王康熙

（石河子大學(xué) 政法學(xué)院，新疆 石河子832000）

一、引言

學(xué)術(shù)界對(duì)自我發(fā)展能力的理解有很大的差異，主要原因是“自我發(fā)展能力”的研究主體不同，對(duì)自我發(fā)展能力的理解也不盡相同。比較典型的觀點(diǎn)有：周彥（2007）認(rèn)為自我發(fā)展能力是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)效益和地區(qū)積累能力［1］；王科（2008）基于主體功能區(qū)的視角，把區(qū)域自我發(fā)展能力定義為區(qū)域自然生產(chǎn)力和社會(huì)生產(chǎn)力的總和，是對(duì)一個(gè)區(qū)域的自然資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本積累狀況的整體描述［2］；鄭長(zhǎng)德（2011）從區(qū)域的主體出發(fā)，認(rèn)為一個(gè)區(qū)域在沒有外部扶持的情況下，區(qū)域?qū)⑼瓿伤谕墓δ芎蛯?shí)現(xiàn)某種更好結(jié)果的程度與可能性，是政府、企業(yè)和家庭三個(gè)主體之間相互依存，共同促進(jìn)區(qū)域全面發(fā)展的能力［3］；還有部分學(xué)者參照林毅夫自生能力的概念，認(rèn)為存在著具有自生能力企業(yè)的區(qū)域就是具有自我發(fā)展能力的區(qū)域。就研究現(xiàn)狀來看，目前以區(qū)域微觀主體研究區(qū)域自我發(fā)展能力的較多，把區(qū)域作為一個(gè)整體，在其社會(huì)文化背景下研究區(qū)域自我發(fā)展能力的學(xué)者較少。

雖然區(qū)域自我發(fā)展能力沒有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的定義，但有一點(diǎn)得到各學(xué)者的認(rèn)可：研究區(qū)域依靠自身的能力謀求發(fā)展進(jìn)步。其核心思想就是“自力更生”，擺脫對(duì)外部的依賴性。筆者經(jīng)過文獻(xiàn)梳理了解到，眾學(xué)者對(duì)自我發(fā)展能力的理解具備以下幾點(diǎn)特性：

首先是自生性，指的是沒有外部力量的推動(dòng)下，能力主體可以在某種制度安排下尋求生存和發(fā)展。當(dāng)然，這里的依靠自己的力量謀求發(fā)展，并不是指拒絕利用外部資源，閉門造車，任何主體的發(fā)展都離不開外部的影響，最重要的是處理好外部支持與內(nèi)部發(fā)展的關(guān)系。其次是持續(xù)性，是指能力主體的發(fā)展要具有持續(xù)性，首先要注意的就是環(huán)境的承載能力，如果某主體的發(fā)展是以環(huán)境的破壞為代價(jià)的，并不能稱之為發(fā)展，環(huán)境是人類生存的基礎(chǔ)，單純考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的觀念需要被更正。再則是民生性，隨著社會(huì)的進(jìn)步，民主意識(shí)進(jìn)一步深化，人類的發(fā)展慢慢走向正途。就像阿瑪尼亞.森所說的那樣，社會(huì)的發(fā)展最終目的是為了尋求人類的解放。遠(yuǎn)古時(shí)代，人們?yōu)榱俗陨淼陌l(fā)展而團(tuán)結(jié)起來，組織了從氏族—部落—部落聯(lián)盟—國(guó)家等集團(tuán)管理機(jī)構(gòu)，但在發(fā)展過程中被利欲熏心的人所利用，成了剝削的工具。隨著社會(huì)的進(jìn)步，人類的發(fā)展回歸正途是必然的趨勢(shì)。

