陳瑞義，石戀，劉建

（1南京大學(xué)工程管理學(xué)院，江蘇南京 210093；2同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092；3南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京 210094）

一、引言

自2009年《食品安全法》頒布以來，中國政府、企業(yè)以及廣大消費(fèi)者已投入大量人力、物力和財力來監(jiān)管食品安全質(zhì)量，但效果不明顯，食品安全質(zhì)量事件頻發(fā)態(tài)勢沒有得到根本性遏制?！翱系禄俪呻u”、“白酒塑化劑”以及“毒膠囊”等食品安全質(zhì)量事件又多次把中國食品安全與質(zhì)量問題推到輿論風(fēng)口。從表面上看，食品安全與質(zhì)量問題是單個企業(yè)在食品加工、生產(chǎn)和流通環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的違規(guī)或違法行為，從深層次原因來說，它既是政府食品安全監(jiān)管機(jī)制失靈問題，更是食品供應(yīng)鏈本身的市場調(diào)節(jié)機(jī)制失效問題。在供應(yīng)鏈管理研究中，供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)、信息與關(guān)系質(zhì)量不單是描述供應(yīng)鏈基本特征的重要指標(biāo)，還是分析一系列供應(yīng)鏈管理問題并給出有效解決方案的重要視角。食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量管理作為供應(yīng)鏈管理一個特例，提出基于其基本結(jié)構(gòu)特征，信息特點(diǎn)以及成員間關(guān)系質(zhì)量的視角進(jìn)行分析，對深入剖析食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量風(fēng)險內(nèi)在產(chǎn)生機(jī)理、管理方法制定以及相關(guān)激勵機(jī)制設(shè)計都具有重要研究意義。

供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致食品安全的一個重要原因，這主要表現(xiàn)在兩個方面：一是食品供應(yīng)鏈縱向延伸過長而導(dǎo)致安全質(zhì)量風(fēng)險環(huán)節(jié)過多與管理困難［1－2］；二是食品供應(yīng)鏈的橫向的分散性與縱向結(jié)構(gòu)的不集中交織起來所帶來的管理復(fù)雜性［3－4］。一些學(xué)者試圖通過食品供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的規(guī)?；⒓s化和標(biāo)準(zhǔn)化來提高食品安全質(zhì)量［5］。而另外一些學(xué)者認(rèn)為，解決信息不對稱是實(shí)現(xiàn)食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量的一個重要條件，例如，楊天和等［6］研究了利用信息可追溯系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)食品供應(yīng)鏈安全控制，趙林度［7］和韓月明等［8］基于信息技術(shù)監(jiān)管視角，研究了功能性食品和超市食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量管理策略。而從關(guān)系質(zhì)量來說，供應(yīng)鏈主體間利益分配失衡下的不良關(guān)系容易導(dǎo)致食品安全質(zhì)量管理問題［9］。樓棟等［10］基于實(shí)證方法，研究了食品供應(yīng)鏈成員不同控制模式對成員間關(guān)系質(zhì)量以及整個供應(yīng)鏈安全質(zhì)量的影響，并給出管理建議。除此以外，食品供應(yīng)鏈成員間，供應(yīng)鏈成員與消費(fèi)者間，供應(yīng)鏈成員與政府監(jiān)管部門間的信息不對稱是不法分子產(chǎn)生的溫床，是食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量管理面臨的主要挑戰(zhàn)之一［11－12］。因此，政府監(jiān)管、社會道德和法律不健全等也是食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量管理問題重要外在環(huán)境支撐［13－14］。劉小峰等［15］從政府質(zhì)量抽查策略的角度研究食品安全質(zhì)量控制，張煜等［16］基于供應(yīng)鏈管理的基本思想和食品供應(yīng)鏈的特點(diǎn)，提出了包含追溯性、透明性、檢測性、時效性和信任性在內(nèi)的質(zhì)量安全管理模型框架。

食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量問題是一個系統(tǒng)性工程，食品安全質(zhì)量管理不應(yīng)“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”，應(yīng)該追根溯源，系統(tǒng)地分析其內(nèi)在要素間的相互影響關(guān)系，制定全面的一體化的管理體系與激勵機(jī)制，這樣才能實(shí)現(xiàn)有效的食品安全質(zhì)量管理。食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量管理既要講究宏觀的系統(tǒng)分析，又要講究微觀經(jīng)濟(jì)層次的內(nèi)因探索。只有從微觀經(jīng)濟(jì)層面上理性分析食品供應(yīng)鏈組織結(jié)構(gòu)、監(jiān)管結(jié)構(gòu)、信息不對稱以及合作關(guān)系質(zhì)量與食品安全質(zhì)量間的內(nèi)在聯(lián)系，才能準(zhǔn)確把握食品安全質(zhì)量管理問題的主要矛盾，進(jìn)而給出系統(tǒng)的、一體化的、科學(xué)的監(jiān)管策略與方法。

