劉曉涵

（廣東藥學(xué)院 學(xué)報編輯部，廣東 廣州 510006）

稿件質(zhì)量是科技期刊賴以生存的基礎(chǔ)，而稿件審鑒能力對刊物質(zhì)量起著至關(guān)重要的作用，進而影響著刊物的學(xué)術(shù)水平.為保證稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量，我國科技期刊一般都采用責任編輯初審、同行專家外審、主編終審的“三級審稿制”，而專家審稿是“三級審稿”中決定稿件能否采用的關(guān)鍵一環(huán)［1-2］.科技期刊所接收來稿涉及的學(xué)科面廣、專業(yè)也越來越細化，編輯根本不可能也沒必要對每篇稿件都進行深入的學(xué)術(shù)研究，都能提出專業(yè)到位的審稿意見.如何協(xié)助相關(guān)專業(yè)的審稿專家對稿件就科學(xué)性、創(chuàng)新性和實用性等方面做出較準確的評價和判斷，提出專業(yè)性較強的修改意見，才是編輯在審稿環(huán)節(jié)中的工作重點.因此，如何切實提高專家審稿的質(zhì)量，更好地為編輯選稿提供依據(jù)，一直是科技期刊編輯十分關(guān)注的問題［3］.而初次為期刊審稿的審稿專家更是容易因?qū)ζ诳k刊宗旨、審稿要求、自身的權(quán)利與義務(wù)、審稿系統(tǒng)操作不熟悉，或是與編輯交流不及時不到位等原因，影響到其審稿質(zhì)量.科技期刊編輯有義務(wù)在選擇合適的審稿專家后，充分尊重其知情權(quán)，提供相應(yīng)支持，及時答疑解惑，協(xié)助審稿專家在初次審稿時做出準確判斷，亦為與其長期合作奠定良好基礎(chǔ)，從而提高稿件質(zhì)量，促進科技期刊的長足發(fā)展.本文從實際工作出發(fā)，提出幾點建議以提高審稿專家初次審稿的成功率，供各位編輯同仁參考.

1 審慎選擇審稿專家，有的放矢

由于同行專家審稿對科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量有著決定性的作用，因此選擇合適的審稿專家就成為提高科技期刊審稿質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)［4］.科技期刊編輯在選擇審稿專家時既要考慮其研究領(lǐng)域、學(xué)術(shù)水平，又要考慮其審稿的態(tài)度.最合適的審稿專家是正在全力投入科學(xué)研究，對自己研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢最了解的人.但編輯在首次送審時，一般未與審稿專家有過直接接觸，因此對審稿專家的學(xué)術(shù)水平、審稿態(tài)度等很難精準把握，只能想盡辦法、利用一切可能的途徑獲取盡可能多的信息，提高送審的準確率.

1.1 審稿專家選擇途徑

可通過以下幾個方面選擇審稿專家：（1）期刊的編委會成員，一般為各學(xué)科的學(xué)術(shù)帶頭人、專家學(xué)者，多為高校教授或科研院所的科研人員，是審稿專家的核心組成部分［5］；（2）原有審稿專家推薦的新審稿專家，其中很多是剛剛崛起的年輕人,也有可能是剛從國外學(xué)成歸來的科研人員，他們站在學(xué)科前沿，對新信息較為敏感，工作認真并有激情，是審稿專家中的新生力量；（3）稿件所列參考文獻的作者，他們從事的正是該領(lǐng)域的研究，對文章內(nèi)容較為熟悉；（4）通過因特網(wǎng)（如將中國學(xué)位與研究生教育信息網(wǎng)上發(fā)的“學(xué)科評估名單”與各高校網(wǎng)頁相結(jié)合［6］、中國期刊全文數(shù)據(jù)庫）、專業(yè)學(xué)術(shù)會議等搜尋到的審稿專家，多為新出現(xiàn)的本學(xué)科科研活躍分子.

1.2 審稿專家選擇原則

審稿專家的選擇可參考3個原則：（1）相近原則.筆者認為選擇研究方向與待審稿件所屬學(xué)科相近的審稿專家即可，無需完全相同.這樣既可以避免小同行競爭對審稿帶來的影響，也可以防止“看不懂”情況的發(fā)生.（2）互補原則.一是學(xué)科互補，對于交叉學(xué)科或跨學(xué)科的論文，應(yīng)該同時送審2位論文所涉及專業(yè)的審稿專家，從多學(xué)科的角度來評審稿件；二是年齡互補，年資較高的審稿專家對傳統(tǒng)理論認識更深、實踐經(jīng)驗豐富，而年輕人則對現(xiàn)代理論與實驗技法掌握較好，對信息敏感.可針對不同類型稿件的需要，決定送哪類審稿專家，或是同時送2位不同年資的審稿專家.（3）回避原則.編輯在送審時需盡量回避與作者所做工作可能有利益沖突的審稿專家（可在作者投稿時設(shè)置“回避的審稿專家”選項），以及作者大力推薦的、或是與作者同單位甚至同地域的審稿專家,避免他是作者的同門、師生、合作者等“學(xué)術(shù)姻親”.