二、自我發(fā)展能力提出的背景與困境

（一）背景分析

自我發(fā)展能力是伴隨著扶貧開發(fā)逐步提出的，大致經(jīng)歷了5個(gè)階段：第一階段主要側(cè)重于生活救濟(jì)，解決貧困地區(qū)的溫飽問題；第二階段側(cè)重于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)積累性要素的投入，如加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善貧困地區(qū)的基礎(chǔ)條件，配套輸入人才、技術(shù)、信息；第三階段在重視基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時(shí)，開始重視教育及人力資本的積累；第四階段提出了產(chǎn)業(yè)開發(fā)扶貧的思想；第五階段提高貧困人口的生活質(zhì)量和綜合素質(zhì)，加強(qiáng)貧困鄉(xiāng)村的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善生態(tài)環(huán)境，逐步改變貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化的落后狀況等為主要目標(biāo)［2］。我們可以看出隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及扶貧的不斷深入，扶貧的內(nèi)容也在不斷豐富，對(duì)貧困的理解也更加透徹。在扶貧的過程中逐步認(rèn)識(shí)到從“輸血”到“造血”的扶貧方式轉(zhuǎn)變的重要性，但在大量資本投入的情況下，“造血”效果并不理想。從另一方面來看，1999年，林毅夫在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上和譚國(guó)富一起發(fā)表的討論預(yù)算軟約束的論文中使用了viability譯為“自生能力”，后來又發(fā)表了幾篇與自生能力相關(guān)的論文，其談?wù)摰暮诵膯栴}是，國(guó)家在實(shí)施趕超戰(zhàn)略時(shí)，最大的問題是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不健全的情況下，缺少具有自生能力的企業(yè)［4-5］。這一理論的提出無疑給扶貧思想吹了新的理論之風(fēng)，給國(guó)內(nèi)學(xué)者極大的啟發(fā)。不管是區(qū)域性貧困還是國(guó)有企業(yè)改革困境，都與自身能力的不足脫不了干系，再加上中國(guó)傳統(tǒng)文化中“自力更生”的發(fā)展理念，把區(qū)域作為一個(gè)整體，研究區(qū)域的自我發(fā)展能力便成了扶貧研究的新理論支撐。

