周瑜茜

(廣西師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣西 桂林 541006)

一、引言

工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的定義有很多種，從二者關(guān)系來(lái)理解，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化都是一種生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移過(guò)程，前者是在不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的轉(zhuǎn)移，后者是在不同空間地域的轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移的目的是為了獲得較高的生產(chǎn)要素(預(yù)期)收益率。[1]黨的十八大上指出，堅(jiān)持走中國(guó)特色新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路，促進(jìn)工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展?！八幕奔仁俏覈?guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的戰(zhàn)略任務(wù)，也是加快形成新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。我?guó)已進(jìn)入工業(yè)化中后期，只有工業(yè)化和城鎮(zhèn)化這兩個(gè)“輪子”相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展、深度融合，才能不斷推動(dòng)社會(huì)主義現(xiàn)代化進(jìn)程。那么，怎樣才能實(shí)現(xiàn)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展呢?有哪些因素驅(qū)動(dòng)著工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展呢?這些驅(qū)動(dòng)因素對(duì)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的影響程度如何呢?在當(dāng)前背景下，回答這些問(wèn)題，對(duì)推動(dòng)中國(guó)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展以及促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

有關(guān)世界范圍內(nèi)大多數(shù)學(xué)者對(duì)于工業(yè)化與城鎮(zhèn)化問(wèn)題的研究都有廣泛關(guān)注。在研究工業(yè)化與城鎮(zhèn)化問(wèn)題上研究工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的關(guān)系占大多數(shù)。從理論層面上，景普秋認(rèn)為，[2]從演進(jìn)次序與動(dòng)力機(jī)制看，二者是互為因果、互為動(dòng)力、螺旋上升的關(guān)系;其發(fā)展進(jìn)程又可以分為同步、超前、滯后三種類型;從工業(yè)化、城鎮(zhèn)化綜合視角看，二者還可以分為水平關(guān)系、質(zhì)量關(guān)系、效率與效益關(guān)系等，對(duì)于不同的區(qū)域而言，在水平上處于同步，在質(zhì)量、效率與效益特征上未必相同。也有學(xué)者進(jìn)行了實(shí)證分析，如鄧玲，張鷗[3]運(yùn)用動(dòng)態(tài)VAR模型的分析方法對(duì)四川改革開(kāi)放后的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化互動(dòng)效應(yīng)進(jìn)行了研究。

除了研究二者之間的關(guān)系之外，中國(guó)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制研究一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的主要內(nèi)容之一。1978年后，西方學(xué)者開(kāi)始關(guān)注中國(guó)工業(yè)化問(wèn)題，從主要討論中央政府制度變遷、土地利用方式等對(duì)工業(yè)化的驅(qū)動(dòng)，到隨著中國(guó)農(nóng)村人口的大規(guī)模轉(zhuǎn)移，出現(xiàn)了利用劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論對(duì)中國(guó)工業(yè)化驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行解釋和實(shí)證檢驗(yàn)的文獻(xiàn)。如今，國(guó)外對(duì)中國(guó)工業(yè)化驅(qū)動(dòng)力的研究已經(jīng)從單純的外生制度、內(nèi)生資本與勞動(dòng)力驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向技術(shù)進(jìn)步和全球化市場(chǎng)的動(dòng)力。[4]國(guó)內(nèi)外學(xué)界對(duì)中國(guó)工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制的研究，總體上呈現(xiàn)外資、土地、技術(shù)等內(nèi)生要素驅(qū)動(dòng)因素轉(zhuǎn)向制度、全球化－地方化等外生要素驅(qū)動(dòng)因素(尤以大規(guī)模農(nóng)村人口遷移研究為最)、再轉(zhuǎn)向內(nèi)外生要素并重驅(qū)動(dòng)的過(guò)程，這就反映了中國(guó)工業(yè)化道路由計(jì)劃到市場(chǎng)、市場(chǎng)與政府治理并重的過(guò)程。而有關(guān)城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制，從中國(guó)城市動(dòng)力行為主體看，現(xiàn)有研究主要集中在人口驅(qū)動(dòng)、政府驅(qū)動(dòng)和市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)。人口驅(qū)動(dòng)方面，顧朝林等在《中國(guó)城市化格局·過(guò)程·機(jī)理》中探討了中國(guó)城市化的人口因素。政府驅(qū)動(dòng)方面，葉裕民(2001)研究了制度對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的推動(dòng)作用，提出城鎮(zhèn)化的發(fā)展必須有制度支持系統(tǒng)，這實(shí)際上就是城鎮(zhèn)化的制度動(dòng)力。[5]市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)方面，閆小培，林彰平通過(guò)對(duì)20世紀(jì)90年代中國(guó)城市發(fā)展空間差異變動(dòng)的分析認(rèn)為隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，決定了資源、勞動(dòng)力、資本和信息等生產(chǎn)要素的流動(dòng)主要受市場(chǎng)支配。隨著中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的發(fā)展，城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制不斷變化，薛鳳旋和楊春(1997)研究了跨國(guó)公司對(duì)外直接投資對(duì)于中國(guó)珠三角地區(qū)城市化的影響，提出外資是發(fā)展中國(guó)家城鎮(zhèn)化的新動(dòng)力的觀點(diǎn)。[6]由此可見(jiàn)，中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展的動(dòng)力越來(lái)越多元化。

