楊 軍，米 嘉

（1.山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西太原 030006;2.山西大學(xué) 晉商學(xué)研究所，山西 太原 030006）

一 引言

世界銀行在2007年報告《東亞復(fù)興:關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)》中首次提出“中等收入陷阱”（下文稱“陷阱”）的概念，其含義主要指的是一個經(jīng)濟(jì)體的人均GDP在達(dá)到世界中等水平之后，由于增長動力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和模式等原因，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的停滯或徘徊，難以步入高收入國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。按照世界銀行界定的人均GDP分檔標(biāo)準(zhǔn)，到2010年，我國按官方匯率計算的人均GDP達(dá)到4 000美元，已經(jīng)跨入中等偏上國家的行列，面臨向高收入國家邁進(jìn)的歷史關(guān)口。

我國未來一個階段的發(fā)展前景有兩種可能:可能順利實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，進(jìn)入發(fā)達(dá)國家的行列，也有可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展長期徘徊不前，甚至出現(xiàn)社會動蕩和倒退的現(xiàn)象，即落入“陷阱”?？梢哉f，我國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入能否成功跨越“陷阱”的關(guān)鍵時期。本文從技術(shù)創(chuàng)新角度分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史上韓國和巴西這兩個在“陷阱”問題上成功和不成功的實(shí)例，結(jié)合我國實(shí)際提出建議。

二 技術(shù)創(chuàng)新和“陷阱”問題

（一）“陷阱”問題原因的辨正

對于“陷阱”問題，國內(nèi)學(xué)者有過許多的討論，尤其是對于其成因的分析出現(xiàn)了很多不同觀點(diǎn)，綜合來看有經(jīng)濟(jì)原因說、社會原因說、政治原因說、國際原因說以及綜合原因說等。通過解讀“陷阱”的含義，可以說一個經(jīng)濟(jì)體落入“陷阱”的直接原因是經(jīng)濟(jì)不能保持持續(xù)增長，而根本原因則是由于新的增長動力的缺失，所以本文認(rèn)為，“陷阱”問題是一個經(jīng)濟(jì)問題而非社會問題，解決它的途徑應(yīng)從生產(chǎn)力方面去尋找而非其他。在“陷阱”中躊躇不前的經(jīng)濟(jì)體的表現(xiàn)，如:分配不公、貧富分化、腐敗問題、民主亂象和社會沖突加劇等，應(yīng)該說都是“陷阱”問題導(dǎo)致的結(jié)果而非原因。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)長期增長

經(jīng)濟(jì)體通過提高技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步和發(fā)展的能力，提升技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用的水平，來保持其經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，實(shí)際是一個從教育入手，提高勞動者素質(zhì)，并保證足夠的科技（主要是研究和發(fā)展）投入，而其企業(yè)可以將技術(shù)創(chuàng)新成果運(yùn)用于生產(chǎn)，最終產(chǎn)品可以銷售和擴(kuò)散的過程。這個過程在微觀上將使該經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平不斷提高，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)將得到優(yōu)化，在宏觀上將改變與之相聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。這種產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化將最終改變經(jīng)濟(jì)增長的方式，進(jìn)而帶動該經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。所以技術(shù)創(chuàng)新以及由此帶來的經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)型促進(jìn)和保證了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，是經(jīng)濟(jì)體成功跨越“陷阱”的核心所在。

三 從國家層面看技術(shù)創(chuàng)新對“陷阱”跨越的決定性意義

回顧世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史，世界上有很多國家在二戰(zhàn)之后通過自身努力都陸續(xù)步入了中等收入國家的行列，但是在它們向高收入國家的前進(jìn)過程中，發(fā)展趨勢出現(xiàn)了兩種類別的分化:一方面，以巴西、阿根廷等為代表的拉美國家從20世紀(jì)80年代開始一直到2009年，其人均GDP仍然在3 500美元到6 000美元的水平之間徘徊，經(jīng)濟(jì)增長落入“陷阱”［1］。另一方面，以韓國為代表的一些國家實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長，成功地成為高收入國家。

