時 省，洪 進(jìn)，趙定濤

(中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院，合肥 230026)

1 引言

為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速可持續(xù)發(fā)展，增強(qiáng)國家的創(chuàng)新能力已經(jīng)成為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的關(guān)鍵所在。因此，研究我國 (KIBS)知識密集型服務(wù)業(yè)對區(qū)域創(chuàng)新能力以及效率的促進(jìn)作用具有現(xiàn)實(shí)意義。

國外對KIBS的研究始于20世紀(jì)90年代，主要由英國曼徹斯特大學(xué)創(chuàng)新和競爭研究中心的主任Miles的研究引發(fā)［1］。之后，學(xué)者們從定性與定量的角度，分別探討了KIBS的定義與分類、KIBS的服務(wù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和KIBS在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用等問題。目前，關(guān)于KIBS的定義在學(xué)術(shù)界尚無定論［2］，但根據(jù)其鮮明的特點(diǎn)，通常指的是那些顯著依賴專門領(lǐng)域的專業(yè)性知識，不以私人消費(fèi)為目的，向社會和用戶提供以知識為基礎(chǔ)的服務(wù)或中間產(chǎn)品的企業(yè)及組織所構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)［3］。我國對KIBS的研究始于20世紀(jì)末期，主要是對國外KIBS研究成果的介紹和跟蹤［4－5］，國內(nèi)外KIBS發(fā)展的比較分析［6］及其對創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)增長的作用研究［7］。然而，在實(shí)證研究方面，國外學(xué)者多集中于發(fā)達(dá)地區(qū)的分析，且多數(shù)著眼于用戶和企業(yè)等微觀層面［8］;相比國外，國內(nèi)實(shí)證研究較為滯后，這一方面同傳統(tǒng)體制下服務(wù)業(yè)不受重視有關(guān)，另一方面，關(guān)于KIBS的分類和統(tǒng)計(jì)口徑尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識，在數(shù)據(jù)獲取方面存在較大的困難，目前的實(shí)證研究主要著眼于KIBS自身競爭力以及知識擴(kuò)散模式的分析［9－10］，而忽略了KIBS對區(qū)域整體技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。因此，沿著已有的研究脈絡(luò)，本研究將KIBS在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用機(jī)制與創(chuàng)新生產(chǎn)過程相結(jié)合，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，旨在探究KIBS在多大程度上促進(jìn)了區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展，以及在創(chuàng)新的不同階段，不同的KIBS產(chǎn)業(yè)是否有不同的表現(xiàn)。

在理論與實(shí)踐界可以發(fā)現(xiàn)，KIBS逐漸成為知識經(jīng)濟(jì)社會知識基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的重要組成并承擔(dān)了基礎(chǔ)性知識生產(chǎn)和重新配置的雙重功能［11－12］——主要是通過促進(jìn)經(jīng)濟(jì)中分散的、一般的顯性知識與它們所服務(wù)的企業(yè)或部門中隱形知識的融合得以實(shí)現(xiàn)［13］。從國家知識創(chuàng)新系統(tǒng)的角度來看，KIBS對企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間的互動知識學(xué)習(xí)、信息的交流起著主要作用，在技術(shù)和商業(yè)技巧本地化過程中充當(dāng)知識轉(zhuǎn)換者、問題解決者和知識生產(chǎn)者的角色［11］;新熊彼特主義將創(chuàng)新視為基于知識的演化過程，即隱性和顯性知識的互動的循環(huán)，Howells和Roberts從知識系統(tǒng)的角度出發(fā)，論述了KIBS如何通過促進(jìn)隱性知識子系統(tǒng)之間、顯性知識子系統(tǒng)之間，以及顯性和隱性子系統(tǒng)之間的知識流動，從而促進(jìn)知識在知識系統(tǒng)內(nèi)的產(chǎn)生和擴(kuò)散，同時在系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中扮演著結(jié)構(gòu)洞的角色，將不同的知識系統(tǒng)聯(lián)系到了一起［14］;Hertog和Bilderbeek兩位學(xué)者則提出了三點(diǎn)假設(shè):(1)KIBS對創(chuàng)新系統(tǒng)的“傳播 (擴(kuò)散)能力”有深刻的影響。 (2)KIBS在實(shí)際中已逐步發(fā)展成為非正式(私人性)的“第二級”知識庫。 (3)KIBS將“公共知識”和“私人知識”緊密地聯(lián)系在一起。這在KIBS的知識傳播和擴(kuò)散作用基礎(chǔ)上，更進(jìn)一步指出了KIBS作為傳統(tǒng)上更為正式、制度化和具有公共性質(zhì)的“第一級”知識庫的補(bǔ)充和擴(kuò)展作用［15］。綜合現(xiàn)有研究，不難發(fā)現(xiàn)，KIBS對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制主要是通過作為第二知識基和促進(jìn)系統(tǒng)創(chuàng)新擴(kuò)散能力兩方面實(shí)現(xiàn)的。本文認(rèn)為，KIBS正是通過發(fā)揮這兩種功能參與到創(chuàng)新生產(chǎn)過程中的 (見圖1)。