由于在研究工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制上，已有的研究仍停留在對(duì)于工業(yè)化城鎮(zhèn)化各自的動(dòng)力機(jī)制上。而實(shí)證研究大多是從某一方面開(kāi)展研究，很少有對(duì)于工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制的研究。本文從工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展層面，利用面板數(shù)據(jù)計(jì)量方法分析中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制，探尋這些動(dòng)力機(jī)制對(duì)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的影響程度，對(duì)穩(wěn)妥推進(jìn)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展提供理論支持。

二、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合度測(cè)算

基于以上理論分析，很多學(xué)者從不同層面探討了工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的關(guān)系問(wèn)題，但大多數(shù)沒(méi)有對(duì)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的協(xié)同程度進(jìn)行量化分析。因此，本文利用IU、NU比的0.5和1.2國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)值法。該方法用來(lái)分析工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的程度，判斷一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的城鎮(zhèn)化是滯后、超前于工業(yè)化還是與工業(yè)化相協(xié)調(diào)。用IU、NU來(lái)表示工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合協(xié)同度。[7]

工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的關(guān)系有工業(yè)化滯后于城鎮(zhèn)化，工業(yè)化超前于城鎮(zhèn)化和工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展這幾種情況。因此，在分析二者融合度時(shí)，也就會(huì)涉及到工業(yè)化率、非農(nóng)化率和城鎮(zhèn)化率等概念或指標(biāo)。IU比是指勞動(dòng)力工業(yè)化率(即工業(yè)勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力的比重)與城鎮(zhèn)化率(即城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎?的比值，NU比是指勞動(dòng)力非農(nóng)化率(即非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力的比重)與城鎮(zhèn)化率的比值。如果IU比等于1，表明工業(yè)化率與城鎮(zhèn)化率相等;如果IU比小于1，表明了工業(yè)化率低于城鎮(zhèn)化率，城鎮(zhèn)里存在著第一、三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力;如果IU比大于1，表明了工業(yè)化率高于城鎮(zhèn)化率，農(nóng)村中存在著第二產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力。NU比如果小于1，表明城鎮(zhèn)里存在著一定的農(nóng)業(yè)人口;如果NU比大于1，表明農(nóng)村中存在著一定的非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。當(dāng)城鎮(zhèn)化、工業(yè)化和非農(nóng)化發(fā)展較為協(xié)調(diào)時(shí)，IU比大致為0.5，NU比大致為1.2左右。因此，根據(jù)這個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)值，對(duì)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合度進(jìn)行如下處理:

三、理論分析框架與研究假說(shuō)

對(duì)于工業(yè)化與城鎮(zhèn)化兩者關(guān)系的描述，一般而言，認(rèn)為工業(yè)化是城鎮(zhèn)化發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)和根本動(dòng)力，工業(yè)發(fā)展帶動(dòng)了要素結(jié)構(gòu)的變化，進(jìn)而影響城鄉(xiāng)居民的構(gòu)成，城鎮(zhèn)化是工業(yè)化的必然結(jié)果。反過(guò)來(lái)，通過(guò)城市的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，城鎮(zhèn)化又將反作用于工業(yè)化，促進(jìn)工業(yè)的大發(fā)展。

(一)理論分析框架

本文認(rèn)為，工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制涉及到推動(dòng)力、拉動(dòng)力和催化力等三種力量的共同驅(qū)動(dòng)(如圖1所示)。內(nèi)在動(dòng)力包括推動(dòng)力和拉動(dòng)力。推動(dòng)力主要是就工業(yè)化方面而言的，拉動(dòng)力主要是就城鎮(zhèn)化方面而言的。工業(yè)化方面的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化會(huì)通過(guò)促進(jìn)生產(chǎn)要素的流動(dòng)轉(zhuǎn)移來(lái)推動(dòng)著工業(yè)化城鎮(zhèn)化的融合發(fā)展，是工業(yè)化城鎮(zhèn)化的融合發(fā)展的主要推動(dòng)力;而城鎮(zhèn)化方面的人口結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)的變化和分工專業(yè)化會(huì)通過(guò)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聚集效應(yīng)(也會(huì)引起生產(chǎn)要素的流動(dòng)轉(zhuǎn)移)來(lái)推動(dòng)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展，是工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的主要拉動(dòng)力。而推動(dòng)力和拉動(dòng)力所導(dǎo)致的要素結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚效應(yīng)對(duì)工業(yè)化城鎮(zhèn)化的融合發(fā)展的影響大小要受到市場(chǎng)環(huán)境和政府作用的約束;市場(chǎng)化程度越高，這種影響會(huì)越大(即市場(chǎng)對(duì)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的催化效果越好);反之，市場(chǎng)化程度越低，這種影響會(huì)越小?？梢?jiàn)，拉動(dòng)力和推動(dòng)力是促進(jìn)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，市場(chǎng)化程度和政府的作用等催化力則是促進(jìn)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的外在動(dòng)力?；诖?，本文就工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制提出以下一些可供檢驗(yàn)的假說(shuō)。

圖1 工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制

(二)關(guān)于工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展推動(dòng)力假說(shuō)

技術(shù)創(chuàng)新是改進(jìn)現(xiàn)有或創(chuàng)造新的產(chǎn)品、生產(chǎn)過(guò)程或服務(wù)方式的技術(shù)活動(dòng)。在既定的勞動(dòng)力和資金的條件下，提高原有產(chǎn)出數(shù)量，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高。因而，技術(shù)創(chuàng)新將導(dǎo)致生產(chǎn)要素會(huì)從預(yù)期利潤(rùn)率低的產(chǎn)業(yè)向預(yù)期利潤(rùn)率高的產(chǎn)業(yè)流動(dòng)。同時(shí)，在空間的維度上，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)促使生產(chǎn)要素向高利潤(rùn)率地域集中。無(wú)論是產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，還是空間的流動(dòng)，在沒(méi)有流動(dòng)障礙的情況下，生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)了最佳配置和組合，生產(chǎn)要素的回報(bào)率會(huì)達(dá)到最大，相應(yīng)而言，企業(yè)的利潤(rùn)和居民的效用也會(huì)達(dá)到最大。在這個(gè)過(guò)程中，工業(yè)化與城鎮(zhèn)化同時(shí)實(shí)現(xiàn)融合發(fā)展。[2]其實(shí)生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)移是空間轉(zhuǎn)移的動(dòng)力與前提，生產(chǎn)要素在地城空間的轉(zhuǎn)移又加快了生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)移。在這一過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的影響主要表現(xiàn)在引起生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間和空間地域的流動(dòng)轉(zhuǎn)移來(lái)推動(dòng)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展。

