王勃然 張珍

(東北大學(xué)外國語學(xué)院，遼寧 沈陽 110819)

一、二語語音關(guān)鍵期的來源

作為20世紀(jì)下半葉最知名的發(fā)現(xiàn)之一，關(guān)鍵期(Critical Period)被定義為個(gè)體發(fā)展過程中環(huán)境能起最大作用的時(shí)期。在此時(shí)間段，個(gè)體的生理成熟程度剛好與某種行為的發(fā)展同步，而一旦錯(cuò)過這個(gè)時(shí)期，這種行為將很難甚至無法習(xí)得。最早提出本觀點(diǎn)的Lorenz把這種無需強(qiáng)化、在一定時(shí)期自然形成的反應(yīng)稱為“印刻”(imprinting)現(xiàn)象。后來，Penfield和Roberts把關(guān)鍵期引入到語言習(xí)得之中，認(rèn)為最佳年齡為10歲之前，在此期間大腦具有可塑性，可充分發(fā)揮獨(dú)特的生理優(yōu)勢——左右大腦均參與語言理解和產(chǎn)出，故而語言信息加工既高效又簡便。隨著青春期的到來，大腦左半球語言功能側(cè)化(lateralization)，可塑性逐漸消失，不再具有那種自然處理語言輸入的超能力。1967年，Lenneberg首次提出了語言習(xí)得的關(guān)鍵期假說(critical period hypothesis，簡稱CPH)。他發(fā)現(xiàn)嬰兒從出生到兩歲之間神經(jīng)元快速生長，兩歲到青春期階段緩慢增長，青春期之后則停止發(fā)展。而兩歲之前和兩歲到青春期這兩個(gè)階段與大腦左側(cè)化的兩個(gè)階段恰好對應(yīng)。由此，他認(rèn)定語言的發(fā)展是一個(gè)受大腦和發(fā)音器官等生物基礎(chǔ)制約的自然成熟的過程。兩歲到青春期(12－13 歲)是語言習(xí)得的關(guān)鍵期［1］158。

研究表明，從幼兒時(shí)期開始接觸二語的人比成年后才開始學(xué)習(xí)二語的人更有可能達(dá)到本族語者的水平，前者的優(yōu)勢突出表現(xiàn)在語音方面。Ellis認(rèn)為習(xí)得二語的起始年齡對學(xué)習(xí)者可能獲得的語音精密性起著決定性的作用。學(xué)的越早，就越容易掌握地道的發(fā)音。青春期之后要想達(dá)到本族語者那樣的語音水平，幾乎是不可能的。

作為人類教育史上一個(gè)重要的理論，關(guān)鍵期假說最初是針對母語習(xí)得提出來的，但由于研究對象的匱乏，難以形成定論，研究的重點(diǎn)由此轉(zhuǎn)向了二語習(xí)得領(lǐng)域。隨即引發(fā)了大量有關(guān)最佳學(xué)習(xí)年齡的探究和爭論。Birdsong曾斷言:作為二語習(xí)得認(rèn)知學(xué)派關(guān)注的十大論題之一的關(guān)鍵期假說，在二語習(xí)得研究中具有不可動(dòng)搖的中心地位。因此，基于關(guān)鍵期假說的討論對于二語教育政策的制定、二語課程的設(shè)置以及二語教學(xué)研究都具有十分重要的指導(dǎo)和現(xiàn)實(shí)意義。

二、二語語音關(guān)鍵期的正反理據(jù)