20世紀(jì)80年代初，拉美國家的人均GDP就達(dá)到了3 000美元，其中的1968年至1974年間，是被稱為“巴西經(jīng)濟(jì)奇跡”時期，國內(nèi)生產(chǎn)總值在這七年間的年均增長率達(dá)到10.1%的高速度［2］，但是其后巴西的經(jīng)濟(jì)增長卻呈長期波動趨勢，沒有突破世行的高收入國家水平線。與其形成對比的是韓國，韓國在1987年時人均GDP超過3 000美元，到1995時達(dá)到了11 469美元，它從中等收入國家跨入高收入國家只用了八年的時間。

（一）技術(shù)創(chuàng)新的國家宏觀戰(zhàn)略

20世紀(jì)70年代中期以來，巴西科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展一直是圍繞國外引進(jìn)技術(shù)的吸收進(jìn)行的，1988年，政府頒布新工業(yè)政策法令，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步的作用，力圖通過依靠技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，但在1990年以后的巴西歷屆政府采取了新自由主義模式的改革，一方面，實(shí)施公共預(yù)算改革，大幅度地減少了社會必要的支出，巴西幾乎拋棄了獨(dú)立的科技和創(chuàng)新政策。另一方面，全面開放經(jīng)濟(jì)和實(shí)行自由化，特別是外資收購巴西國有企業(yè)的限制也隨之取消，外資的進(jìn)出自由使跨國公司對巴西本土企業(yè)造成了很大的沖擊。在很長一段時期里，巴西的出口仍集中在農(nóng)業(yè)、礦業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在較低水平上重復(fù)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也深陷低水平徘徊的困局之中，2002年，巴西人均GDP為2 867美元，倒退到20世紀(jì)80年代末的水平［3］。

而韓國政府將科學(xué)技術(shù)立國作為國家戰(zhàn)略來實(shí)施。20世紀(jì)60年代以來，韓國進(jìn)入中等收入國家行列。1982年，韓國在其“第一次科學(xué)技術(shù)振興擴(kuò)大會議”上正式提出“科技立國”戰(zhàn)略，主要目標(biāo)是利用先進(jìn)技術(shù)改造原有產(chǎn)業(yè)，推動經(jīng)濟(jì)增長。20世紀(jì)90年代開始，韓國政府又提出了“研發(fā)模式從模仿變創(chuàng)造”以及“建設(shè)以科技知識為推動力的頭腦強(qiáng)國”的方針，制定了如“尖端和科學(xué)技術(shù)發(fā)展基本計劃（1990）”，“為克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)開發(fā)技術(shù)特別對策（1990）”、“第7次經(jīng)濟(jì)社會開發(fā)5年計劃（1991）”、“科學(xué)技術(shù)革新綜合對策（1992）”等中長期科技計劃。

（二）技術(shù)創(chuàng)新投入及其組成結(jié)構(gòu)

巴西改革后，其很多社會必要的支出大幅度地減少，技術(shù)研發(fā)的資金投入劇烈縮減，國內(nèi)的優(yōu)秀技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)很大程度上被棄置，錯過了新一輪技術(shù)革命帶來的重大機(jī)遇。在自由化政策下，跨國公司的大量進(jìn)入進(jìn)一步削弱了巴西本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，雖然巴西產(chǎn)品在國際市場上有相當(dāng)?shù)母偁幜Γ渲屑夹g(shù)進(jìn)步因素很大程度上是由跨國公司的母公司帶來的。20世紀(jì)80年代，巴西技術(shù)研發(fā)投入呈現(xiàn)政府比例不斷減少，州政府和私營企業(yè)的投入比例顯著上升的特點(diǎn)。聯(lián)邦政府在該比例中由1982年的70.8%降低到1986年的58.6%，而這段時期州政府撥款研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例則從12.4%上升到25.3%，私營企業(yè)從1984年的6.8%提高到1987年的25%［4］。