假說(shuō)1:技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)了工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展。

從世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史來(lái)看，工業(yè)化必然導(dǎo)致城鎮(zhèn)化。隨著工業(yè)化水平的不斷提高，城鎮(zhèn)化水平也會(huì)隨之提高。所謂城鎮(zhèn)化是指一國(guó)或一地區(qū)的人口、產(chǎn)業(yè)、資本、市場(chǎng)的集中過(guò)程。工業(yè)化只是意味著產(chǎn)業(yè)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變過(guò)程，即農(nóng)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)部門(mén)勞動(dòng)力向非農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移。但是，這種產(chǎn)業(yè)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的部門(mén)轉(zhuǎn)移在空間上聚集而形成城市。因?yàn)槌鞘械闹饕卣魇羌?，?jīng)濟(jì)的集中和集聚本身能產(chǎn)生更高的效率。這就是說(shuō)，這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上叫做集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。如此一波發(fā)展帶來(lái)另一波發(fā)展，形成一系列的發(fā)展循環(huán)，工業(yè)部門(mén)與城市規(guī)模也就在這個(gè)循環(huán)累積過(guò)程中不斷擴(kuò)大。這種循環(huán)不僅具有累積效應(yīng)，而日常常帶來(lái)加速度，使增長(zhǎng)速度不斷加快，這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上叫做“極化效應(yīng)”，這種極化效應(yīng)隨工業(yè)化和城市化過(guò)程相伴而行。(郭熙保，2002)

而專業(yè)化經(jīng)濟(jì)會(huì)促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，所謂專業(yè)化經(jīng)濟(jì)是指由于勞動(dòng)分工引起專業(yè)化水平的提高而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的增加;聚集經(jīng)濟(jì)是一種通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的獲得來(lái)提高效率和降低成本的系統(tǒng)力量(馮云廷，2001)。[8]隨著工業(yè)化的發(fā)展，專業(yè)化分工的深化，產(chǎn)品交易的數(shù)量和次數(shù)增加，交易費(fèi)用增加，而通過(guò)人口與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間的聚集，可以降低產(chǎn)品與要素的運(yùn)輸交易費(fèi)用。分工與專業(yè)化提高了生產(chǎn)率水平，降低了生產(chǎn)成本;而生產(chǎn)不同種類產(chǎn)品的廠商聚集在一起，既可以節(jié)約交通運(yùn)輸成本，又可以節(jié)約交易成本。專業(yè)化分工的深化通過(guò)聚集經(jīng)濟(jì)效益提高了交易效率，強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間的集聚。在這一過(guò)程中，專業(yè)化分工對(duì)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的影響主要表現(xiàn)在引起經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聚集從而帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化來(lái)推動(dòng)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展?；诖?，提出如下假說(shuō):

假說(shuō)2:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化推動(dòng)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展。

(三)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的拉動(dòng)力假說(shuō)

城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化的拉動(dòng)作用主要表現(xiàn)在市場(chǎng)需求因素的影響上。城鎮(zhèn)化作為工業(yè)化發(fā)展的主要空間載體，通過(guò)城市的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，城鎮(zhèn)化又將反作用于工業(yè)化，促進(jìn)工業(yè)的大發(fā)展[9]。因而，城市人口、生產(chǎn)等規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)擴(kuò)張市場(chǎng)需求，通過(guò)市場(chǎng)需求的拉動(dòng)作用，刺激了生產(chǎn)的發(fā)展，加劇企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，提高技術(shù)革新的速率，擴(kuò)大信息傳播的范圍，正是通過(guò)這種方式，城市吸引更多的企業(yè)入駐，加速了工業(yè)化進(jìn)程，城鎮(zhèn)化正是通過(guò)這種方式來(lái)推動(dòng)工業(yè)化的發(fā)展。基于此，本文提出如下假說(shuō):