為了論證二語語音關(guān)鍵期的存在，諸多學(xué)者開展了大量研究，得出了或支持或反對的結(jié)論。Oyama針對60位移民美國的意大利人進(jìn)行的研究表明，與他們在美國的居住時(shí)間相比，到達(dá)移民地的年齡對他們二語語音的影響要顯著得多。6歲以下的兒童最具優(yōu)勢，6到12/13歲的學(xué)習(xí)者仍有較大可能掌握地道的二語發(fā)音［2］。Asher和Garcia發(fā)現(xiàn)6歲以前到達(dá)美國的古巴移民，其發(fā)音接近本土美國人的比例達(dá)71%;13歲以后移民美國的，其發(fā)音精準(zhǔn)率僅為17%［3］。Patkowski的實(shí)驗(yàn)研究證明語音等級和到達(dá)移民地的年齡之間存在著顯著的負(fù)相關(guān)。15歲之前到達(dá)的學(xué)習(xí)者中88%達(dá)到了4+或5級(最高等級)的水平，而成人學(xué)習(xí)者中只有3%獲得了5級［4］。Long證實(shí)了年齡是影響語音精準(zhǔn)度的決定性因素——6歲之前是獲得純正二語口音的關(guān)鍵期，6歲以后才開始二語學(xué)習(xí)的被試者難以獲得純正的口音，12歲之后的一般都帶外國腔。Fledge等人的研究結(jié)果顯示初學(xué)年齡與二語語音之間存在高度相關(guān)的線性關(guān)系。二語學(xué)習(xí)起始年齡越早的人，其語言發(fā)音的純正程度越高。由此，研究者認(rèn)為關(guān)鍵期與二語發(fā)音相關(guān)，與語法無關(guān)。Scovel也認(rèn)為只存在二語習(xí)得的語音關(guān)鍵期，這是因?yàn)檎Z音是唯一具有神經(jīng)肌肉基礎(chǔ)的語言表征，如果晚于12歲開始學(xué)習(xí)二語將無法達(dá)到母語者的發(fā)音水平［5］。而據(jù)Selinker等人的統(tǒng)計(jì)，學(xué)習(xí)二語的成人之中只有6%到8%是不帶外來口音的。

然而，很多研究也表明，即使在語音學(xué)習(xí)方面所謂的關(guān)鍵期也有一些例外，有些人在青春期結(jié)束甚至在成年之后才開始學(xué)習(xí)二語，卻在語音方面最終達(dá)到了地道母語的水準(zhǔn)。Olsen和Samuel的研究結(jié)果質(zhì)疑了二語語音關(guān)鍵期的存在。他們測試了三組母語為英語的受試者的二語發(fā)音，其結(jié)果與關(guān)鍵期假說相左:18－26歲和14－15歲的兩組學(xué)生的德語發(fā)音比9．5－10．5歲的那組學(xué)生要好。Bongaerts選擇了三名丹麥籍學(xué)業(yè)優(yōu)等的大學(xué)高年級英語和法語學(xué)生，通過有聲朗讀法來測試他們在這兩種語言的語音層面是否有達(dá)到本族語水平的潛能。測試結(jié)果再一次質(zhì)疑了語音存在關(guān)鍵期的結(jié)論:這三位受試被評定為發(fā)音純正，已達(dá)到近似本族語者的口音水平［6］59－133。Birdsong調(diào)查了 20 名初學(xué)法語時(shí)平均年齡為23歲、母語為英語的學(xué)習(xí)者習(xí)得法語連音輔音的情況，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其中4位學(xué)習(xí)者的語素和語音正確率為100%?？梢钥闯觯陨线@些實(shí)驗(yàn)結(jié)果并不支持二語語音存在關(guān)鍵期的假設(shè)。

三、二語語音關(guān)鍵期的多維解析

二語習(xí)得是一個(gè)復(fù)雜多變的過程，既受到學(xué)習(xí)者內(nèi)部因素的影響，又受到外部因素的沖擊。關(guān)鍵期假說絕非僅僅從生物學(xué)角度提出的一個(gè)理論，而是一個(gè)綜合心理學(xué)、認(rèn)知學(xué)、語言學(xué)等維度的研究問題，需要從各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域中尋求理論支撐。雖然關(guān)鍵期假說很難證實(shí)，但從生理、認(rèn)知、心理和母語對二語的影響等諸多角度分析，年齡小的學(xué)習(xí)者確實(shí)存在學(xué)習(xí)優(yōu)勢，在語音習(xí)得方面尤為突出。

