賀學勤

（湖州師范學院 外國語學院，浙江 湖州313000）

近三十來年，國內(nèi)語篇研究的發(fā)展較為迅速，為了解和把握國內(nèi)語篇研究的主流發(fā)展與走向及其相關特點，本文以2012－2013年南京大學版CSSCI國內(nèi)語言類期刊（不包括擴展版）共19種為樣本①考慮到文獻統(tǒng)計的連續(xù)完整性和時間跨度的一致性，非1980年代早期創(chuàng)刊或復刊的4種刊物不計入統(tǒng)計范圍內(nèi)。納入統(tǒng)計的19種期刊是：1.當代語言學；2.方言；3.古漢語研究；4.漢語學報；5.世界漢語教學；6.語文研究；7.語言教學與研究；8.語言研究；9.中國語文；10.民族語文；11.外國語；12.外語電化教學；13.外語教學；14.外語教學理論與實踐；15.外語教學與研究；16.外語學刊；17.外語與外語教學；18.現(xiàn)代外語；19.中國翻譯。，考察自1978年以來到2012年的國內(nèi)語篇研究。本文考察的重點在于國內(nèi)語篇研究的具體領域與內(nèi)容方向、理論走向、方法論趨勢等，并就此提出幾點看法。

一、調(diào)查設計

（一）甄別篇目的概念依據(jù)

本文篩選確定語篇研究篇目的根本依據(jù)是“語篇”和“語篇研究”這兩個概念范疇。語篇為寬泛意義上的概念，指業(yè)界通常所說的語篇、篇章、話語等，它包括以下一些維度與形式：書面與口頭形式，成品與即時形式，具體與抽象維度，語義與語用維度，如各類現(xiàn)成的書面文本和在線交流的即時文本符號，個人話語和國家或政治話語等。相對于該語篇概念，所謂的語篇研究也就相應地指語篇分析、話語分析、語篇語言學、篇章語言學、話語語言學等，與胡壯麟［1］、黃國文、徐珺［2］（P1－6）所主張的概念趨于一致。

（二）工具、方法、步驟和原則

本次檢索使用的工具是CNKI全文數(shù)據(jù)庫②其中《中國語文》的CNKI電子文獻始于1994年，1993年前的文獻為人工檢索結果。。檢索采取了兩大步相互補充的方法，即利用高級搜索模式，結合使用“來源期刊”欄、主題詞和摘要欄，必要時結合審讀得出基本篇目，然后將初步檢索出的篇目區(qū)分為兩大類三種：述評類和研究類，后者區(qū)分為實證和非實證兩種。判斷篇目是否符合要求的基本原則是：①必須是研究與述評性質(zhì)的；②是完全或主要研究語篇本體的；③研究是以語言語篇理論為指導或依據(jù)的；④排除下列專屬領域的相關文章：文學、翻譯、二語習得。必須說明的是，有時作界定時會出現(xiàn)兩難的情況，因為文章類別的分界和與語篇相關的程度并不總是很清晰的，因此，不排除少數(shù)界定有不甚合理的地方，從而造成遺漏少數(shù)篇目的結果。

（三）實證與非實證文章的鑒定標準

本文所指的實證指有數(shù)據(jù)或實驗支持的文章，即通過對調(diào)查、實驗等方式得出的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計計算的文章，包括嚴格的數(shù)據(jù)間相關關系分析和只用數(shù)據(jù)作佐證的非相關關系分析兩種，前者為通常所指的嚴格意義上的實證研究，后者則為非嚴格實證研究。另外，個案研究雖然沒列入本文的實證類，但在相關章節(jié)中會專門述及。

二、基本數(shù)據(jù)及其分析

（一）總體結果

檢索甄別后錄得的最后篇目數(shù)為2 358篇，其中介評、綜述類共365篇，研究類共1 993篇，各占15.5%和84.5%。各年度發(fā)表的語篇論文數(shù)詳見圖1。