二、機(jī)理分析

食品供應(yīng)鏈?zhǔn)怯赊r(nóng)產(chǎn)品原材料供應(yīng)商、食品深加工生產(chǎn)商、食品分銷商、食品銷售商以及終端消費(fèi)者等組成的一個復(fù)雜協(xié)作系統(tǒng)，具有多源分散，環(huán)節(jié)多，鏈長等特點(diǎn)，因此食品安全質(zhì)量風(fēng)險的影響因素具有多樣性、開放性與不確定性。具體而言，從內(nèi)部結(jié)構(gòu)來看，食品安全質(zhì)量風(fēng)險首先源自食品供應(yīng)鏈本身結(jié)構(gòu)的不合理性、各成員間信息不對稱、成員間協(xié)作關(guān)系不穩(wěn)定性和松散性。從外部自然和經(jīng)濟(jì)環(huán)境來看，又受到市場需求、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出靠天吃飯以及國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢等不可控性因素的影響；從政府食品安全質(zhì)量監(jiān)管角度來看，監(jiān)管體系的不健全、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一、監(jiān)管法律的不具體和監(jiān)管結(jié)構(gòu)（多頭監(jiān)管、重復(fù)監(jiān)管）的不合理導(dǎo)致食品安全質(zhì)量監(jiān)管低效率、不作為、甚至出現(xiàn)權(quán)力尋租；從第三方監(jiān)管來看，還受到維權(quán)機(jī)構(gòu)（如消協(xié)）、輿論媒體以及普通消費(fèi)者對食品安全質(zhì)量的認(rèn)知水平、維權(quán)意識與高維權(quán)成本等因素影響。如圖1所示。

圖1 食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量風(fēng)險形成概念模型

針對食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量風(fēng)險的多樣性、不確定性與系統(tǒng)性，本文提出多角度食品安全風(fēng)險影響因素機(jī)理分析。即從組織結(jié)構(gòu)不合理、信息不對稱以及成員間協(xié)作關(guān)系質(zhì)量不穩(wěn)定三個方面來剖析食品安全風(fēng)險產(chǎn)生的內(nèi)在規(guī)律，精確定位食品安全質(zhì)量問題產(chǎn)生的根源，以期制定一整套行之有效的食品安全質(zhì)量管監(jiān)管方法和監(jiān)管策略，為政府食品安全監(jiān)管提供合理的政策建議。

（一）組織結(jié)構(gòu)與食品安全質(zhì)量風(fēng)險

食品供應(yīng)鏈組織結(jié)構(gòu)是指食品供應(yīng)鏈上各成員之的關(guān)系描述，其可從橫向組織結(jié)構(gòu)與縱向組織結(jié)構(gòu)這兩個角度來說明。以中國目前的乳制品和茶葉的產(chǎn)業(yè)鏈為例，其縱向結(jié)構(gòu)特點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)鏈縱深過長，橫跨第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。食品供應(yīng)鏈過長增加了食品安全風(fēng)險以及需要更多部門聯(lián)合監(jiān)管問題。從橫向結(jié)構(gòu)來看，中國乳制品和茶葉食品供應(yīng)鏈上游的奶農(nóng)和茶農(nóng)生產(chǎn)具有規(guī)模普遍偏小、數(shù)量眾多、區(qū)域分散廣、靠天吃飯的粗放式生產(chǎn)等特點(diǎn)。三聚氰胺事件以前，奶牛的現(xiàn)代化規(guī)模養(yǎng)殖約占10%，散戶養(yǎng)殖高達(dá)60%，經(jīng)整頓后，現(xiàn)代化規(guī)模養(yǎng)殖約占30%的比例，社區(qū)養(yǎng)殖占比30%，散戶比例降低到約40%。上游的小農(nóng)戶、小作坊和小企業(yè)由于資金成本、技術(shù)的限制，不愿意進(jìn)行食品生產(chǎn)的安全質(zhì)量改進(jìn)。在即期可見利潤和投機(jī)心理的驅(qū)動下，容易生產(chǎn)不符合國家食品安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的食品。

大量研究表明，相比交易模式而言，食品供應(yīng)鏈組織模式對食品安全質(zhì)量管理的影響更為顯著［2］。食品供應(yīng)鏈橫向組織的小規(guī)?；c分散性結(jié)構(gòu)特征是影響食品供應(yīng)鏈安全與質(zhì)量出現(xiàn)問題的主要原因，供應(yīng)鏈縱深越長、涉及環(huán)節(jié)越多、產(chǎn)地分布越分散，其食品安全風(fēng)險發(fā)生的概率越大［4－16］。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)成為食品安全監(jiān)管的盲區(qū)，農(nóng)業(yè)的分散經(jīng)營模式是濫用農(nóng)藥、化肥和飼料添加劑的重要原因［1］。奶農(nóng)生產(chǎn)規(guī)模小、生產(chǎn)不集中導(dǎo)致其與奶制品企業(yè)以及奶站的牛奶收購價格談判中無議價能力，原奶質(zhì)量無法提高甚至出現(xiàn)鋌而走險的違規(guī)違法行為［9］?？梢?，小規(guī)模分散經(jīng)營與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)及食品安全間的矛盾是制約政府食品安全監(jiān)管的主要障礙。

