馬君玲 劉永剛

（1.大連交通大學(xué)，遼寧 大連 116028；2.大連理工大學(xué)，遼寧 大連 116024）

隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展，科技、經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程日趨加深，經(jīng)濟(jì)增長對(duì)科技進(jìn)步的依賴程度不斷提高，國家之間的經(jīng)濟(jì)實(shí)力競爭逐漸演變?yōu)榭萍紝?shí)力競爭。作為科技實(shí)力提升的前提和基礎(chǔ)，科技資源的優(yōu)化配置和有效利用不斷受到關(guān)注。高校作為國家科學(xué)研究的主力軍，其研發(fā)資源利用率直接影響社會(huì)科技資源的配置效率。因此，如何提高高校研發(fā)資源的效率，成為迫切需要解決的現(xiàn)實(shí)問題。

一、高校研發(fā)資源的利用現(xiàn)狀

高?？蒲许?xiàng)目、人才資源集中，構(gòu)筑學(xué)術(shù)高地的同時(shí)要注重與實(shí)踐結(jié)合，在實(shí)踐中不斷完善知識(shí)產(chǎn)品內(nèi)容，發(fā)揮人才資源優(yōu)勢(shì)，提高研發(fā)資源利用率。

根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2011》，具體分析2006—2010年間我國高等院?；厩闆r以及研發(fā)（R&D）資源的投入與產(chǎn)出。

由表1可知，我國高等院校數(shù)量、R&D機(jī)構(gòu)數(shù)量逐年上升。其中R&D機(jī)構(gòu)數(shù)量增長速度較快，2006年4154個(gè)，至2012年已達(dá)7833個(gè)，增幅達(dá)88.57%。高校對(duì)研發(fā)資源重視程度不斷提高，加大了研發(fā)資源利用率，但研發(fā)質(zhì)量有待提升。

表1 我國高等院校數(shù)量及研發(fā)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)情況

表2為我國研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員投入情況，可見高校對(duì)R&D人員投入力度逐年增加。2006年投入42.1萬人，2010年投入59.4萬人，增幅41.09%。對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的人員投入力度逐年增大，試驗(yàn)發(fā)展型人員投入力度有所降低。

表3為我國研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入情況，說明R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入增長幅度加快，2006年投入276.8億元，2010年投入597.3億元，增幅1.16倍。政府資金投入和企業(yè)資金投入也逐年增加，但增幅不大。

表2 我國研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員投入情況

表3 我國研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入情況

表4為我國研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）項(xiàng)目（課題）成果情況，表明利用研發(fā)資源所獲得的科技成果有增加趨勢(shì)。

從表5所示2006—2010年我國高等院?？萍籍a(chǎn)出及成果情況可以看出，科技成果較為豐富，研發(fā)資源產(chǎn)出成果率較高，除出版科技著作2010年較2009年呈回落態(tài)勢(shì)外，科技論文發(fā)表總量、國外發(fā)表數(shù)量都有不同程度增加。

表4 我國研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）項(xiàng)目（課題）成果情況

表5 我國高等院?？萍籍a(chǎn)出及成果情況

高?？蒲泄ぷ饕呀?jīng)成為推動(dòng)我國技術(shù)進(jìn)步的重要力量。無論哪個(gè)學(xué)科，高校研發(fā)實(shí)力的增強(qiáng)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)增長都有顯著促進(jìn)作用。據(jù)代表英國大學(xué)校長的組織Universities UK調(diào)查，早在7年前（即2006年），英國高等教育系統(tǒng)每年為英國經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)450億英鎊。我國高校在履行科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)和文化傳承等基本職能的同時(shí)，也要依靠自身研發(fā)資源，不斷實(shí)現(xiàn)科研成果向產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移。隨著社會(huì)的發(fā)展，高校還應(yīng)成為知識(shí)型企業(yè)的哺育場(chǎng)所、高科技產(chǎn)業(yè)的孵化器、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的輻射源，以及知識(shí)經(jīng)濟(jì)的策源地。

二、我國高校研發(fā)資源利用中存在的問題

我國高校在建設(shè)大學(xué)科技園、創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化、構(gòu)筑產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制等方面已取得很大成效，但研發(fā)資源的利用效率仍不理想。