（二）實(shí)踐中的困境

至扶貧政策實(shí)施以來，對(duì)各種扶貧措施相繼進(jìn)行了嘗試，從物質(zhì)扶貧到資本扶貧再到知識(shí)扶貧，取得了不少成果，如，陳池波（2009）等根據(jù)絕對(duì)貧困人口數(shù)量和貧困發(fā)生率兩項(xiàng)指標(biāo)對(duì)改革開放30年來的扶貧狀況進(jìn)行了評(píng)價(jià)，結(jié)果表明：貧困人口大幅度減少［6］。但是，新時(shí)期的扶貧工作也更加艱巨，扶貧工作的主要任務(wù)也不再是簡(jiǎn)單的解決溫飽問題，更加注重收入的提高，人民生活水平的改善（劉北樺，2011）［7］。目前西部民族地區(qū)仍然難以擺脫依靠高投入低產(chǎn)出的生產(chǎn)方式推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)于目前的狀況，國(guó)內(nèi)學(xué)者一致認(rèn)為，主要原因是區(qū)域自我發(fā)展能力不足。伴隨著現(xiàn)實(shí)的困境，人們對(duì)區(qū)域自我發(fā)展能力的理解也越來越模糊，對(duì)到底如何提高區(qū)域自我發(fā)展能力提出了疑問。在扶貧的歷程中，扶貧的中心思想從“輸血”到“造血”已經(jīng)有了很大的進(jìn)步，“造血”也是提高區(qū)域自我發(fā)展能力經(jīng)濟(jì)方面的主要途徑，但至于如何造血這一問題，目前主要是圍繞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)展開的。如“國(guó)家‘八七’扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃”明確指出，扶貧活動(dòng)堅(jiān)持開發(fā)式扶貧的方針鼓勵(lì)貧困地區(qū)的廣大干部、群眾發(fā)揚(yáng)自力更生、艱苦奮斗的精神，在國(guó)家的扶持下，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，依靠科技進(jìn)步，開發(fā)利用當(dāng)?shù)刭Y源，發(fā)展商品生產(chǎn)，解決溫飽進(jìn)而脫貧致富；“中國(guó)農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要”（2001～2010年）也指出，堅(jiān)持開發(fā)式扶貧的方針，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，引導(dǎo)貧困地區(qū)群眾在國(guó)家必要的幫助和扶持下，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，開發(fā)當(dāng)?shù)刭Y源，發(fā)展商品生產(chǎn)，改善生產(chǎn)條件，走出一條符合實(shí)際的、有自己特色的發(fā)展道路。但其主要發(fā)展模式依然是套用和模仿東部地區(qū)的，這種模式在運(yùn)用到民族地區(qū)建設(shè)中，表現(xiàn)出的最大優(yōu)點(diǎn)就是在國(guó)家財(cái)政政策的支持下見效快，最大的缺點(diǎn)是忽略了各地區(qū)的特殊性，以至于內(nèi)動(dòng)力不足，對(duì)外部的依賴性強(qiáng)。西方國(guó)家在探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展的邏輯起點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，認(rèn)為人是自私的，人的一切行為都是為了不斷追求個(gè)人利益的最大化，而東部地區(qū)的發(fā)展接受了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的指導(dǎo)，自然也接受了這種理論假設(shè)。這種假設(shè)是在資本主義高速發(fā)展的背景下提出來的，不可避免受到早期資本主義發(fā)展逐利心態(tài)的影響。在運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析民族地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)時(shí)，逐步表現(xiàn)出其理論假設(shè)的缺陷。如在民族地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)構(gòu)建過程，出現(xiàn)了許多與理論相悖的現(xiàn)象，如很多人沒有因?yàn)樽分饌€(gè)人利益，從農(nóng)村流入城市，即便有充足的時(shí)間；再如對(duì)外部扶貧形成強(qiáng)烈的依賴性等。中國(guó)的少數(shù)民族多數(shù)處于貧困落后地區(qū)，在東部地區(qū)快速發(fā)展時(shí)逐步被邊緣化。各民族地區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與東部地區(qū)有很大的差異，民族地區(qū)多數(shù)是由于各種關(guān)系而形成的集體，在步入社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)之前，是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的空間，各民族有著自己獨(dú)特的文化背景，他們?cè)谑艿酵饨缥幕臎_擊下，往往關(guān)注的主要問題不是個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益的最大化，而是集體內(nèi)部的穩(wěn)定和延續(xù)。他們往往不會(huì)像理論陳述的那樣，在利益的引導(dǎo)下，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。區(qū)域的發(fā)展不僅需要發(fā)展的平臺(tái)，區(qū)域人群的意識(shí)向心力也同樣重要。楊小柳（2010）在對(duì)中國(guó)參與式扶貧實(shí)踐的反思中指出“在援助實(shí)踐的過程中，缺乏一種整體性理解發(fā)展對(duì)象地方性知識(shí)體系的發(fā)展觀，就如何將社會(huì)文化因素切實(shí)引入扶貧開發(fā)實(shí)踐的問題仍沒有很好解決”，認(rèn)為，外部力量對(duì)區(qū)域文化考察的手段十分有限，其目的只是為了項(xiàng)目的順利實(shí)施，缺乏對(duì)地方性文化邏輯的探尋［8］。如果脫離了對(duì)地方文化的深入考察，沒有處理好社會(huì)文化背景與發(fā)展的關(guān)系，民族地區(qū)的發(fā)展很難突破貧困瓶頸。

從以上對(duì)自我發(fā)展能力提出的背景和扶貧過程中的困境分析，我們可以了解到，自我發(fā)展能力的提高不是簡(jiǎn)單的物質(zhì)資本的積累，民族地區(qū)特殊的社會(huì)文化背景直接或間接的影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)動(dòng)力，這種內(nèi)動(dòng)力在經(jīng)濟(jì)方面表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展平臺(tái)的建設(shè)和區(qū)域民眾對(duì)發(fā)展的意識(shí)向心力，在社會(huì)文化發(fā)展表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)文化的和諧統(tǒng)一。只有對(duì)區(qū)域社會(huì)文化背景進(jìn)行充分的考察，才能有效地培育自我發(fā)展能力。

三、社會(huì)文化對(duì)自我發(fā)展能力的作用途徑

廣義的文化不僅包括人類創(chuàng)造的物質(zhì)文化，還包括長(zhǎng)期社會(huì)歷史發(fā)展中形成的精神財(cái)富，這種被稱為軟實(shí)力的文化資本很大程度上影響著一個(gè)地區(qū)的發(fā)展方式和發(fā)展路徑。自我發(fā)展能力強(qiáng)調(diào)的區(qū)域的內(nèi)動(dòng)力，說到底，區(qū)域的發(fā)展最終要落實(shí)到人的實(shí)踐上來，文化中的精神財(cái)富表現(xiàn)出的思想觀念、道德觀念、價(jià)值取向等等，影響著區(qū)域發(fā)展的內(nèi)動(dòng)力。