基于當(dāng)前食品供應(yīng)鏈組織結(jié)構(gòu)的基本特征分析及相關(guān)研究可知，食品供應(yīng)鏈組織結(jié)構(gòu)與不斷提高的食品安全質(zhì)量管理要求存在嚴(yán)重的不適應(yīng)，這是影響食品安全質(zhì)量的重要內(nèi)因。具體來說，首先是食品供應(yīng)鏈橫向集中度不高，導(dǎo)致食品生產(chǎn)的規(guī)?；?、專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化推行困難；其次，食品供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈過長、中間環(huán)節(jié)過多，增加了安全與質(zhì)量污染物（如，農(nóng)藥、化學(xué)激素、有害添加劑以及微生物腐敗）進(jìn)入供應(yīng)鏈的風(fēng)險概率；最后，對于食品供應(yīng)鏈上游弱勢主體而言，層層攤薄的利潤制約了其改進(jìn)食品安全質(zhì)量的意愿與動力。

（二）信息不對稱與食品安全質(zhì)量風(fēng)險

作為“信任品”，消費(fèi)者一般不了解食品生產(chǎn)過程和工藝，很難憑其外觀、廣告信息或以往的購買經(jīng)驗(yàn)來完全了解食品是否存在安全與質(zhì)量隱患，甚至在食用之后也很難發(fā)現(xiàn)潛在問題。一般來說，要想識別食品安全質(zhì)量信息，需要借助特殊的檢測設(shè)備，特別是對添加了的不符合食品生產(chǎn)要求的生化調(diào)味劑、催化劑和防腐劑的食品以及轉(zhuǎn)基因食品。

有學(xué)者基于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的信息不對稱理論分析了食品安全質(zhì)量問題產(chǎn)生的內(nèi)在機(jī)理［11］，認(rèn)為信息不對稱與企業(yè)低價營銷策略是影響食品安全質(zhì)量的重要原因［17］。于艷麗指出食品安全違法具有信息不對稱性和外部不經(jīng)濟(jì)性［18］，楊劍英指出虛假信號傳遞是我國食品市場信號失靈的重要原因［12］。

可見，信息不對稱造成了食品交易中的買方不相信賣方的產(chǎn)品是高質(zhì)量的，其傾向于出低價來購買產(chǎn)品，如乳制品企業(yè)不相信奶農(nóng)的牛奶質(zhì)量，不斷壓低奶源采購價格，并購買到低價低質(zhì)的產(chǎn)品。這種過程的均衡狀態(tài)是高質(zhì)量的賣家被擠出市場而低質(zhì)量的食品卻留在市場上。Akerlof把這樣的市場和均衡結(jié)果稱之為檸檬市場（lemons model）［19］。如果沒有有效的信息監(jiān)督與懲罰機(jī)制，低質(zhì)量產(chǎn)品生產(chǎn)者將可能冒充高質(zhì)量產(chǎn)品生產(chǎn)者，產(chǎn)生以次充好的“敗德行為”（如奶農(nóng)和奶站向牛奶中增加三聚氰胺，以提高蛋白質(zhì)含量），即所謂的道德風(fēng)險（moral hazard）和逆向選擇（Adverse Selection）?；谏鲜隼碚摲治?，可以推定，食品安全質(zhì)量信息的不對稱是食品供應(yīng)鏈“機(jī)會主義行為”產(chǎn)生的內(nèi)在激勵，是影響食品安全質(zhì)量的內(nèi)在原因。

（三）關(guān)系質(zhì)量與食品安全質(zhì)量風(fēng)險

關(guān)系質(zhì)量最早被應(yīng)用于家庭成員間的關(guān)系定義，之后逐漸被應(yīng)用到企業(yè)的合作關(guān)系之中。Young［20］等人基于近關(guān)系理論，將企業(yè)聯(lián)盟伙伴之間的關(guān)系質(zhì)量劃分為六個維度：關(guān)系強(qiáng)度、關(guān)系持久性、關(guān)系頻率、關(guān)系多樣性、關(guān)系靈活性和關(guān)系公平性。Lages等［21］基于實(shí)證方法分析了英國外貿(mào)企業(yè)間的關(guān)系質(zhì)量問題，并從信息分享、溝通質(zhì)量、長期的關(guān)系定位和關(guān)系滿意度等四個維度來刻畫企業(yè)間的合作關(guān)系質(zhì)量。在供應(yīng)鏈產(chǎn)品質(zhì)量管理研究中，F(xiàn)ynes等［22］認(rèn)為，基于用信任、適應(yīng)、溝通、長期、穩(wěn)定的供應(yīng)鏈關(guān)系質(zhì)量對供應(yīng)鏈績效和產(chǎn)品質(zhì)量績效的提高有正向影響。Yeung［23］在研究企業(yè)戰(zhàn)略供應(yīng)管理時發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)鏈關(guān)系質(zhì)量能夠影響企業(yè)績效。本文所說的供應(yīng)鏈企業(yè)關(guān)系質(zhì)量，是指應(yīng)供應(yīng)鏈企業(yè)間基于某種有利可圖的任務(wù)而聯(lián)接成的不同深度、廣度、頻度、融洽度和滿意度的合作關(guān)系的綜合性指標(biāo)。

