欒大鵬，王士海

（1.中央財經(jīng)大學(xué) 國民經(jīng)濟學(xué)系，北京100081；2.山東農(nóng)業(yè)大學(xué) 農(nóng)林經(jīng)濟管理系，山東 泰安271000）

上世紀90年代以來，圍繞我國要素再配置效應(yīng)問題所展開的研究愈漸增多。然而對于要素再配置效應(yīng)是否在我國存在，以及其在現(xiàn)實中的表現(xiàn)是否明顯兩個議題，到目前尚未形成統(tǒng)一定論。這其中的主要原因在于：在測度我國要素再配置效應(yīng)時，不同學(xué)者往往采取了不同的度量方法?；诖耍疚闹攸c對國外關(guān)于要素再配置效應(yīng)的度量方法及其各自的適用條件進行了介紹和說明，以期為國內(nèi)學(xué)者今后開展相關(guān)研究提供方法上的參考和借鑒。

1 要素再配置的內(nèi)涵和存在前提

要素再配置效應(yīng)理論是由Chenry，F(xiàn)eder和Syrquin通過對多國經(jīng)濟增長間的比較建立起來的［1－3］。在基本內(nèi)涵上該理論認為，當存在 “結(jié)構(gòu)紅利”的時候，由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等結(jié)構(gòu)性變動所引致的生產(chǎn)要素（資本和勞動）在國家、地區(qū)、產(chǎn)業(yè)或部門間的再配置，會改變其各自的產(chǎn)出效率水平，繼而也就會對經(jīng)濟的總產(chǎn)出產(chǎn)生重要影響，并且要素再配置是生產(chǎn)率提高和總產(chǎn)出增長的重要源泉之一。

雖然從理論上來看，要素再配置效應(yīng)在現(xiàn)實中的存在需要以在國家、產(chǎn)業(yè)或部門間的不同要素產(chǎn)出效率，即“結(jié)構(gòu)紅利”的存在作為基本條件，但是我們同時又能夠發(fā)現(xiàn)，要素產(chǎn)出效率在國家、產(chǎn)業(yè)或部門間的不同，在現(xiàn)實中往往又表現(xiàn)為常態(tài)。因為諸如二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、要素流動所面臨的成本限制、政府部門對要素配置的干預(yù)，以及不完善的市場經(jīng)濟體制等等一系列影響市場有效配置要素資源的因素，都會導(dǎo)致國家、產(chǎn)業(yè)或部門間在要素產(chǎn)出效率上的不同。如Feder就認為，分割的市場對于要素充分流動的限制、政府部門對于投資的過度干預(yù)，以及持續(xù)不斷的技術(shù)變革等因素，都是阻礙生產(chǎn)要素有效流動的現(xiàn)實因素，繼而也會使得國家、產(chǎn)業(yè)或部門間的要素產(chǎn)出效率在現(xiàn)實中的表現(xiàn)并不相同［2］。Syrquin也認為，盡管市場力量傾向于改進總體的資源配置結(jié)構(gòu)，并使整體的經(jīng)濟系統(tǒng)向更加均衡化的方向調(diào)整，但是，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和調(diào)整上的高額成本無疑減弱了這種力量。同時，這種力量還可能會在諸如外部事件、非平衡的生產(chǎn)率增長，甚至是政府政策等因素的影響下而被削弱［3］。

2 要素再配置效應(yīng)的度量方法

從近些年來看，國外關(guān)于要素再配置效應(yīng)的度量方法，廣為接受和普遍被采用的主要包括三種：轉(zhuǎn)移－份額法（Shift－share analysis）、索洛余值分解法和全要素生產(chǎn)率差額法。而且應(yīng)該說，雖然在具體的模型設(shè)計和分析視角的選擇上，三種方法之間還存在著很大的不同，但是從根源上來講，對于這三種方法而言，都是以要素產(chǎn)出效率在國家、地區(qū)、產(chǎn)業(yè)或部門間存在差異為基礎(chǔ)而建立起來的。此外，盡管轉(zhuǎn)移－份額法、索洛余值分解法重點分析的是產(chǎn)業(yè)間的要素再配置效應(yīng)，全要素生產(chǎn)率差額法重點分析的是部門間的要素再配置效應(yīng)，但是對于其中任何一種方法來講，無論是分析國家和地區(qū)間的要素再配置效應(yīng)問題，還是分析產(chǎn)業(yè)或部門間的要素再配置效應(yīng)問題，同樣都是能夠適用的。

