陳 蓉 賀彩銀

（1、西北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 甘肅 蘭州 7300702、西北民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 甘肅 蘭州 730030）

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率逐漸提高，科學(xué)技術(shù)日益成為第一生產(chǎn)力。一般來(lái)說(shuō)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步有兩條途徑：一條是本國(guó)自主創(chuàng)新與研究開(kāi)發(fā)；另一條是在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，利用國(guó)際技術(shù)外溢，借鑒和吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，即技術(shù)的主動(dòng)引進(jìn)。普遍認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)具有“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”（A.Gerchenkron，1962），能在較短的時(shí)間內(nèi)以較低的代價(jià)縮短與先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)差距。所以大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在其工業(yè)化進(jìn)程中都選擇了技術(shù)引進(jìn)的途徑，并取得了顯著的成效。但同時(shí)，按照羅斯托（Rostow，1960）的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，一國(guó)在經(jīng)濟(jì)起飛之后，技術(shù)進(jìn)步就應(yīng)主要內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)體自身。我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)年均9.8%的高速增長(zhǎng)無(wú)疑也離不開(kāi)技術(shù)引進(jìn)，近年來(lái)我國(guó)已成為世界第一大出口國(guó)、第二大經(jīng)濟(jì)體，按世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)2011年中國(guó)已進(jìn)入中等收入國(guó)家（張其仔，2012）。在新的發(fā)展階段，我國(guó)經(jīng)濟(jì)也面臨新的挑戰(zhàn)。雖然經(jīng)濟(jì)實(shí)力顯著增強(qiáng)，但技術(shù)進(jìn)步速度仍然偏低，自主技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足，結(jié)構(gòu)性矛盾依然突出，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性面臨國(guó)際國(guó)內(nèi)沖擊，粗放增長(zhǎng)中的資源能源消耗仍然巨大，碳減排和環(huán)境保護(hù)的壓力依然很大。而要解決這些問(wèn)題必須依靠技術(shù)進(jìn)步，特別是自主技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)。

二、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)引進(jìn)主要是指通過(guò)技術(shù)貿(mào)易與外商直接投資的途徑對(duì)他國(guó)或地區(qū)研究開(kāi)發(fā)成果吸收和利用。技術(shù)引進(jìn)對(duì)于后發(fā)國(guó)家是必要的，通過(guò)引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，有利于縮短同這些國(guó)家的差距，還可以利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，開(kāi)放市場(chǎng)，從技術(shù)引進(jìn)的“外溢效應(yīng)”中受益，以形成自己的比較優(yōu)勢(shì)。早期關(guān)于技術(shù)引進(jìn)的理論研究主要是技術(shù)傳播理論，側(cè)重于技術(shù)轉(zhuǎn)移的性質(zhì)、要素、意義和引進(jìn)國(guó)技術(shù)的吸收問(wèn)題。其中技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制是研究的熱點(diǎn)，如以鄧寧為代表的技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論，以克魯格曼為代表的技術(shù)轉(zhuǎn)移均衡論，日本學(xué)者齋藤優(yōu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論和需求資源關(guān)系論，以及波斯納（M.Posner）與哈弗鮑爾（G.C.Hufbauer）的技術(shù)差距論等。二十世紀(jì)八九十年代，東亞新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的迅速發(fā)展使學(xué)者們轉(zhuǎn)而研究發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步問(wèn)題，學(xué)者們認(rèn)為東亞地區(qū)國(guó)家由于充分利用了國(guó)際間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與技術(shù)外溢效應(yīng)，其制造業(yè)技術(shù)革新的狀況良好，制造并出口較高技術(shù)含量產(chǎn)品的能力十分突出。我國(guó)學(xué)者對(duì)技術(shù)引進(jìn)的研究起步較晚，主要集中于發(fā)展中國(guó)家如何提高自身吸收能力，充分利用國(guó)際技術(shù)的溢出效應(yīng)、傳染效應(yīng)及競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等。

技術(shù)創(chuàng)新這一概念最早源于熊彼特（J.A.Schumpeter，1934）的創(chuàng)新理論，在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中，熊彼特認(rèn)為“創(chuàng)新比任何其他因素對(duì)于諸如成本的降低、均衡的破壞、競(jìng)爭(zhēng)的窒息等起著更為重要的影響作用”，在他看來(lái)，要素的重新組合、新的生產(chǎn)函數(shù)引入都是典型的創(chuàng)新方式，這些創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本機(jī)制。斯費(fèi)爾德（E.Mansfield，1968）則認(rèn)為創(chuàng)新是一項(xiàng)發(fā)明的首次應(yīng)用，產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新是從企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品的構(gòu)思開(kāi)始，以新產(chǎn)品的銷售和交貨為終結(jié)的探索性的活動(dòng)。弗里曼（C.Freeman，1972）認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新是一技術(shù)的、工藝的和商業(yè)化的全過(guò)程，其導(dǎo)致新產(chǎn)品的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)和新技術(shù)工藝與裝備的商業(yè)化應(yīng)用”。國(guó)內(nèi)各領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新及其經(jīng)濟(jì)效果作出了系統(tǒng)評(píng)價(jià)，一致認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一種系統(tǒng)的創(chuàng)造性活動(dòng)，包括技術(shù)的產(chǎn)生和技術(shù)的有效應(yīng)用，其核心是技術(shù)的有效應(yīng)用，即技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、技術(shù)要素同其他要素的結(jié)合，它是現(xiàn)代一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉。