（一）文化因素

一個(gè)地區(qū)的自然地理?xiàng)l件和社會(huì)發(fā)展歷史是一個(gè)地區(qū)人們的社會(huì)心理形成的基礎(chǔ)?！耙环剿琉B(yǎng)一方人”說的就是自然地理?xiàng)l件在社會(huì)心理（這里的社會(huì)心理主要指“社會(huì)心理”相對(duì)穩(wěn)定的構(gòu)成部分，即由群體共同的活動(dòng)特點(diǎn)或相似的物質(zhì)生活條件以及相似的社會(huì)交往和文化特征所引起的一個(gè)社會(huì)較為穩(wěn)定的心理特質(zhì)，它表現(xiàn)在一個(gè)社會(huì)的風(fēng)俗、習(xí)慣、傳統(tǒng)、道德、宗教、輿論等方面，并對(duì)每一個(gè)社會(huì)個(gè)體施加著無形的影響，社會(huì)個(gè)體會(huì)自覺不自覺地遵循著這些社會(huì)心理特質(zhì)去思考和行動(dòng)）［9］。形成中的重要作用；再如“漁獵文化”、“游牧文化”所表現(xiàn)出的人們自由豪放的性格特點(diǎn)；“農(nóng)耕文化”表現(xiàn)出追求安逸和諧的生活心態(tài)；“徽商文化”表現(xiàn)出溫文爾雅，亦賈亦儒的人格特點(diǎn)。這些都反映了自然地理?xiàng)l件和社會(huì)發(fā)展歷史等對(duì)人格特點(diǎn)的影響，社會(huì)文化是歷史的積淀，一定的社會(huì)文化對(duì)社會(huì)人格的形成具有決定性的作用。在社會(huì)文化的影響下形成社會(huì)心理，具有相對(duì)穩(wěn)定性、持久性，不會(huì)因個(gè)人的改變而改變，這種相對(duì)穩(wěn)定的集體無意識(shí)對(duì)人們的行為方式具有重要的導(dǎo)向作用。社會(huì)是人的社會(huì)，社會(huì)的發(fā)展最終要靠人來實(shí)現(xiàn)，這也是科教興國(guó)，人才強(qiáng)國(guó)的重要要義。社會(huì)心理作為一種較穩(wěn)定的心理特質(zhì)，影響著個(gè)人的社會(huì)心態(tài)，主要表現(xiàn)出影響個(gè)人的價(jià)值取向、思維模式和行為方式。自我發(fā)展能力的基本要求就是依靠自身的能力謀求發(fā)展，歸根到底與區(qū)域每個(gè)人的心理特質(zhì)息息相關(guān)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，注重要素的投入產(chǎn)出的研究，忽略了文化背景的探討，說到底就是忽略了在文化背景下形成的人格特點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的影響。社會(huì)文化心理作為一種軟實(shí)力，對(duì)自我發(fā)展能力的影響是不言而喻的，所以我們?cè)谂嘤齾^(qū)域自我發(fā)展能力時(shí)，要充分考慮這種軟實(shí)力對(duì)政策實(shí)施和發(fā)展模式的影響，不可背道而馳。

（二）社會(huì)資本

社會(huì)資本與物質(zhì)資本、人力資本并稱為3大資本，自從1977年Loury從社會(huì)結(jié)構(gòu)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的角度提出社會(huì)資本概念以來，“社會(huì)資本”逐步成為解釋區(qū)域發(fā)展的重要概念。很多學(xué)者在研究社會(huì)資本時(shí)，簡(jiǎn)單地把它定義為人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，但社會(huì)資本最深層的內(nèi)涵卻是一種文化的積淀，它是文化不斷積累過程中，形成的社會(huì)結(jié)構(gòu)。成良斌也認(rèn)為社會(huì)資本是有結(jié)構(gòu)的，其表層就是客觀的物質(zhì)形態(tài)：社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；其里層是主觀的精神形態(tài)：信任、合作和互惠等非正式的行為規(guī)范和政策、法規(guī)等正式的制度；社會(huì)資本的核心是精神層面的文化。社會(huì)資本作用重要的社會(huì)資源，是提高資源配置效率、降低交易成本的重要手段［10］。但我們需要注意的是，在民族地區(qū)發(fā)展中，資源的利用往往與權(quán)利掛鉤，這種在權(quán)利基礎(chǔ)之上形成的社會(huì)人際關(guān)系網(wǎng)往往掌握了資源的使用權(quán)，這種以“權(quán)”“利”交易為基礎(chǔ)形成的社會(huì)資本，不僅阻礙了社會(huì)的公平，還阻礙了技術(shù)的進(jìn)步和資源的合理利用。國(guó)家對(duì)這種行為的管制有利于促進(jìn)社會(huì)公平，對(duì)區(qū)域自我發(fā)展能力的提高有著重要的意義。