2.1 轉(zhuǎn)移－份額法

轉(zhuǎn)移－份額法也稱之為偏離－份額法，最早是由Fabricant在分析勞動力人口在產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移和流動對于其自身產(chǎn)出效率水平所產(chǎn)生的效應(yīng)時提出［4］，并經(jīng)由 Massell基于新古典增長模型進行擴展后［5］，建立起的一套考察產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)變動所引起的資本和勞動兩個生產(chǎn)要素流動對于兩個要素自身產(chǎn)出效率水平如何形成影響以及形成何種影響的方法。具體而言，首先，它將要素（平均）生產(chǎn)率的增長解釋為全部是由技術(shù)變革所引起的，而在這樣的處理方式下，就可以把技術(shù)變革對于經(jīng)濟增長所產(chǎn)生的影響完全歸結(jié)于是通過引致生產(chǎn)要素的產(chǎn)出效率發(fā)生了變化，由此不僅增強了理論上的說服力，也有效地降低了實證分析上的難度；其次，關(guān)于技術(shù)變革對于要素產(chǎn)出效率水平所產(chǎn)生的影響，又可分解為產(chǎn)業(yè)間要素再配置所帶來的貢獻和產(chǎn)業(yè)內(nèi)要素產(chǎn)出效率變化所帶來的貢獻兩個部分；最后，關(guān)于產(chǎn)業(yè)間要素再配置所帶來的貢獻，則又可進一步細分為要素的靜態(tài)轉(zhuǎn)移效應(yīng)和要素的動態(tài)轉(zhuǎn)移效應(yīng)兩個部分。

從模型的設(shè)定上來看，在下述式（1）中，如果g代表某一時期內(nèi)要素（資本或勞動）生產(chǎn)率的總體增長率，G代表該種要素在三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)的平均生產(chǎn)率水平，下標0代表初始時期，t代表期末，i代表（三次）產(chǎn)業(yè)，i＝1，2，3，Si代表產(chǎn)業(yè)i內(nèi)該種要素投入量占該要素在三次產(chǎn)業(yè)投入總量的比重。那么轉(zhuǎn)移－份額法的理論模型可具體表述為

在上式中，左邊起前兩項分別表示在t時期內(nèi)要素生產(chǎn)率的總體增長率；右邊第一項（自左邊數(shù)第三項）表示要素的靜態(tài)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，它反映了在各產(chǎn)業(yè)內(nèi)要素生產(chǎn)率水平保持不變的情況下，要素從低生產(chǎn)率水平的產(chǎn)業(yè)向高生產(chǎn)率水平的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時引致要素生產(chǎn)率增長的大??；右邊第二項表示要素的動態(tài)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，它反映了在各產(chǎn)業(yè)內(nèi)要素生產(chǎn)率水平發(fā)生變化的情況下，要素從低生產(chǎn)率水平的產(chǎn)業(yè)向高生產(chǎn)率水平的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時引致要素生產(chǎn)率增長的大??；右邊第三項表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)的增長效應(yīng)，它反映了在不考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的情況下各產(chǎn)業(yè)內(nèi)要素生產(chǎn)率增長的加權(quán)平均值。Massell認為，經(jīng)過這樣的分解后，式（1）右邊的前兩項之和，事實上也就反映了由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動所引起的要素流動，對于各要素自身產(chǎn)出效率水平所形成的總體影響，以及對于整體經(jīng)濟增長所形成的再配置效應(yīng)［5］。

也就是說，雖然轉(zhuǎn)移－份額法的提出和建立，主要是為了分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對于要素產(chǎn)出效率所形成的影響，但是由于其將這種影響進一步地拆分成為產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的增長效應(yīng)兩個部分，因此通過使用該方法，也能夠測度出要素再配置對于要素產(chǎn)出效率所形成的具體影響。而且從求解的整個過程來看，該方法對于數(shù)據(jù)的要求并不十分苛刻，求解起來也相對比較容易。也正是因為如此，國內(nèi)外學(xué)者在后來分析某些國家或地區(qū)要素再配置效應(yīng)問題時，很多采用了該種方法。