（一）高校自身問題

作為教育系統(tǒng)的組成部分，高校在長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的傳統(tǒng)封閉式的辦學(xué)格局尚未得到根本性突破，其科研工作的主要導(dǎo)向仍是學(xué)術(shù)成果和科技獎(jiǎng)勵(lì)。不少高校尚未認(rèn)識(shí)到與企業(yè)開展合作的重要性，認(rèn)為同企業(yè)合作會(huì)給正常的教學(xué)和科研秩序帶來負(fù)面影響。主要體現(xiàn)在：

內(nèi)部資源利用效率低下。自發(fā)無序的低科技含量合作模式，無法保障科研方向穩(wěn)定性和科研實(shí)力積累，造成投入大量人力、物力卻無法提升自主創(chuàng)新水平的現(xiàn)狀。各高校有相當(dāng)大比例的教師和科研人員，因高校產(chǎn)學(xué)研合作的資源投入不足，沒有或很少參與產(chǎn)學(xué)研合作。高水平科研人才的資源利用效率不高。此外，2009年全國各類研究開發(fā)機(jī)構(gòu)用于科研的儀器設(shè)備投入達(dá)到3972.5億元，但是現(xiàn)行設(shè)備資源過于分散，高校在提升科研水平、承接重大項(xiàng)目等方面受到制約。

資源共享效率低。高校一般未設(shè)立獨(dú)立的對(duì)外產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)，校企合作項(xiàng)目往往由1名教師帶領(lǐng)若干學(xué)生完成，缺少跨專業(yè)、跨學(xué)科聯(lián)合，導(dǎo)致高校研發(fā)資源共享效率的提高受限。受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式和舊的教育體制影響，高?？萍既藛T市場(chǎng)意識(shí)淡薄，科技工作游離于社會(huì)及企業(yè)之外，致使大批科技成果難以有效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，2009年我國高校科研成果轉(zhuǎn)化率僅為20%，能夠形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不足5%①截至2013年，全國R&D資源清查工作進(jìn)行了兩次，第二次清查數(shù)據(jù)于2010年11月22日公布，本文以此為數(shù)據(jù)依據(jù)。（見圖1）。

圖1 2009年我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化情況

（二）企業(yè)機(jī)制問題

企業(yè)與高校的合作熱情不高。對(duì)于我國目前大多數(shù)非高新技術(shù)企業(yè)來說，競爭優(yōu)勢(shì)仍是廉價(jià)勞動(dòng)力成本，尚未真正轉(zhuǎn)向依靠科技進(jìn)步和提高勞動(dòng)者素質(zhì)的軌道。其中，許多企業(yè)因經(jīng)營效益低下，缺少借助外界力量創(chuàng)新技術(shù)的動(dòng)力。2009年，我國研究機(jī)構(gòu)獨(dú)立完成項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為446.3億元；與國內(nèi)獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為63.2億元；其他合作形式項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為50.1億元；與國內(nèi)高校合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為20.2億元（如圖2所示）。可見，2009年全國科研項(xiàng)目與高校合作所占比例最小，高校合作科研任重而道遠(yuǎn)。

我國企業(yè)長期受粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式影響，重視資本要素的外延擴(kuò)張而不重視技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵突破，科研經(jīng)費(fèi)投入較少。據(jù)《2009第二次全國R&D資源清查資料匯編》統(tǒng)計(jì)，2009年政府投入資金849.5億元，占85.3%；企業(yè)投入資金29.8億元，占3.0%；國外投入資金4.2億元，占0.4%；其他資金112.4億元，占11.3%。

企業(yè)尚未充分認(rèn)識(shí)高科技產(chǎn)業(yè)的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)特征，與高校的合作僅限于短期效益，合作計(jì)劃缺乏系統(tǒng)規(guī)劃，隨意性強(qiáng)，缺少投資參與成果孵化的主動(dòng)性和積極性。表6說明2009年我國各類企業(yè)開展R&D的活動(dòng)情況。其中，其他內(nèi)資企業(yè)所占比例較高，大中型企業(yè)次之，工業(yè)企業(yè)、國有企業(yè)及國有獨(dú)資公司，港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)及外商投資企業(yè)比例較低。