年度論文數(shù)顯示，中國的語篇研究可分為三個階段：1978－1986年為初創(chuàng)期，1987－1999年為發(fā)展期，2000年后為繁榮期。其中前兩期的劃分與陳汝東［3］（P130－137）基本一致。

（1）初創(chuàng)期。初創(chuàng)期的基本特點是引介與獨立研究并立，但引介占有較重要地位，中國傳統(tǒng)語篇理論、西方傳統(tǒng)語法和當代語篇理論并存，年度論文刊發(fā)量很小。其中，《當代語言學》的前身《國外語言學》與《語言學動態(tài)》的引進之功功不可沒。該刊1978年第6期即刊發(fā)了一篇名為《話語語言學和第二語言的教學》的譯文，為國內(nèi)最早的語篇研究相關論文介紹；1979年第3期同時刊登了《〈英語話語接應〉簡介》”等三篇介紹或摘譯的語篇專論論文，這些就是國內(nèi)最早譯介的語篇研究論文。這個時期，話語語篇研究理論在國內(nèi)剛剛引進，就同時出現(xiàn)了獨立研究，這尤其值得稱道。何兆熊和廖秋忠兩先生當為該段時期的代表性人物。何兆熊發(fā)表于《外國語》1980年第4期的《略談句首and的幾種用法》即為第一篇當代理論意義上的語篇獨立研究論文，爾后數(shù)年，他相繼又發(fā)表了一篇獨立研究與綜述論文。廖秋忠先生始于1980年度初期的語篇系列研究成果則昭示了當代語篇理論之風越吹越強勁，而他發(fā)表于1983年第4期《中國語文》的《現(xiàn)代漢語篇章中空間和時間的參考點》是漢語界第一篇當代語言學意義上的語篇研究論文。在此階段，中國傳統(tǒng)語篇理論的代表人物張志公與張壽康先生當時有較大影響，西方傳統(tǒng)語法理論也能見到用于語篇研究的時候，中國與西方傳統(tǒng)語法理論尚可與當代語篇理論基本并立，但時間越往后，當代語篇理論越占上風。

圖1 年度語篇論丈數(shù)折線圖

（2）發(fā)展期。在發(fā)展期，中國傳統(tǒng)語篇理論基本讓位于當代語篇理論，西方傳統(tǒng)語法理論也逐漸難覓蹤影，年度刊發(fā)論文雖然與初期有成倍以上的增長，但單家雜志除了《外國語》外，沒有一家達到載文最大量。這個時期，9種外語類期刊除《外語電化教學》于1990年代才開始刊發(fā)相關于語篇的論文外，其它八種至遲于該階段初始即已有該類文章面世。漢語類期刊此階段刊發(fā)過該類論文的共5種，其中《國外語言學》、《語言教學與研究》與《中國語文》的語篇研究論文刊載較為連續(xù)，量也比其它兩種相對較大一些。從對漢語界該類研究的影響和推動力看，廖秋忠和陳平二位先生居功至偉，而廖先生的語篇系列研究成果數(shù)量也最多，產(chǎn)生了非常良好的帶動效應。

（3）繁榮期。繁榮期的語篇研究在理論上爭奇斗艷，研究領域不斷拓寬，研究方法不斷完善，研究隊伍不斷壯大，論文刊發(fā)量比前一時期有數(shù)倍增長。該時期漢語界刊發(fā)語篇研究論文的期刊共增加了5種，論文刊載量比外語界增長勢頭更猛。

