潘連鄉(xiāng) 何榮友 萬麗云

摘要：臺商赴大陸投資，有其特定的歷史背景和經(jīng)濟學上追逐最大化利潤的必然性。本文在對臺商赴大陸投資基本情況進行概述的基礎上，重點就臺商赴大陸投資的階段劃分及其每個階段的階段特征進行概述，以期對兩岸經(jīng)濟合作提供借鑒。

關鍵詞：臺商 投資階段 特征

前言

臺商赴大陸投資，有其特定的歷史背景和經(jīng)濟學上追逐最大化利潤的必然性。 臺商赴大陸投資的歷史和現(xiàn)狀如何？大體可以分為幾個階段？每個階段都具有哪一些特征？本文主要從上述方面進行研究，以期對兩岸經(jīng)濟合作提供借鑒。

一、臺商赴大陸投資概況

臺商對大陸的投資開始于1983年，但在1987年之前，投資多以小規(guī)模形式進行，且投資主體小，投資型態(tài)單一，直到1987年臺灣當局開放民眾赴大陸探親，才開始有了較大規(guī)模的投資。進入1990年后，臺商對大陸的投資迅速發(fā)展，進入了一波接一波的投資熱潮階段，這主要得益于臺商赴大陸投資的合法化和大陸的全方位開放。據(jù)國家商務部統(tǒng)計，截至2011年4月底，大陸累計批準臺商投資項目83935個，實際利用臺資528.1億美元，占大陸累計吸收境外投資的4.8%，投資額僅次于港資，居外來投資份額的第二位。多年來，臺商在大陸的投資收益顯著，在為大陸經(jīng)濟發(fā)展提供大量資金和技術的同時，也獲得了優(yōu)越的投資環(huán)境，克服了島內生產(chǎn)成本過高、產(chǎn)業(yè)競爭壓力升高等諸多問題，實現(xiàn)了兩地雙贏的共效。

表1-1 歷年臺商投資中國大陸統(tǒng)計表（單位：億美元）

數(shù)據(jù)源：國務院臺灣事務辦公室網(wǎng)站

二、臺商赴大陸投資的階段劃分及其特征

目前國內諸位學者對臺商到大陸投資的階段進行了各種不同的劃分，但由于劃分的角度、研究的時間等有所不同，因此劃分的時間界限未能達成一致。本書主要整理了1989年至2010年臺灣大陸投資的相關資料（見表1-1），根據(jù)時間序列所表現(xiàn)的周期性，將臺商大陸投資劃分為三個階段，并就每個階段的特征進行分析：

（一）投資初期增長階段

1、階段劃分（1989—1993年）

通過表1-1我們可以看到，在1989年到1993年這五年內，臺商投資大陸的項目個數(shù)和實際投資金額都是逐年增長的，且增長速度較快，尤其是1992年的增長幅度提升為最大，實際投資項目個數(shù)同比增長270.6%，實際投資金額同比增長125.5%。這與92年臺灣地區(qū)及大陸地區(qū)的相關政策的出臺有著不可脫離的關系。

1992年臺灣有管部門以正面表列形式準許部分制造業(yè)產(chǎn)品項目到內地投資，從而首次使臺商赴內地投資合法化；大陸方面1992年提出了建立社會主義市場經(jīng)濟體制的政策。到了1993年，這一階段的臺商投資達到了頂峰，10948個實際臺商投資31.4億美元。

受地理位置和語言、生活習慣的影響以及改革開放的優(yōu)惠政策，這一階段的投資區(qū)域主要集中在珠三角地區(qū)，閩粵兩省是投資熱點。投資運作方式主要是臺灣接單、內地加工、香港轉口、海外銷售，產(chǎn)品外銷比例比較高。

2、階段特征

這一階段的臺商投資，政府“政策導向型”的特征明顯，受到了1987年臺灣當局開放民眾到內地探親的影響以及1988年大陸頒布《關于鼓勵臺灣同胞投資的規(guī)定》的政策鼓勵。這些措施的出臺，為臺商投資大陸提供了許多的優(yōu)惠和便利，大大刺激了臺商投資大陸的增長率。

同時這一階段，臺商投資的另一重要特征是“資源尋求型”，受島內勞動力短缺、土地價格上升、市場狹小等經(jīng)濟轉型、產(chǎn)業(yè)升級的影響，以此特征所表現(xiàn)出來的一個重要特性是，這一階段的臺商投資主要是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，其技術含量較低，包括紡織、服裝、制鞋等手工制造業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)。投資多以中小型的形式開展，其規(guī)模小，合同期限短，多為3-5年。（季崇威 1996）

（二）投資平穩(wěn)發(fā)展階段

1、階段劃分（1994—1999年）

觀察表1-1，我們可以看到這一階段投資項目個數(shù)增長率和實際投資金額增長率基本上都處于負增長狀態(tài)，但是實際投資金額除了1999年以外，其他年份每年仍然維持在30億美元左右，保持了平穩(wěn)發(fā)展的狀態(tài)。這一階段的投資狀態(tài)主要是受臺灣當局政策和大陸投資環(huán)境改變的雙重影響。