基于產(chǎn)品（或服務(wù)）交換的短期契約關(guān)系容易滋生“一錘子買賣”的投機(jī)行為。齊春宇［9］認(rèn)為中國乳制品企業(yè)與原奶農(nóng)間不信任關(guān)系是引發(fā)奶粉安全質(zhì)量問題的關(guān)鍵。華紅娟［3］認(rèn)為加入供應(yīng)鏈組織的農(nóng)戶生產(chǎn)行為更加安全，不同的供應(yīng)鏈組織模式其行為安全度不同，合作社模式下的農(nóng)戶生產(chǎn)行為更加安全。樓棟等［10］基于實(shí)證方法，認(rèn)為高強(qiáng)度的“結(jié)果控制”降低了社員的順從行為、認(rèn)同感和滿意度，同時提高了社員投機(jī)行為出現(xiàn)的可能性。還有一些學(xué)者從信用體系、信任恢復(fù)等視角，分析了零售商和顧客間的關(guān)系質(zhì)量對食品安全質(zhì)量管理的意義［24］。

以近期發(fā)生的肯德基“速成雞”事件來說①資料來源于http：／／biz.cb.com.cn／12716612／20130302／450028＿2.html。，肯德基公司本可以依靠其嚴(yán)格的原材料供應(yīng)商選擇與質(zhì)量管理控制流程來保證其食品安全質(zhì)量。但是，每幾個月進(jìn)行的一次公開競標(biāo)可能是造成其與供應(yīng)商間關(guān)系質(zhì)量不穩(wěn)定的一個原因，在利潤擠壓下，一些供應(yīng)商為降低成本，開始使用違法飼料與藥物來加速肉雞生長。

可見，不穩(wěn)定的供應(yīng)鏈成員間的協(xié)作關(guān)系將嚴(yán)重影響和制約食品供應(yīng)鏈質(zhì)量管理與質(zhì)量投資激勵，只有基于信任、適應(yīng)、長期溝通、穩(wěn)定的合作關(guān)系才能有效地鞏固食品安全質(zhì)量生產(chǎn)。食品供應(yīng)鏈企業(yè)間合作關(guān)系的多樣化、全面化可以不斷降低交易摩擦和損耗成本，提高雙方的相互依賴性，減少各自的外部選擇權(quán)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)間各項(xiàng)資源整合的最大效能。食品供應(yīng)鏈成員間高頻率、多輪回的交易關(guān)系，在一定程度上可以克服信息不對稱所帶來的短期機(jī)會主義的影響。

三、總體框架設(shè)計

食品安全質(zhì)量風(fēng)險具有多樣性、結(jié)構(gòu)分散性，而成員間的信息不對稱、合作關(guān)系的不穩(wěn)定是導(dǎo)致“機(jī)會主義行為”產(chǎn)生的重要原因。因此，從結(jié)構(gòu)不合理、信息不對稱、關(guān)系不穩(wěn)定以及監(jiān)管體系不健全為起點(diǎn)，通過供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)調(diào)整、政府監(jiān)管結(jié)構(gòu)調(diào)整、治理信號傳遞、關(guān)系質(zhì)量和監(jiān)管來約束與規(guī)范“機(jī)會主義行為”是實(shí)現(xiàn)食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量管理的有效防范途徑。

從食品供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)調(diào)整來看，橫向規(guī)模化以及縱向一體化能夠提高食品供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)本身對食品安全質(zhì)量風(fēng)險的免疫能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)食品安全質(zhì)量管理；從信號不對稱優(yōu)化角度來看，食品質(zhì)量信號顯示與甄別是約束各類“機(jī)會主義行為”和提高食品安全質(zhì)量信息識別的有效方法；從穩(wěn)定關(guān)系來看，基于多重博弈的信譽(yù)機(jī)制以及利益共享有助于穩(wěn)定關(guān)系的發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)對“機(jī)會主義行為”的有效制約。

