胡竹枝, 王 彥

(華南理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院, 廣東 廣州 510006)

2002年11月中國(guó)與菲律賓之外的東盟9國(guó)制定了“早期收獲協(xié)議”，從2004年起在達(dá)成自貿(mào)區(qū)之前先行開(kāi)放農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易。2006年1月，中國(guó)-東盟“早期收獲協(xié)議”下的農(nóng)產(chǎn)品全部實(shí)現(xiàn)了零關(guān)稅，帶動(dòng)了中國(guó)和東盟的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的大幅度增長(zhǎng)，東盟已經(jīng)成為我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的重要合作伙伴。2010年中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)建成，2012年是中國(guó)與東盟簽署全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議十周年，也是中國(guó)-東盟自貿(mào)區(qū)正式建立兩周年。十年來(lái)，中國(guó)與東盟穩(wěn)步推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)程，雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展迅速。2011年，中國(guó)從東盟進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品150億美元，出口農(nóng)產(chǎn)品近100億美元，分別占中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口總額的15.1%和16.3%，東盟已成為中國(guó)第二大農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易伙伴。中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，出口與進(jìn)口排名前十的部分農(nóng)產(chǎn)品存在明顯的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，分析農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的構(gòu)成、特征對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和進(jìn)一步促進(jìn)雙邊貿(mào)易發(fā)展有一定的參考意義。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

上個(gè)世紀(jì)70年代以來(lái)，國(guó)外學(xué)者在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究上可以分為兩個(gè)方面：一方面是對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的成因進(jìn)行理論分析，另一方面則是實(shí)證研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的成因，Grubel和Lloyd等強(qiáng)調(diào)差異化產(chǎn)品引致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，他們認(rèn)為技術(shù)水平導(dǎo)致的差異化產(chǎn)品及其生命周期差異、收入差異等都會(huì)引致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易[1]；而隨著新貿(mào)易理論的產(chǎn)生，以Krugman為代表的學(xué)者從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度很好地解釋了發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，如Lancaster認(rèn)為特征相似的經(jīng)濟(jì)體間由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者偏好差異，即使在沒(méi)有貿(mào)易壁壘及運(yùn)輸成本的條件下，仍然會(huì)發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易[2]。

在實(shí)證研究方面，Grubel和Lloyd提出了計(jì)算某個(gè)時(shí)期產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的Grubel-Lloyd產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)(簡(jiǎn)稱GL指數(shù))。Brülhart提出了邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概念以及測(cè)算其水平的方法，即Brülhart指數(shù)[3]。Rodney Thom和Moore McDowell認(rèn)為Brülhart指數(shù)沒(méi)有區(qū)分水平型和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而只是測(cè)算水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，故可能會(huì)低估總體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，在Brülhart指數(shù)基礎(chǔ)上他們提出了Thom&McDowell指數(shù)，即水平型和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)[4]。McCorriston和Sheldon對(duì)美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究發(fā)現(xiàn)其與世界的加工農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主要還是傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，但是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在與歐盟的貿(mào)易中有所表現(xiàn)[5]。此外，Quasmi和Fausti及Imre Ferto和L J Hubbard等學(xué)者均從不同角度研究過(guò)北美、歐盟等國(guó)家和地區(qū)間的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象[6-7]。

國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究主要是運(yùn)用上述三個(gè)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平進(jìn)行測(cè)度，楊春艷、綦建紅通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)發(fā)現(xiàn)中美兩國(guó)多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)在上升，盡管兩國(guó)農(nóng)產(chǎn)品總體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較低，但潛力巨大[8]。朱允衛(wèi)用三個(gè)指數(shù)研究了中國(guó)與泰國(guó)1996年至2003年的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，發(fā)現(xiàn)盡管兩國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主要為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)近年來(lái)兩國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易變動(dòng)有主要影響[9]。袁曉梅、郭建芳運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析了中國(guó)與東盟之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的決定因素，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)在二者農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易增加中越來(lái)越重要，特別是垂直型貿(mào)易越來(lái)越明顯[10]。