(一)生物學(xué)維度

Pinker在他的《語言本能》一書中指出，語言發(fā)展和長牙齒一樣，都受到生物鐘的控制［7］172。Weber－Fox和Neville利用功能磁共振造影(Functional Magnetic Resonance Imaging)進(jìn)行的研究表明:對較晚開始學(xué)習(xí)二語的人而言，大腦皮質(zhì)中控制母語和二語功能的某些區(qū)域沒有重合;相反，對較早接觸二語的學(xué)習(xí)者來說，母語和二語在大腦皮質(zhì)相同的位置得到表征［8］23－38。這說明由于二語學(xué)習(xí)的起始時(shí)間有別，語言功能的不同層面和神經(jīng)表征產(chǎn)生了不同的效果。這說明人腦在某個(gè)特定時(shí)期，掌管語言的區(qū)域充分發(fā)育成熟，導(dǎo)致神經(jīng)系統(tǒng)失去彈性。也就是說，掌握語言加工的某些子系統(tǒng)甚至在兒童早期就受到成熟變化的制約，從而影響青春期之后開始的二語學(xué)習(xí)。

如果給予充分的語言接觸，兒童都可以習(xí)得地道的二語語音，而隨著年齡的增長，獲得精準(zhǔn)口音的可能性就越小。對此，生物學(xué)的解釋是:為了交流，人們必須使用包括嗓子、聲帶、口、唇、舌在內(nèi)的發(fā)音器官和臉部的上千塊肌肉。與其他身體器官一樣，人類的發(fā)音器官在青春期之前都處于發(fā)展?fàn)顟B(tài)，其運(yùn)動(dòng)神經(jīng)的調(diào)解具有很大的可塑性和靈活性。隨著生理機(jī)能的發(fā)展，語言肌肉逐漸學(xué)會(huì)控制各種復(fù)雜發(fā)音，發(fā)音器官配合語言的發(fā)音系統(tǒng)適時(shí)調(diào)整形狀，進(jìn)而發(fā)出各種如母語般地道的二語口音。因此，兒童時(shí)期是語音發(fā)展的最佳階段，對于精確發(fā)出一些母語中沒有的語音至關(guān)重要。隨著年齡的增長，這些肌肉變得越來越難以訓(xùn)練，而一旦過了青春期，發(fā)展趨于穩(wěn)定，這種可塑性就開始弱化，語言對大腦的刺激減弱，創(chuàng)新性和靈活性日益衰退，從而在發(fā)音上產(chǎn)生某些約束。

(二)認(rèn)知維度

人類的認(rèn)知處于不斷發(fā)展的過程之中。在青春期之前，認(rèn)知能力快速發(fā)展，而后逐漸放緩。New-port認(rèn)為，兒童沒有大人正常的學(xué)習(xí)思維障礙，而正是這種認(rèn)知的不成熟性才有利于二語的習(xí)得。處于高度“自我中心”時(shí)期的兒童短時(shí)記憶容量有限，使得他們在加工語言輸入材料時(shí)，只能抽取少量的信息，集中對一個(gè)維度進(jìn)行加工，而這種自然、無意識、開放性的認(rèn)知能力對于相對零散、相對簡單的語音單元來說更為有利，故而兒童時(shí)期(特別是6歲之前)是二語語音學(xué)習(xí)的黃金階段。相比之下，擁有較大短時(shí)記憶容量的成人，在加工語言材料時(shí)能夠同時(shí)抽取更多的信息，利用一般的認(rèn)知能力(如抽象思維)對二語進(jìn)行有意識、有規(guī)則、過分分析、過度概括的學(xué)習(xí)，而同時(shí)對眾多的信息進(jìn)行分析加工是不利于語言習(xí)得的，尤其是二語語音。他們很容易趨向于經(jīng)濟(jì)原則，借助母語語音來習(xí)得二語語音，如此一來，付出的代價(jià)往往是二語語音的精準(zhǔn)度不夠。