韓國的技術(shù)創(chuàng)新投入則呈現(xiàn)總量持續(xù)增加，投入的組成結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)由政府為主向民間投資為主演進(jìn)的特征。從20世紀(jì)80年代開始，韓國政府逐漸增加技術(shù)開發(fā)投入，科技投資占當(dāng)年國民生產(chǎn)總值的比例從1981年的0.89%提高到1993年的2.31%，研究開發(fā)費(fèi)用占當(dāng)年國民生產(chǎn)總值的比例從1980年的0.58%提高到1993年的2.3%，接近美國的2.5%［5］。政府在大幅增加科技投入的同時，更是采取政府稅收、金融等間接手段引導(dǎo)企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵和支持企業(yè)技術(shù)開發(fā)。20世紀(jì)80年代初，韓國企業(yè)研究所從47家猛增至3825家;企業(yè)研究人員由數(shù)千人增至近9萬人，千名職工中擁有研究人員45.1人，達(dá)到英、法等國水平。韓國技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)投入中，75%的投資是由企業(yè)籌集的［6］。

企業(yè)研究開發(fā)新技術(shù)能力的增強(qiáng)，不僅使生產(chǎn)與科研關(guān)系更加密切，加速了科研成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，形成新的產(chǎn)業(yè)集群。韓國企業(yè)通過科技創(chuàng)新，取得成功的個案很多，如“現(xiàn)代”和“大宇”等都是典型代表。

（三）技術(shù)創(chuàng)新投入中的GERD占GDP的比重及其與人均GDP的相關(guān)性

技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出可以用各種指標(biāo)來衡量，其中研究開發(fā)（R＆D）支出GERD作為技術(shù)創(chuàng)新的起始點(diǎn)和基礎(chǔ)受到世界各國和國際經(jīng)濟(jì)組織的高度重視，而其占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重，即一個經(jīng)濟(jì)體的GRRD與其GDP之比，是國際上通用的衡量一個國家或者地區(qū)科技投入強(qiáng)度的重要指標(biāo)，也是評價其科技實(shí)力和核心競爭力的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。

有研究表明，巴西以本國貨幣為單位的GERD從1975年到1985年間增加了約670倍，但由于巴西自20世紀(jì)70年代的經(jīng)濟(jì)奇跡之后出現(xiàn)了嚴(yán)重的通貨膨脹，所以按美元計算，巴西的研發(fā)支出這段時期實(shí)際是降低了［8］。

韓國技術(shù)創(chuàng)新投入中的GERD占GDP的比重逐年增加。20世紀(jì)80年代，是韓國經(jīng)濟(jì)的高速穩(wěn)步發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)政策的重點(diǎn)是尋求長遠(yuǎn)的增長和穩(wěn)定發(fā)展，科技政策的重點(diǎn)是提高國內(nèi)的R＆D能力，以適應(yīng)不斷發(fā)展的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對改善勞動生產(chǎn)率的需求。1982年，韓國科技部啟動了旨在增強(qiáng)技術(shù)能力和競爭力為目標(biāo)的“國家R＆D計劃”，以增強(qiáng)國內(nèi)R＆D機(jī)構(gòu)在核心領(lǐng)域的研發(fā)能力。在20世紀(jì)整個90年代，尤其是1991年到1996年（韓國跨越“陷阱”的重要時期），韓國保持穩(wěn)定，并且持續(xù)增長的R＆D投入，其總支出從56.7億美元上升到135.22億美元，增加了1.38倍，有力地推動了韓國的技術(shù)進(jìn)步，增強(qiáng)了韓國經(jīng)濟(jì)依靠技術(shù)進(jìn)步保證持續(xù)增長的能力。

（四）由技術(shù)引進(jìn)到技術(shù)創(chuàng)新

在巴西大量削減科學(xué)研究支出的背景下，研究機(jī)構(gòu)或被私有化或改變了科研的計劃，解除管制之后的兼并浪潮使本國技術(shù)開發(fā)幾乎被跨國公司的技術(shù)進(jìn)口所取代。以汽車產(chǎn)業(yè)為例，在20世紀(jì)90年代之后，巴西采取的政策是通過出讓國內(nèi)市場來換取國際投資，鼓勵跨國公司進(jìn)入，允許外資企業(yè)同國內(nèi)企業(yè)自由競爭，實(shí)施擴(kuò)大汽車零部件出口計劃，不追求民族品牌。由于巴西整車企業(yè)大多為跨國公司，為其配套的零部件廠也大多屬于外資企業(yè)，實(shí)力強(qiáng)大，而且有母公司的各方面支持，占有壓倒性市場優(yōu)勢。巴西民族資本企業(yè)被排擠到維修配件市場上，巴西汽車工業(yè)真正淪為世界各國商人的汽車加工工廠。

