張 博，呂曉嵐，馬宏杰

（1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué) （北京）地球科學(xué)與資源學(xué)院，北京 100083；2.中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京 100037；3.浙江省地質(zhì)調(diào)查院 ，浙江 杭州 311203）

隨著我國(guó)迅速發(fā)展，大宗礦產(chǎn)資源供應(yīng)緊缺，大型礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)已經(jīng)上升到保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的資源安全戰(zhàn)略高度。礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用在形成社會(huì)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值的同時(shí)還會(huì)對(duì)環(huán)境造成一定破壞，在“生態(tài)文明建設(shè)”的新理念下更加要求我們妥善的處理資源開(kāi)發(fā)與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。通過(guò)資源競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)，確定礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的優(yōu)劣順序，為資源開(kāi)發(fā)決策提供依據(jù)將具有重要意義。

1 資源競(jìng)爭(zhēng)力

1.1 資源競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)涵

資源競(jìng)爭(zhēng)力的概念最早由我國(guó)著名數(shù)學(xué)地質(zhì)學(xué)家、礦床學(xué)家趙鵬大院士提出：“資源競(jìng)爭(zhēng)力是指將資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的能力”。隨后，王志宏、洪水峰等人對(duì)資源競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系的研究。結(jié)合前人的研究成果對(duì)資源競(jìng)爭(zhēng)力的理解如下所示。

1.1.1 資源競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)成

礦產(chǎn)資源競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)成為以資源優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，以有利的技術(shù)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)條件作為保障，同時(shí)實(shí)現(xiàn)不同評(píng)價(jià)主體的目標(biāo)。資源優(yōu)勢(shì)為礦產(chǎn)本身的儲(chǔ)量、品位、埋藏深度等地質(zhì)礦產(chǎn)條件；技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件優(yōu)勢(shì)包括：采選冶技術(shù)水平、交通水電、區(qū)域經(jīng)濟(jì)條件等。目標(biāo)條件包括：經(jīng)濟(jì)價(jià)值、礦產(chǎn)保障、環(huán)境保護(hù)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃等能夠?qū)崿F(xiàn)評(píng)價(jià)主體開(kāi)發(fā)目的的條件。

1.1.2 評(píng)價(jià)層次

資源競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)對(duì)于不同的評(píng)價(jià)主體具有不同的含義，這與評(píng)價(jià)主體不同的發(fā)展目標(biāo)相關(guān)，據(jù)此將資源競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的層次劃分為企業(yè)、地區(qū)、國(guó)家三個(gè)層次。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，資源競(jìng)爭(zhēng)力就是資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為直接經(jīng)濟(jì)效益的能力；對(duì)于區(qū)域政府來(lái)說(shuō)，較為關(guān)心是通過(guò)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用；國(guó)家層面的評(píng)價(jià)側(cè)重資源戰(zhàn)略安全保障、國(guó)家工業(yè)布局同時(shí)還要對(duì)要對(duì)資源開(kāi)發(fā)的環(huán)境影響重點(diǎn)考察。

1.1.3 資源利用效率

我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)提出以來(lái)，人們追求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展的意愿更加強(qiáng)烈，此背景下的資源競(jìng)爭(zhēng)力應(yīng)該與效率理論緊密相關(guān)，追求低投入高產(chǎn)出的開(kāi)發(fā)活動(dòng)。投入包括開(kāi)發(fā)成本、環(huán)境成本等，產(chǎn)出的包括經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和戰(zhàn)略需求價(jià)值等。區(qū)域資源的可利用效率是競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。

1.2 資源競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)方法

目前，前人對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)采用方法主要有層次分析法［1］、模糊綜合評(píng)價(jià)法［2］、熵權(quán)法［3］等。

1.2.1 層次分析法

層次分析法將一復(fù)雜問(wèn)題分解為最終層，中間層、最低層的遞進(jìn)的層次結(jié)構(gòu)，把各種所要考慮的因素放在適當(dāng)?shù)膶哟蝺?nèi)，通過(guò)構(gòu)建兩兩比較的評(píng)價(jià)矩陣確定每個(gè)因素對(duì)于上一目標(biāo)層次的權(quán)重關(guān)系，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行歸一化處理得到特征向量。計(jì)算各指標(biāo)的特征向量與權(quán)重的加權(quán)之和就是評(píng)價(jià)的結(jié)果，結(jié)果需要檢驗(yàn)。該種方法系統(tǒng)性強(qiáng)，定量數(shù)據(jù)需求較少，是一種傳統(tǒng)的決策分析方法，但指標(biāo)過(guò)多時(shí)候統(tǒng)計(jì)量大，指標(biāo)權(quán)重難以確定，適合初步定性研究階段。