三、數(shù)據(jù)與模型

1、數(shù)據(jù)選擇

本文選取1985年至2010年如下變量進(jìn)行分析：一是我國(guó)歷年技術(shù)引進(jìn)合同金額（TECH），用以衡量我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的力度，該數(shù)據(jù)取自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》各期。二是研究與開(kāi)發(fā)投資（RD），衡量一國(guó)對(duì)“科學(xué)、技術(shù)、知識(shí)”生產(chǎn)創(chuàng)新投入的力度。由于我國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)不連續(xù)，而研究與開(kāi)發(fā)作為一種準(zhǔn)公共物品具有高風(fēng)險(xiǎn)、非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排它性等特點(diǎn)，因此，私人部門投入較少，政府投資在這一領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位。所以對(duì)于1981至1988由于統(tǒng)計(jì)制度而缺乏的數(shù)據(jù)，可以用國(guó)家財(cái)政撥款用于科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的支出額來(lái)代替，1989至2010全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)則取自中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)。三是居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI），用于消除價(jià)格因素影響。為消除物價(jià)因素影響且容易得到平穩(wěn)序列，又不改變變量的特征，定義以下兩個(gè)變量為：lnrd=log（rd/cpi），lntech=log（tech/cpi），他們的差分序列分別為：dlnrd 和dlntech。

2、單位根檢驗(yàn)

由于大多數(shù)時(shí)間序列經(jīng)濟(jì)變量都是非平穩(wěn)的，因此在處理時(shí)間序列經(jīng)濟(jì)模型時(shí)，如不考慮序列變量的平穩(wěn)性而使用簡(jiǎn)單回歸處理，很可能導(dǎo)致“偽回歸”。對(duì)此，Granger和Engel（1987）提出了協(xié)整理論。協(xié)整理論的基本思路是：對(duì)于兩個(gè)或多個(gè)具有單位根的時(shí)間序列變量，可以構(gòu)造變量之間的某種線性組合使得模型達(dá)到平穩(wěn)的目的。該理論表明如果兩個(gè)或兩個(gè)以上的不平穩(wěn)時(shí)間序列之間的某種線性組合是平穩(wěn)的，則可以認(rèn)為這些變量之間存在協(xié)整關(guān)系。本文采用ADF單位根檢驗(yàn)法，滯后項(xiàng)的選取采用赤池信息準(zhǔn)則（AIC）和舒瓦茨（SC）最小定階準(zhǔn)則來(lái)確定，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 兩個(gè)時(shí)間序列及其差分序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

從表1的結(jié)果看，lnrd和lntech水平序列的ADF值都不能通過(guò)0.05顯著水平的檢驗(yàn)，因而都是非平穩(wěn)的。而在它們的一階差分中，dlnrd和dlntech都通過(guò)了顯著水平為0.05的ADF檢驗(yàn)，所以它們的一階差分都是平穩(wěn)的，即都是I（1）序列，可以進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)。

3、協(xié)整檢驗(yàn)

時(shí)間序列協(xié)整關(guān)系的檢驗(yàn)主要有兩種方法：一是1987年Engle和Granger提出的基于協(xié)整回歸殘差的AEG法，二是Johansen和Juselius提出的基于VAR方法的協(xié)整系統(tǒng)檢驗(yàn)。本文采用恩格爾-格蘭杰法（AEG），因?yàn)樽兞縧nrd和lntech都是一階單整的，可用OLS法估計(jì)長(zhǎng)期均衡方程（協(xié)整方程），得到：

上式中括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量，其他相關(guān)統(tǒng)計(jì)量分別為：R2=0.83，A-R2=0.82，DW=0.83095，F(xiàn)=80.59925。保存以上回歸中產(chǎn)生的殘差et，作為均衡誤差的估計(jì)值，其表達(dá)式為：

對(duì)于兩個(gè)協(xié)整變量來(lái)說(shuō)，均衡誤差必須是平穩(wěn)的。因此，用單位根方法對(duì)上一步保存的均衡誤差估計(jì)值（即協(xié)整回歸的殘差et）的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 殘差項(xiàng)的AEG檢驗(yàn)結(jié)果

由表2的結(jié)果可知，均衡誤差et的AEG統(tǒng)計(jì)量小于0.05的臨界值，所以是平穩(wěn)的，為I（0）序列。因此，lnrd和lntech之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，即協(xié)整關(guān)系，協(xié)整向量為（1，-0.693138）。從協(xié)整方程可以看出，lntech前的系數(shù)是0.693138，說(shuō)明我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的技術(shù)引進(jìn)與我國(guó)自身的技術(shù)創(chuàng)新之間有顯著的正相關(guān)關(guān)系，技術(shù)引進(jìn)有利于我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)引進(jìn)每上升1%，技術(shù)創(chuàng)新就會(huì)增長(zhǎng)0.69%。

四、結(jié)論及政策建議

通過(guò)以上協(xié)整回歸分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著為正的促進(jìn)作用。技術(shù)引進(jìn)投入的增加有利于我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新。我國(guó)是一個(gè)技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家，不斷引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，充分發(fā)揮自身吸收能力，可以有效地促進(jìn)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。此種技術(shù)進(jìn)步的方式是內(nèi)生于我國(guó)要素結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的，因此，應(yīng)該從技術(shù)領(lǐng)先國(guó)適度引進(jìn)我國(guó)亟需的高端技術(shù)，然后加以吸收、轉(zhuǎn)化，通過(guò)模仿，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的再創(chuàng)新與研發(fā)。當(dāng)然在引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，也不能忽視具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的創(chuàng)新與研發(fā)，否則將落入“中等收入陷阱”，無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)足發(fā)展。

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