（二）名稱使用情況

國內(nèi)一般采用“語篇”、“篇章”或“話語”來表示語篇概念，而最能直接反映該概念使用的就是篇目標題中的概念名稱。本次檢索出的篇目標題中，語篇相關名稱的數(shù)據(jù)結果（每個標題如含有多個相同名稱則只計算為1個）說明了國內(nèi)的基本使用格局：語篇602條；篇章135條；話語520條?？傮w上，三個名稱的使用頻率大小依次為：語篇、話語、篇章，其中“篇章”名稱的使用率較小，只有“語篇”和“話語”使用量的1／5到1／4左右。相對于三者在標題中的使用總數(shù)1 251條，它們各自所占比例分別為：47.8%、10.8%和41.4%。外語／漢語期刊上，三個名稱的使用量分別為：語篇569／29條，篇章97／38條，話語424／94條，顯示出漢、外語界使用這三個術語的數(shù)量有較明顯的區(qū)別。漢語界使用“語篇”與“篇章”相對較少，使用“話語”的數(shù)量最大，占近六成。外語界使用“語篇”一詞最多，“話語”次之，“篇章”最少，其中“語篇”一詞的使用超過三術語總量的一半，而“篇章”則只有近9%（詳見表1）。

表1 論文篇目標題中語篇術語使用統(tǒng)計

漢、英語界使用這三個術語有較大差別，這不僅表現(xiàn)在數(shù)量上，意義上也同樣如此①英語界這三個術語的使用統(tǒng)計以《外語教學與研究》和《外國語》為樣本代表。。以下根據(jù)表2說明之。首先，“話語”基本上表示三個方面的意義：包含超越語言文本意義的泛稱，包含書面和口語活動類文本的統(tǒng)稱和純書面文本類名稱。這三種用法中，漢語界用作統(tǒng)稱意義的最多，其次是泛稱意義，書面文字產(chǎn)品類意義用得最少，不過，泛稱意義的用例基本上是介紹和評述國外話語理論時用的。外語界“話語”一詞則是泛稱意義使用得最多，是表示統(tǒng)稱意義的兩倍和書面文字產(chǎn)品意義的六倍之多。其次，“篇章”和“語篇”用語主要是表示靜態(tài)類文本意義，但同樣表現(xiàn)出漢、外語界使用上的區(qū)別。外語界“篇章”一詞基本指書面文本，“語篇”則主要指“話語”類的統(tǒng)稱，不過其中僅數(shù)例明確表示口語活動類意義。漢語界使用“篇章”和“語篇”二詞的意義也有所不同?！捌隆币辉~同樣具有“話語”的三種意義，但表示書面意義的最多，表示泛稱和統(tǒng)稱意義的用例均只占書面意義用例的1／5，而29個“語篇”詞用例中，除2例表示泛稱意義外，比較明確指書面文本意義的比統(tǒng)稱的多。概而言之，漢語界主要用“話語”一詞統(tǒng)指書面和口語語篇，英語界則將其絕大部分用于泛稱；“語篇”一詞漢語界主要指書面文本，外語界更多地用于統(tǒng)稱；“篇章”一詞漢語界主要指書面文字產(chǎn)品，英語界則用作書面文本的代名詞。三個術語所表示的意義都有交叉，相對來說，只有“篇章”的意義比較明確，對外語界尤其如此。

表2 語篇術語分類使用統(tǒng)計表

（三）學科領域與相關內(nèi)容

作為語言學的分支，語篇研究所涉及的學科領域眾多，如哲學、心理學、社會學、人類學等等，但語言文學學科本體的語篇研究所關涉的主要分支學科是語言學與應用語言學、文學、翻譯和語言教育教學，其它學科則與語言學交叉，從而補充豐富語篇研究的視角及理論。在調(diào)查統(tǒng)計所有這些語篇研究篇目的學科歸屬時，我們首先從語言文學本體學科進行計算，并且根據(jù)最能反映研究主題的標題以及摘要，進行一一核實，得出如下基本統(tǒng)計結果：文學130篇，翻譯244篇，教學329篇①統(tǒng)計時，應用語言學納入“教學”分支計算。。因為這幾類有時是交叉重復的，如《文學作品標題的翻譯：特征與誤區(qū)》一文，既是文學類，又是翻譯類，而《小說藝術形式的兩個不同層面——談‘文體學課’與‘敘述學課’的互補性》則兼有文學和教學的性質(zhì)。所以，去掉重復篇目數(shù)后，計算出這三類論文實際篇數(shù)為650篇。這樣，在語言學本體路線上的語篇研究的文章篇數(shù)為1 708，占全部總數(shù)的72.4%。

