周俊青， 許益波

（1.安徽省科普產(chǎn)品工程研究中心，合肥 230038；2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 公共事務(wù)學(xué)院，合肥 230026）

近年來(lái)，科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展、知識(shí)經(jīng)濟(jì)初露端倪，大學(xué)的研究成果與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的互動(dòng)越來(lái)越頻繁和緊密。各國(guó)政府紛紛制定助推科技事業(yè)繁榮發(fā)展的法律和政策，運(yùn)用法律手段保障大學(xué)高新技術(shù)的創(chuàng)造及其產(chǎn)業(yè)化。我國(guó)大學(xué)成果管理及其轉(zhuǎn)化工作取得了顯著的進(jìn)步，但隨著協(xié)同創(chuàng)新時(shí)代來(lái)臨，大學(xué)成果轉(zhuǎn)化面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，如何克服當(dāng)前我國(guó)大學(xué)成果轉(zhuǎn)化的法律缺陷，構(gòu)筑以大學(xué)為重要核心的協(xié)同創(chuàng)新法治生態(tài)，促進(jìn)大學(xué)科技創(chuàng)新、發(fā)展高新技術(shù)，加速大學(xué)成果產(chǎn)業(yè)化值得我們深入研究。

一、協(xié)同創(chuàng)新理論與大學(xué)成果轉(zhuǎn)化

當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新越來(lái)越具有開(kāi)放性，知識(shí)的創(chuàng)造、創(chuàng)新和應(yīng)用部門(mén)之間的結(jié)合越來(lái)越緊密，協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)生產(chǎn)和應(yīng)用模式備受關(guān)注。相對(duì)于傳統(tǒng)創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新是一項(xiàng)更為復(fù)雜的創(chuàng)新組織方式，其以大學(xué)、科研院所、企業(yè)為核心主體，以政府部門(mén)、咨詢機(jī)構(gòu)、金融中介、法律組織等為輔助主體的多元主體協(xié)同互動(dòng)的創(chuàng)新模式[1］。協(xié)同創(chuàng)新的主要特點(diǎn)是整體性和動(dòng)態(tài)協(xié)同性，整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是不斷高速動(dòng)態(tài)變化的有機(jī)整體；其本質(zhì)是宏觀政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境下集大學(xué)、企業(yè)、科研院所和中介組織為實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開(kāi)展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式，法律和政策是各創(chuàng)新主體開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新的潤(rùn)滑劑和催化劑（如圖1所示）。

圖1 協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行系統(tǒng)

縱觀發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程，大學(xué)及其成果轉(zhuǎn)化是協(xié)同創(chuàng)新的重要內(nèi)容。哈佛、斯坦福和麻省理工等一大批世界一流大學(xué)以“產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同方式加速大學(xué)成果轉(zhuǎn)化，為美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展加注持續(xù)的動(dòng)力和能量。19世紀(jì)德國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速崛起，以柏林洪堡大學(xué)為代表的一大批創(chuàng)新導(dǎo)向、“研學(xué)”協(xié)同的研究型大學(xué)發(fā)揮了重要的作用。經(jīng)過(guò)多年建設(shè)和發(fā)展，我國(guó)各類(lèi)科技創(chuàng)新基地和平臺(tái)建設(shè)成效顯著，尤其是大學(xué)已成為我國(guó)基礎(chǔ)研究的主力軍和創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化的主陣地，日益成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的主要力量。

當(dāng)前全球科技事業(yè)突飛猛進(jìn)，世界各國(guó)都十分注重經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技事業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。大學(xué)作為國(guó)家創(chuàng)新體系中的重要組成部分和協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的中堅(jiān)力量，承載著助推產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的重大使命[2］。協(xié)同創(chuàng)新時(shí)代，勢(shì)必要求大學(xué)與各方開(kāi)展更深度地合作，創(chuàng)新知識(shí)成果與產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和用戶更緊密地結(jié)合，以進(jìn)一步掃清阻礙大學(xué)成果轉(zhuǎn)化障礙，大力提高大學(xué)成果轉(zhuǎn)化率。