基于中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的重要地位，本文從聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)(UN COMTRADE)選取2001—2010年十年間中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，利用Grubel-Lloyd產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)和Brülhart邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)分別測(cè)算各章、整體農(nóng)產(chǎn)品靜態(tài)和動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用Thom & McDowell水平和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)分析中國(guó)和東盟間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)特征。

二、中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平靜態(tài)分析

(一)GL指數(shù)說(shuō)明

GL指數(shù)一般測(cè)度某個(gè)時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的靜態(tài)水平。

其計(jì)算公式為：GLi=1-|Xi-Mi|/(Xi+Mi)

其中，GLi表示第i章農(nóng)產(chǎn)品的GL指數(shù)；Xi和Mi分別代表第i章農(nóng)產(chǎn)品的出口值和進(jìn)口值。GLi取值范圍為[0，1]，當(dāng)GLi=0(即Xi=0或者M(jìn)i=0)時(shí)，意味該章農(nóng)產(chǎn)品表現(xiàn)為完全產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；當(dāng)GLi=1(即Xi=Mi)時(shí)，意味該章農(nóng)產(chǎn)品為完全產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。一般如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)大于0.5，就可以認(rèn)為該章農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易類型以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主；相反，則可以認(rèn)為該章農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易以傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主。

總體農(nóng)產(chǎn)品的GL指數(shù)計(jì)算公式為：

GL=Σωi*GLi

其中，ωi=(Xi+Mi)/(X+M)為第i章農(nóng)產(chǎn)品在總體農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中的權(quán)重,X、M表示總體農(nóng)產(chǎn)品的出口和進(jìn)口總值。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源

對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品的鑒定范圍，采用《商品名稱和編碼協(xié)調(diào)制度》(HS)。HS是在SITC和《海關(guān)合作理事會(huì)商品分類目錄》(CCCN)基礎(chǔ)上由海關(guān)合作理事會(huì)支持制定的，其編碼涵蓋了這兩大類編碼體系，是世界上最廣泛采用的商品分類目錄。HS1996將商品分為21大類、97章，其中第1～24章為農(nóng)副產(chǎn)品，HS01～05為第一類(含活動(dòng)物、動(dòng)物產(chǎn)品)，HS06～14為第二類(含植物產(chǎn)品)，HS15為第三類(含動(dòng)植物油脂及分解產(chǎn)品；精制食用油脂；動(dòng)植物蠟)，HS16～24為第四類(含食品、飲料、酒及醋；煙草及代用品的制品)[11]。

鑒于各種組織對(duì)農(nóng)產(chǎn)品范圍的分類不同，考慮數(shù)據(jù)權(quán)威性，為了保證數(shù)據(jù)的一致性和完整性，文章關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的數(shù)據(jù)來(lái)自《聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》，文章運(yùn)用的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口額是數(shù)據(jù)庫(kù)中按照HS1996法分類的前四大類產(chǎn)品的進(jìn)口額和出口額。

(三)GL指數(shù)測(cè)算及靜態(tài)分析

按照HS分類，農(nóng)產(chǎn)品有24章，從各章角度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平分析,表1顯示的是24章農(nóng)產(chǎn)品在2001—2010年的Grubel-Lloyd產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，在該表最后一列顯示的是各章農(nóng)產(chǎn)品10年間平均產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。

以0.5為界限，表中各章產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的年變化可以分為幾類：

第一類GL指數(shù)一直處在0.5以下，可以認(rèn)為以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主的，這類農(nóng)產(chǎn)品有HS01、HS02、HS14、HS15、HS16、HS18、HS20、HS22以及HS24，可以認(rèn)為雙方依靠傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生貿(mào)易。