另一方面，當(dāng)市場機(jī)制（防范機(jī)制）失靈時，加強(qiáng)政府食品監(jiān)管是有效限制食品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)成員“機(jī)會主義行為”的強(qiáng)力支撐。具體來說，通過監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整、信息的披露、信息與責(zé)任的追溯以及嚴(yán)厲懲罰，可實(shí)現(xiàn)有效的食品安全質(zhì)量一體化管理。只有優(yōu)化監(jiān)管體系、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、不斷夯實(shí)食品安全法律基礎(chǔ)，做到有法可依，有章可循，才能實(shí)現(xiàn)對違規(guī)違法“機(jī)會主義行為”的有效約束。

總的來說，從食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量監(jiān)管體系、標(biāo)準(zhǔn)體系和法律的不斷完善出發(fā)，以政府監(jiān)管機(jī)制和食品安全質(zhì)量防范機(jī)制為核心內(nèi)容，分別從基于結(jié)構(gòu)調(diào)整、質(zhì)量信號傳遞、信譽(yù)與利益共享以及政府監(jiān)管一體化構(gòu)建的激勵機(jī)制是食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量管理與激勵的總體框架，如圖2所示。

圖2 食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量管理與激勵機(jī)制總體框架模型

四、激勵機(jī)制與政策建議

（一）基于結(jié)構(gòu)調(diào)整的激勵機(jī)制

1.橫向一體化——提高市場準(zhǔn)入門檻，淘汰落后產(chǎn)能，扶持農(nóng)產(chǎn)品基地式生產(chǎn)

在某種意義上來說，食品的規(guī)?；?、專業(yè)化與標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)意味著食品的高質(zhì)量。其不僅能提升企業(yè)食品生產(chǎn)效率與利潤、食品安全質(zhì)量水平，還能改善消費(fèi)者對該食品的信任度與美譽(yù)度。

從政府政策制定來說，提高食品市場準(zhǔn)入門檻、淘汰落后產(chǎn)能以及積極扶持農(nóng)產(chǎn)品的基地化生產(chǎn)是實(shí)現(xiàn)食品供應(yīng)鏈橫向一體化的重要手段。一方面，政府應(yīng)毫不手軟地取締那些生產(chǎn)設(shè)備及技術(shù)落后、生產(chǎn)環(huán)境差、產(chǎn)品不符合國家食品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的小作坊和小企業(yè)；另一方面，應(yīng)積極扶持大農(nóng)戶、大農(nóng)場以及特色農(nóng)產(chǎn)品的基地化生產(chǎn)，走規(guī)?；C(jī)械化和現(xiàn)代化的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)路線。同時，還應(yīng)考慮資源承載力以及承包權(quán)與使用權(quán)間的關(guān)系，不能盲目規(guī)?；?，應(yīng)走適度規(guī)?；r(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)道路。

2.縱向一體化——扶助龍頭企業(yè)與農(nóng)戶合作社建設(shè)

縮短食品供應(yīng)鏈長度，提高產(chǎn)業(yè)鏈的集中度，走縱向一體化協(xié)作道路不僅可降低食品安全質(zhì)量風(fēng)險入侵的概率，還可減少企業(yè)間的交易成本和摩擦損耗，同時還能增加“剩余價值”的創(chuàng)造。Menard［25］等在歐洲和美洲農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈組織模式的變遷對比的基礎(chǔ)上指出，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈有不斷強(qiáng)化縱向緊密合作的一體化產(chǎn)權(quán)控制趨勢，能夠?qū)崿F(xiàn)食品安全質(zhì)量管理目標(biāo)。

推行農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈縱向一體化，政府可以利用合作社或龍頭企業(yè)來實(shí)現(xiàn)對農(nóng)戶短視的投機(jī)行為的約束、監(jiān)管與激勵。農(nóng)戶參與龍頭企業(yè)或合作社，就能夠獲得更多的資源，通過改進(jìn)技術(shù)與設(shè)備來提高核心競爭力，提高談判能力，分享一體化所帶來的新價值，分擔(dān)自然災(zāi)害風(fēng)險與市場需求波動風(fēng)險。

從政府政策制定來說，重點(diǎn)扶持龍頭企業(yè)以及農(nóng)產(chǎn)品合作社建設(shè)，推行縱向一體化協(xié)作是實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品安全質(zhì)量的有效措施。龍頭企業(yè)與農(nóng)產(chǎn)品合作社都具有豐富的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)資源，能夠吸引、吸納和帶動較大范圍內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)與食品安全質(zhì)量水平的提高。國內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品食品安全質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)表明，以“公司＋合作社＋農(nóng)戶”的縱向一體化協(xié)作模式是一種有效的食品安全質(zhì)量管理與發(fā)展模式。

（二）基于質(zhì)量信號傳遞的激勵機(jī)制

1.信號顯示——推行食品安全質(zhì)量認(rèn)證，嚴(yán)厲打擊虛假質(zhì)量信息傳遞

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)家Spence［26］認(rèn)為，產(chǎn)品質(zhì)量類型是可區(qū)分的，市場參與者通過釋放其產(chǎn)品的質(zhì)量信號就能影響市場潛在買家的逆向選擇，從而扭轉(zhuǎn)信息不對稱帶來的不效率問題，即所謂的信號顯示機(jī)制。