為了弄清楚語篇研究的具體內(nèi)容范圍，我們對標題中的相關術語（每個標題中相同術語只計算一次）進行了更為細致的剖析統(tǒng)計，統(tǒng)計的部分結果如下：

使用頻次超過100的有9個（類）：功能263、意義類212、詞211、語用206、結構與構式184、句148、認知139、模式模型108、指稱類107；

介于50～100頻次的術語有13個（類）：對比與比較94、連貫92、標記86、語境79、言語與行為75、銜接73、語法（化）71、會話68、隱喻68、批評59、特征55、信息52、文體50。

20～49頻次的術語有39個（類），20以下的更多。

從這些結果中，我們大可窺見研究的主要領域和方法方向。與語言學總的研究方向一致的是，功能與意義是研究的兩大中心領域，但與語用學只是語言學的一個分支學科有所不同的是，語用學在語篇分析中占據(jù)著極其重要的分量，印證了Brown ＆ Yule［4］（P51－55）的論斷：語篇分析主要就是做語用分析。同時也可以看到，詞、句及其相關結構與構式在語篇研究中同樣占據(jù)著很重要的地位，而指稱、銜接與連貫、標記、語境這些語篇研究的傳統(tǒng)項目仍然是研究的重點。

研究覆蓋了各種語篇類型，書面與口頭的，平面與立體的，正式與非正式的，社會與個人的，傳統(tǒng)與當代的等等，不一而足。把這些研究放到社會生活相關領域加以考察，我們發(fā)現(xiàn)有以下幾個相對比較集中但呈遞減研究量的領域：①教學領域語篇，如學術語篇、論文和寫作、教師課堂話語、商務英語諸方面等；②以新聞為主要研究對象的各類媒體語篇；③以廣告為代表的商務活動語篇；④語篇的（跨）文化性；⑤權力與語篇；⑥司法類語篇。除這幾個外，其它領域的研究絕對數(shù)量相對較小，構不成一定量的規(guī)模。

與上節(jié)分析的語篇術語的使用相對應的是，對這些社會生活領域的研究，明顯存在著漢、外語界的不同。漢語界教學類別涉及相對多一些，其它領域的研究較少或者幾乎沒有，其研究基本上著眼于語言與語篇本體，且“多是微觀的描寫分析，宏觀的……語篇理論研究的文章很少”［5］。英語界語篇研究范圍相對廣泛，在以上六個領域都形成了一定規(guī)模。

（四）理論趨向

任何研究都有一定理論背景，都是在一定理論框架下的發(fā)展或創(chuàng)新行為?？偟目?，功能派與認知派是國內(nèi)語篇研究的兩大主要理論走向，但功能派一直強勢，認知派為后起之秀，形式派則一直較弱，這與國內(nèi)語言學研究的發(fā)展走向基本一致。功能派在初創(chuàng)期和發(fā)展期占絕對優(yōu)勢，認知派在發(fā)展期開始顯山露水，在繁榮期不斷發(fā)展壯大。為說明問題，我們以漢、外語界最早刊發(fā)語篇獨立研究論文且刊文連續(xù)性較強的四種期刊為例。這四種刊物是《語言教學與研究》、《中國語文》、《外國語》和《外語教學與研究》（以下分別簡稱“語”、“中”、“外”、“研”）。首先從標題看，四種期刊中的功能理論類研究一直較多，而認知類的用語如“認知”、“構式”等相對較少?！罢Z”與“中”有關語篇的功能理論研究占據(jù)絕對優(yōu)勢，這從刊發(fā)的廖秋忠、陳平、徐赳赳等代表人物的文章即可見一斑，而認知類的用語僅寥寥十來個，而且基本上是2005年之后才出現(xiàn)?！巴狻迸c“研”的語篇研究理論趨勢與漢語界基本一致，比較明顯不同的是，繁榮期以前，語篇研究除了語用方向外，幾乎是系統(tǒng)功能理論一統(tǒng)天下，涌現(xiàn)出了一批代表人物，如胡壯麟、黃國文、張德祿、朱永生、苗興偉等。繁榮期以來，認知理論研究日漸隆盛，處于上升勢頭之中。術語核查表明，“外”與“研”的認知類用語有四十來個，最早見刊于1994年的“認知語用”，但1990年代僅僅出現(xiàn)寥寥數(shù)個。從摘要看，也同樣能印證以上語篇理論研究狀況。將摘要限定于認知研究，“語”與“中”兩種期刊僅共錄得20來條篇目，只占其總篇數(shù)的1／8，而且除了很少的幾篇是發(fā)表在1990年代的中后期外，基本都是本世紀的事；“外”與“教”也只搜得70來篇，為其篇目總數(shù)的1／6強，稍高于“語”與“中”?！巴狻迸c“研”摘要中“認知”一詞最早出現(xiàn)于1987年，1990年代僅15例，這主要得益于1990年代初期認知語用學在中國的推廣，本世紀以來認知語言學的發(fā)展則加速了這方面的研究。