1.2.2 模糊綜合評(píng)價(jià)法

模糊綜合評(píng)價(jià)就是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理，將一些邊界不清、不易定量的因素定量化，從多個(gè)因素對(duì)被評(píng)價(jià)事物隸屬等級(jí)狀況進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)的一種方法。首先確定被評(píng)價(jià)對(duì)象的因素（指標(biāo)）集合評(píng)價(jià)（等級(jí)）集；再分別確定各個(gè)因素的權(quán)重及它們的隸屬度向量，獲得模糊評(píng)判矩陣；最后把模糊評(píng)判矩陣與因素的權(quán)向量進(jìn)行模糊運(yùn)算并進(jìn)行歸一化，得到模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，這種方法的優(yōu)點(diǎn)是使用定量數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果比較客觀，但權(quán)重計(jì)算的主觀性強(qiáng)，當(dāng)評(píng)價(jià)指標(biāo)較多時(shí)，相對(duì)隸屬度權(quán)系數(shù)往往偏小，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)指標(biāo)權(quán)重的大小。

1.2.3 熵權(quán)法

熵權(quán)法是一種客觀賦權(quán)方法。在具體使用過(guò)程中，熵權(quán)法根據(jù)各指標(biāo)的變異程度，利用信息熵計(jì)算出各指標(biāo)的熵權(quán)，再通過(guò)熵權(quán)對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行修正，從而得出較為客觀的指標(biāo)權(quán)重。這種方法評(píng)價(jià)能夠有效的剔除對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果貢獻(xiàn)不大的指標(biāo)，評(píng)價(jià)精度較高，具有嚴(yán)格的數(shù)學(xué)意義，但往往忽視了決策者主觀的意圖。

在以往評(píng)價(jià)方法中，對(duì)指標(biāo)權(quán)重的處理是計(jì)算結(jié)果的關(guān)鍵，為了更加客觀的評(píng)價(jià)，學(xué)者們開(kāi)始研究科學(xué)的、客觀的權(quán)重處理方法，出現(xiàn)了基于粗糙集理論［4］的一些復(fù)雜算法的評(píng)價(jià)技術(shù)。這些評(píng)價(jià)方法一定程度上解決了權(quán)重的難題，但操作復(fù)雜，同時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)量要求較高，應(yīng)用起來(lái)有一定難度。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是一種系統(tǒng)評(píng)價(jià)的新方法，通過(guò)決策單元之間投入—產(chǎn)出效率的比較分析，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析。

2 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法介紹

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes等人在1978年以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的一種新的績(jī)效評(píng)價(jià)方法。這種方法是以決策單元（Decision Making Unit，簡(jiǎn)稱(chēng)DMU）的投入、產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為變量，借助于數(shù)學(xué)規(guī)劃模型將決策單元投影到DEA生產(chǎn)前沿面上，通過(guò)比較決策單元偏離DEA生產(chǎn)前沿面的程度來(lái)對(duì)被評(píng)價(jià)決策單元的相對(duì)有效性進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。其基本思路是：通過(guò)對(duì)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的綜合分析，得出每個(gè)DMU綜合相對(duì)效率的數(shù)量指標(biāo)，確定各DMU是否為DEA有效。自從數(shù)據(jù)包絡(luò)法提出至今，其應(yīng)用范圍日漸廣泛。例如它被廣泛應(yīng)用于學(xué)校、醫(yī)院、鐵路、銀行等公共服務(wù)部門(mén)的運(yùn)行效率的評(píng)估實(shí)證研究。DEA作為一種新的效率評(píng)估方法，與以前的傳統(tǒng)方法相比有很多優(yōu)點(diǎn)：：①可同時(shí)對(duì)決策的多項(xiàng)投入和多項(xiàng)產(chǎn)出計(jì)算相對(duì)效率；②事先無(wú)須知道各投入產(chǎn)出之的具體函數(shù)形式；模型中的權(quán)重由數(shù)學(xué)規(guī)劃產(chǎn)生無(wú)人為主觀的成分在內(nèi)，能滿足公平原則；③對(duì)投入、產(chǎn)出的項(xiàng)目無(wú)需進(jìn)行單位的標(biāo)準(zhǔn)化；④能給出每一種投入的利用效率，為決策層提供增加效率的最佳途徑［6］。

