馬洪杰

（中國人民大學(xué)社會(huì)與人口學(xué)院 北京 100872）

一、為什么要研究控制力

開宗明義，首先定義本文所研究的社會(huì)行動(dòng)。按照韋伯的說法，“社會(huì)行動(dòng)就是進(jìn)行行動(dòng)的個(gè)人……通過將主觀意義賦予行動(dòng)，考慮到了他人的行為，并根據(jù)這一點(diǎn)來確定行動(dòng)過程的方向……”[1]。因此，理解韋伯所定義的社會(huì)行動(dòng)的關(guān)鍵，在于行動(dòng)者對(duì)自身行動(dòng)賦予的主觀意義。當(dāng)然，個(gè)體對(duì)其行動(dòng)賦予主觀意義的方式絕不單一，正因?yàn)榇瞬庞辛隧f伯對(duì)社會(huì)行動(dòng)的四分類法，不同行動(dòng)則對(duì)應(yīng)著不同的理解方式①。

韋伯的分析思路是從分析人們理解的對(duì)象——社會(huì)行動(dòng)開始，然后根據(jù)社會(huì)行動(dòng)的不同類別來研究相應(yīng)的理解方法。比如韋伯提出的直接觀察式理解與說明性理解這兩種方法，就分別適用于不涉及意義聯(lián)系的行動(dòng)和涉及到廣泛意義聯(lián)系的行動(dòng)[2]。而行動(dòng)者對(duì)行動(dòng)賦予的意義，往往“以他人為取向”。不過，何為“以他人為取向”？這一定義顯得模糊不清。而在舒茨看來，所謂“以他人為取向”，就是一個(gè)行動(dòng)的“籌劃”指向他人，并在他人那里引發(fā)了某種有意識(shí)的經(jīng)驗(yàn)。因此，對(duì)于舒茨而言，行動(dòng)的核心便從主觀意義賦予轉(zhuǎn)變?yōu)榛I劃與設(shè)計(jì)，因此，本能性質(zhì)的反射性活動(dòng)，以及行動(dòng)者僅在意識(shí)中涉及到他人，并未在對(duì)方那里引發(fā)任何實(shí)質(zhì)性反應(yīng)的行為，便可排除在本研究所定義的社會(huì)行動(dòng)之外了。

所謂設(shè)計(jì)，可理解為人們對(duì)于自己行動(dòng)的主觀目的和所用手段的掌控能力，而由于主觀目的與所用手段可能脫節(jié)，“控制力”便成為人們行動(dòng)時(shí)面臨的一個(gè)關(guān)鍵問題。

對(duì)于上述“脫節(jié)”情況進(jìn)行過專門研究的，是帕累托。他認(rèn)為，人們行動(dòng)時(shí)手段與目的之間的邏輯關(guān)聯(lián)，既存在于行動(dòng)者的意識(shí)之中，又存在于客觀現(xiàn)實(shí)中?！跋胂蟮氖侄闻c目的的關(guān)系與實(shí)際存在的關(guān)系之間存在著一種暫時(shí)的差距”。而“一種行為要合乎邏輯，就必須使客觀現(xiàn)實(shí)中的手段與目地的關(guān)系符合行為者意識(shí)中的手段與目的的關(guān)系”[3]；在主觀上或客觀上沒有邏輯聯(lián)系的行為則可歸入非邏輯行為。

由于行動(dòng)的結(jié)果并不一定符合行動(dòng)者本人的預(yù)期，行動(dòng)者本人對(duì)行動(dòng)的控制力，就成為是社會(huì)行動(dòng)向行動(dòng)者主觀設(shè)想的目的發(fā)展的關(guān)鍵?？刂屏?duì)行動(dòng)的重要性不言而喻。

二、控制力的內(nèi)涵

為了研究行動(dòng)者在行動(dòng)時(shí)可以對(duì)那些內(nèi)容施加控制，筆者首先構(gòu)造了一個(gè)社會(huì)行動(dòng)模型，通過揭示行動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，分析行動(dòng)過程中的哪些環(huán)節(jié)行動(dòng)者是可以控制的，以期達(dá)到揭示控制力內(nèi)涵的目的。