二、我國(guó)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化存在的若干法律問(wèn)題

大學(xué)尤其是研究型大學(xué)擁有大量的知識(shí)云、技術(shù)云、人才云，科研基礎(chǔ)雄厚、成果產(chǎn)出豐富等優(yōu)勢(shì)。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)表明，2010年我國(guó)大學(xué)擁有專(zhuān)利7.9萬(wàn)多件，其中發(fā)明專(zhuān)利4.83萬(wàn)件，在國(guó)家重大科技成果產(chǎn)出方面，大學(xué)的產(chǎn)出占成果總數(shù)的20.27%。大學(xué)的科技成果產(chǎn)出成績(jī)優(yōu)異，但是科技成果的轉(zhuǎn)化率并不高，大學(xué)科技成果率較“十五”期間的不足10%有進(jìn)一步提高，但與國(guó)外大學(xué)60%的轉(zhuǎn)化率相比差距甚遠(yuǎn)。我國(guó)大學(xué)科技成果服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的功能弱，大學(xué)參與協(xié)同創(chuàng)新程度低。造成我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化能力低下的原因是多方面的，從法律方面看，主要存在以下缺陷和問(wèn)題：

1.大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利歸屬及利益分配的法律規(guī)范有待明確化

我國(guó)早在1996年就頒布實(shí)施了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，但多為原則性和鼓勵(lì)性條文，對(duì)于國(guó)家和大學(xué)、大學(xué)和科研人員以及大學(xué)和其他主體之間的法律權(quán)利義務(wù)關(guān)系未能明確且具化[3］。爾后雖出臺(tái)《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》以明確政府資助的科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，但該規(guī)定始終停留在政策法規(guī)層面，缺乏可操作性。這在很大程度上阻礙了大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化，也會(huì)為日后相關(guān)權(quán)益糾紛埋下伏筆。

2.我國(guó)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)的立法相對(duì)滯后

科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在大學(xué)科技成果的評(píng)估、專(zhuān)利代理、供需溝通等方面都有十分重要的作用，是實(shí)現(xiàn)大學(xué)科技成果產(chǎn)業(yè)化、經(jīng)濟(jì)化的重要渠道。而現(xiàn)階段我國(guó)在該方面還存在立法空白，科技中介機(jī)構(gòu)在資質(zhì)認(rèn)證、設(shè)立條件和運(yùn)行管理方面都鮮有規(guī)范，導(dǎo)致我國(guó)科技中介機(jī)構(gòu)數(shù)量少、管理弱、服務(wù)差、競(jìng)爭(zhēng)亂的現(xiàn)狀，而作為橋梁的中介機(jī)構(gòu)發(fā)展不利勢(shì)必影響各主體間的協(xié)同合作與創(chuàng)新發(fā)展。

3.我國(guó)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)營(yíng)意識(shí)較為淡薄

我國(guó)大學(xué)對(duì)科研項(xiàng)目還處在重論文發(fā)表和成果產(chǎn)出、輕成果轉(zhuǎn)化的階段，雖有科研成果，但專(zhuān)利申請(qǐng)量少、授權(quán)量微，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)營(yíng)意識(shí)更加落后。對(duì)已有專(zhuān)利的投資、許可、轉(zhuǎn)讓并不重視，許多科研成果未采用法律手段形成專(zhuān)利予以保護(hù)，許多專(zhuān)利無(wú)法推廣生產(chǎn)進(jìn)入市場(chǎng)。

三、國(guó)外大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律經(jīng)驗(yàn)

1.美國(guó)經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的立法可追溯到1862年的《莫里爾法》（Morrill Act），即政府向大學(xué)特別是農(nóng)業(yè)和農(nóng)機(jī)類(lèi)學(xué)校贈(zèng)與土地并建立農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站，以支持其成果轉(zhuǎn)化，該法的實(shí)現(xiàn)是政府對(duì)大學(xué)實(shí)質(zhì)性支持的開(kāi)始。此后幾十年的發(fā)展里，美國(guó)聯(lián)邦政府出臺(tái)了一系列促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，賦予大學(xué)科研成果所有權(quán)的《貝赫－多爾法》（Bayh－Dole Act），明確政府對(duì)國(guó)家投入的科技成果負(fù)有推廣轉(zhuǎn)化責(zé)任的《史蒂文森－懷特技術(shù)創(chuàng)新法》（Stevenson－White Technology Innovation Act）、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（Federal Technology Transfer Act）以及清除大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)讓障礙的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》（Federal Technology Transfer Commercialization Act）和《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》（Technology Transfer Commercialization Act）。