根據(jù)資源競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)涵中資源利用效率的要求—用相對(duì)最小的生產(chǎn)建設(shè)成本和環(huán)境代價(jià)獲得最大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)收益［7］。

2.1 決策單元（DMU）

DEA法將某項(xiàng)活動(dòng)或動(dòng)態(tài)系統(tǒng)看看作是系統(tǒng)內(nèi)投入一定數(shù)量的生產(chǎn)要素獲得一定數(shù)量產(chǎn)出的過(guò)程，為使某項(xiàng)活動(dòng)或系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)出最大化，需要嘗試不同生產(chǎn)要素，得到相應(yīng)的產(chǎn)出效果。不同生產(chǎn)要素和產(chǎn)出的組合構(gòu)成了系統(tǒng)內(nèi)部的決策單元。每個(gè)決策單元都有相同類(lèi)別的輸入、輸出指標(biāo)。

2.2 超效率DEA模型

基礎(chǔ)DEA模型被稱(chēng)為CCR模型，C C R模型將效率最高的一類(lèi)決策單元效率定為1，這類(lèi)決策單元處于“生產(chǎn)前沿面”上，是具有相對(duì)有效性的單元。這類(lèi)單元與其他決策單元相比具有先進(jìn)性。而其他的非有效單元的效率值定在0和1之間，其值越小，該單元效率越低，而這種模型在多個(gè)DMU評(píng)價(jià)時(shí)將無(wú)法解決多個(gè)效率值為1的單元的排序問(wèn)題。Andersen和Petersen（1993）提出了超效率DEA模型，該模型是建立在基礎(chǔ)DEA模型上的改進(jìn)模型，近年來(lái)較多的應(yīng)用于企業(yè)效率、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境承載力等問(wèn)題的對(duì)比評(píng)價(jià)上，基本思想是：在對(duì)該決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)，將其排除在決策單元的參考集之外。對(duì)于DEA有效的決策單元（效率評(píng)價(jià)值為1），超效率模型將其生產(chǎn)前沿面進(jìn)行重新計(jì)算推移，使得最終計(jì)算出來(lái)的效率值大于經(jīng)典CCR模型效率值；而對(duì)于DEA無(wú)效的決策單元（效率評(píng)價(jià)值小于1），其生產(chǎn)的前沿面不會(huì)發(fā)生變化，評(píng)價(jià)結(jié)果與CCR模型是一致的，也就是說(shuō)，超效率DEA模型能夠區(qū)分出DEA有效的決策單元之間的差異，能夠?qū)λu(píng)價(jià)的決策單元進(jìn)行有效的排序，評(píng)價(jià)結(jié)果更具有公正性和參考性［8］。。高慶敏9等人在各自的文章中對(duì)超效率模型進(jìn)行了詳細(xì)的介紹，本文不再具體闡述。

假設(shè)有n個(gè)決策單元DMU，每個(gè)DMU有m種輸入與s種輸出，其數(shù)學(xué)模型表達(dá)式［10］為

式中，θ為超效率值，G＝∑λj為規(guī)模效益，x、y分別是輸入、輸出指標(biāo)。如果已知各個(gè)單元的x，y，就可以利用EMS、MYDEA等軟件可以進(jìn)行超效率值和規(guī)模效益的計(jì)算。

2.3 輸入－輸出指標(biāo)

每個(gè)DMU都由一定數(shù)量的輸入—輸出指標(biāo)構(gòu)成，不同DMU的輸入－輸出指標(biāo)組成了一個(gè)相對(duì)效率的評(píng)價(jià)系統(tǒng)。輸出指標(biāo)代表待評(píng)價(jià)單元系的產(chǎn)出效果，所以指標(biāo)數(shù)值越大越好的為輸出指標(biāo)；輸入指標(biāo)代表待評(píng)價(jià)單元的投入成本，所以指標(biāo)數(shù)值越小越好的指標(biāo)為輸入指標(biāo)。輸入－輸出指標(biāo)的設(shè)立根據(jù)評(píng)價(jià)主體的評(píng)價(jià)目的不同而不同，如私人企業(yè)對(duì)資源競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)關(guān)注的是資源的經(jīng)濟(jì)屬性而對(duì)資源開(kāi)發(fā)對(duì)國(guó)家資源保障戰(zhàn)略的支持無(wú)需考慮。因此，輸入－輸出指標(biāo)的設(shè)立要參照不同評(píng)價(jià)主體的績(jī)效目標(biāo)。