2.2 索洛余值分解法

2.2.1 索洛余值法

在介紹索洛余值分解法之前，有必要先對索洛余值法進行一下描述。該方法由美國經(jīng)濟學(xué)家羅伯特·索洛（Robert M.Solow，1957）提出［6］。經(jīng)過一系列的推導(dǎo)，索洛證明了，在僅投入資本和勞動兩種生產(chǎn)要素，以及在技術(shù)進步滿足?？怂怪行缘那疤嵯?，技術(shù)進步引致總產(chǎn)出水平的變動率在數(shù)值上就等于產(chǎn)出增長率中扣除資本和勞動兩者貢獻后的余額。

從具體推導(dǎo)過程來看，首先，如果Q代表經(jīng)濟的總產(chǎn)出水平，K和L分別代表資本和勞動要素的投入量，時間趨勢t代表技術(shù)進步水平，那么總生產(chǎn)函數(shù)可表述為如下形式：

其次，引入技術(shù)進步滿足?？怂怪行缘募僭O(shè)，即其不僅獨立地影響總產(chǎn)出，而且也不會改變工資和利潤兩者在總產(chǎn)出中所占的相對份額，于是上式就可具體表述為：

其中，式中的A（t）代表具有希克斯中性的技術(shù)進步。進一步而言，對該式左右兩邊分別關(guān)于時間t求導(dǎo)，并除以總產(chǎn)出水平Q以后，就可以得到：

應(yīng)該說，索洛余值法避開了對于生產(chǎn)函數(shù)具體形式的討論，而更多關(guān)注的是函數(shù)的相關(guān)性質(zhì)，這使得基于上述推導(dǎo)所得到的關(guān)于技術(shù)進步對于經(jīng)濟增長貢獻的度量方法有了廣泛的適用性。然而需要注意的是，該方法也存在著先天的缺陷和不足。具體而言，在索洛模型中，技術(shù)進步對于經(jīng)濟增長的貢獻被界定為產(chǎn)出增長中扣除資本和勞動兩者貢獻后的 “余值”，因此可以說，該“余值”實際上涵蓋了任何可能導(dǎo)致總生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生變動的因素。然而在現(xiàn)實中，除資本和勞動兩種要素的投入之外，并非任何可能導(dǎo)致總產(chǎn)出增長的因素都可歸結(jié)為技術(shù)進步。這也就是說，由于索洛余值中所包含的因素過于寬泛，故而也就不能準確地反映出現(xiàn)實中技術(shù)進步對于經(jīng)濟增長所形成的實際影響。而對于中國這樣一個處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型階段的發(fā)展中國家來說，因為現(xiàn)實中影響經(jīng)濟增長的因素著實有很多，所以情況就更是如此。

2.2.2 索洛余值分解法

鑒于索洛余值中所涵蓋的內(nèi)容過于寬泛，因此對其細化和分解，進而使索洛余值更加貼近現(xiàn)實中技術(shù)進步對于經(jīng)濟增長所形成的影響，也就顯得十分必要。索洛余值分解法則正是在此種背景下得以產(chǎn)生。具體而言，該方法就是在索洛所展開的傳統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，將索洛余值中包含的一系列非技術(shù)因素對于經(jīng)濟增長所形成的影響逐個地發(fā)掘并從中分解出來。

首先，在考慮影響經(jīng)濟增長的其他非技術(shù)因素的情況下，將索洛的總生產(chǎn)函數(shù)擴展為如下形式：

在該式中，Q，K和L分別與其各自在索洛模型中所代表的基本含義相同。而Xt＝ （x1t，x2t，…，xNt），則代表影響經(jīng)濟增長的一系列其他非技術(shù)因素。

其次，對于該式而言，在假設(shè)技術(shù)進步滿足?？怂怪行缘幕A(chǔ)上，按照索洛余值法所給出的推導(dǎo)邏輯，可經(jīng)過逐步地推導(dǎo)得到：