2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的測算

由于技術(shù)創(chuàng)新過程較為錯綜復(fù)雜，很難用變量對其生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行描述，且本文需要測算相互關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新兩階段的效率，因此采用非參數(shù)的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò) DEA 方法［16］。

2.1 關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA

借鑒Guan和 Chen、Lewis和 Sexton以及Kao的相關(guān)研究和建模思想［16－18］，構(gòu)建基于創(chuàng)新過程的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型 (見圖2)。其中，XT為總投入，X1為研發(fā)階段投入，X2為產(chǎn)業(yè)化階段投入，且X1加上X2等于XT;Z為研發(fā)階段的產(chǎn)出，并作為產(chǎn)業(yè)化階段的中間投入，由于本文測算對象是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，通常具有很高的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率，因此假設(shè)所有專利都能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，Y為最終產(chǎn)出。

2.2 指標(biāo)選取及效率評價

關(guān)于創(chuàng)新效率衡量的指標(biāo)已有非常豐富的文獻(xiàn)支撐［19－21］，本文基于已有研究，選取以下指標(biāo)進(jìn)行效率評價 (見表1)。

根據(jù)年鑒中的定義，科技活動人員是指從事科技活動的實(shí)際工作時間占全年制度工作時間10%及以上的人員，而R＆D全時人員指的是從事R＆D活動時間占全年工作時間90%及以上的人員，從這個角度來看，R＆D人員包含于科技活動人員中。因此，如果將R＆D全時當(dāng)量從科技活動人員中剝離出來，則余下部分可視為非R＆D科技人員，本文認(rèn)為這部分人力參與了產(chǎn)業(yè)化階段的活動［22］。

由于數(shù)據(jù)缺失和異常值的存在，本文剔除了內(nèi)蒙古、海南、云南、西藏、青海和新疆六個省，選取25個省市為樣本，這些省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之和占到全國總量的95%以上，具有代表性。數(shù)據(jù)均來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2004—2011)。經(jīng)計(jì)算得出各省市平均效率 (見表2)。

表1 指標(biāo)列表

由表2可見，排名靠前的多數(shù)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，可見創(chuàng)新效率水平同經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著密切聯(lián)系，其中山西雖然創(chuàng)新產(chǎn)出不高，但因?yàn)槠湎鄬Ω偷膭?chuàng)新投入，使得其效率排名躍居前列，浙江則正好與之相反。年均效率值最低的為陜西，主要因?yàn)楦母镩_放以來，陜西地區(qū)作為西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)扶持對象，尤其以西安高新區(qū)為龍頭的關(guān)中高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)帶，已經(jīng)成為發(fā)展高新技術(shù)、加速科技成果轉(zhuǎn)化的重要基地，其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入已躋身全國前三，但在新產(chǎn)品銷售收入上卻始終沒有跟上步調(diào)、占據(jù)前列，使得其整體效率值被大大拉低。通過研發(fā)階段和產(chǎn)業(yè)化階段的排名比較可以看出，研發(fā)效率和產(chǎn)業(yè)化效率的不一致將各地區(qū)分成了四種類型:(1)雙優(yōu)勢地區(qū);(2)研發(fā)優(yōu)勢地區(qū);(3)產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢地區(qū);(4)雙劣勢地區(qū) (見圖3)。

表2 2003—2010各省市平均效率排名

通過圖3可以看出，兩階段效率都處于高水平區(qū)間的只有8個 (以0.5為分界線)，多數(shù)地區(qū)兩階段效率不一致或都處于低水平區(qū)間。根據(jù)木桶效應(yīng)理論，則短板階段的效率會制約整體效率的提高，進(jìn)而造成資源的浪費(fèi)以及配置的失調(diào)。因此，各地區(qū)應(yīng)根據(jù)兩階段效率的情況明確自身效率優(yōu)化路徑。