3 DEA法資源競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)應(yīng)用研究

整裝勘查區(qū)是近年國(guó)家實(shí)施區(qū)域礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，對(duì)區(qū)域資源競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行預(yù)評(píng)價(jià)，明確資源開(kāi)發(fā)優(yōu)勢(shì)順序具有重要意義。依照前文提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法建立輸入—輸出指標(biāo)體系，對(duì)不同整裝勘查區(qū)搜集以上的數(shù)據(jù)，計(jì)算超效率模型下的整裝開(kāi)發(fā)區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力數(shù)值，對(duì)該種方法進(jìn)行驗(yàn)證。

本文選取3個(gè)整裝勘查區(qū)進(jìn)行計(jì)算加多嶺富鐵礦整裝勘查區(qū)、大冶—陽(yáng)新銅礦整裝勘查區(qū)、鎮(zhèn)康蘆子園鉛鋅礦整裝勘查區(qū)進(jìn)行計(jì)算，現(xiàn)僅為了驗(yàn)證方法的應(yīng)用效果，從資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值、運(yùn)輸成本、資源保障、對(duì)農(nóng)業(yè)的損害、環(huán)境恢復(fù)能力和區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度選擇容易獲得概略指標(biāo)性進(jìn)行計(jì)算，見(jiàn)表1。

從表1各項(xiàng)指標(biāo)中發(fā)現(xiàn)：大冶－陽(yáng)新銅礦整裝勘查區(qū)的人均耕地面積、運(yùn)輸距離、對(duì)外依存度、潛在價(jià)值、產(chǎn)業(yè)投資額指標(biāo)都排在三個(gè)勘查區(qū)的第一位，競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)明顯，而加多嶺整裝勘查區(qū)人均耕地面積、運(yùn)輸距離、森林覆蓋率、產(chǎn)業(yè)投資方面差距明顯，競(jìng)爭(zhēng)力不足，鎮(zhèn)康整裝勘查區(qū)潛在價(jià)值相對(duì)較低，但由于多數(shù)條件憂于加多嶺勘查區(qū)，所以應(yīng)該比加多嶺略高或者接近。

表1 整裝勘查區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)算實(shí)例輸入｛I｝、輸出數(shù)據(jù)｛O｝

將表1數(shù)據(jù)輸入excel（97），導(dǎo)入EMS1.3中，進(jìn)行超效率（Score）計(jì)算，如圖1所示。

圖1 整裝勘查區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力EMS計(jì)算值

加多嶺、大冶－陽(yáng)新、鎮(zhèn)康三個(gè)整裝勘查區(qū)的超效率值分別為0.60、22.06、1.14，評(píng)價(jià)結(jié)果的排序與前面分析結(jié)果一致，說(shuō)明利用本文提出的超效率計(jì)算整裝勘查區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的方法可行，具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，同時(shí)反應(yīng)出競(jìng)爭(zhēng)力數(shù)值受指標(biāo)選取的影響較大，在指標(biāo)的選擇方面需要進(jìn)一步研究。

4 結(jié)論

資源競(jìng)爭(zhēng)力傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法是以層次分析法為基礎(chǔ)，一般是以指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，選擇不同的權(quán)重計(jì)算方法進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，本文提出的競(jìng)爭(zhēng)力分析以資源利用效率的評(píng)價(jià)為核心，采取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法進(jìn)行投入—產(chǎn)出效率計(jì)算，與前人方法有較大不同，經(jīng)過(guò)實(shí)例分析，本方法操作簡(jiǎn)單，避開(kāi)了復(fù)雜的權(quán)重處理過(guò)程，評(píng)價(jià)結(jié)果符合實(shí)際，不足之處是數(shù)據(jù)的大小受指標(biāo)選擇影響較大，希望在今后的研究中繼續(xù)改進(jìn)?；跀?shù)據(jù)包絡(luò)分析的競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)方法在資源競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)中將有廣闊的前景。

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