2 做好邀約工作，提供相關(guān)資料

2.1 撰寫審稿邀請函

審稿專家享有知情同意權(quán)，知情同意就是事先知道的同意，是在了解基本情況后再做出選擇性的決定［7］.因此，編輯在初步選擇了合適的審稿專家之后，要發(fā)出審稿邀請，取得擬邀請的審稿專家同意，才能將送審稿件發(fā)給審稿專家.邀請的發(fā)出形式有口頭的、書面的，多采用書面方式邀約，對于初次送審來說，一封好的審稿邀請函無疑能提高審稿專家同意審稿的幾率，邁出編輯和審稿專家合作的第一步.

一封誠懇、得體的審稿邀請函應(yīng)包含以下3部分內(nèi)容：一是簡要說明選擇他作為審稿專家的原因，表現(xiàn)出對他的研究領(lǐng)域、所獲成果的了解，說明選擇他作為審稿專家，編輯并不是盲目、隨意的，而是經(jīng)過認真篩選、深思熟慮的，強調(diào)審稿專家的重要性、唯一性，以激發(fā)其成就感和積極性.二是要提供期刊簡介（還可提供期刊網(wǎng)址、編輯部電話供審稿專家查詢）.很多第一次接到期刊審稿邀請的專家，可能并不清楚其具體情況，甚至之前根本沒聽說過這個期刊，如果在發(fā)出邀約時沒有附上相關(guān)介紹，則很可能邀約失敗，與一位好的審稿專家失之交臂.因此，編輯應(yīng)介紹期刊的基本情況，如：自己的期刊是否中文核心期刊、在同類期刊中排名、辦刊宗旨、開設(shè)欄目、讀者對象等，以使受邀人對期刊有一個初步了解，可以分析自己作為期刊審稿專家的學(xué)術(shù)價值與社會效應(yīng)，從而決定是否接受邀請.三是要給予承諾，如：告知審稿專家是否發(fā)放聘書、聘書的發(fā)放日期與聘期、審稿費的金額與發(fā)放周期等；詢問審稿專家有何特殊要求（如是否需要寄送紙質(zhì)版稿件）等.

2.2 積極提供審稿相關(guān)資料

在審稿專家接受初次審稿邀請后，科技期刊編輯除了發(fā)送待審稿件外，還應(yīng)酌情提供以下附件（既可以附件形式上傳給審稿專家，也可包含在期刊網(wǎng)頁的“審稿模塊”專項中，送審時直接提供審稿鏈接即可）.

（1）期刊的具體介紹與審稿須知

初次審稿的審稿專家對期刊的具體情況和審稿要求了解不夠，常存在各種困惑：如有的稿件雖然寫作規(guī)范、數(shù)據(jù)真實可靠，但創(chuàng)新性不強、質(zhì)量一般，是否可錄用；有的稿件創(chuàng)新性雖強但適用范圍不寬，有的稿件創(chuàng)新性雖不強但研究深入、內(nèi)容豐富，是否可錄用；有的稿件僅對實驗條件進行了簡單優(yōu)化，是否算創(chuàng)新等［8］.若編輯事先沒有提供相關(guān)資料，讓審稿專家對期刊錄用標準有個清晰界定，就易導(dǎo)致審稿專家對稿件的學(xué)術(shù)尺度把握不準，做出不當判斷.編輯或主編如果按這樣的審稿結(jié)論來處理稿件,就會在錄用上做出不適合刊物的決定.因此，在繼審稿邀請函中對期刊的簡要介紹外，編輯還應(yīng)對期刊的歷史沿革、檔次、辦刊宗旨、主辦單位的學(xué)術(shù)地位、所刊發(fā)文章的基本水平、稿源情況、大致退稿率、作者群的基本情況、編輯部的工作流程等深入描述，讓審稿專家進一步了解期刊，從而把握本期刊的評價尺度，做出準確判斷［9］.