汽車產(chǎn)業(yè)的問題是巴西身陷“陷阱”的時期在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域癥結(jié)的集中表現(xiàn)，那就是片面追求技術(shù)和資金引進(jìn)，忽視本國技術(shù)再創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。這樣的做法雖然在一方面可以增加居民福利，也可以減少投資風(fēng)險和市場風(fēng)險，更節(jié)省了技術(shù)研發(fā)費(fèi)用，但另一方面則阻礙了本國技術(shù)創(chuàng)新，使產(chǎn)業(yè)和市場為外埠所控制，形成了依附型產(chǎn)業(yè)。這種利用外生性后發(fā)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策雖然在短期內(nèi)可以促進(jìn)GDP的增長，但卻缺乏內(nèi)生驅(qū)動和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的后勁。巴西實(shí)際上走過了一條由于政策原因?qū)е卤緡晕壹夹g(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，技術(shù)能力成為制約，進(jìn)而使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展喪失基礎(chǔ)的不成功道路。

而韓國則走的是技術(shù)創(chuàng)新配合國家整體發(fā)展戰(zhàn)略，從技術(shù)引進(jìn)到自我創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的道路。在工業(yè)化早期，韓國政府為了本國市場不受跨國企業(yè)的影響，采取限制外國直接投資和外國許可技術(shù)進(jìn)入國內(nèi)的政策。政府將保護(hù)和強(qiáng)化本土企業(yè)自主創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長的重要問題，對外資有可能對本國創(chuàng)新能力造成的危害始終保持著高度警惕。在20世紀(jì)80年代，韓國積極推行出口帶動的發(fā)展戰(zhàn)略，并將調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)立國作為國家發(fā)展的基本目標(biāo)。起初，韓國的技術(shù)引進(jìn)以“移植型”為主，通過利用外國借款購買國外先進(jìn)技術(shù)，而到了20世紀(jì)90年代（韓國從中等收入國家向高收入國家過度的中后期），政府發(fā)表了《科學(xué)技術(shù)政策宣言》（1991年），提出把科技自主開發(fā)和高新技術(shù)消化、學(xué)習(xí)置于同等重要位置，開始把科技計劃的制定轉(zhuǎn)變?yōu)樽陨隙潞妥韵露舷嘟Y(jié)合的方式，更加重視技術(shù)的自我創(chuàng)新。仍以汽車產(chǎn)業(yè)為例，韓國政府制定了十分具體的汽車工業(yè)長期發(fā)展計劃，如本地的車型必須是世界最新車型，國產(chǎn)化率至少要達(dá)到95%，生產(chǎn)成本不能高于2 000美元等。這些高目標(biāo)雖然對于當(dāng)時的汽車廠商形成了危機(jī)和壓力，但正是在這種競爭環(huán)境下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力被激發(fā)，經(jīng)濟(jì)增長充滿活力。

基礎(chǔ)研究是應(yīng)用試驗發(fā)展活動的源泉，是擺脫純粹技術(shù)引進(jìn)走向技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，在研發(fā)投入的構(gòu)成中重視基礎(chǔ)研究也是韓國增強(qiáng)自我技術(shù)創(chuàng)新能力的重要原因。韓國在20世紀(jì)90年代中后期R＆D支出中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的構(gòu)成情況，其中基礎(chǔ)研究始終穩(wěn)定在12.5%以上，1998年達(dá)到14%，并且變動比較穩(wěn)定，沒有大幅度漲落。韓國對基礎(chǔ)研究的重視，使其基礎(chǔ)研究能力得以強(qiáng)化，為R＆D活動提供了更有力的支撐，有利于由技術(shù)引進(jìn)到技術(shù)創(chuàng)新的活動在更深厚基礎(chǔ)上的開展，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。