圖1 社會(huì)行動(dòng)模型

行動(dòng)者的行動(dòng)或是出于主動(dòng)需求，或是迫于外在壓力。主動(dòng)需求或外在壓力促使行動(dòng)者設(shè)定目標(biāo)并圍繞目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行意圖和籌劃，接著采取行動(dòng)②以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，并產(chǎn)生了一系列的效果。如果行動(dòng)所產(chǎn)生的效果與個(gè)體的目標(biāo)一致，那么行動(dòng)效果對(duì)行動(dòng)者而言就是正反饋，個(gè)體就會(huì)進(jìn)入下一個(gè)行動(dòng)單位，不再糾纏于已完成的行動(dòng)。同時(shí)，這個(gè)已完成的行動(dòng)過程會(huì)被行動(dòng)者發(fā)展為“庫存知識(shí)”，作為以后在相似情景中行動(dòng)的參考[4]。效果與期望不一致時(shí)，行動(dòng)者有兩個(gè)選擇，一是退出這個(gè)單位行動(dòng)（源于外來壓力的行動(dòng)不太可能發(fā)生這種情況，除非個(gè)體愿意付出相當(dāng)大的代價(jià)），二是修正單位行動(dòng)的基本要素以完成目標(biāo)。先說不能修正的。外來壓力對(duì)于單位行動(dòng)的主體來說是強(qiáng)制性的，嚴(yán)格說來并不屬于單位行動(dòng)的這個(gè)過程，所以個(gè)體不能對(duì)其進(jìn)行修正。而“行動(dòng)”一項(xiàng)，考慮到個(gè)體充分籌劃的前提下，也不被視為需要修正的，況且，即使對(duì)其進(jìn)行修正，也總是先對(duì)意圖和籌劃進(jìn)行考察。

基于此，我們可以明確地提出控制力所含內(nèi)容：一是在主動(dòng)需求、目標(biāo)與動(dòng)機(jī)以及意圖與籌劃階段所包含的知識(shí)和意見的真實(shí)性。而就意圖與籌劃來講，不僅是要切合實(shí)際，更重要的是要保證所引據(jù)的知識(shí)和素材的經(jīng)驗(yàn)有效性，因?yàn)樗鼈兌际墙⒃趥€(gè)體現(xiàn)有的知識(shí)基礎(chǔ)之上的[4]。

二是體現(xiàn)在“行動(dòng)”中的個(gè)體行動(dòng)能力。不過，由于能力的培養(yǎng)和變化并非一朝一夕，所以在單位行動(dòng)中，行動(dòng)能力是作為一個(gè)常數(shù)存在的。因此，對(duì)于社會(huì)學(xué)研究來說，除非是能力的極端差異，否則均視個(gè)體行動(dòng)能力水平大致相當(dāng)。

三是行動(dòng)者在效果與期望不一致時(shí)對(duì)行動(dòng)本身的修正。修正本身可以再區(qū)分為積極修正與消極修正。前者是直接指向行動(dòng)效果的修正，其目的是為了完整地達(dá)至預(yù)期，后者更多地表現(xiàn)出對(duì)效果的冷漠。

三、為什么要研究協(xié)調(diào)力

行動(dòng)的效果問題并不僅僅是個(gè)體的問題。上述帕累托在對(duì)邏輯行動(dòng)與非邏輯行動(dòng)進(jìn)行區(qū)分時(shí)，就指出只有當(dāng)人們的行動(dòng)在手段與目的之間建立的邏輯關(guān)聯(lián)，既存在于行動(dòng)者的主觀意識(shí)中，又存在于客觀現(xiàn)實(shí)中時(shí)，才能稱之為邏輯行動(dòng)。因此，即使站在行動(dòng)者的角度來看，行動(dòng)效果也面臨著放在更普遍的社會(huì)世界中進(jìn)行檢驗(yàn)的問題。