另外，語篇研究的學科領域除了文學、翻譯和語言學結合研究較多外，主要是語言學內(nèi)部分支學科的交叉，另外只有少量的哲學、心理學、社會學等與語篇研究的交叉，且主要見于研究者個人的知識視界和能力所能為，極少見到不同學科研究者的合作研究。

（五）方法論特點

研究方法是研究品質(zhì)的保障。綜觀三個時期的語篇研究，其方法有以下幾個特點：緊隨國外前沿理論且選擇性較強；有關傳統(tǒng)方法的延續(xù)性較強；越來越追求實證與語料庫的運用。

第一，國外語言學和語篇理論極大地影響著我國的語篇研究，但同時，國內(nèi)研究對這些理論及其方法表現(xiàn)出明顯的選擇性。各種理論中，語用學、系統(tǒng)功能理論和認知語言學對國內(nèi)語篇研究影響最大。2.3節(jié)所列的標題中的高頻詞中，“語用”與“認知”二詞在前幾位之列，充分說明了兩種理論的影響，而上節(jié)所列的系統(tǒng)功能理論的部分代表人物，他們在本文的樣本期刊的作者隊伍中，是發(fā)表論文最多、論文引用率最高的一些代表，這足以顯示該理論的強勢。在理論的選擇性方面，我們且看兩個例子。一是我國“屬于福柯學派的研究比較少”［2］（P1－6），因此這一類研究在國內(nèi)很弱勢。二是van Dijk的語篇理論在國內(nèi)的不同影響。我們?nèi)绻裿an Dijk的語篇理論內(nèi)容大致做個區(qū)分的話，可以分為語篇本體的結構功能與認知研究及語篇的社會意識批評兩方面。其中，第一方面的內(nèi)容影響較大，第二方面影響與?？聦W派的影響多少有些類似，相對比較小。

第二，作為一種研究方法論，對比與比較在語篇研究歷程中一直都在隨時代演進。它的連續(xù)演進當然得益于對比語言學是一個分支學科，但同時也是它主動調(diào)適的結果。近年來，隨著語料庫語言學和語言類型學在大陸的興起，語篇對比研究也有及時跟進之氣象，在一定程度上開始擺脫非內(nèi)在規(guī)律性的表象式比較。

第三，語料庫語言學的發(fā)展和成熟，使語篇研究越來越追求實證。統(tǒng)計表明，四百多篇實證性論文中，大部分都是本世紀的，而且時間越靠后實證趨于越多越規(guī)范?！巴狻迸c“教”86篇帶有實證的文章中，2000年前共7篇，不到1／10，與李亞妮等［6］（P200－202）的數(shù)據(jù)結果接近?！罢Z”與“中”亦類似，65篇實證論文，2000年前也只有11篇。與此實證方法緊密相關的是，近年來，計算科學和語料庫的發(fā)展使得語篇研究即使不是量化實證，用特定語料庫語料和個案方法，而非隨機挑選語料的方法也比較突出。