大多數(shù)企業(yè)把眼光更多地聚集在加大投資和引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備上，不注重對(duì)企業(yè)人才持續(xù)有效的培養(yǎng)。企業(yè)不能為員工提供必要的繼續(xù)教育、終身教育的機(jī)會(huì)，大學(xué)生在進(jìn)入職業(yè)領(lǐng)域后缺少繼續(xù)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，很難在短時(shí)間內(nèi)成長，嚴(yán)重制約企業(yè)人才培養(yǎng)機(jī)制的良性循環(huán)。

圖2 2009年我國高校R&D項(xiàng)目（課題）合作情況

表6 2009年我國各類企業(yè)開展R&D活動(dòng)情況

（三）政府政策問題

政府對(duì)高校的政策性支持是提高高?？蒲兴降闹匾Ｕ?。近幾年，隨著國際科研競爭日趨激烈，我國政府不斷提升對(duì)各科研機(jī)構(gòu)，尤其是高等院校的政策資金支持（見圖3）。但是，目前我國政府促進(jìn)高校研發(fā)資源利用率的相關(guān)政策還有待建立及完善。一是產(chǎn)學(xué)研合作研究的法律法規(guī)尚未制定。地方行政主管部門僅針對(duì)各地情況出臺(tái)產(chǎn)學(xué)研相關(guān)政策，對(duì)高校教師、學(xué)生及企業(yè)或高校間合作參與的科技項(xiàng)目缺乏系統(tǒng)全面的鼓勵(lì)政策規(guī)劃。二是在利用高校研發(fā)資源的過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、收益分配等問題，缺乏實(shí)際的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，一般是項(xiàng)目發(fā)出機(jī)構(gòu)（不論級(jí)別）管理項(xiàng)目。政府沒有明確規(guī)定統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及利益分配政策，不能突破自身與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的限制。三是政府在校企合作的合作形式、稅收、撥款、管理等方面的政策性引導(dǎo)缺乏操作性強(qiáng)的具體措施，缺乏相應(yīng)的優(yōu)惠與獎(jiǎng)勵(lì)政策。比如對(duì)研發(fā)資源利用效果突出的高校，可在后續(xù)發(fā)展中給予一定稅收優(yōu)惠，或財(cái)政撥款專項(xiàng)用于高校科研研發(fā)。

三、提高我國高校研發(fā)資源利用率的途徑

（一）發(fā)展急需學(xué)科，提高實(shí)驗(yàn)室資源利用率

高校通過提升學(xué)科優(yōu)勢(shì)、做實(shí)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟等措施，讓更多成果走出實(shí)驗(yàn)室、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。例如，南開大學(xué)根據(jù)服務(wù)天津市新區(qū)未來建設(shè)生態(tài)宜居城區(qū)的目標(biāo)，新增“資源循環(huán)科學(xué)與工程”專業(yè)，培養(yǎng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)、再生資源、低碳經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域急需人才。學(xué)生可到天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、臨港經(jīng)濟(jì)區(qū)、中新天津生態(tài)城等單位實(shí)地學(xué)習(xí)，以學(xué)科專業(yè)群的模式與新區(qū)經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)發(fā)展形成互動(dòng)。

鼓勵(lì)開放專業(yè)實(shí)驗(yàn)室，使其成為企業(yè)科技開發(fā)和社會(huì)服務(wù)的基地和為教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)的平臺(tái)。高校許多專業(yè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的設(shè)備和儀器是企業(yè)所不具備的，特別是一些高、精、尖實(shí)驗(yàn)設(shè)備。這些設(shè)備價(jià)格昂貴，使用費(fèi)用較高，導(dǎo)致利用率較低。為提高利用率、降低使用費(fèi)用，要開放專業(yè)實(shí)驗(yàn)室，并將高校實(shí)驗(yàn)室變成科研開發(fā)基地。開放專業(yè)實(shí)驗(yàn)室為社會(huì)、企業(yè)服務(wù)，提高利用率的同時(shí)也為校企聯(lián)合共同發(fā)展提供良好平臺(tái)。另外，加強(qiáng)設(shè)備管理人員的培訓(xùn)，提高儀器設(shè)備使用效率。首先，讓管理人員參與設(shè)備日常管理，重視設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)、功能開發(fā)和改造升級(jí)，延長儀器設(shè)備使用壽命，挖掘儀器設(shè)備潛能，從根本上提高儀器設(shè)備的使用效益。其次，做好實(shí)驗(yàn)設(shè)備統(tǒng)一調(diào)配，強(qiáng)化實(shí)驗(yàn)室工作人員開放使用、共享資源的觀念，最大限度地提高儀器使用率，避免資源浪費(fèi)。第三，優(yōu)化實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備使用環(huán)境，為使用者及時(shí)準(zhǔn)確地提供實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備信息，并保持實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備的使用渠道暢通。第四，建立標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備管理控制流程，自動(dòng)量化設(shè)備資源的利用程度，對(duì)實(shí)驗(yàn)室實(shí)物狀態(tài)、運(yùn)行過程和服務(wù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)綜合管理，協(xié)同管理人員、項(xiàng)目、成本及設(shè)備預(yù)約調(diào)度、時(shí)限使用等要素，幫助實(shí)驗(yàn)室提高資產(chǎn)管理質(zhì)量和資產(chǎn)服務(wù)水平，有效解決高校資產(chǎn)設(shè)備資源管理低效、共享率不高等問題。