假說(shuō)3:人口結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)變化拉動(dòng)了工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展。

(四)關(guān)于工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展催化力假說(shuō)

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，城鎮(zhèn)化與工業(yè)化互為因果的天然聯(lián)系，是以市場(chǎng)化為中介得以維系的。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，生產(chǎn)要素的流動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聚集對(duì)其工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的影響要受到市場(chǎng)條件的約束，市場(chǎng)化水平的高低決定著這種影響的大小。如果沒(méi)有發(fā)達(dá)的市場(chǎng)特別是要素市場(chǎng)來(lái)誘導(dǎo)資源和經(jīng)濟(jì)要素向最佳區(qū)位聚集，那么，縱有再好的區(qū)位動(dòng)力，也不能很好地吸引生產(chǎn)要素流入，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理上分散化的格局也就幾乎不可避免[10]，因此，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聚集也無(wú)從談起。市場(chǎng)化水平的高低既反映出市場(chǎng)配置資源的效率和吸納人力、資金、技術(shù)等要素的能力，又是一個(gè)經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)活力的顯示器。另外，市場(chǎng)化水平的提高還可以為企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新提供良好的外部制度環(huán)境，提高要素的使用效率，這會(huì)加快要素的合理流動(dòng)和結(jié)構(gòu)變化?；诖耍疚奶岢鋈缦录僬f(shuō):

假說(shuō)4:市場(chǎng)化程度對(duì)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展程度具有正向的影響。

雖然說(shuō)市場(chǎng)制度對(duì)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展至關(guān)重要，但市場(chǎng)調(diào)節(jié)的有效性畢竟是有限度的，市場(chǎng)無(wú)法克服本身的缺陷，如壟斷問(wèn)題、公共物品的生產(chǎn)、外部性、公平與效率等，都是市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法解決的，都必須借助于政府的力量。其次，發(fā)展中國(guó)家在當(dāng)今社會(huì)所處的劣勢(shì)，使得他們處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位，所以力圖通過(guò)政府的支持和保護(hù)來(lái)加快工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合進(jìn)程，力求在短時(shí)間內(nèi)改變經(jīng)濟(jì)落后的面貌，改變不平等競(jìng)爭(zhēng)的劣勢(shì)。這些問(wèn)題僅僅靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)是無(wú)法解決的?；诖?，提出如下假說(shuō):

假說(shuō)5:政府的作用促進(jìn)了工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展。

四、模型建立、變量和數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)實(shí)證模型的建立

前面在理論分析的基礎(chǔ)上提出了假說(shuō)，并闡述了工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制。為考察工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素，本文利用中部六省的面板數(shù)據(jù)建立如下的回歸模型:

式(1)中，α、β、χ、φ、γ 分別表示相應(yīng)的回歸系數(shù)，被解釋變量Mixit表示工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合度;解釋變量包括Scienceit(技術(shù)創(chuàng)新變量)，Industryit(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化變量)，Populationit(人口結(jié)構(gòu)變化變量)，Marketit(市場(chǎng)化程度變量)，Govit(政府作用變量);εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二)變量選取

本文利用中部六省面板數(shù)據(jù)對(duì)上述模型(1)進(jìn)行實(shí)證分析，探討中部地區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制?；谥胁苛〉拿姘鍞?shù)據(jù)所運(yùn)用的變量及定義如下:

1.工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合度變量(Mixit):為了全面分析中部地區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的融合度，本文選用前面所說(shuō)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)值法，用勞動(dòng)力工業(yè)化率(即工業(yè)勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力的比重)與城鎮(zhèn)化率(即城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎?的比值(用IU表示)和勞動(dòng)力非農(nóng)化率(即非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力的比重)與城鎮(zhèn)化率的比值(用NU表示)來(lái)反映工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合度。