其實(shí)不只是行動(dòng)的效果面臨這個(gè)問題，行動(dòng)的每一要素都面臨這個(gè)問題。同時(shí)，行動(dòng)要面對(duì)的問題，也不只是檢驗(yàn)的問題—這甚至不是最重要的問題—關(guān)鍵在于，行動(dòng)者如何在行動(dòng)過程中保持一種內(nèi)外關(guān)系平衡[5]，也即社會(huì)行動(dòng)時(shí)的協(xié)調(diào)力。

在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的諸多學(xué)者中，論及社會(huì)行動(dòng)的協(xié)調(diào)力問題的，首推舒茨。他認(rèn)為：“我的日常生活世界絕不是我個(gè)人的世界，而是從一開始就是一個(gè)主體間際的世界，是一個(gè)我與我的同伴共享的世界，是一個(gè)也由其他他人經(jīng)驗(yàn)和解釋的世界?！盵4]舒茨將互動(dòng)發(fā)生其中的社會(huì)世界分為兩種：一是直接經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)世界，也即人們之間的面對(duì)面互動(dòng)構(gòu)成的世界；二是間接經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)世界，是互動(dòng)雙方身體不同時(shí)在場（body-absence）的世界。在直接經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)世界，溝通借助于通過直接觀察對(duì)他人行動(dòng)意圖的了解。在間接經(jīng)驗(yàn)的世界，我實(shí)際上借助各種理念類型來理解他人。

由此我們可以看出，舒茨研究的重點(diǎn)放在對(duì)社會(huì)行動(dòng)進(jìn)行充分合理的解釋和理解上，他的主體間性更多的是一種既成的事實(shí)（生活世界的結(jié)構(gòu)性和互動(dòng)場景的相似與重復(fù)），這種既成的事實(shí)使人們相互間協(xié)調(diào)行動(dòng)成為可能。不過，主體間性并不僅僅是一種事實(shí)，它還可以被建構(gòu)，而且應(yīng)該被建構(gòu)，因?yàn)槿藗冎g的行動(dòng)的相互協(xié)調(diào)也有完全無法進(jìn)行的可能。而試圖建構(gòu)主體間性的，就是哈貝馬斯了。

哈貝馬斯認(rèn)為，一個(gè)社會(huì)的整合有賴于系統(tǒng)過程與日常世界過程之間的平衡。但隨著現(xiàn)代化進(jìn)程的開展，發(fā)生了“生活世界的殖民化”，系統(tǒng)層面的發(fā)展逐漸超過乃至壓制了生活世界的發(fā)展，從而導(dǎo)致了金錢和權(quán)力主宰現(xiàn)代社會(huì)的局面。為結(jié)束這種不健康發(fā)展的局面，必須大力促進(jìn)“生活世界”的發(fā)展，使整個(gè)社會(huì)重新建立在通過理性溝通行為而形成的“生活世界”的基礎(chǔ)之上。

哈貝馬斯認(rèn)為，這種理性溝通行為維護(hù)了三種效度：（1）參照外部客觀世界，陳述是真實(shí)的；（2）就既存的規(guī)范背景聯(lián)系或從社會(huì)世界的方面而言，陳述是正確的；（3）陳述是表里一致的并顯示了主觀世界的意愿與行動(dòng)者的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。在溝通行動(dòng)中，這些效度被不同的人們指出、接受和詰難。因此這一種行動(dòng)比其它類型的行動(dòng)更具有內(nèi)在的合理性。

筆者認(rèn)為，這種行動(dòng)本質(zhì)上是一種理想類型，其可行性還需訴諸現(xiàn)實(shí)的檢驗(yàn)。如果交往行動(dòng)能夠成功重塑我們的日常生活世界，那是最好。但如果不能呢？即便是交往行動(dòng)能夠進(jìn)行，但在重塑過程中出現(xiàn)各方無法達(dá)成共識(shí)，固執(zhí)己見互不相讓的情況，又該怎么解決呢？這時(shí)候，哈貝馬斯選擇了求助于法律，只不過這個(gè)法律需要具備強(qiáng)制的“實(shí)在性”和高度的“認(rèn)受性”。但問題在于，強(qiáng)制的“實(shí)在性”容易實(shí)現(xiàn)，高度的“認(rèn)受性”又如何求得呢？對(duì)于哈貝馬斯來說，還是“交往”，還是“商談原則”[2]。這樣一來，問題又回到了之前，我們?nèi)绾尾拍鼙ＷC交往行動(dòng)的有效性？因此，通過交往行動(dòng)建構(gòu)主體間性，達(dá)到相互協(xié)調(diào)，這條路是走不通的。