(三)心理維度

任何認(rèn)知過程都伴隨著一定的心理變化，語言學(xué)習(xí)更是如此。Krashen認(rèn)為兒童與成人學(xué)習(xí)二語有所差異，其本質(zhì)原因并不是語言習(xí)得機(jī)制的改變，而是情感過濾的強(qiáng)弱。當(dāng)情感過濾較強(qiáng)時(shí)，語言輸入就無法到達(dá)大腦中負(fù)責(zé)語言學(xué)習(xí)的區(qū)域，從而阻礙語言學(xué)習(xí);當(dāng)情感過濾較弱時(shí)，有利于大腦獲取大量的語言輸入，促進(jìn)語言的發(fā)展［9］38。兒童學(xué)習(xí)二語語音之所以獨(dú)具優(yōu)勢，其原因之一在于較低的情感屏障。他們善于觀察、樂于模仿、敢于開口、不怕重復(fù)、不怕錯(cuò)誤。為了達(dá)到語音的精準(zhǔn)度，他們可以長時(shí)間、高強(qiáng)度地反復(fù)操練，且樂此不疲。如此低位的心理屏障，引導(dǎo)他們最終獲得地道的二語口音。而成人隨著自我意識日趨明顯，自然會(huì)產(chǎn)生一種心理防御，以保護(hù)脆弱的自我。他們在學(xué)習(xí)二語時(shí)，由于缺乏自信，羞于開口，害怕失誤，擔(dān)心丟臉，也就不愿意用心練習(xí)，從而失去了很多寶貴的機(jī)會(huì)，抑制了二語語音水平的提升。

成人學(xué)一門新語言，跟兒童最大的不同之處是頭腦中已經(jīng)儲(chǔ)存了一門語言，年齡越大，母語固化得越厲害。通過研究二語習(xí)得中人格特點(diǎn)的變異，Guiora提出了語言自我(Language Ego)概念，即對語言的認(rèn)同度。從這一概念可知，成人在二語習(xí)得前，語言變得更具自我保護(hù)性和防御性，對外界的反應(yīng)越來越敏感，會(huì)因某些經(jīng)歷和看法而對所學(xué)的二語產(chǎn)生偏見。比如漢語和英語歸屬于不同的語系，在語音方面有較大差異，甚至出現(xiàn)了某些空缺現(xiàn)象，帶著對母語的保護(hù)心理，成人會(huì)有意無意地產(chǎn)生抵觸情緒，特別排斥那些和漢語語音不同的二語語音學(xué)習(xí)，因而很難達(dá)到本族語者的發(fā)音水平和流利程度。

(四)語言維度

從語言維度來看，兒童學(xué)習(xí)母語是一個(gè)從無到有的過程，而二語學(xué)習(xí)則是在已具備了一套特定語言規(guī)則的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，已有的語言知識不可避免地成為他們學(xué)習(xí)二語的參照物。根據(jù)同化學(xué)習(xí)理論，人類學(xué)習(xí)的共性之一是用舊知識同化新知識，已有的知識往往作為建構(gòu)新知識的起點(diǎn)。這種同化機(jī)制在促進(jìn)學(xué)習(xí)的同時(shí)，有時(shí)也會(huì)阻礙學(xué)習(xí)，在語音方面尤為顯著。成年人母語語音系統(tǒng)已經(jīng)相當(dāng)成熟，所以對二語的同化作用遠(yuǎn)大于兒童，對二語中和母語有差異的語音傾向于模糊處理，外國腔也就難以消除。