三、思考與認識

對三十余年主流語言學期刊上的語篇論文做了認真細致的剖析后，我們認識到，語篇研究首先與研究者對語篇和語言的理解密切相關，有什么樣的語言和語篇概念，就會有什么樣的語篇研究。例如，認為語言是言語述說本體及其結構功能的，還是哲學的、心理的、社會的、人類的、種族的等等，這直接關涉到語篇研究范式和范圍。語篇固然屬于語言范疇，通過研究語篇來研究語言當然是必不可少的本體基礎研究，但透過語言的語篇又有什么其它價值與意義，這是我們不得不關注的課題與思路，是關系到語篇研究走向的大問題。語言學史告訴我們，任何角度的語言研究都是有價值的，但都不是全能的，只能讓我們認識到語言的部分面目。從這個意義上講，語篇研究也應該如此。這告訴我們，語篇研究完全不必拘泥于語篇的語言本體，把語言當作自足系統(tǒng)進行研究。透過語篇看語言盡管非常有利于我們認識語言，但終究是語言研究本體內(nèi)的事，未必能看得很清楚，正所謂“不識廬山真面目，只緣身在此山中”。更何況語篇研究除了它的語言研究的基本性質(zhì)和任務外，還更多地具有它的社會和應用價值。因此，語篇研究應該在語言科學研究的基礎上，拓展研究范圍與領域，深入到社會生活的方方面面，服務于社會，兌現(xiàn)科學工作的社會目的。這是一條“回到語言上來，走到社會中去”的道路［7］（P92－98），是要“充分發(fā)揮話語對社會的建構作用”［8］（P63－67）。對此，有識之士如陶紅?。?］、許家金［10］（P1－5，19）、陳汝東、［3］（P130－137施旭［11］（P131－140）等等已有較深刻認識，發(fā)出過呼吁，甚至已經(jīng)開始付諸實踐了?，F(xiàn)在我們所要做的就是沿此方向不斷拓展和深入，在注重理論創(chuàng)新的同時，大膽走向現(xiàn)實，“為現(xiàn)實問題的解決提供思路”。［12］（P90－95）

在研究方法論上，近年來已有很好的發(fā)展勢頭，語料庫語言學方法和個案實證研究不斷增多。這使語篇研究有了更多的拓展空間，同時使研究更有效、可信，研究結果更系統(tǒng)科學。［13］（P94－98）有了這個基礎，我們更應該開發(fā)和利用特定領域的專門語料庫，獲取它們的數(shù)據(jù)結果，結合其它性質(zhì)實證方法，由定量數(shù)據(jù)支撐定性分析，由此上升到比較客觀的理論認識。

科學的研究方法手段能提高和保證研究效率與質(zhì)量，這固然必要，也很重要，但比這更為重要的是拓寬我們的研究視野，從多學科走向跨學科發(fā)展。這樣的研究有兩個基本意義：透過語篇研究語言，基于語篇語言研究其它，以更好地探究語言語篇的功用。語篇本來就是多學科領域的研究對象，其它學科的研究或可對語言學科的研究有啟示和借鑒作用，從而推動其發(fā)展，但這畢竟有隔靴搔癢的感覺；對研究者而言，或因為知識面的限制無法走得更遠，因此，學科聯(lián)合研究既可彌補個人研究的不足，更可集中智慧，在商討和碰撞中類比移植其它相關學科理論，使研究更深入，甚至沖破前沿研究的籬藩，取得突破性進展。［14］（P1－23）語言學研究歷史上，這樣的先例并不少見，語篇研究歷史也同樣如此。綜觀國內(nèi)語篇研究，這方面的工作顯得尤為緊迫。

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