第二類GL指數(shù)幾乎一直都高于0.5的農(nóng)產(chǎn)品，這類農(nóng)產(chǎn)品有HS03、HS06、HS07、HS08共四章，可以認(rèn)為這幾章農(nóng)產(chǎn)品以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。這幾章農(nóng)產(chǎn)品不僅產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較高，而且無(wú)論進(jìn)口還是出口的貿(mào)易量也很大。

第三類GL指數(shù)徘徊在0.5附近，從平均值來(lái)看，HS04、HS05、HS09、HS10、HS21章農(nóng)產(chǎn)品的10年平均值在0.5以下，HS12、HS13、HS23的GL指數(shù)平均值稍微超過(guò)了0.5外，HS11、HS17、HS19三章農(nóng)產(chǎn)品均超過(guò)了0.6，可以認(rèn)為這三章農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象比較明顯。

表1 中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品GL指數(shù)

資料來(lái)源：作者根據(jù)UN COMTRADE數(shù)據(jù)計(jì)算整理而得。

總體水平靜態(tài)分析來(lái)看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易并存是這個(gè)時(shí)期中國(guó)與東盟在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易上的一個(gè)現(xiàn)狀，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易呈現(xiàn)逐步增加趨勢(shì)。這十年中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品GL產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)一直處在0.5以下，GL指數(shù)相當(dāng)平穩(wěn)，保持在0.3至0.5之間，雙邊農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較低。但從各章農(nóng)產(chǎn)品的GL指數(shù)分析中已經(jīng)看到，有相當(dāng)數(shù)量的農(nóng)產(chǎn)品有很高的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，只是由于中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易因傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)的持續(xù)，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍占主導(dǎo)地位[12]。2004年開(kāi)始實(shí)施“早期收獲計(jì)劃”，中國(guó)-東盟農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易較之前有一定發(fā)展，除了2008年GL指數(shù)低于0.4，其他年份均高過(guò)這個(gè)水平。后面的分析可以將2004年作為一個(gè)分水嶺，分階段討論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平和結(jié)構(gòu)。

三、中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平動(dòng)態(tài)分析

由于GL指數(shù)只能測(cè)度某一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，而且當(dāng)貿(mào)易不平衡時(shí)，其也不能如實(shí)反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平(如GL指數(shù)高而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平低)。Brülhart[3]提出動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念，即邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，測(cè)度其水平的指數(shù)又稱為Brülhart指數(shù)。

(一)Brülhart指數(shù)

Brülhart邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，其計(jì)算公式為：

Bi=1-|△Xi-△Mi|/(|△Xi|+|△Mi|)

其中，Bi表示第i類農(nóng)產(chǎn)品的Brülhart指數(shù)，△Xi和△Mi分別表示第i類農(nóng)產(chǎn)品的出口和進(jìn)口值的變化量。Bi的取值范圍為[0，1]，Bi越靠近1表示該農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易增量中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占比越多，越靠近0則表示其增量中產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易占比越多。同GL指數(shù)一樣，可以通過(guò)加權(quán)得到總體農(nóng)產(chǎn)品Brülhart邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，加權(quán)系數(shù)為：ωi=(|△Xi|+|△Mi|)/Σ(|△Xi|+|△Mi|)。

(二)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平動(dòng)態(tài)分析

表2列出了2001年至2010年雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易各章的Brülhart指數(shù)。各章農(nóng)產(chǎn)品的Brülhart指數(shù)大部分都低于0.5，近五年Brülhart指數(shù)高于0.5的只有HS07、HS08兩章，可以認(rèn)為這兩章農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主要是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引起。

表2 中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品Brülhart指數(shù)