3 KIBS對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

3.1 KIBS發(fā)展?fàn)顩r測度

關(guān)于KIBS的行業(yè)劃分，目前尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識。本文鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，采用魏江對我國KIBS的分類方法，將KIBS分為信息與通信類業(yè) (包含電信和其他信息傳輸服務(wù)業(yè)、計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)、軟件業(yè));金融服務(wù)業(yè) (包含銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、其他金融活動);商務(wù)服務(wù)業(yè) (包含法律服務(wù)、咨詢與調(diào)查、其他商務(wù)服務(wù));科技服務(wù)業(yè) (包含研究與試驗(yàn)發(fā)展、專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)、工程技術(shù)與規(guī)劃管理、科技交流和推廣服務(wù)業(yè))四大類［23］?；诋a(chǎn)業(yè)集聚理論，本文以各行業(yè)的區(qū)位商來反映該行業(yè)的集聚或?qū)I(yè)化程度，公式如下:

圖3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩階段創(chuàng)新效率矩陣

其中，Lij為i地區(qū)j行業(yè)的就業(yè)人數(shù)，由于本文的研究對象是服務(wù)業(yè)范疇，以就業(yè)人數(shù)為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)比用行業(yè)產(chǎn)值更為合理及有說服力，同時KIBS促進(jìn)知識和創(chuàng)新擴(kuò)散的途徑之一就是人力資本的流動。數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2004—2011年)。

3.2 實(shí)證結(jié)果及分析

在測度效率值的影響因素及其強(qiáng)度的研究中，由于DEA模型測算出的效率值介于0到1之間，如果直接使用最小二乘法，則會因無法完整呈現(xiàn)數(shù)據(jù)而導(dǎo)致估計(jì)偏差。因此，應(yīng)當(dāng)采用受限因變量的回歸模型較為合理。DEA分析研究中針對這一現(xiàn)象衍生出了DEA-tobit兩步法，即第一步通過DEA模型評估出決策單位的效率值，第一步將效率值作為被解釋變量，影響因素作為解釋變量建立tobit回歸模型。

本文采用的tobit模型如下:

運(yùn)用Stata12.0軟件，以各階段效率值為被解釋變量，以各產(chǎn)業(yè)集聚程度作為影響因素得出回歸結(jié)果 (見表3)。

表3 回歸結(jié)果

其中INF為信息與通訊類業(yè)，F(xiàn)IN為金融服務(wù)業(yè)，BUS為商務(wù)服務(wù)業(yè)，TEC為科技服務(wù)業(yè)，C為常數(shù)項(xiàng)。信息與通訊類業(yè)三個p值均大于0.100，統(tǒng)計(jì)上不顯著，對創(chuàng)新效率沒有呈現(xiàn)明顯的促進(jìn)作用;金融服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)化階段起到了明顯的促進(jìn)作用，p值為0.001，非常顯著，系數(shù)為0.516，大于商務(wù)服務(wù)業(yè)的系數(shù)，在研發(fā)階段的p值不顯著;商務(wù)服務(wù)業(yè)對三個效率都起到了明顯的促進(jìn)作用，p值分別為0.000，0.003和0.002，均在99%的置信水平下顯著，系數(shù)均在0.220左右的水平;科技服務(wù)業(yè)同三個效率值的回歸p值在統(tǒng)計(jì)上均不顯著，未呈現(xiàn)明顯的效率促進(jìn)作用。因此，我們可以得出以下結(jié)論:

(1)整體來看，KIBS對兩階段創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用不顯著。通過回歸結(jié)果可以看出，總體來看，KIBS對創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用不顯著，僅商務(wù)服務(wù)業(yè)在兩個階段都是顯著的，相比國外KIBS對創(chuàng)新的強(qiáng)力推進(jìn)和全面支撐，我國的KIBS業(yè)對創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用還處在初級階段。一方面，這與我國當(dāng)前KIBS發(fā)展密切相關(guān)。發(fā)展的落后使得KIBS作為知識基的作用還很難同傳統(tǒng)知識基的作用相提并論，同時區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的不完善也使得KIBS類似結(jié)構(gòu)洞的擴(kuò)散作用沒有得到很好的體現(xiàn);另一方面知識溢出能否轉(zhuǎn)化為企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出與企業(yè)的吸收能力高度相關(guān)［24］。我國高技術(shù)企業(yè)整體表現(xiàn)為同KIBS的創(chuàng)新協(xié)同度不高，吸收能力不強(qiáng)，使得高技術(shù)企業(yè)對KIBS的溢出效應(yīng)未能加以很好的利用，從而影響了創(chuàng)新績效的提高。然而，隨著知識經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新方式的不斷推進(jìn)，企業(yè)尤其是高技術(shù)企業(yè)建立起有效的人才、資金、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)是關(guān)乎其生存與否的關(guān)鍵所在。正因如此，KIBS以其創(chuàng)新性、高附加值、高帶動力等特點(diǎn)，應(yīng)視為我國產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，提高區(qū)域創(chuàng)新效率的關(guān)鍵要素予以優(yōu)先發(fā)展。