同時，編輯還要附上審稿須知，可包括錄用范圍、審稿操作說明等.《廣東藥學(xué)院學(xué)報》就參考相關(guān)文獻［10］，在審稿須知里列出了優(yōu)先錄用的稿件范圍，如：理論性研究、機理性探討的論文，優(yōu)先于一般應(yīng)用性論文；解決本學(xué)科領(lǐng)域的一般性問題，通用性強、讀者面廣的論文，優(yōu)先于解決某一狹窄應(yīng)用領(lǐng)域具體問題的論文；經(jīng)過實驗驗證的方法，優(yōu)先于數(shù)值等模擬仿真的方法（同時考慮創(chuàng)新性）.這有助于審稿專家在初次審稿時就能了解到期刊的錄用傾向，對稿件做出有利于期刊辦刊宗旨的評價.若是采用了在線審稿系統(tǒng)，給初次審稿的專家發(fā)去審稿操作說明也是必要的.《廣東藥學(xué)院學(xué)報》于去年開通了中國知網(wǎng)版采編系統(tǒng)，剛開始時，常有初次審稿的審稿專家因為對系統(tǒng)不熟悉無法順利完成審稿而打電話到編輯部咨詢，甚至有審稿專家在線填寫審稿意見卻在提交時因操作失誤而使意見丟失，只得重新撰寫，嚴重浪費其時間與精力.后來編輯在送審時附上了審稿操作說明，這些情況就大大減少了，審稿專家的審稿效率得到了提高，并贊揚編輯工作的細致到位.

另外，在審稿須知中要將審稿周期著重標出，以免有多項審稿任務(wù)的審稿專家忽略、或是誤記成其他期刊的較長周期，延誤審稿.

（2）審稿協(xié)議

很多稿件在由初次審稿的審稿專家審閱時，往往得不到滿意的效果，究其原因，除審稿專家因不了解期刊狀況而對稿件尺度把握不準外，很大程度還因為審稿專家沒有意識到一旦接受審稿，自己就有了一份責任與義務(wù)，所以認真程度不夠；或是不清楚自己會得到怎樣的社會承認與相應(yīng)回報，故而興致不高.

因此，科技期刊編輯有必要與審稿專家簽訂審稿協(xié)議，告知他是同行評議的主體,有諸多權(quán)利與義務(wù).審稿專家的義務(wù)主要有認真審稿、嚴格保密、遵循學(xué)術(shù)倫理、把好學(xué)術(shù)關(guān)；權(quán)利主要包括知情同意、獲得審稿信息與獨立評判稿件、維護個人權(quán)益，獲得個人利益如因?qū)徃宥碛袑W(xué)術(shù)聲譽、得到知識回報、享受奉獻樂趣,獲得審稿酬金等［11］.建立了審稿責任追究制度的期刊還要在協(xié)議中告知審稿專家，編輯部將對審稿質(zhì)量進行監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)有違科學(xué)、有違學(xué)術(shù)倫理的審稿意見，會以適當方式追究審稿專家的責任，提醒他潔身自好、對稿件做出科學(xué)合理的評判.

期刊通過與審稿專家建立契約的形式，可以讓他們深刻了解自己所扮演的社會角色，真正認識到審稿不僅于社會有利、于人有利，同時也于己有利.以增強審稿專家的自豪感與責任心、減少審稿過程中不良心理因素的影響，從而提高審稿質(zhì)量.

（3）審稿意見單

雖然有的審稿專家之前曾為其他刊物審過稿，具有一定的審稿經(jīng)驗；但是即使是同類期刊，因每種期刊的定位與辦刊理念不同，其審查重點也并非完全相同.因此，一份詳略得當、重點突出、操作性強的審稿意見單，無疑有助于初次審稿的專家精準地理解其中問題，給予準確詳盡的答案，讓編輯獲得想要的結(jié)果，而非簡單的“同意錄用”，或是“建議討論加以充實”等無實際意義的評價.

審稿意見單所列出的考察項目是定性、定量，還是二者相結(jié)合，要根據(jù)論文具體內(nèi)容而定.審稿意見單包括的審查項目常有：論文選題是否新穎、是否有應(yīng)用價值、實驗設(shè)計是否科學(xué)、思路是否清晰、邏輯是否嚴密、寫作是否規(guī)范、重點是否突出、內(nèi)容是否有重大錯誤或嚴重缺陷、數(shù)據(jù)是否可信、討論是否深入、文獻是否充分及時效性與代表性如何等.