資料來(lái)源：作者根據(jù)UN COMTRADE數(shù)據(jù)計(jì)算整理而得。

與GL指數(shù)對(duì)比，Brülhart指數(shù)表明的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平存在三種情況。第一種情況是二者偏離較大，如HS03(水、海產(chǎn)品)屬于典型的高GL指數(shù)、低Brülhart指數(shù)，可以認(rèn)為HS03在2001年至2010年間，由于進(jìn)出口雙方出現(xiàn)了突發(fā)性需求，導(dǎo)致中間單個(gè)年份存在比較突出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，而一般的情況是雙方在這類產(chǎn)品方面缺乏需求；第二種情況是二者一致，如HS07(食用蔬菜)和HS08(食用水果和堅(jiān)果等)，在靜態(tài)和動(dòng)態(tài)分析中都表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這兩章農(nóng)產(chǎn)品在Brülhart指數(shù)中，十年內(nèi)超過(guò)一半的時(shí)間都是大于0.5的，可見(jiàn)其無(wú)論整體水平還是每個(gè)階段的增量中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響均較大；第三種情況是二者之間存在微小偏差，如HS09、HS12這兩章農(nóng)產(chǎn)品。HS09、HS12兩章Brülhart指數(shù)有四年分別大于0.7、0.6，在靜態(tài)分析中HS09平均值略低于0.5、HS12平均值超過(guò)0.5，動(dòng)靜態(tài)結(jié)果差距不大。以2004年為界限， 2001至2004年HS09章農(nóng)產(chǎn)品Brülhart指數(shù)為0.005，幾乎沒(méi)有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而2004至2010年Brülhart指數(shù)為0.648，貿(mào)易增量主要由產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引起，可見(jiàn)從2004年起在達(dá)成自貿(mào)區(qū)之前先行開(kāi)放農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的“早期收獲計(jì)劃”政策對(duì)HS09章農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易影響較大，靜態(tài)分析部分結(jié)果與動(dòng)態(tài)分析無(wú)大偏差。HS12章的農(nóng)產(chǎn)品兩個(gè)時(shí)段的增量都主要由產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引起，其Brülhart指數(shù)分別為0.821、0.966，表現(xiàn)出突出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，而該產(chǎn)品的靜態(tài)指標(biāo)顯示的是該產(chǎn)品在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易之間徘徊。

整體動(dòng)態(tài)角度，2001年至2010年這十年間，整體農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主要都是由產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易引起，但是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平逐步增加，這與靜態(tài)結(jié)論一致?？傮wBrülhart指數(shù)雖然并非由各章簡(jiǎn)單相加得出的，但是由于24章農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口由產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引起的占少數(shù)，在這些農(nóng)產(chǎn)品中自始至終均表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的只有HS07、HS08這兩章，其中主要靠產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引起的貿(mào)易也是以四年的Brülhart指數(shù)超過(guò)0.5為標(biāo)準(zhǔn)，從而導(dǎo)致了農(nóng)產(chǎn)品整體的Brülhart指數(shù)都很低，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。分階段來(lái)看，2001—2004年Brülhart指數(shù)為0.268，2004—2010年Brülhart指數(shù)為0.456，階段數(shù)據(jù)顯示了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易逐步增長(zhǎng)的趨勢(shì)，與GL指數(shù)逐步增加結(jié)論一致。

四、中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析

Rodney Thom和Moore McDowell認(rèn)為Brülhart指數(shù)實(shí)際上測(cè)度的是水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，因而可能低估了總體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，因而其在Brülhart指數(shù)基礎(chǔ)上提出了水平型和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，即Thom&McDowell指數(shù)[4]。

(一)Thom&McDowell水平和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以被劃分為水平型和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易[13]，由于消費(fèi)者需求多樣化及產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)?；?，會(huì)有同質(zhì)但規(guī)格款式不同的產(chǎn)品，該產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易屬于水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(HIIT)；而垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(VIIT)則是指因產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際垂直分工而生產(chǎn)的不同質(zhì)量產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。各自公式為：

水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)：Aw=ΣBi*ωi，其中Bi表示第i章的Brülhart指數(shù),ωi為權(quán)重，ωi=(|△Xi|+|△Mi|)/Σ(|△Xi|+|△Mi|)。

垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)為：(Aj-Aw)，其中Aj=1-(|△Xj-△Mj|)/(Σ|△Xi|+Σ|△Mi|)，此處Xj=ΣXi，Mj=ΣMi，而Aj是邊際總產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。

(二)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析

這里分別對(duì)HS分類中四類農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)分兩時(shí)段進(jìn)行分析，結(jié)果如表3所示。

第一類農(nóng)產(chǎn)品(活動(dòng)物和動(dòng)物產(chǎn)品)的Thom & McDowell指數(shù)，無(wú)論是2001—2004年還是2004—2010年整體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平都高于0.5，但從前一階段的0.618下降到0.580，說(shuō)明雙邊這類農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平有些許下降，可以認(rèn)為是零關(guān)稅政策對(duì)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的刺激超過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的刺激。同時(shí)，比較兩個(gè)階段的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在縮小，而水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有小部分增長(zhǎng)，縮小的速度超過(guò)了增長(zhǎng)的速度?？梢哉J(rèn)為中國(guó)和東盟在第一類農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易上逐漸沒(méi)有多少質(zhì)量上的差異性，以水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。

第二類農(nóng)產(chǎn)品(植物產(chǎn)品)的Thom & McDowell指數(shù)，2001—2004年和2004—2010年的邊際總產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)都大于0.8且?guī)缀鯚o(wú)變化，說(shuō)明這類農(nóng)產(chǎn)品還是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。對(duì)比水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)與垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，很明顯發(fā)現(xiàn)水平型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而且一個(gè)在增大，一個(gè)在下降，因而中國(guó)與東盟在植物產(chǎn)品上的貿(mào)易雖然產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較高，但質(zhì)量差異越來(lái)越不明顯，可能雙方消費(fèi)者對(duì)彼此的產(chǎn)品的需求還是表現(xiàn)在多樣性上，追求樣式的多樣性。對(duì)比前文關(guān)于這幾章農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平分析，因?yàn)槠渲袑儆诟咚疆a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的農(nóng)產(chǎn)品占了多數(shù)，從而使得這一大類農(nóng)產(chǎn)品邊際總產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)較高。

表3 2001—2004和2004—2010農(nóng)產(chǎn)品Thom & McDowell指數(shù)

資料來(lái)源：作者根據(jù)UN COMTRADE數(shù)據(jù)計(jì)算整理而得。

第三類農(nóng)產(chǎn)品也是單獨(dú)的HS15章農(nóng)產(chǎn)品(動(dòng)植物油、脂及其分解制品；精制的食用油脂；動(dòng)植物蠟)的Thom & McDowell指數(shù)，在這兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平一直很低，這也符合前文對(duì)HS15章農(nóng)產(chǎn)品的分析。在十年階段，雙邊貿(mào)易幾乎完全是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，在實(shí)際情況中是中國(guó)大量從東盟進(jìn)口這類產(chǎn)品，只存在很少的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，其原因可能是中國(guó)相比于東盟在動(dòng)植物油脂方面沒(méi)有優(yōu)勢(shì)，部分中國(guó)產(chǎn)品跟東盟在產(chǎn)品多樣化上有所差異才導(dǎo)致了水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