圖3 我國政府與企業(yè)對(duì)科學(xué)研究的資金投入情況

（二）企業(yè)完善機(jī)制，加快合作交流

企業(yè)投入基金或設(shè)備并以捐贈(zèng)形式投向高校，為高校提供充足資金和先進(jìn)裝備，促使高校為企業(yè)提供信息咨詢服務(wù)，使高校研發(fā)資源利用率不斷提高。企業(yè)員工綜合能力的成長與發(fā)揮是一個(gè)連續(xù)過程。建立完善的系統(tǒng)培訓(xùn)與教育，可幫助員工提高工作能力。因此，企業(yè)應(yīng)與高校建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，設(shè)立專項(xiàng)資金用于員工培訓(xùn)，完善員工的繼續(xù)教育體制。

企業(yè)可與高?；テ附淌诤涂蒲腥藛T，由雙方共同設(shè)立“互聘教授”職位。互聘教授對(duì)高校和公司負(fù)責(zé)，薪水和其他費(fèi)用由雙方共同承擔(dān)。國外的成功案例如GUINNESS公司資助劍橋大學(xué)設(shè)立管理科學(xué)教授職位，英國煤氣公司在薩爾福特大學(xué)設(shè)置煤氣工程學(xué)教授職位等。

（三）政府宏觀調(diào)控，積極給予扶持

政府通過實(shí)施科技特派員計(jì)劃，充分發(fā)揮科技特派員與服務(wù)城市建設(shè)發(fā)展間的橋梁作用。鼓勵(lì)高校教師、學(xué)生參與相關(guān)科技企業(yè)計(jì)劃，發(fā)展科技型中小企業(yè)，構(gòu)建包括專業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師隊(duì)伍在內(nèi)的孵化體系。鼓勵(lì)高校依托所在地政府，建立聯(lián)合研究院、研發(fā)中心等創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，鼓勵(lì)和支持高校依托創(chuàng)新平臺(tái)或重大科技項(xiàng)目，圍繞國家戰(zhàn)略需求和城市建設(shè)開發(fā)，集聚和培育一批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才、科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，建設(shè)人才服務(wù)高地。

鼓勵(lì)高校成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，提高其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)。鼓勵(lì)高?？蒲谐晒詤⒐尚问脚c國際資本、國有資本、民間資本等結(jié)合，形成以產(chǎn)權(quán)為紐帶的科技創(chuàng)新利益共同體。鼓勵(lì)高校建立國際標(biāo)準(zhǔn)跟蹤機(jī)制，與相關(guān)行業(yè)、企業(yè)合作，參與制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)。

稅收方面給予優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)高校為企業(yè)開設(shè)管理培訓(xùn)課程，積極開展橫向項(xiàng)目合作，轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，并對(duì)其產(chǎn)學(xué)研所得收入中用于教學(xué)、研究以及高校自身發(fā)展的部分，給予免稅或優(yōu)惠政策，增強(qiáng)我國高校參與產(chǎn)學(xué)研合作的積極性，從而提高其研發(fā)資源的利用率。

四、結(jié)語

高校作為科學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的重要力量，其研發(fā)資源對(duì)推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有舉足輕重作用。因此，應(yīng)提高我國高校研發(fā)資源利用率，持續(xù)提升高校支撐科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、為地方經(jīng)濟(jì)做貢獻(xiàn)的綜合實(shí)力，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、企業(yè)、高校共贏。

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