美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化給予了完善的法律保障。其中，《貝赫－多爾法》在推動(dòng)促進(jìn)科研成果實(shí)用化中起到了至關(guān)重要的作用[4］。該法案規(guī)定大學(xué)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和小企業(yè)除事先約定外，對(duì)于由聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目成果有權(quán)選擇是否持有所有權(quán)并在兩年內(nèi)行使該權(quán)利。法案還明確了大學(xué)須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出專(zhuān)利申請(qǐng)或向第三者轉(zhuǎn)讓成果，取得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入在扣除必要費(fèi)用后，應(yīng)與科研人員分享，部分用于科研和教育。該成果的科研人員可在協(xié)商基礎(chǔ)上持有所有權(quán)，同時(shí)，提供資金的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)對(duì)科研成果持有非獨(dú)占無(wú)償使用權(quán)，在大學(xué)不采取適當(dāng)措施轉(zhuǎn)化成果或有其他公共利益需要時(shí)可強(qiáng)制國(guó)有化。與《貝赫－多爾法》幾乎同時(shí)出臺(tái)的《史蒂文森－懷特技術(shù)創(chuàng)新法》則將政府促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的職責(zé)法定化，分別規(guī)定了聯(lián)邦技術(shù)利用中心、研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室、國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)委員會(huì)及產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心等政府特設(shè)機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)和權(quán)限。

2.日本經(jīng)驗(yàn)

日本全面推進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)立法是在20世紀(jì)90年代，如《研究交流促進(jìn)法》、《科學(xué)技術(shù)基本法》、《大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》等。1998年出臺(tái)的《大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》是日本技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（Technology Licensing Organization，簡(jiǎn)稱(chēng)TLO）形成和發(fā)展的有力推手。該法主要規(guī)定了國(guó)家對(duì)文部科學(xué)大臣和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣共同批準(zhǔn)的TLO進(jìn)行政策支持，例如資助轉(zhuǎn)移科技成果所需的經(jīng)費(fèi)、提供債務(wù)擔(dān)保等。而TLO作為大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，通過(guò)對(duì)大學(xué)的各項(xiàng)研究成果進(jìn)行發(fā)掘、評(píng)價(jià)、篩選，代替大學(xué)對(duì)成果進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)，向企業(yè)進(jìn)行成果介紹，實(shí)施利潤(rùn)回饋等多種方式實(shí)現(xiàn)了大學(xué)與外界的知識(shí)流動(dòng)，使大學(xué)的研究成果能有效地向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓。1999年，日本又通過(guò)《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》對(duì)國(guó)家批準(zhǔn)的TLO實(shí)施三年的專(zhuān)利費(fèi)和專(zhuān)利審查申請(qǐng)費(fèi)減半的優(yōu)惠政策。TLO的成熟化和法律環(huán)境的完善促進(jìn)了大學(xué)科技成果對(duì)社會(huì)的回饋，由此增加了日本國(guó)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)的數(shù)量，給日本經(jīng)濟(jì)注入了新的活力。

四、促進(jìn)大學(xué)成果轉(zhuǎn)化的法律措施

1.運(yùn)用法律手段協(xié)調(diào)各方利益關(guān)系，保護(hù)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化

協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程涉及多個(gè)利益主體，且各利益主體之間深度合作。在協(xié)同創(chuàng)新時(shí)代，隨著大學(xué)知識(shí)流動(dòng)和科技成果轉(zhuǎn)化加速，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、中試成果、最終產(chǎn)品等的利益分割、產(chǎn)權(quán)不明晰現(xiàn)象將愈演愈烈。我們應(yīng)該用法律手段規(guī)范“政產(chǎn)學(xué)研用”各環(huán)節(jié)參與主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，明確大學(xué)與其他參與協(xié)同創(chuàng)新的主體間各自利益范圍與責(zé)任邊界，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配機(jī)制，使各個(gè)參與主體都能夠在協(xié)同創(chuàng)新中受益。