第四類農(nóng)產(chǎn)品(食品、飲料、酒和醋、煙草及煙草代用品的制品)的Thom & McDowell指數(shù)，從表中可以發(fā)現(xiàn)，與前文分析很不相同的是，這類農(nóng)產(chǎn)品中很多章在GL指數(shù)和Brülhart指數(shù)分析時(shí)表現(xiàn)出來(lái)都是很低的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，甚至HS24(煙草及煙草制品)幾乎完全是依靠比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而在Thom & McDowell指數(shù)的分析中，后一階段的邊際總產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)較前一階段有很大的增長(zhǎng)，這說(shuō)明該類農(nóng)產(chǎn)品在2004年后產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易逐漸發(fā)展，其間由產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引起的農(nóng)產(chǎn)品占這大類農(nóng)產(chǎn)品的份額較大，以致從大類整體來(lái)看，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主要依靠產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。對(duì)比水平和垂直兩個(gè)類型的指數(shù)，不難發(fā)現(xiàn)水平型和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易都在增長(zhǎng)，但后者較前者發(fā)展更快，甚至占主要地位。說(shuō)明雙方這一類農(nóng)產(chǎn)品在兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)雖然農(nóng)產(chǎn)品外觀樣式等多樣化程度增加，但技術(shù)導(dǎo)致的質(zhì)量差異變得更大，這是否是一種趨勢(shì)有待觀察。

整體農(nóng)產(chǎn)品的Thom & McDowell指數(shù)顯示中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易上有較大發(fā)展，兩個(gè)時(shí)間段來(lái)看，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)較為緩慢，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)較快，甚至在后一階段超過(guò)了垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模，說(shuō)明中國(guó)與東盟間的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量差別沒(méi)有多少改觀，而是農(nóng)產(chǎn)品的樣式開(kāi)始多樣化。

五、結(jié)論及建議

(一)基本結(jié)論及解釋

綜上所述，2001—2010年10年間，中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易整體處于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易狀態(tài)，但雙邊的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中確實(shí)又存在著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，且有不斷上升趨勢(shì)，具體表現(xiàn)和解釋如下：

靜態(tài)分析中，HS03、HS06、HS07、HS08四章農(nóng)產(chǎn)品一直表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而HS11、HS12、HS13、HS17、HS19以及HS23這六章農(nóng)產(chǎn)品平均來(lái)看也存在著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。動(dòng)態(tài)分析中，HS07、HS08、HS09、HS12這四章農(nóng)產(chǎn)品因?yàn)椴煌瑫r(shí)間段的貿(mào)易增量引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。比較兩種分析結(jié)果，完全表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的農(nóng)產(chǎn)品只有HS07(食用蔬菜)和HS08(食用水果和堅(jiān)果等)，由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在中國(guó)和東盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中所占種類較少，整體看來(lái)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象不明顯。

雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易類型結(jié)構(gòu)分析發(fā)現(xiàn)：第一類農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有所下降，而且垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易幾乎消失，技術(shù)差異越來(lái)越不明顯；第二類農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易由產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引起的較大，但保持在水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，技術(shù)差異在逐漸減??；第三類農(nóng)產(chǎn)品也就是HS15這一章的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易很明顯，只有一點(diǎn)水平多樣性的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；與靜態(tài)分析時(shí)不同的是，第四類農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易變化在2004年后主要依靠產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引起，可能因?yàn)锽rülhart動(dòng)態(tài)分析中諸如HS23的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較高的農(nóng)產(chǎn)品在該類農(nóng)產(chǎn)品中所占較多，其變化趨勢(shì)是水平型、垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易都在增加，且技術(shù)差異導(dǎo)致的質(zhì)量差異變化甚于產(chǎn)品樣式多樣化程度的變化。在整體農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易類型結(jié)構(gòu)的分析中，中國(guó)與東盟整體農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在2004年后有很大增長(zhǎng)，其中水平型和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度都在增加。

很顯然，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易類型結(jié)構(gòu)分析的結(jié)果與靜態(tài)和動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平分析有部分不相同，排除由于計(jì)算方法不同導(dǎo)致的因素，一方面，在進(jìn)行貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析時(shí)兩個(gè)階段的比較是直接用2001、2004、2010三年貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算的，相比于靜態(tài)分析采用了以年為度量進(jìn)行分析，動(dòng)態(tài)分析則考慮了時(shí)間跨度的影響；另一方面，從實(shí)際貿(mào)易數(shù)據(jù)上看，由于2004年開(kāi)始實(shí)施“零關(guān)稅”政策，雙邊每年的整體農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額在不斷增長(zhǎng)，中國(guó)對(duì)東盟的貿(mào)易逆差也在不斷增大[14]，而動(dòng)態(tài)分析是研究貿(mào)易量的變化，因此靜態(tài)分析較動(dòng)態(tài)更容易出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的情況。