2.技術(shù)創(chuàng)新變量(Scienceit):國(guó)際上常用的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有專利、技術(shù)貿(mào)易、高科技產(chǎn)品、科技活動(dòng)人員比重或科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出比重等等。從技術(shù)創(chuàng)新的含義上看，不論是哪一種表現(xiàn)形式，技術(shù)創(chuàng)新的首要特性就是創(chuàng)造性。技術(shù)創(chuàng)新絕對(duì)不能夠是以往研究的簡(jiǎn)單重復(fù)。專利制度本身即是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的一種鼓勵(lì)。[11]。因此，在這些評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)中，本文選取發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量作為評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化變量(Industryit):隨著工業(yè)化水平的不斷提高，城鎮(zhèn)化水平也會(huì)隨之提高。所謂城鎮(zhèn)化是指一國(guó)或一地區(qū)的人口、產(chǎn)業(yè)、資本、市場(chǎng)的集中過(guò)程。工業(yè)化意味著產(chǎn)業(yè)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變過(guò)程，即農(nóng)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)部門(mén)勞動(dòng)力向非農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移。因此，本文選用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重作為評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的指標(biāo)。

4.人口結(jié)構(gòu)變化變量(Populationit):隨著城鄉(xiāng)人口結(jié)構(gòu)的變化，伴隨著的是城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，城鎮(zhèn)化能帶來(lái)需求的擴(kuò)展和升級(jí)，不斷為工業(yè)化的深入發(fā)展創(chuàng)造新的需求條件(付保宗，2010)。[12]因此，本文選用非農(nóng)從業(yè)人員占總從業(yè)人員比重作為評(píng)價(jià)人口結(jié)構(gòu)變化的指標(biāo)。

5.市場(chǎng)化水平變量(Marketit):樊剛[13]等測(cè)算了市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)反映中國(guó)的市場(chǎng)化程度;Jefferson等[14]采用非國(guó)有企業(yè)總產(chǎn)值占全行業(yè)比重來(lái)反映;基于數(shù)據(jù)的易得性，本文采用非國(guó)有經(jīng)濟(jì)國(guó)定資產(chǎn)投資比重來(lái)作為評(píng)價(jià)市場(chǎng)化水平的指標(biāo)。

6.政府作用變量(Govit):本文采用地方財(cái)政支出相對(duì)于GDP的比重來(lái)作為評(píng)價(jià)政府作用的指標(biāo)。

(三)數(shù)據(jù)說(shuō)明

數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)以及中經(jīng)網(wǎng)。其中，為了得到數(shù)據(jù)的完整性，樣本區(qū)間選的是從2002年到2008年，樣本地區(qū)為中部地區(qū)的六個(gè)省份，包括湖南省、湖北省、江西省、安徽省、山西省和河南省。表1反映了處理后地區(qū)層面各個(gè)變量的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 各個(gè)變量的統(tǒng)計(jì)描述

五、實(shí)證檢驗(yàn)和結(jié)果分析

本文采用的固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)中部六省的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制的回歸結(jié)果如表2所示。勞動(dòng)力非農(nóng)化率與城鎮(zhèn)化率比重(NU)模型的回歸結(jié)果如表2的二、三列所示，勞動(dòng)力工業(yè)化率與城鎮(zhèn)化率比重(IU)模型的回歸結(jié)果如表2的四、五列所示。通過(guò)Hausman檢驗(yàn)，固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型。表2的二、三列，勞動(dòng)力非農(nóng)化率與城鎮(zhèn)化率比重(NU)模型的回歸效果較好，各個(gè)變量的回歸系數(shù)均顯著。

表2 基于中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合度的回歸結(jié)果

根據(jù)表2顯示的中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制的回歸結(jié)果，可以看出:

技術(shù)創(chuàng)新變量的回歸系數(shù)為正數(shù)，且回歸結(jié)果都顯著;這說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)中部六省的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展具有顯著的正向影響，也就是說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新的不斷深化有利于中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的融合發(fā)展。由此可見(jiàn)，這個(gè)實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了假說(shuō)1，技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)了中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的融合發(fā)展。

人口結(jié)構(gòu)變化的回歸系數(shù)大致相當(dāng)，因變量為勞動(dòng)力非農(nóng)化率與城鎮(zhèn)化率比重(NU)的回歸結(jié)果顯著，而因變量為勞動(dòng)力工業(yè)化率與城鎮(zhèn)化率比重(IU)的回歸結(jié)果不顯著，且回歸系數(shù)均為負(fù)數(shù)。這個(gè)結(jié)果與假說(shuō)3相反。這應(yīng)該是有兩方面的原因:第一，這是由于中部六省的IU比大多都大于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)值0.5，NU比大多都大于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)值1.2，說(shuō)明大量從事工業(yè)和其他非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的勞動(dòng)人口滯留于農(nóng)村地區(qū)，未能向城鎮(zhèn)地區(qū)聚集，就說(shuō)明相對(duì)于工業(yè)化和非農(nóng)化的發(fā)展程度而言，城鎮(zhèn)化的發(fā)展是滯后了，表明城鎮(zhèn)化發(fā)展不足。[15]中部地區(qū)工業(yè)化已經(jīng)進(jìn)入中后期，而城鎮(zhèn)化的發(fā)展相對(duì)滯后，因此導(dǎo)致勞動(dòng)力流動(dòng)受阻，工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)不足，沒(méi)有得到很好的融合發(fā)展;第二，這是因?yàn)榈诙?、三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力素質(zhì)、技能等方面尚未滿足快速發(fā)展工業(yè)化進(jìn)程的勞動(dòng)力訴求。根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，中部地區(qū)技術(shù)人才的數(shù)量和質(zhì)量也滿足不了建設(shè)現(xiàn)代化的要求，整體形勢(shì)落后于東部及珠三角地區(qū)，且整體素質(zhì)呈現(xiàn)“三多三少”現(xiàn)象，即文化程度低的多，高的少;技術(shù)等級(jí)中低的多，高的少;高等級(jí)技術(shù)工人年齡大的多，年輕的少。在技術(shù)工人隊(duì)伍中，中部六省高級(jí)工以上的技術(shù)工人占14.2%。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的回歸系數(shù)大致相差不大，回歸系數(shù)也為負(fù)數(shù)，但回歸結(jié)果不怎么顯著。這個(gè)結(jié)果也和假說(shuō)4相反。根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒可知，自改革開(kāi)放以來(lái)，中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中存在工業(yè)化比重過(guò)高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度過(guò)大、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后等不合理問(wèn)題。[16]中部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)所占比重明顯高于全國(guó)平均水平3.3個(gè)百分點(diǎn)，而第三產(chǎn)業(yè)所占比重低于全國(guó)平均7.4個(gè)百分點(diǎn)。因此，中部六省的第三產(chǎn)業(yè)沒(méi)有與城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)行很好的融合，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展呈負(fù)相關(guān)說(shuō)明現(xiàn)在中部各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不夠優(yōu)化，第二產(chǎn)業(yè)就無(wú)法與城鎮(zhèn)化形成真正的匹配。

市場(chǎng)化水平對(duì)中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合水平的回歸系數(shù)大致相當(dāng)，回歸系數(shù)均為正數(shù)，說(shuō)明市場(chǎng)化水平對(duì)中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合度的影響呈正相關(guān)，且回歸結(jié)果也是顯著的。這就驗(yàn)證了假說(shuō)4。也就是說(shuō)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的融合發(fā)展還得靠市場(chǎng)這個(gè)中介得以維系的，市場(chǎng)規(guī)模越完善，市場(chǎng)化水平越高，越能促進(jìn)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的融合發(fā)展。

