本的開支，對(duì)間接成本補(bǔ)償不足。而美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)科研的資助包含了所有成本：一是科研項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)將大學(xué)為實(shí)施科研項(xiàng)目所可能發(fā)生的各類間接成本都包括在內(nèi)；二是人員性經(jīng)費(fèi)并沒有硬性的比例限制，而是根據(jù)科研項(xiàng)目的實(shí)施需要列支，包括教師工資、博士后工資、研究生學(xué)費(fèi)和聘用人員等均可列支工資勞務(wù)費(fèi)用。以人員經(jīng)費(fèi)為例，美國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入中勞務(wù)成本占45%，而中國(guó)的勞務(wù)成本卻只有23.5%，中國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)不僅無法補(bǔ)償間接成本，更不足以支付科研人員勞務(wù)成本。作為高智力競(jìng)爭(zhēng)的科研工作，對(duì)人員經(jīng)費(fèi)的限制使科研工作很難順利進(jìn)行。長(zhǎng)期以來，我國(guó)在讀博士和碩士研究生很難靠科研項(xiàng)目的人員經(jīng)費(fèi)維持生活。

第三是科研活動(dòng)的管理問題?？蒲谢顒?dòng)的管理包括宏觀和微觀兩個(gè)層次。宏觀層面包括政府年度科研預(yù)算的確定、科研經(jīng)費(fèi)的分配，微觀層面包括科研項(xiàng)目的管理、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的開支和項(xiàng)目效果的評(píng)價(jià)。宏觀管理層面，在科研預(yù)算總額有限的情況下，科研經(jīng)費(fèi)的分配就顯得尤為重要。中國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)分配主要通過競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目申請(qǐng)機(jī)制，雖然有完善的管理制度約束項(xiàng)目的評(píng)審過程，但在我國(guó)人情關(guān)系嚴(yán)重的文化背景下，科研經(jīng)費(fèi)分配問題已成為社會(huì)關(guān)注的重要話題，施一公和饒毅教授曾撰文指出，雖然我國(guó)的研究經(jīng)費(fèi)以每年超過20%的比例增加，但研究經(jīng)費(fèi)分配的嚴(yán)重問題卻減緩了中國(guó)潛在的創(chuàng)新步伐；尤其表現(xiàn)在那些從幾億元到幾十億元人民幣經(jīng)費(fèi)的大型科研項(xiàng)目上，學(xué)術(shù)優(yōu)劣與能否獲得項(xiàng)目支持的相關(guān)性相對(duì)而言較小。微觀層面，對(duì)科研項(xiàng)目產(chǎn)出的評(píng)價(jià)也存在很大爭(zhēng)論。類似于大躍進(jìn)式的“唯論文”指標(biāo)評(píng)價(jià)法涵蓋了我國(guó)科研管理及人事管理的各個(gè)方面。每年產(chǎn)生的大量論文不僅是對(duì)社會(huì)人力和物力的極大浪費(fèi)，也嚴(yán)重違背了求實(shí)創(chuàng)新的科學(xué)本質(zhì)。

四、提升研究生教育質(zhì)量的對(duì)策

研究生教育不僅是培養(yǎng)科研人員的一項(xiàng)活動(dòng)，更是科技創(chuàng)新的主要途徑。新的科技成果和新的科研人員都是研究生教育活動(dòng)的結(jié)果?；谏鲜龇治?，特提出如下改進(jìn)研究生教育質(zhì)量的建議。

一是強(qiáng)化研究生教育作為“精英教育”的理念。對(duì)學(xué)術(shù)型研究生來說，研究生教育旨在培養(yǎng)科研人員，而不是面向就業(yè)的應(yīng)用型人才，所以大眾教育理念不適合研究生教育?？刂蒲芯可逃囊?guī)模，提高研究生在讀期間的待遇，是確保優(yōu)秀人才接受研究生教育，把研究生教育辦成“精英教育”的重要前提。對(duì)于專業(yè)學(xué)位型研究生，應(yīng)嚴(yán)格遵循專業(yè)學(xué)位培養(yǎng)的規(guī)律，面向在職人員，旨在培養(yǎng)應(yīng)用型人才，改變當(dāng)前專業(yè)學(xué)位型研究生和學(xué)術(shù)型研究生界限不清的現(xiàn)狀。

二是增加研究生教育的投入。如前面所提到的，我國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家科研投入還存在很大差距，這自然與我國(guó)所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段密不可分，在現(xiàn)階段也無法達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家科研投入的水平。但在有限的投入中，通過提高研究生培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)投入，可以顯著改善研究生的生活狀況，使更多有科研潛力和科研興趣的學(xué)生走上科研道路，也在一定程度上減少優(yōu)秀科研人員的外流問題。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·W·舒爾茨提出的人力資本理論認(rèn)為，人力資本是當(dāng)今時(shí)代促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因，人口質(zhì)量和知識(shí)投資在很大程度上決定了人類未來的前景。在影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展諸多因素中，人的因素是最關(guān)鍵的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于人的質(zhì)量的提高，而不是自然資源的豐瘠或資本的多寡。根據(jù)舒爾茨對(duì)美國(guó)教育投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系所作的定量研究，教育投資增長(zhǎng)的收益占國(guó)民收入增長(zhǎng)的比重為33%。與其他類型的投資相比，人力資本投資回報(bào)率更高。

三是改進(jìn)研究生教育的管理制度。針對(duì)當(dāng)前研究生教育從入學(xué)、培養(yǎng)到畢業(yè)環(huán)節(jié)的缺陷，大力推進(jìn)研究生教育制度的改革。從入學(xué)來看，長(zhǎng)期以來，我國(guó)研究生招生入學(xué)考試制度已經(jīng)嚴(yán)重偏離了選拔科研人員的初衷，在初始科目的設(shè)置上，英語、政治和數(shù)學(xué)等科目的設(shè)置與科研潛力幾乎沒有關(guān)系，造成了選拔考試的應(yīng)試導(dǎo)向，大量浪費(fèi)了學(xué)生的時(shí)間和精力。研究生入學(xué)選拔應(yīng)側(cè)重于學(xué)生的科研興趣和科研潛力，應(yīng)轉(zhuǎn)變“研究生教育是更高一級(jí)學(xué)歷教育”的觀點(diǎn)，而把研究生教育“作為一項(xiàng)從事科研工作的職業(yè)選擇”，只讓那些有興趣從事科研工作和具備科研潛力的學(xué)生進(jìn)入研究生教育階段，而不是讓各種學(xué)生都接受研究生教育后再選擇是否從事科研工作。否則無論是對(duì)國(guó)家和社會(huì)的科研投入、還是對(duì)學(xué)生個(gè)人的時(shí)間精力都造成極大的浪費(fèi)。從培養(yǎng)過程來看，要側(cè)重學(xué)生研究能力的培養(yǎng)，而不是在短短的幾年內(nèi)就要求學(xué)生取得科研成果?？蒲泄ぷ鞑煌谝话愕闹貜?fù)勞動(dòng)，科學(xué)探索往往是九次失敗才有一次成功，失敗是成功的必經(jīng)之路，要求學(xué)生在幾年內(nèi)必須取得成功違背了基本的科研規(guī)律。因此，對(duì)學(xué)生的評(píng)價(jià)應(yīng)側(cè)重于學(xué)生學(xué)到了什么和做了什么，而不是做的結(jié)果如何。只有學(xué)生掌握了基本的科研規(guī)律和扎實(shí)的研究能力，就應(yīng)當(dāng)是一個(gè)合格的研究人員。

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