那么，我們還能不能找到個(gè)體在行動(dòng)中維持內(nèi)外平衡的出路呢？哈貝馬斯的問題不在于無法通過建構(gòu)主體間性來獲取這種相互平衡，他的問題仍在于，把主體間性建立在單純的主體之上是一條并不現(xiàn)實(shí)的道路。

我們就需要換一種思路：從系統(tǒng)論的角度考慮。在這方面，帕森斯提供了有益的參考。帕森斯將行動(dòng)系統(tǒng)劃分為三個(gè)方面：文化系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和人格系統(tǒng)。社會(huì)系統(tǒng)就是互動(dòng)制度化逐步穩(wěn)定的過程，其中滲透了人格，并為文化所限制。值得一提的是，帕森斯指出了文化系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)對(duì)人格系統(tǒng)的制約作用。其中文化系統(tǒng)通過社會(huì)化機(jī)制將文化模式（價(jià)值觀、信仰、語言和其他符號(hào)等）內(nèi)化到人格系統(tǒng)，使個(gè)人愿意將資源與能量施加到自己扮演的角色中，形成互動(dòng)，進(jìn)而通過制度化促進(jìn)社會(huì)系統(tǒng)的形成和運(yùn)作。而社會(huì)系統(tǒng)也有一系列的機(jī)制來維持個(gè)人之間行動(dòng)的協(xié)調(diào)，從而保證社會(huì)系統(tǒng)的整合[6]。

從上面的論述可以看出，行動(dòng)者協(xié)調(diào)力的發(fā)展并不是僅靠個(gè)人的努力。社會(huì)系統(tǒng)和文化系統(tǒng)也為個(gè)人之間的相互協(xié)調(diào)創(chuàng)造著條件。例如文化模式可以為行動(dòng)者提供一些大眾性觀點(diǎn)，這些共享的資源，使得行動(dòng)中個(gè)體之間的相互協(xié)調(diào)成為可能。當(dāng)然，這與舒茨的“生活世界的結(jié)構(gòu)性”并無太大區(qū)別。但是，通過帕森斯的分析，我們可以明確認(rèn)識(shí)到個(gè)體生活于其中的更大的社會(huì)系統(tǒng)的各種特點(diǎn)。從而為我們探討個(gè)體的協(xié)調(diào)力提供了一個(gè)明確的框架。接下來我們在這個(gè)框架中探討人們是如何處理協(xié)調(diào)問題的。

四、協(xié)調(diào)力的內(nèi)涵

協(xié)調(diào)力的第一個(gè)因素是達(dá)至主體與自身的協(xié)調(diào)和平衡。這里最值得關(guān)注的是在行動(dòng)中維持自我概念的平衡。當(dāng)個(gè)體人格系統(tǒng)中的價(jià)值取向與行動(dòng)模式取向與文化系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)的相關(guān)內(nèi)容發(fā)生沖突，或者宏觀的文化系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)對(duì)該價(jià)值取向和行動(dòng)模式取向缺乏最基本的限定的情況下，個(gè)體通過何種方式來排解由于外在世界壓力和沖擊所帶來的不安和焦慮，以獲取新的自我觀念平衡？個(gè)體的處理方式可以有三個(gè)：以求取特殊性而堅(jiān)持自有的取向，這其實(shí)并不能獲得真正的平衡，只是把問題在時(shí)間上往后推移而獲取暫時(shí)的平衡；另一種方式的關(guān)鍵詞也是堅(jiān)持，但同時(shí)個(gè)體通過各種途徑尋求已存于文化系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)中的能夠支持自有取向的要素，這種方式形成的自我觀念具有相當(dāng)大的穩(wěn)定性；再一個(gè)就是在理解基礎(chǔ)上直接接受更宏觀的系統(tǒng)的取向，純粹地看，這種方式能夠相當(dāng)不錯(cuò)地解決平衡的問題，但這種將社會(huì)系統(tǒng)的要求完全內(nèi)化為個(gè)體觀念的做法，與其說是實(shí)現(xiàn)了平衡，還不如說是“過度社會(huì)化”[5]。