首先是，這一階段兩岸關系緊張，臺灣方面為防止臺商對大陸投資過剩而產(chǎn)生島內產(chǎn)業(yè)的空洞化，試圖對臺商投資大陸進行降溫。1996年，臺灣當局實施“戒急用忍”政策，以及經(jīng)濟主管部門在1997年實施大陸從事投資或技術合作審查準則，使得臺商對大陸投資平均規(guī)模逐年下降，加上亞洲金融危機，最終于1999年達到臺商投資的最低點26億美元。

其次，我們可以看到臺灣當局的降溫政策并未能阻隔臺商投資大陸的熱情，這主要是受大陸發(fā)展市場經(jīng)濟，投資環(huán)境改善的影響。1994年，中國共產(chǎn)黨十四大確定了市場經(jīng)濟的發(fā)展方向，改革開放進程進一步加快。大陸進入改革開放的高潮期，消費需求和市場潛力巨大，而這一時期的臺商投資特征呈現(xiàn)“市場尋求型”，不再單純地追求廉價的土地資源和勞動力。亞洲金融危機后，中國大陸穩(wěn)定的經(jīng)濟環(huán)境和投資環(huán)境與東南亞、日韓不明朗的經(jīng)濟形式形成鮮明對比，這對尋求市場導向的臺商來說是一重要的選擇因素。

2、階段特征

在這一時期，臺商對大陸投資的產(chǎn)業(yè)特征主要是，在勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉移仍在繼續(xù)的同時，資本和技術密集型產(chǎn)業(yè)開始投資中國大陸，并逐漸成為投資的重點，例如機電、化工、鋼鐵和橡膠產(chǎn)業(yè)；以娛樂、商業(yè)、房地產(chǎn)和金融服務為代表的第三產(chǎn)業(yè)的投資也開始增長。生產(chǎn)方式也不再局限于簡單的加工裝配制造，逐步向車輛、機械、化工、精密機床等方向發(fā)展，投資規(guī)模較上一階段有擴大的趨勢（我的理解：投資項目個數(shù)減少但投資金額仍保持在30億左右）。投資經(jīng)營方式由原來的單一型向多元化轉變，以合資經(jīng)營為主。受長三角發(fā)達的物流體系和強大的市場輻射能力的吸引，臺商投資的區(qū)域開始由南向北推進，長江三角地區(qū)和珠江三角地區(qū)共同成為了臺商投資熱點。

（三）投資調整階段

1、階段劃分（2000年—2010年）

由表1-1可見，這一階段的臺商投資呈現(xiàn)起伏波動狀態(tài)，其中2000年至2002年為復蘇期；2003年至2008年臺商投資略顯回落；2009年和2010年又呈現(xiàn)出上升趨勢。

2、階段特征

這一階段臺商對大路投資仍然是“市場尋求型”，但帶有“全球戰(zhàn)略型”的特征，投資的起伏波動主要是受兩地政治經(jīng)濟環(huán)境變化的影響，也呈現(xiàn)出臺商投資趨向理性化。在2000年至2002年這三年中，與上一階段的負增長相比，這一時期的臺商投資無論是投資項目個數(shù)還是投資金額都呈現(xiàn)出緩增的趨勢，其中2002年的實際投資金額為39.7億美元，達到了歷史最高水平。

影響這一時期臺商大陸投資的一個重大因素是，中國大陸和臺灣地區(qū)分別于2001年和2002年加入了WTO組織。另外，臺灣當局“積極開放、有效管理”的政策對臺商投資大陸的限制也有所放寬。以此為契機，大陸的無限商機吸引了臺灣對內地新一輪的火熱投資。2003年至2008年，受大陸《勞動合同法》出臺、人民幣升值以及臺灣島內經(jīng)濟不景氣的影響，臺商投資大陸的項目個數(shù)和實際投資金額都有所回落。截至2008年，項目個數(shù)為2360個，基本回落至2000年的水平。

2009年以來，兩岸關系步入和平發(fā)展階段，特別是2010年岸經(jīng)濟合作框架協(xié)定（ECFA）的簽署更是為臺商投資大陸提供了政策支持。這一時期的臺商大陸投資呈現(xiàn)小幅上揚的趨勢。

這一階段的臺商投資從單純的生產(chǎn)模式轉向了研發(fā)和生產(chǎn)并舉的模式，產(chǎn)業(yè)分布上也更趨于多元化，高新技術產(chǎn)業(yè)、金融保險產(chǎn)業(yè)等都逐步投資大陸。投資模式也由過去的“三來一補”的外銷模式逐步轉變?yōu)橐源箨憙蠕N市場為主。投資區(qū)域繼續(xù)由南往北推進，繼珠三角和長三角之后京津環(huán)渤海地區(qū)成為又一新的投資熱點。另外，受中部崛起、西部大開發(fā)的影響，中西部豐富的自然資源和廉價的土地勞動力成本吸引了一部分臺商的投資。

三、結論

臺商赴大陸投資，主要劃分為三個階段，即1989—1993年投資初期增長階段、1994—1999年的投資平穩(wěn)發(fā)展階段和2000年—2010年的投資調整階段。在第一階段，政策導向型特征明顯，而第二階段則資源尋求型特點突出，第三階段則帶有全球戰(zhàn)略型的新特點。

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作者簡介：1、潘連鄉(xiāng)/廣西外國語學院副校長，博士，副教授。2、何榮友/廣西外國語學院國際經(jīng)濟與貿(mào)易學院副院長，講師。3、萬麗云/廣西外國語學院專任教師，講師。