在現(xiàn)實(shí)生活中，食品生產(chǎn)者一直都在利用質(zhì)量信號顯示機(jī)制原理來影響食品購買者對食品安全質(zhì)量的認(rèn)知，進(jìn)而提高其購買的意愿。例如，通過改善食品外觀、先品嘗后購買、打造名牌、安全認(rèn)證以及廣告營銷等來傳遞其生產(chǎn)高質(zhì)量食品的信息。

從政府制定政策來說，應(yīng)積極通過制定各種食品質(zhì)量信號傳遞管理辦法來引導(dǎo)和約束食品生產(chǎn)者，保證食品安全質(zhì)量信息被如實(shí)地傳遞給買家，如，對流通許可證、食品外包裝標(biāo)簽、生產(chǎn)衛(wèi)生許可證、從業(yè)人員健康商檢證明、檢驗(yàn)檢疫合格證明、質(zhì)量檢驗(yàn)合格報告以及食品質(zhì)量認(rèn)證證書的管理。對于不法分子或機(jī)會主義商家，應(yīng)嚴(yán)厲打擊他們的虛假食品安全質(zhì)量信息行為（如，虛假廣告），維護(hù)食品市場的健康發(fā)展。

2.信息甄別機(jī)制——推行食品安全質(zhì)量擔(dān)保制度，激勵自我約束，破除賠付難問題

Stiglitz等認(rèn)為，處于信息劣勢的買方可通過某種契約條款安排，可實(shí)現(xiàn)誘使賣方顯示其產(chǎn)品真實(shí)質(zhì)量信息，即所謂的信息甄別機(jī)制［27］。大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，買家與賣家間簽訂質(zhì)量保證金合同是一種有效的食品安全質(zhì)量信息甄別方法，其可誘導(dǎo)食品生產(chǎn)者選擇食品質(zhì)量信號改變成本最低（即食品消費(fèi)者若采用“以次充好”的信號傳遞策略時被發(fā)現(xiàn)而實(shí)行懲罰的最小成本）的策略，即真實(shí)顯示食品質(zhì)量的契約條款。

一般來說，消費(fèi)者是通過食品的外包裝標(biāo)簽信息、質(zhì)量認(rèn)證級別以及產(chǎn)品廣告等方式來了解食品的安全質(zhì)量信息。但是，顧及生產(chǎn)商基于某些商業(yè)機(jī)密考慮，利潤驅(qū)使下的蓄意隱瞞和欺騙行為，信息收集的不完全以及信息傳遞過程中出現(xiàn)失真，因此需要利用上述的信息甄別機(jī)制來實(shí)現(xiàn)防范。同時，食品安全質(zhì)量事件投訴難、賠付難與執(zhí)行難是食品安全質(zhì)量管理的癥結(jié)所在。

在政府制定政策時，建議在各類食品行業(yè)中推行食品安全質(zhì)量擔(dān)保制度。即食品銷售者在食品銷售前向第三方（如行業(yè)協(xié)會或政府質(zhì)量監(jiān)管部門）提交食品質(zhì)量保證金，如果食品質(zhì)量同時滿足國家食品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及合約要求，交易成功后則自動退回保證金。若發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，購買者可通過向第三方投訴獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。第三方負(fù)責(zé)食品安全質(zhì)量投訴情況是否屬實(shí)的確認(rèn)與具體賠償工作，賠償資金來自企業(yè)先前提交的質(zhì)量保證金。這種食品安全質(zhì)量擔(dān)保合同比傳統(tǒng)的產(chǎn)品質(zhì)量“三包”合同更具有約束力。這樣的食品質(zhì)量擔(dān)保機(jī)制可解決食品安全質(zhì)量出現(xiàn)問題賠償追究難的問題，同時還能實(shí)現(xiàn)企業(yè)食品安全質(zhì)量生產(chǎn)的自我監(jiān)督。

（三）基于信譽(yù)與利益共享的激勵機(jī)制

1.重復(fù)博弈與聲譽(yù)機(jī)制——構(gòu)建基于食品質(zhì)量聲譽(yù)的企業(yè)黑名單和紅名單機(jī)制

Kreps和Milgrom 等［28］提出的聲譽(yù)模型KWRM研究結(jié)論表明：只要產(chǎn)品市場上交易雙方的交易（博弈）次數(shù)足夠多，參與交易的雙方基于長期利益預(yù)期的驅(qū)動，會約束其短視的投機(jī)行為。也就是說，在多重博弈的可能下，聲譽(yù)模型是走出“雙重邊際”下食品安全與質(zhì)量“囚徒困境”的一種有效機(jī)制。