除以上適用于一般稿件的審查項目之外，科技期刊編輯還可在審稿意見單的末尾補充一些特殊的項目.例如：“審稿專家與作者是否有利益沖突”一欄，以供編輯更好地綜合判斷審稿結(jié)果的公正性，對審稿意見進行取舍；“編輯留言”一欄，有針對性地說明所送審的稿件的基本情況、編輯的初審結(jié)果、查閱的相關(guān)文獻、期待了解的重點內(nèi)容，減輕審稿專家工作量，縮小審查范圍；“若不適合審閱此稿，請說明原因并可推薦其他審稿專家”一欄，可避免審稿專家因研究領(lǐng)域不吻合但礙于面子不好明說，或是不想放棄初次審稿機會等原因，雖勉強審回但審稿期拖延、審稿質(zhì)量低等情況的發(fā)生.編輯還可視審稿專家的實際情況，提供審稿意見表的寫作模板，使之對如何撰寫審稿意見有直觀了解.

3 加強初審工作，協(xié)助審稿專家審稿

一份對作者有指導(dǎo)意義的好的審稿意見的誕生，需要編輯與審稿專家的共同努力.初次審稿的審稿專家會通過送審稿件的質(zhì)量揣摩期刊的檔次、編輯的敬業(yè)程度，若收到的是編輯未經(jīng)認真篩選即送來的研究內(nèi)容與寫作質(zhì)量均較差的稿件，其審稿積極性會受到打擊，給審稿帶來不良的心理影響，從而影響審稿質(zhì)量.因此，編輯應(yīng)切實做好初審工作、協(xié)助初審專家提高審稿質(zhì)量，為與審稿專家的長期合作奠定良好基礎(chǔ).

科技期刊編輯在初審中，要將有政治錯誤、不符合欄目錄用范圍、創(chuàng)新性差、重復(fù)發(fā)表的稿件篩查掉，避免這樣的稿件到達審稿專家手中，影響對期刊的第一印象.但通過初審的文章也并非都要直接送審稿專家，而是需要編輯做一定的前期工作：（1）提煉稿件的創(chuàng)新點.創(chuàng)新是科學(xué)研究的靈魂，但要求所有文章的研究都全部創(chuàng)新是不可能的，大多數(shù)只是在前人研究的基礎(chǔ)上有一些改進.作者若是未能明確地將文章的創(chuàng)新之處體現(xiàn)出來，或是淹沒在前言所羅列的別人的大量研究成果中，就很容易被初次審稿、經(jīng)驗不足的審稿專家所忽視，從而否定文章的創(chuàng)新性，誤判為沒有發(fā)表價值.因此，編輯要協(xié)助作者將文章的創(chuàng)新之處亮出來，吸引審稿專家的眼球，引發(fā)審稿專家的閱讀欲望，甚至可以在審稿意見單中附上“創(chuàng)新點提煉”一欄.（2）理清稿件的邏輯順序.有些稿件的研究創(chuàng)新性尚可，內(nèi)容也很翔實，但作者的語言表達能力與寫作水平不高，導(dǎo)致文章表述混亂、邏輯不清，影響審稿專家的情緒，做出退稿決定.此時編輯應(yīng)協(xié)助作者理清文章結(jié)構(gòu)，使研究內(nèi)容前后連貫、一氣呵成，才不會影響審稿專家對研究內(nèi)容的理解，同時也能體現(xiàn)出期刊對審稿專家的尊重，留下良好的第一印象.但需要注意的是，對于此類文章，編輯只需簡單調(diào)整文章結(jié)構(gòu)即可，不宜進行精加工，以免耽誤時間.

4 及時跟進，解決問題

即使科技期刊編輯在上述工作均已做到位的情況下，還是可能因初次審稿而出現(xiàn)各種狀況，影響審稿質(zhì)量，因此編輯需及時跟進，促進審稿的順利進行.比如有的審稿專家對稿件產(chǎn)生誤解，得出了有失偏頗的審稿結(jié)果.這時編輯應(yīng)換位思考，努力尋找審稿專家得出“無理”結(jié)論的合理理由，協(xié)助作者進行有技巧的、理性的、非常職業(yè)的學(xué)術(shù)答辯，在和緩的解釋中闡明真實寫作意圖，從而促使審稿專家轉(zhuǎn)變看法，最終認同作者的觀點［10］75-76.有的審稿專家因電腦操作不熟練、身體不適等原因延誤審稿，但因與編輯不熟悉而未及時告知，編輯應(yīng)主動與之聯(lián)系，問明原因，寄送紙質(zhì)版稿件，或是代為提交審稿意見；若是審稿專家是因工作繁忙而未能及時審回，編輯在催促審回時語氣要委婉，在對專家的繁忙工作表示理解的同時，提醒他在百忙之中注意身體，以示關(guān)懷.

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