由Bates等人提出的浮現(xiàn)理論(Emergentist Theory)認(rèn)為二語獲得的年齡效應(yīng)是由母語與二語的互動(dòng)作用造成的，即同一個(gè)體所擁有的不同語言之間具有一種競爭機(jī)制，在處于某一語言環(huán)境之時(shí)，適應(yīng)該語言環(huán)境的語言便獲得發(fā)展，不適應(yīng)的語言則受到抑制［10］590－601。二語習(xí)得往往受到母語的制約，產(chǎn)生后天的學(xué)習(xí)困難。兒童由于其母語根基還不深，對二語往往更為包容，構(gòu)建新的語言模式就顯得容易得多。在語音方面，兒童不易受到母語甚至方言的影響，所以他們習(xí)得的效果往往可以達(dá)到更加純正的水平。成人學(xué)習(xí)二語之所以較為困難，是因?yàn)樗麄兡刚Z的防守能力更強(qiáng)，二語的競爭力與母語相比偏低。成人一旦掌握了母語的語音范疇，就傾向于根據(jù)這些范疇來感知二語的語音，尤其是那些與母語相近的二語語音。他們樂于把二語同母語聯(lián)系起來，而這兩種并不能完全對等的語言若是簡單粗糙地進(jìn)行平行比較，二語習(xí)得的過程必然會(huì)受到大量的母語干擾，從而難以掌握原汁原味的目標(biāo)語言。外國腔的出現(xiàn)是母語間接影響的必然結(jié)果，而不是語音學(xué)習(xí)能力的喪失或減弱所致。當(dāng)然，成人通過不斷增加二語的熟練度以及合理利用兩種語言間的線索等方法，二語還是可以形成獨(dú)立于母語的模塊，最終達(dá)到類似于母語的水平。

四、二語語音關(guān)鍵期的修正

在二語習(xí)得領(lǐng)域，贊成語音關(guān)鍵期假說的學(xué)者大都把原因歸結(jié)于大腦側(cè)化、生理成熟，這種意義上的關(guān)鍵期認(rèn)定，起點(diǎn)年齡與目標(biāo)語言水平之間存在著一種因果關(guān)系，是不允許有例外情況出現(xiàn)的 ——生理因素決定了“要么全有要么全無”的目標(biāo)語習(xí)得結(jié)果。通過對兒童二語語音優(yōu)勢的多維分析，我們發(fā)現(xiàn)僅僅基于生物學(xué)的解釋顯得過于狹隘和絕對。事實(shí)上，關(guān)鍵期的起始、終止年齡迄今無法確定;關(guān)鍵期之前、之后和關(guān)鍵期期間的語言水平、語言行為并沒有本質(zhì)上的變化，更沒有急劇的突變。正是因?yàn)榭吹搅诉@種缺陷，一些學(xué)者提出了有關(guān)關(guān)鍵期假說的修正觀點(diǎn)和理論。

(一)多重關(guān)鍵期假說

早期的關(guān)鍵期假說對于年齡在二語習(xí)得中的作用論述得很不充分，這是因?yàn)榧僬f只在局部事實(shí)上顯示出正確性，而不能說明為什么可塑性的喪失只影響語音而不影響語言的其他方面。在Selinger看來，之所以發(fā)生這樣的爭議，原因之一很可能是關(guān)鍵期假說的設(shè)定過于簡單和概括。它把復(fù)雜的語言學(xué)習(xí)過程視為一個(gè)整體過程，而語言是由包括語音、句法、語義等在內(nèi)的不同因素構(gòu)成的。各部分習(xí)得難易程度不同，習(xí)得方式各異，再加上背景有別的母語和二語學(xué)習(xí)環(huán)境，不大可能只存在一個(gè)單一的關(guān)鍵期。為此，他提出了多重關(guān)鍵期假說(multiple critical periods hypothesis):大腦的側(cè)化和語言功能的定位是一個(gè)耗費(fèi)數(shù)年、緩慢完成的過程。語言各方面的能力似乎有著或連接或重疊的不同關(guān)鍵期，這些能力的發(fā)展將在不同的年齡階段達(dá)到頂峰，某一關(guān)鍵期的來臨則意味著某種習(xí)得能力的喪失。有的語言能力(如語音)關(guān)鍵期比較短，超過12、13歲便消失了;有的語言能力(如語法)的關(guān)鍵期很長，甚至持續(xù)終生［11］11－19。