三種指數(shù)中，GL指數(shù)是靜態(tài)的，Brülhart和Thom & McDowell指數(shù)是研究貿(mào)易增量的，Thom & McDowell指數(shù)又較Brülhart指數(shù)更為全面，所以盡管三種指數(shù)測(cè)算結(jié)果并不完全相同，但都可以得出中國(guó)與東盟農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易雖不明顯，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻在逐年表現(xiàn)出來(lái)，且農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易越來(lái)越水平多樣化這個(gè)基本結(jié)論。

(二)簡(jiǎn)短建議

通過(guò)實(shí)證分析，我們發(fā)現(xiàn)盡管中國(guó)和東盟農(nóng)產(chǎn)品整體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易仍不明顯，但以HS07(食用蔬菜)和HS08(食用水果和堅(jiān)果等)為代表的部分農(nóng)產(chǎn)品無(wú)論靜態(tài)還是動(dòng)態(tài)都表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，且這兩章農(nóng)產(chǎn)品在不斷水平多樣化，質(zhì)量差異在減小。實(shí)際上，2010年中國(guó)對(duì)東盟食用蔬菜的出口和進(jìn)口額分別為2,278,614,925美元和1,271,546,586美元,食用水果的出口和進(jìn)口額分別為1,195,633,204美元和1,116,514,053美元，而其他農(nóng)產(chǎn)品單向貿(mào)易額超過(guò)十億美元的只有中國(guó)進(jìn)口HS15農(nóng)產(chǎn)品(動(dòng)、植物油脂)5,725,032,580美元，但其出口額只有五千多萬(wàn)美元，表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。孫艷艷、盛術(shù)俊[12]研究認(rèn)為HS07、H08所屬的大宗食品應(yīng)該屬于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，加工食品所屬的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才是真正意義上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而加工食品類似于初級(jí)產(chǎn)品中“制造品”，隨著收入的增加加工食品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以推動(dòng)加工食品的貿(mào)易。綜上所述，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易無(wú)論對(duì)于一個(gè)國(guó)家的進(jìn)口和出口都有很強(qiáng)的促進(jìn)作用，同時(shí)，從滿足消費(fèi)者需求多樣性考慮[15]，應(yīng)該有針對(duì)性地發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

首先，從產(chǎn)品方面看，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平整體較低，同時(shí)鑒于資源的有限性，建議對(duì)東盟缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)且極大依賴土地的農(nóng)產(chǎn)品，在一些地方可以適當(dāng)減少耕作，將富余的土地用來(lái)生產(chǎn)其他屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的農(nóng)產(chǎn)品，一方面提高產(chǎn)品多樣性，另一方面可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，充分利用我國(guó)勞動(dòng)力廉價(jià)的資源優(yōu)勢(shì)[16]。

其次，可以將農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與自由貿(mào)易區(qū)結(jié)合起來(lái)，發(fā)展雙向農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，例如既出口某大類下的某章農(nóng)產(chǎn)品，又進(jìn)口該類其他章的農(nóng)產(chǎn)品。其中，中國(guó)要利用自貿(mào)區(qū)中農(nóng)產(chǎn)品零關(guān)稅的有利條件，發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易，借此向發(fā)達(dá)國(guó)家出口，也可以從這些國(guó)家進(jìn)口自己需要的發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品。同時(shí)，東盟各成員國(guó)因地理以及經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差距，對(duì)于幾個(gè)經(jīng)濟(jì)正快速發(fā)展的國(guó)家，由于與中國(guó)國(guó)情相似，存在著需求的相似性，這些國(guó)家正適合發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

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