“一錘子買賣”以及“雙重邊際”是誘發(fā)食品供應(yīng)鏈成員做出不利于食品安全質(zhì)量管理的重要原因，小作坊、小企業(yè)等只考慮短期利益，不考慮長期合作，不考慮聲譽(yù)受損（或者其聲譽(yù)受損的成本比較低）及獲利較高下的機(jī)會主義行為的重要原因。

從政府制定政策層面來說，可基于食品安全質(zhì)量聲譽(yù)來制定各種激勵政策，例如，推行食品安全質(zhì)量黑名單和紅名單激勵機(jī)制，通過以企業(yè)食品安全質(zhì)量抽查數(shù)據(jù)、消費(fèi)者投訴數(shù)據(jù)以及企業(yè)安全質(zhì)量事件數(shù)據(jù)等為基礎(chǔ)的聲譽(yù)記錄、追蹤以及不良聲譽(yù)曝光來約束企業(yè)，規(guī)范其生產(chǎn)質(zhì)量安全的合格的食品。同時積極利用各種手段對優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品頒發(fā)相應(yīng)的獎勵或及時通過公開報道來鼓勵企業(yè)重視食品安全與質(zhì)量。

2.基于質(zhì)量的收益共享——構(gòu)建基于質(zhì)量的利益共享機(jī)制

不穩(wěn)定的合作關(guān)系是導(dǎo)致弱勢原材料供應(yīng)商進(jìn)行短期利益最大化考慮并產(chǎn)生食品安全質(zhì)量風(fēng)險的重要原因。為了實(shí)現(xiàn)良好、穩(wěn)定、信任的合作伙伴關(guān)系，必須實(shí)行基于質(zhì)量的利益共享機(jī)制。

構(gòu)建基于質(zhì)量的利益共享機(jī)制，首先，培養(yǎng)供應(yīng)鏈企業(yè)之間“一損俱損、一榮俱榮”的合作理念。其次，通過構(gòu)建基于食品質(zhì)量的收益共享契約關(guān)系來構(gòu)建合理的利潤分配模式，激勵雙方企業(yè)共同進(jìn)行食品安全與質(zhì)量改進(jìn)。然后，要構(gòu)建完善的食品安全質(zhì)量互助體系，即實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)可通過互幫互助來克服“短板效應(yīng)”現(xiàn)象。最后，構(gòu)建嚴(yán)格的食品安全檢測體系和責(zé)任體系，確保成員的質(zhì)量改進(jìn)行動的可識別以及集體協(xié)作中“搭便車”機(jī)會主義行為的被揭露。

（四）基于政府一體化監(jiān)管的激勵機(jī)制

1.監(jiān)管結(jié)構(gòu)調(diào)整——整合多頭部門，告別分段管理，增進(jìn)交流與協(xié)作

近年來食品安全質(zhì)量事故頻發(fā)，很大一部分原因在于：其一，分段管理與多頭管理導(dǎo)致監(jiān)管盲點(diǎn)；其二，多頭管理導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)不一；其三，多部門監(jiān)管導(dǎo)致交流與協(xié)調(diào)困難。總的來說，食品安全質(zhì)量監(jiān)管無法管住“一杯奶”的主要原因是，不合理的政府監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)與高度動態(tài)性、不確定性、分散性和長鏈性食品供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的不適應(yīng)。

要實(shí)現(xiàn)高效的食品安全質(zhì)量監(jiān)管必須破除分段監(jiān)管與多頭監(jiān)管，通過對承擔(dān)相近監(jiān)管任務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)整合，實(shí)現(xiàn)全鏈化食品安全質(zhì)量監(jiān)管。按照食品安全質(zhì)量監(jiān)管結(jié)構(gòu)是映射食品供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)來說，食品安全質(zhì)量管理體系與組織結(jié)構(gòu)必須隨著食品供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)調(diào)整而調(diào)整。但是，又不能一味地盲目跟隨，應(yīng)站在宏觀層面上把握食品供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)演化規(guī)律，并結(jié)合國家食品安全短、中和長戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行頂層設(shè)計、分層構(gòu)造與分步實(shí)施。政府對食品安全質(zhì)量監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行一體化整合，不是“新瓶換舊酒”的形式化的一體化整合，而是從“監(jiān)管機(jī)構(gòu)一體化”的統(tǒng)一走向“監(jiān)管體系、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管手段的綜合性一體化的整合”；不是一種“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”的應(yīng)急式改革，而是一種基于通盤考慮的系統(tǒng)性改革。