但是值得注意的是，這里的技術(shù)進步A與其在索洛模型中所包含的內(nèi)容已經(jīng)出現(xiàn)了不同，因為相對于索洛模型經(jīng)進一步分解，很多影響經(jīng)濟增長的非技術(shù)因素從索洛余值中被分離了出來。而且可以發(fā)現(xiàn)，與之前索洛余值中的技術(shù)進步相比，此時的技術(shù)進步A在范圍上無疑得到了一定的縮小，當然也更加貼近了現(xiàn)實中的（狹義）技術(shù)進步。更為重要的是，將索洛余值進行分解之后，對上述各種非技術(shù)因素對于經(jīng)濟增長所形成的具體影響展開實證考察也在事實上成為了可能。我們知道，索洛最初所設(shè)定的總生產(chǎn)函數(shù)，滿足CD（柯布－道格拉斯）生產(chǎn)函數(shù)所具有的相關(guān)性質(zhì)，而這也同樣適用于基于索洛余值分解法所得到的總生產(chǎn)函數(shù)。因此在開展實證分析時，就可具體以索洛余值的這種分解為基礎(chǔ)，建立擴展性的C－D生產(chǎn)函數(shù)模型，繼而來考察系列非技術(shù)因素分別對于經(jīng)濟總產(chǎn)出所形成的實際影響。如Chenry就率先使用過該方法，并將產(chǎn)業(yè)間的要素再配置等一系列影響經(jīng)濟增長的非技術(shù)因素相繼加入到了傳統(tǒng)的新古典增長模型之中，在多國之間的比較中對這些因素對于各國經(jīng)濟增長所形成的影響展開了實證考察［1］。而且從國內(nèi)外相關(guān)文獻來看，自進入本世紀以來，這種方法逐漸被采用得愈加廣泛。

2.3 全要素生產(chǎn)率差額法

該方法最早由Syrquin提出，在他看來，總產(chǎn)出和要素生產(chǎn)率水平的增長可以在3組相互作用的供給要素的變化中得到說明：（1）主要投入的變化，即資本積累和就業(yè)擴大；（2）部門內(nèi)要素利用效率的改善，即各部門全要素生產(chǎn)率的增長；（3）各部門之間的資源再配置。這也就意味著，對于要素再配置效應(yīng)而言，在數(shù)值上就等于經(jīng)濟總體全要素生產(chǎn)率的增長率減去各部門全要素生產(chǎn)率的增長率加權(quán)平均值后的余額［3］。

具體來說，對于各經(jīng)濟部門的總產(chǎn)出增長而言，如果以一個具有規(guī)模收益不變特征和技術(shù)進步滿足?？怂怪行缘腃－D生產(chǎn)函數(shù)來進行刻畫的話，就可將其表述為如下形式：

其中，i代表各經(jīng)濟部門，GYi，GKi，GLi，λi分別代表部門i內(nèi)的總產(chǎn)出水平Y(jié)i，資本投入量Ki，勞動投入量Li和全要素生產(chǎn)率的增長率，vi代表資本的產(chǎn)出份額。

不難發(fā)現(xiàn)，在上式的基礎(chǔ)上，我們可將經(jīng)濟的總產(chǎn)出水平表述為：

其中，Y＝ ∑Yi，代表經(jīng)濟的總產(chǎn)出水平，ρi＝Y(jié)i／∑Yi＝Y(jié)i／Y，代表部門i內(nèi)的總產(chǎn)出在經(jīng)濟總產(chǎn)出中所占的份額，其他變量所代表的含義與前述相關(guān)模型中所代表的含義相同。

另一方面，從各部門加總的角度來看，經(jīng)濟的總增長函數(shù)還可表述為如下形式：

其中，K＝∑Ki，L＝∑Li，v＝∑ρivi，λ代表經(jīng)濟總體全要素生產(chǎn)率的增長率。

在Syrquin看來，經(jīng)濟總體全要素生產(chǎn)率的增長，來自于兩個方面的貢獻：一是各經(jīng)濟部門全要素生產(chǎn)率的增長；二是要素轉(zhuǎn)移所帶來的要素配置和產(chǎn)出效率的改善。因此，如果定義要素再配置效應(yīng)為TRE，那么綜合上面的推導(dǎo)，我們就可以得到：

而且，從該式中我們可以看到，對于要素再配置效應(yīng)而言，其由兩部分構(gòu)成：資本再配置效應(yīng)和勞動再配置效應(yīng)。與此同時，如果我們將代入上式，那么就可以進一步得到：

其中，MPKi和MPLi分別代表部門i內(nèi)資本和勞動的邊際產(chǎn)出水平，Ki和Li分別代表部門i內(nèi)資本和勞動投入的絕對變動量。與此同時，該式中的各項及其各自所代表的含義表明，當某一部門內(nèi)要素的邊際產(chǎn)出水平大于該要素在經(jīng)濟總體中的邊際產(chǎn)出水平時，要素資源從其他部門向該部門的轉(zhuǎn)移和流動，就能夠提高其自身的整體配置效率，并促進整體經(jīng)濟生產(chǎn)率的提高，而且在應(yīng)用上來看，與索洛余值法相類似。自進入本世紀以后，對于全要素生產(chǎn)率差額法而言，也逐漸被采用得愈加廣泛。如Timmer和Szirmai［7］，以及我國的曾先鋒和李國平［8］等人都曾使用過該方法。