協(xié)調(diào)力的第二個(gè)要素是沉浸于行動(dòng)中的個(gè)體在與其他行動(dòng)著的個(gè)體的平衡，以及同一個(gè)體在不同行動(dòng)單位之間的轉(zhuǎn)換時(shí)的平衡。前一種平衡的維持就是建立在舒茨所揭示出來的生活世界的主體間性之上的，說到底，就是要在微觀領(lǐng)域建立其哈貝馬斯極力主張的交往理性。

第二種平衡的問題主要在于個(gè)體角色的變換。在生活世界中，個(gè)體的角色不會(huì)是單一的，而角色扮演也不是連續(xù)的，常常是離散的、斷裂的。而不同的角色對(duì)行動(dòng)模式的要求是不同的，甚至角色本身的要求也會(huì)發(fā)生變化，個(gè)體的問題就在于如何順利地進(jìn)行角色行動(dòng)模式變換。這個(gè)問題很難徹底解決，我們只能努力在一定程度上緩解這個(gè)問題：首先是個(gè)體需要明了各個(gè)角色的行動(dòng)模式及其變化，其次是要確認(rèn)自己的角色承擔(dān)能力，如果能力欠缺，就需要退出這個(gè)角色。

如帕森斯所說，角色的問題歸根結(jié)底不是一個(gè)個(gè)體行動(dòng)問題，而是一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)和制度化的問題。因此個(gè)體在行動(dòng)中的平衡還有：

協(xié)調(diào)力的第三個(gè)要素是行動(dòng)的個(gè)體與更廣泛的社會(huì)系統(tǒng)之間的平衡。社會(huì)系統(tǒng)固然可以通過價(jià)值和行動(dòng)模式的內(nèi)化與個(gè)體達(dá)成深層的一致，但個(gè)體行動(dòng)的具體場景卻并不總是與內(nèi)化了的價(jià)值和行動(dòng)模式相吻合。而且，為個(gè)體所內(nèi)化的價(jià)值和行動(dòng)模式不一定就具有普遍性。因此，個(gè)體和社會(huì)系統(tǒng)之間的平衡仍然是一個(gè)問題。

對(duì)于個(gè)體的角度來說，要想與社會(huì)系統(tǒng)求得平衡，實(shí)際上很難。從力量對(duì)比上來說，個(gè)體就沒有能力與社會(huì)系統(tǒng)抗衡。因此，問題還在于個(gè)體如何在社會(huì)系統(tǒng)中保持自有的活動(dòng)空間。如果個(gè)體的行動(dòng)觸動(dòng)或超出了社會(huì)系統(tǒng)提供的界限，個(gè)體就只能取消其行動(dòng)，否則將會(huì)付出相當(dāng)大的代價(jià)。如此一來，問題又轉(zhuǎn)換成社會(huì)系統(tǒng)了。社會(huì)系統(tǒng)應(yīng)該給個(gè)體提供怎樣的空間？而這個(gè)回轉(zhuǎn)，本身已經(jīng)超出了我們的研究范圍。

注釋：

①韋伯將理解的方式分為兩種：一種是直接觀察式理解，一種是解釋性理解。參照韋伯對(duì)社會(huì)行動(dòng)的四分類法，我們可以認(rèn)為，傳統(tǒng)行動(dòng)與情感性行動(dòng)因?yàn)樯儆袆?dòng)機(jī)（依韋伯所說的動(dòng)機(jī)定義），因而適合作直接觀察式理解，而對(duì)于工具理性式行動(dòng)和價(jià)值理性行動(dòng)則適合使用說明式理解。

②“行動(dòng)”既可指正在發(fā)生，正在進(jìn)行的過程，也可以指業(yè)已完成的狀態(tài)。本文對(duì)“行動(dòng)”的定義指的是后一種。

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