四 全力推進(jìn)我國技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)“陷阱”跨越

韓國和巴西的歷史經(jīng)驗和教訓(xùn)再次驗證，技術(shù)創(chuàng)新的不足及其帶來的技術(shù)上的差距阻礙了后發(fā)國家的持續(xù)發(fā)展，更對中等收入國家跨越“陷阱”造成了嚴(yán)重的影響，而抓住技術(shù)創(chuàng)新這個根本問題和環(huán)節(jié)，以技術(shù)創(chuàng)新為原動力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康增長，有利于我國向高收入國家邁進(jìn)。通過上文的分析，形成以下幾點(diǎn)思考:

（一）深入實(shí)施以自主創(chuàng)新為主線的科技強(qiáng)國戰(zhàn)略，走創(chuàng)

對于我國這樣的正面臨由中等收入向高收入階段行進(jìn)中的新興經(jīng)濟(jì)體而言，技術(shù)創(chuàng)新有著巨大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。不論從世界各個國家經(jīng)濟(jì)歷史的演進(jìn)看，還是從我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、技術(shù)裝備水平落后、發(fā)展缺乏內(nèi)生動力、不可持續(xù)性的弱點(diǎn)已逐步顯現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難度進(jìn)一步加大的現(xiàn)實(shí)來看，技術(shù)創(chuàng)新都具有比以往更加重要的價值。而在《東亞復(fù)興:關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)》中，兩位“陷阱”概念的提出者也將創(chuàng)新驅(qū)動作為跨越“陷阱”的三大必要條件之一［10］。我國應(yīng)當(dāng)運(yùn)用好中國獨(dú)有的一系列制度優(yōu)勢，將自主創(chuàng)新和技術(shù)跨越的政策進(jìn)一步建立、健全和具體細(xì)化，真正堅定不移地走以自主創(chuàng)新為主線的科技強(qiáng)國道路，為跨越“陷阱”提供強(qiáng)勁的內(nèi)生動力。

（二）繼續(xù)加大對科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的支持力度

表1 中國GERD/GDP的變動（1994-2009）

GDP中高比例的R＆D支出GERD是一個國家具有較高技術(shù)創(chuàng)新能力的重要保障，統(tǒng)計資料顯示，美國、日本等絕大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的GERD/GDP都在2%以上，有的國家如以色列在個別年份甚至突破了4%［11］。從表1可以看出，我國在1994年至2008年間的GERD在GDP中所占比例一直處于比較低的狀態(tài)，從1994年到1996年間還出現(xiàn)了連續(xù)的下滑，雖然此后一直在逐步上升，并于2002年超過1%，2009年達(dá)到歷史最高的1.7%，但是與世界發(fā)達(dá)國家和創(chuàng)新型國家的水平還有較大差距。在未來，國家財政科技撥款應(yīng)保持穩(wěn)定和持續(xù)增長，而鑒于國家財政科技撥款是由中央財政科技撥款和地方財政科技撥款兩部分構(gòu)成，因此，在中央財政科技撥款繼續(xù)保持增長的同時，地方政府更應(yīng)高度重視科技投入，進(jìn)一步加大規(guī)模。同時，還要有效提升科技經(jīng)費(fèi)投入的使用效率，為技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新提供重要的物質(zhì)保障。

（三）強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新，鼓勵和支持民間資本進(jìn)入技術(shù)研發(fā)投資領(lǐng)域

以韓國為代表的趕超型國家科技發(fā)展的一個重要特點(diǎn)，是形成一條以技術(shù)創(chuàng)新為主線，鼓勵科技發(fā)展直接面向經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大需求，鼓勵企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)投入和創(chuàng)新實(shí)踐，通過企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來有效提升企業(yè)本身的核心實(shí)力和國際競爭力，進(jìn)而帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，最終實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的路徑。在這個過程中，在國家政策導(dǎo)向的作用下，企業(yè)創(chuàng)新主體地位得以確立，民間資本在GERD中的比例逐步增加，成為最主要的方面，自主創(chuàng)新的強(qiáng)勁動力。