2.信息披露與追溯機(jī)制——構(gòu)建信息可追溯和責(zé)任可追溯機(jī)制

從理論上來說，食品安全質(zhì)量信號的“信號顯示”和“信息甄別”可在較大程度上區(qū)分不同級別和類型的食品安全質(zhì)量，從而限制信息不對稱下的各種機(jī)會主義行為，并激勵交易雙方生產(chǎn)高質(zhì)量的健康食品。但是，由于食品安全質(zhì)量信息存在主觀蓄意造假以及客觀原因而導(dǎo)致破損和失真信息傳遞的可能性。與此同時，食品供應(yīng)鏈橫跨第一、二和三產(chǎn)業(yè)，涉及大量繁雜的流程、環(huán)節(jié)以及多方利益責(zé)任人，在食品安全事件出現(xiàn)之后，食品安全質(zhì)量問題產(chǎn)生的具體環(huán)節(jié)、流通路徑以及具體由哪些主體來承擔(dān)責(zé)任說不清楚，監(jiān)管與賠償工作無從下手。

正是基于上述原因，建議政府在食品安全質(zhì)量管理時，應(yīng)建立健全食品安全質(zhì)量信息披露與追溯機(jī)制，充分借助現(xiàn)代信息化技術(shù)，實(shí)現(xiàn)食品安全質(zhì)量信息數(shù)據(jù)全過程（所有重要環(huán)節(jié)）采集和跟蹤，實(shí)現(xiàn)食品質(zhì)量信息的完整性與真實(shí)性的識別以及食品安全質(zhì)量事件責(zé)任人的可追溯性，打造“從田間到餐桌”的可視化工程。對于違規(guī)違法的食品安全質(zhì)量問題肇事者，應(yīng)毫不猶豫地建立和健全食品安全質(zhì)量事件相關(guān)企業(yè)和責(zé)任人的曝光制度、責(zé)任追究制度，真正做到誰過失誰負(fù)責(zé)，誰犯法誰負(fù)責(zé)。

3.懲罰策略——繼續(xù)完善食品安全立法，推行一體化檢測—扣分—觸發(fā)的懲罰機(jī)制

懲罰機(jī)制是威懾和約束違規(guī)違法食品生產(chǎn)“機(jī)會主義行為”的有效手段。制、售不安全食品將危害人們的身體健康，甚至生命，其行徑影響非常惡劣。因此，必須嚴(yán)懲食品安全質(zhì)量問題制造者，提高其違法成本。

從政府政策制定來說，應(yīng)采用“一體化檢測、扣分與觸發(fā)的懲罰機(jī)制”。所謂的一體化檢測、扣分與觸發(fā)的懲罰機(jī)制是指，其以監(jiān)管部門長期的質(zhì)量檢測數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，給相應(yīng)的企業(yè)的食品安全質(zhì)量進(jìn)行打分和年檢，不同分?jǐn)?shù)觸發(fā)不同級別的懲罰（如，質(zhì)量不合格曝光、質(zhì)量不合格整改、懲罰性經(jīng)濟(jì)賠償?shù)龋?。一旦觸發(fā)某種懲罰，將一直延續(xù)到其產(chǎn)品安全與質(zhì)量出現(xiàn)上升或下降的改變。如果分?jǐn)?shù)下降到安全底線，則將觸發(fā)一票否決的懲罰，即勒令其退出食品市場。

五、結(jié)語

食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量管理問題是世界性難題，只有從系統(tǒng)層面上分析其內(nèi)在動因并綜合利用各種管理方法與技術(shù)才能實(shí)現(xiàn)有效的食品安全質(zhì)量管理。食品安全質(zhì)量管理重在防范，基于供應(yīng)鏈組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整、質(zhì)量信號傳遞以及長期、穩(wěn)定的合作關(guān)系質(zhì)量是防范食品安全與質(zhì)量問題頻發(fā)以及實(shí)現(xiàn)食品質(zhì)量改進(jìn)的有效手段，嚴(yán)格落實(shí)食品安全與質(zhì)量監(jiān)管與懲罰機(jī)制、破除現(xiàn)有分段管理、多頭管理與供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的不適應(yīng)等都是遏制食品供應(yīng)鏈安全與質(zhì)量問題的強(qiáng)有力的外部支撐。本文基于結(jié)構(gòu)不合理、信息不對稱以及關(guān)系質(zhì)量不穩(wěn)定的視角分析了食品供應(yīng)鏈安全與質(zhì)量問題產(chǎn)生的內(nèi)在機(jī)理，給出以防范、監(jiān)督和懲罰食品供應(yīng)鏈“機(jī)會主義行為”為核心的食品供應(yīng)鏈質(zhì)量管理與激勵機(jī)制總體框架，詳細(xì)闡述了食品供應(yīng)鏈橫向規(guī)?；?、縱向一體化、質(zhì)量信號顯示、質(zhì)量信號甄別、重復(fù)博弈信譽(yù)構(gòu)建、利益共享、懲罰策略、信息與責(zé)任追溯以及多部門的協(xié)調(diào)管理原則，以期分別提出相應(yīng)的政策和管理意見，全方位構(gòu)建了食品供應(yīng)鏈安全質(zhì)量管理與質(zhì)量激勵有效管理框架模型，以期為政府食品安全管理提供合理意見。

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