政府投資的回歸系數(shù)為正數(shù)，說(shuō)明對(duì)中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的融合具有積極的影響。兩個(gè)被解釋變量的回歸結(jié)果都很顯著，這表明政府的作用對(duì)中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合存在正向的關(guān)系。實(shí)證檢驗(yàn)了假說(shuō)5，即政府的作用促進(jìn)了工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展。

六、主要結(jié)論與政策含義

本文以研究中部六省工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制為中心，從驅(qū)動(dòng)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的推動(dòng)力、拉動(dòng)力和催化力三個(gè)方面構(gòu)建了一個(gè)理論分析框架，據(jù)此提出驅(qū)動(dòng)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的五個(gè)重要假說(shuō)，并運(yùn)用中部六省的面板數(shù)據(jù)建立了計(jì)量模型，從中部六省層面實(shí)證檢驗(yàn)了工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制。通過(guò)上述研究，本文得出了以下主要結(jié)論:

如中部地區(qū)改革進(jìn)程一樣，中部地區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程也并不是一帆風(fēng)順的，也有很多曲折。我國(guó)中部有湖南、湖北、江西、安徽、山西和河南六省，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要區(qū)域，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著承東啟西、連南接北的橋梁和紐帶作用。但是近幾年來(lái)，中部六省經(jīng)濟(jì)發(fā)展已呈現(xiàn)緩慢的趨勢(shì)，陷入“停滯不前”的危機(jī)，這種危機(jī)也體現(xiàn)為工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展不協(xié)調(diào)，工業(yè)化比重過(guò)高，致使城鎮(zhèn)化跟不上腳步，二者融合度不夠。而中部地區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制源自于技術(shù)創(chuàng)新能力、市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)化水平以及政府投資等多種因素的共同驅(qū)動(dòng)，但這些因素對(duì)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化融合發(fā)展的影響存在顯著的差異性。人口結(jié)構(gòu)的變化對(duì)其影響最大，市場(chǎng)化水平的提高和政府投資的貢獻(xiàn)居次位，再次就是技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。而傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，有效的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化會(huì)促進(jìn)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化形成良性互動(dòng)的關(guān)系。本文的研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化并沒(méi)有對(duì)中部地區(qū)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的發(fā)展形成良性的互動(dòng)融合發(fā)展。因?yàn)橹胁康貐^(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不夠優(yōu)化，致使第二產(chǎn)業(yè)沒(méi)能和城鎮(zhèn)發(fā)展形成真正的協(xié)調(diào)。

在當(dāng)前我國(guó)正努力推動(dòng)“四化”融合發(fā)展的大背景下，本文的研究結(jié)論具有重要的政策含義:首先，抓住“促進(jìn)中部崛起”戰(zhàn)略機(jī)遇，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整步伐，合理調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高整體的經(jīng)濟(jì)效益。其次，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，政府應(yīng)制定相關(guān)政策措施鼓勵(lì)企業(yè)(尤其是高技術(shù)企業(yè))增加研發(fā)投入、提高研發(fā)效率，政府應(yīng)該采取一些激勵(lì)措施或優(yōu)惠政策，營(yíng)造有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，拓寬高技術(shù)企業(yè)的融資渠道，完善創(chuàng)新的制度環(huán)境(如完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、加大政府對(duì)研究與開(kāi)發(fā)的支持力度，等等)，激勵(lì)企業(yè)從事更多的研發(fā)活動(dòng)。[17]通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)效率的提高，促進(jìn)生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間和空間地域的流動(dòng)轉(zhuǎn)移，從而推動(dòng)工業(yè)化城鎮(zhèn)化融合發(fā)展。其次，政府還應(yīng)采取措施促進(jìn)市場(chǎng)化水平的提高，繼續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)的改革，健全市場(chǎng)的制度規(guī)范，提高市場(chǎng)交易的公開(kāi)透明度，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，同時(shí)也要注意避免政府對(duì)市場(chǎng)的過(guò)度干預(yù)。

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