3 三種方法各自的適用條件

從轉(zhuǎn)移－份額法來看，盡管其將要素生產(chǎn)率的增長解釋為是由產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)效應(yīng)（要素再配置效應(yīng)）和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的增長效應(yīng)兩方面促成的，但是依據(jù)該方法的分析思路可知，產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)要素生產(chǎn)率的增長，也應(yīng)有一部分是由生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)內(nèi)各行業(yè)間的轉(zhuǎn)移和流動所引起。然而一般來說，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化的過程中，也很可能會同時伴有產(chǎn)業(yè)內(nèi)各行業(yè)間的結(jié)構(gòu)性變動。在這種情況下，對于某一產(chǎn)業(yè)而言，其部門內(nèi)要素生產(chǎn)率的增長，本身也會包含產(chǎn)業(yè)內(nèi)各行業(yè)間的要素轉(zhuǎn)移和流動所帶來的影響。因此，如果將此時經(jīng)濟總體中要素生產(chǎn)率的增長全部解釋為產(chǎn)業(yè)間要素轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率增長所形成的綜合影響，就會產(chǎn)生重復(fù)計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率增長的嫌疑，并使得估計到的要素再配置效應(yīng)偏離其實際值。所以，對于轉(zhuǎn)移－份額法而言，應(yīng)主要適用于測度那些產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動、產(chǎn)業(yè)內(nèi)各行業(yè)之間的結(jié)構(gòu)沒有發(fā)生變動或變動很小條件下的要素再配置效應(yīng)。

對于索洛余值分解法而言，其對要素再配置效應(yīng)做出準確測度的前提，是將除資本和勞動以外所有影響經(jīng)濟增長的非技術(shù)因素全部分解出并加入到新古典模型之內(nèi)。然而我們知道，在現(xiàn)實中，除了生產(chǎn)要素之外，還存在著很多影響經(jīng)濟增長的其他“非技術(shù)因素”。因此在采用該方法時，就要求我們必須能夠盡可能地挖掘出影響經(jīng)濟增長的諸多現(xiàn)實因素，并且能夠進一步以可獲取的數(shù)據(jù)指標來對這些因素進行反映和衡量。

不難發(fā)現(xiàn)，與轉(zhuǎn)移－份額法相類似，對于全要素生產(chǎn)率差額法而言，本質(zhì)上也是將全要素生產(chǎn)率的增長解釋為是由產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的增長效應(yīng)兩方面促成的。這也就意味著，當要素的轉(zhuǎn)移和流動在產(chǎn)業(yè)間以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)同時發(fā)生時，應(yīng)用該方法對要素再配置效應(yīng)進行測度，也會導(dǎo)致估計的結(jié)果偏離其實際值。因此關(guān)于這一方法，也主要適用于測度那些產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動、產(chǎn)業(yè)內(nèi)各行業(yè)之間的結(jié)構(gòu)沒有發(fā)生變動或變動很小條件下的要素再配置效應(yīng)。

4 結(jié)論

要素再配置效應(yīng)理論雖已不可稱之為一個新興話題，但由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動和調(diào)整是世界各國在經(jīng)濟發(fā)展過程中所持續(xù)經(jīng)歷和發(fā)生的，因此圍繞要素再配置效應(yīng)問題所展開的相關(guān)討論，始終是學(xué)術(shù)界的一個熱點領(lǐng)域。也正是因為如此，在近些年來，國內(nèi)外關(guān)于要素再配置效應(yīng)問題的相關(guān)研究，不僅遠遠沒有止步，而且還表現(xiàn)為逐漸地增多。而對于將調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)作為當前經(jīng)濟發(fā)展主旋律的中國來說，在未來的一段時期內(nèi)，通過選擇和應(yīng)用合適的度量方法來對我國產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和地區(qū)間的要素再配置效應(yīng)問題展開討論，并以此為基礎(chǔ)，探討和挖掘我國要素配置結(jié)構(gòu)的未來改革方向，不論是對于“轉(zhuǎn)方式”“調(diào)結(jié)構(gòu)”戰(zhàn)略的有效落實，還是對于促發(fā)展目標的有效實現(xiàn)，都將有著十分重要的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

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