2.整合完善已有法律法規(guī)，加強(qiáng)法律法規(guī)的可操作性

基于已有的原則性規(guī)定，整合我國(guó)關(guān)于大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)有政策法規(guī)，借鑒美、日等國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn)，修訂和完善《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》并出臺(tái)相關(guān)司法解釋。以較高位階的法律形式，明確大學(xué)對(duì)政府資助科研項(xiàng)目的成果所有權(quán)，以及大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等其他協(xié)同創(chuàng)新主體的合作產(chǎn)生的科研成果歸屬問(wèn)題，并規(guī)定在大學(xué)怠于轉(zhuǎn)化、開(kāi)發(fā)利用科研成果的情況下，該項(xiàng)目科研人員享有的權(quán)利及政府對(duì)科技成果的推廣職責(zé)。筆者認(rèn)為，除政府資助項(xiàng)目外，其余科研成果的歸屬應(yīng)尊重“意思自治”及“權(quán)利歸雇主”原則，事先協(xié)調(diào)好大學(xué)與相關(guān)利益主體的權(quán)利義務(wù)，實(shí)現(xiàn)各主體間的高效協(xié)同創(chuàng)新，使大學(xué)科技成果更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

3.鼓勵(lì)科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展，規(guī)范科技中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作

分別用政策和法律，鼓勵(lì)并規(guī)范科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展和運(yùn)作。美國(guó)和日本在促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)中無(wú)不強(qiáng)調(diào)中介機(jī)構(gòu)的重要作用，如日本的TLO可分別以財(cái)團(tuán)法人、大學(xué)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、股份公司、有限公司的形式注冊(cè)并對(duì)國(guó)家批準(zhǔn)的TLO施行優(yōu)惠政策。我國(guó)在發(fā)展大學(xué)科技園和國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心兩種主要科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，應(yīng)重視發(fā)展公司制的中介機(jī)構(gòu)。對(duì)從事相關(guān)技術(shù)代理、技術(shù)評(píng)估和策劃咨詢的專(zhuān)業(yè)人員和機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)定，并以行業(yè)準(zhǔn)則或?qū)ｉT(mén)立法的形式對(duì)該行業(yè)的發(fā)展做出引導(dǎo)和規(guī)范，充分發(fā)揮其對(duì)大學(xué)科研成果和應(yīng)用型技術(shù)成果的承接作用。

4.加強(qiáng)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)意識(shí)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)應(yīng)更加注重對(duì)本校自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，盡量將科研成果以法律可以保護(hù)的形式發(fā)表公布。在此基礎(chǔ)上，以多樣化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，如版權(quán)交易，專(zhuān)利權(quán)許可、讓與，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)融資，創(chuàng)建校辦企業(yè)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)能夠激活大學(xué)的諸多科研成果，促進(jìn)高科技企業(yè)與高校的協(xié)同合作，為行業(yè)產(chǎn)業(yè)及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供科技創(chuàng)新的源動(dòng)力。

我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化潛力巨大、前景廣闊，加速科技成果轉(zhuǎn)化是協(xié)同創(chuàng)新的基本要求。為促進(jìn)我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化，全面構(gòu)筑和完善協(xié)同創(chuàng)新體系，各級(jí)政府部門(mén)應(yīng)發(fā)揮規(guī)劃、引導(dǎo)和服務(wù)作用，各級(jí)立法部門(mén)應(yīng)更新觀念，不斷探索和完善有利于促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律機(jī)制。用法律來(lái)規(guī)范大學(xué)與企業(yè)深度合作，大學(xué)科技成果與產(chǎn)業(yè)緊密聯(lián)系，以充分發(fā)揮大學(xué)在協(xié)同創(chuàng)新和國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的重要作用。

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