(2)金融服務(wù)業(yè)與商務(wù)服務(wù)業(yè)對創(chuàng)新效率起到了較為顯著的促進(jìn)作用，并主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)化階段。相比國外KIBS在區(qū)域創(chuàng)新中的重要作用，我國KIBS對區(qū)域創(chuàng)新效率的提升作用并沒有呈現(xiàn)全面支撐的局面，而是主要體現(xiàn)在金融服務(wù)業(yè)(標(biāo)準(zhǔn)化程度最高)和商務(wù)服務(wù)業(yè) (標(biāo)準(zhǔn)化程度最低)的推動發(fā)展，信息與通訊類業(yè)和科技服務(wù)業(yè)則在兩個階段均沒有顯著的促進(jìn)作用。這一方面是因?yàn)榻鹑诜?wù)業(yè)和商務(wù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展速度在KIBS中處于領(lǐng)先地位，在發(fā)展階段上相對成熟，功能定位更加明確。而信息與通訊類業(yè)和科技服務(wù)業(yè)盡管具有聯(lián)系廣泛，輻射面積大等特點(diǎn)，但聯(lián)系深度不夠，輻射強(qiáng)度不足，對效率的提升未能形成有效的途徑機(jī)制;另一方面可能因?yàn)樾畔⑴c通訊類業(yè)和科技服務(wù)業(yè)更多的是對企業(yè)內(nèi)部功能的一種替代，而不是促進(jìn)作用。以科技服務(wù)業(yè)為例，企業(yè)將研發(fā)功能外包出去，將主要精力集中于產(chǎn)品的市場化，科技服務(wù)業(yè)相應(yīng)的服務(wù)功能替代企業(yè)進(jìn)行研發(fā)，體現(xiàn)的是一種擠出效應(yīng)，而不是效率的促進(jìn)提高。同時，效率提升主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)化階段，說明我國KIBS目前的作用更加接近于作為一種中間投入?yún)⑴c到第二階段的成果轉(zhuǎn)化過程中，而研發(fā)階段仍然主要依靠內(nèi)部的知識源，相對忽略了外部知識源的利用。因此，全面推進(jìn)KIBS的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)多維度的支撐局面尚有很大的潛力，應(yīng)當(dāng)加大開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建力度，使企業(yè)更多、更充分地將內(nèi)外部知識相結(jié)合，形成良性互動、雙向促進(jìn)的創(chuàng)新循環(huán)，充分發(fā)揮KIBS在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識擴(kuò)散作用。

4 結(jié)語

首先，我國KIBS整體上對兩階段創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用不顯著，這與我國KIBS發(fā)展現(xiàn)狀密切相關(guān)，同時高技術(shù)企業(yè)與其創(chuàng)新協(xié)同度的欠缺，也使KIBS的知識溢出作用大打折扣;其次，金融服務(wù)業(yè)和商務(wù)服務(wù)業(yè)對創(chuàng)新效率有顯著促進(jìn)作用，而信息與通信類業(yè)和科技服務(wù)業(yè)不顯著，這同行業(yè)的發(fā)展階段相關(guān)，也是行業(yè)間不同的作用機(jī)制導(dǎo)致的。最后，金融服務(wù)業(yè)和商務(wù)服務(wù)業(yè)的促進(jìn)作用集中體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)化階段，表明我國KIBS目前在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用更接近于一種中間性投入，而非基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)動創(chuàng)新。由此可見，我國KIBS的發(fā)展還有很大的潛力，并且對我國的創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義，可能成為解決長期困擾我國的科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“兩張皮”問題的有效途徑，相關(guān)部門一方面應(yīng)當(dāng)有意識地培養(yǎng)和引進(jìn)多層次的專業(yè)型人才，提高KIBS的發(fā)展水平，另一方面要著力構(gòu)建完善的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和開放型的創(chuàng)新系統(tǒng)，為KIBS充分發(fā)揮其作用創(chuàng)造條件。

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