(二)敏感期假說

Oyama提出用敏感期(sensitive period)來代替關(guān)鍵期這一術(shù)語，是因?yàn)檎Z言學(xué)習(xí)的生理機(jī)制確實(shí)隨著年齡的增長而逐漸衰減，但并沒有像某些動(dòng)物行為那樣陡然下降或徹底消失，而是一個(gè)慢慢消退的過程，這種現(xiàn)象需要采用新的術(shù)語來加以描述。敏感期假說的重要性就體現(xiàn)在它既承認(rèn)了語言習(xí)得中的生物因素，也預(yù)示了語言習(xí)得中其他因素的存在。從本質(zhì)上來講，敏感期試圖解釋青春期后的語言學(xué)習(xí)者也可以達(dá)到青春期前語言學(xué)習(xí)水平的特例問題。這種觀點(diǎn)的提出，為語言習(xí)得關(guān)鍵期的研究開辟了一個(gè)以多維度為基礎(chǔ)和方向的研究領(lǐng)域。Lamendella同樣認(rèn)為Lenneberg提出的關(guān)鍵期假說過于絕對，贊同把語言習(xí)得最見成效的時(shí)期定義為語言敏感期——“兒童從早期開始習(xí)得二語可能會(huì)更有效，但并不是晚起點(diǎn)開始習(xí)得語言就完全不可能”［12］。根據(jù)大量實(shí)證研究的結(jié)果，許多學(xué)者提出6歲之前是兒童學(xué)習(xí)二語語音的敏感期。在6歲前開始接觸二語，大多數(shù)兒童可以掌握地道的正宗語音。

(三)機(jī)會(huì)窗口說

2001年，Birdsong從語言學(xué)及元語言學(xué)的角度研究發(fā)現(xiàn)一個(gè)稱之為“機(jī)會(huì)窗口”(windows of opportunity，WOP)的有趣現(xiàn)象，即在一段時(shí)間跨度期間學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)潛力是最大的，甚至可以達(dá)到本族語水平，而一旦錯(cuò)過了這個(gè)最佳時(shí)間段，語言水平將隨著年齡的增長而下降［13］。從出生到27．5歲之前，這個(gè)窗口一直處于開啟狀態(tài)，學(xué)習(xí)者只要在此時(shí)段內(nèi)開始二語習(xí)得，就有可能獲得接近本族語者的水平。一旦超過27．5歲，機(jī)遇窗口逐漸關(guān)閉，學(xué)習(xí)者習(xí)得語言的成功率與年齡之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)，語音、詞匯、句法等語言層面的水平呈現(xiàn)出不同速度的下降趨勢。這一學(xué)說認(rèn)為，起始年齡對二語學(xué)習(xí)固然重要，但是青春期并不是二語學(xué)習(xí)成功的唯一臨界點(diǎn)，過了青春期依然可能在語言的各個(gè)方面、各個(gè)層次達(dá)到接近母語者的水平。

五、結(jié)語

二語習(xí)得是一個(gè)復(fù)雜的過程，這其中涉及社會(huì)、文化等外在因素的影響，又涉及個(gè)人生理、心理、認(rèn)知、母語等內(nèi)在因素的影響。只有充分考慮了這些因素，在開展多維度、交叉學(xué)科研究的基礎(chǔ)上，通過對現(xiàn)有研究結(jié)果進(jìn)行細(xì)致分析、篩查，才有可能獲得有關(guān)二語關(guān)鍵期假說的更為可靠的結(jié)論。事實(shí)上，關(guān)鍵期假說本身就是一個(gè)需要不斷修正、不斷修改的理論體系，而不是一個(gè)固化的結(jié)論。就二語語音關(guān)鍵期而言，筆者更傾向于把其修正為二語語音敏感期的觀點(diǎn)。這是因?yàn)槊舾衅诘膯?dòng)和終結(jié)時(shí)間既受年齡調(diào)節(jié)，又與經(jīng)驗(yàn)關(guān)聯(lián)，是遺傳與經(jīng)驗(yàn)共同作用的結(jié)果。與關(guān)鍵期強(qiáng)調(diào)腦功能的不可逆相比，敏感期更強(qiáng)調(diào)在某個(gè)發(fā)展階段兒童的某些能力更可能受到各種維度因素的影響，并且可能改變。由此可知，二語語音敏感期的提法更為合理和科學(xué)，對教育研究者和教育實(shí)踐者具有更為重要的參考價(jià)值。

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