（三）制度因素

新制度主義所說的制度有兩層含義，其一，制度是行為規(guī)則，它決定著人們?cè)诮?jīng)濟(jì)發(fā)展過程中能夠與不能夠做的事；其二，制度是人們結(jié)成的各種經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等組織或體制，它決定著一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系得以展開的框架［11］（P33-34）。諾思（North D.C）將制度分為正式規(guī)則和非正式規(guī)則，慣例、習(xí)俗、傳統(tǒng)等，一般被用來代表非正式規(guī)則。哈耶克認(rèn)為文化是一種由習(xí)得的行為規(guī)則構(gòu)成的傳統(tǒng)，這種傳統(tǒng)經(jīng)過長(zhǎng)期的演化和持續(xù)不斷的更新，其復(fù)雜結(jié)構(gòu)內(nèi)部和外部不斷變化并趨于適應(yīng)，由此來維系其存在和發(fā)展，而制度是文化進(jìn)化的結(jié)果［12］。我們可以看出，文化作為一種軟實(shí)力，不僅影響人們的人格特征，而且無形中還制約著人們的行為方式，而這正表現(xiàn)為制度的非正式規(guī)則。我們知道，制度的主要目標(biāo)是通過規(guī)范性和次序性，增大信息流量，降低信息成本和交易成本，以便有效的利用資源。自我發(fā)展能力強(qiáng)調(diào)區(qū)域發(fā)展的內(nèi)動(dòng)力，文化表現(xiàn)出的潛在的、不規(guī)范的社會(huì)行為準(zhǔn)則，影響區(qū)域各主體的經(jīng)濟(jì)行為，同時(shí)也影響制約著正規(guī)制度的實(shí)施，并與正規(guī)制度規(guī)則共同構(gòu)筑了區(qū)域發(fā)展的行為規(guī)范。要培育區(qū)域自我發(fā)展能力必須考慮二者的協(xié)調(diào)關(guān)系，以和諧為基礎(chǔ)，以效率為原則，為提高自我發(fā)展能力構(gòu)筑良好的社會(huì)行為規(guī)范。

四、結(jié)論

綜合以上所述，可以得出以下結(jié)論：對(duì)自我發(fā)展能力的研究，其內(nèi)容仍然是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的探討，但在精神層面上強(qiáng)調(diào)“自力更生”的精神動(dòng)力。與世界主流的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉探討的最大不同點(diǎn)是，自我發(fā)展能力的研究是建筑在中國(guó)特色的國(guó)情下，各民族復(fù)雜的社會(huì)文化背景之上的。由于各地區(qū)的特殊性，在探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)時(shí)，很難滿足西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說的基本假設(shè)，如經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、市場(chǎng)信息完全開放性假設(shè)等。所以，自我發(fā)展能力也可以被認(rèn)為是探討社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要理論成果。

社會(huì)文化通過影響社會(huì)心理、社會(huì)資本和非正式的行為規(guī)范，影響著自我發(fā)展能力的提高。自我發(fā)展能力的培育不僅要強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本、人力資本、智力資本的利益，還要協(xié)調(diào)發(fā)展與社會(huì)文化背景之間的關(guān)系，從精神層面上提升向心力，提高自然資源與資本的利用效率。需要注意的是，隨著社會(huì)問題的不斷增多，自我發(fā)展能力的研究已突破經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的范疇，人的發(fā)展和環(huán)境的承載能力也逐步被納入到自我發(fā)展能力的研究范疇之內(nèi)。

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