2010年，我國全部45 536個大中型工業(yè)企業(yè)中，只有12 889個有R＆D活動，只有12 568個有研發(fā)機(jī)構(gòu)，均沒有超過三分之一;所有的大中型工業(yè)企業(yè)R＆D內(nèi)部和外部支出總計分別為4 015.4億元和275.13億元，其中私營企業(yè)為412.57億元和18.58億元［11］。這一方面表明，我國相當(dāng)大比例的企業(yè)并沒有R＆D活動，技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力還有待激發(fā)，另一方面，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動當(dāng)中，民間資本中的私營企業(yè)資本還未能在技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐中發(fā)揮更大的作用。在今后，國家應(yīng)該構(gòu)建以企業(yè)為主的多方面行為主體的綜合性技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，支持企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的中堅力量。在實(shí)踐中，可以充分細(xì)化、貫徹和落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》中的有關(guān)內(nèi)容，鼓勵民營企業(yè)參與軍民兩用高技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，不斷提高企業(yè)技術(shù)水平和研發(fā)能力，同時支持和引導(dǎo)民營企業(yè)發(fā)展諸如節(jié)能減排、生物醫(yī)藥、信息網(wǎng)絡(luò)、新能源、新材料、環(huán)境保護(hù)和資源綜合利用等具有發(fā)展?jié)摿Φ男屡d產(chǎn)業(yè)，以此帶動民間科技投入。

（四）更加重視基礎(chǔ)研究投入

新技術(shù)、新工藝、新流程和新產(chǎn)品都是建立在新知識基礎(chǔ)上的，可以說基礎(chǔ)研究是現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的基礎(chǔ)。一個國家如果原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究脆弱，那么它也很難吸收和消化外來的新知識和新技術(shù)。從表2中可以看出，我國基礎(chǔ)研究投入較少，在三類投向中基本維持在5%左右的水平。因此，加強(qiáng)從引進(jìn)技術(shù)到技術(shù)的原創(chuàng)性創(chuàng)新，改善R＆D活動的比例結(jié)構(gòu)，對于提升我國技術(shù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要。我國應(yīng)該利用好科技財政撥款的調(diào)節(jié)控制作用，對基礎(chǔ)研究增加支持的力度，提高國家級科技和創(chuàng)新計劃中自主原創(chuàng)性項目的比例。同時政府應(yīng)當(dāng)加大對高新技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)性研究的資助，鼓勵和促進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域內(nèi)與企業(yè)展開廣泛合作。

表2 我國基礎(chǔ)研究R＆D內(nèi)部支出的變動（1995-2010）

五 結(jié)語

我國已經(jīng)處于由中等偏上收入國家向高收入國家邁進(jìn)的歷史重要時期，如何避免落入“陷阱”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)和穩(wěn)定增長成為我國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的重要課題。從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的辨證關(guān)系角度來看，“陷阱”問題是經(jīng)濟(jì)增長即生產(chǎn)力領(lǐng)域的問題。以技術(shù)創(chuàng)新為動力促進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展，是跨越“陷阱”的根本途徑。通過巴西和韓國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的經(jīng)驗比較，國家以技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新作為立國戰(zhàn)略，加強(qiáng)研發(fā)投入，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)和使用方向，增強(qiáng)自我創(chuàng)新能力對避免落入“陷阱”有著重大意義。我國應(yīng)該堅定不移地走創(chuàng)新驅(qū)動的道路，強(qiáng)化以企業(yè)為主體的創(chuàng)新，鼓勵和支持民間資本進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的比重，充分發(fā)揮國家主導(dǎo)的力量，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的緊密結(jié)合，以技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)國家成功跨越“陷阱”。

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［4］徐士鈺，仇向洋，等.宏觀科技政策研究——中國 R＆D投資國際比較分析［M］.上海:同濟(jì)大學(xué)出版社，1993:202.

［5］金承權(quán).韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技立國戰(zhàn)略［J］.天池學(xué)刊，1995（3）:61-65.

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［9］吳添祖，等.技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京:清華大學(xué)出版社，2004:434.

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