摘要：知識生產(chǎn)方式的變革促進(jìn)美國加州大學(xué)伯克利分?？鐚W(xué)科研究的繁榮，而且還在大學(xué)內(nèi)部成立了專門開展跨學(xué)科研究的“有組織的”研究單位。通過有效的跨學(xué)科研究，不僅服務(wù)國家利益和滿足社會需求，贏得并提升大學(xué)的學(xué)術(shù)聲譽；學(xué)術(shù)聲譽的提升有利于獲得來自校外多渠道的經(jīng)費資助，在跨學(xué)科研究、學(xué)術(shù)聲譽與經(jīng)費資助獲得三者之間形成了“馬太效應(yīng)”，有效地提升了加州大學(xué)伯克利分校的科研競爭力。

關(guān)鍵詞：加州大學(xué)伯克利分校；跨學(xué)科研究；學(xué)術(shù)聲譽；經(jīng)費資助

中圖分類號：G6446 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-1610（2013）06-0085-07

雄厚的師資力量、卓著的科研成果和強大的社會服務(wù)功能是當(dāng)今世界一流大學(xué)的明顯標(biāo)志。目前，美國加州大學(xué)伯克利分校在130多個學(xué)術(shù)院系和80多個跨學(xué)科研究單位中聘用了1582名全職教師和500名兼職教師，這些教師中有7位獲得過諾貝爾獎，32位麥克阿瑟研究員，4位普利策獎得主，還有141名國家科學(xué)院院士和94名國家工程院院士，以及數(shù)百名其他國家級研究院的院士、學(xué)者，[1]學(xué)術(shù)聲譽享譽全球，在美國高校綜合排行榜上一直名列前茅，在美國公立大學(xué)中也是名列榜首。良好學(xué)術(shù)聲譽的獲得與加州大學(xué)伯克利分校130多個學(xué)術(shù)院系師資的科研工作緊密相關(guān)，同時，80多個跨學(xué)科研究單位更是功不可沒。這些跨學(xué)科研究單位突破以傳統(tǒng)學(xué)科界限為基礎(chǔ)的科研管理與學(xué)科組織模式，基于服務(wù)國家利益和滿足社會需求，與政府、企業(yè)簽訂研發(fā)合約開展跨學(xué)科研究，將學(xué)術(shù)性與服務(wù)性有效結(jié)合，實現(xiàn)卓著的科研成果有效轉(zhuǎn)化，為社會提供強大的公共服務(wù)功能。在獲得大量校外研究經(jīng)費的同時，極大地提高了學(xué)校的學(xué)術(shù)聲譽。

本文通過對加州大學(xué)伯克利分?？鐚W(xué)科研究單位興起與發(fā)展的研究，歸納其內(nèi)在發(fā)展的本質(zhì)，對跨學(xué)科研究、學(xué)術(shù)聲譽與經(jīng)費資助獲得的關(guān)系進(jìn)行邏輯分析，以期對我國大學(xué)探索跨學(xué)科研究的方法和形式有所借鑒。

一、知識生產(chǎn)新模式需要開展跨學(xué)科研究

隨著第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，美國科學(xué)研究和科學(xué)政策開始發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，大學(xué)開始成為美國政府關(guān)注的重心。在二戰(zhàn)期間，聯(lián)邦政府的科研經(jīng)費以史無前例的程度源源不斷地分配給了一些主要大學(xué)。當(dāng)時加州大學(xué)從美國科學(xué)研究與發(fā)展局獲得合同106份，研究經(jīng)費達(dá)到14，385，000美元?？偤馁Y達(dá)20億美元的原子彈研究工程，加州大學(xué)伯克利分校的勞倫斯輻射實驗室就成為研究的主力，參與了原子彈研制的核心研究：電磁分離和钚研究。原子彈的成功研制，當(dāng)時在美國成為大學(xué)教授和各類專家開展跨學(xué)科研究的典范，以“大科學(xué)”的形式改變了知識的生產(chǎn)方式。

二戰(zhàn)結(jié)束后，由于勞倫斯輻射實驗室這種知識生產(chǎn)方式變革取得的巨大成功，加州大學(xué)伯克利分校內(nèi)部一些有遠(yuǎn)見的領(lǐng)導(dǎo)和科研人員，為了發(fā)展新興交叉學(xué)科或特定的研究領(lǐng)域，爭取外部的研發(fā)經(jīng)費資助，都紛紛成立以實驗室、研究中心、研究所和大學(xué)研究院等形式的一種獨立于傳統(tǒng)院系結(jié)構(gòu)之外的跨學(xué)科研究單位，又稱“有組織的”研究單位（Organized Research Unit，簡稱ORU）。該校分子和細(xì)胞生物學(xué)教授特加安（Robert.T.Tjian）認(rèn)為，“學(xué)校里已經(jīng)有350-400名老師從事生物學(xué)研究，因此我們真的不再需要什么了。我們所需要的是更好的組織?！盵2]

加州大學(xué)規(guī)定，要成立一個跨學(xué)科研究單位，首先要寫成立申請報告，闡述成立這個組織的目的、意義、研究領(lǐng)域和功能，如通過跨學(xué)科研究探求新的智力合作、刺激新的資金來源、促進(jìn)創(chuàng)新和原創(chuàng)性研究等。申請書要寫明新成立的有組織的研究單位的研究人員組成情況，辦公場地和實驗儀器等情況，這些情況必須清晰明朗。在完成前期準(zhǔn)備后，再報給校長審批。在有10所分校的加州大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)，如果由兩個以上分校的不同學(xué)科領(lǐng)域的教師組成的跨學(xué)科研究單位，則必須經(jīng)過總校校長同意。如果是在一所分校內(nèi)成立一個跨學(xué)科研究單位，則只需分校校長同意即可。加州大學(xué)還于1999年專門出臺了《關(guān)于有組織研究單位的成立和管理政策》報告，該報告中強調(diào)：“如對于是否設(shè)置一個有組織的研究單位存在分歧的話，校長或指派學(xué)術(shù)參議長進(jìn)行協(xié)商，但是，至于最終是否建立一個新的有組織的研究單位，權(quán)利在校長手中。建立一個有組織的研究單位必須有足夠的辦公場地和資金以實現(xiàn)新的有組織研究單位任務(wù)。校長再指定分管科研的副校長去具體執(zhí)行落實組織的建立?！盵3]

文少保 ：跨學(xué)科研究、學(xué)術(shù)聲譽與經(jīng)費資助獲得的“馬太效應(yīng)”

在加州大學(xué)伯克利分校內(nèi)，這些“有組織的”跨學(xué)科研究組織與傳統(tǒng)院系平行，一般不受傳統(tǒng)院系控制，直接受主管科研的副校長管理，擺脫了傳統(tǒng)學(xué)院和系一級的僵化的管理體制，加州大學(xué)伯克利分校很少甚至不提供科研經(jīng)費，一般只提供辦公場所，其科研和運轉(zhuǎn)經(jīng)費主要依靠研究人員從校外尋找項目資金和課題研究經(jīng)費，因此在資源和研發(fā)人員配置等方面具有很大的靈活性。在研發(fā)人員配置中，有一大部分是本校的教師，還有一部分是通過招聘進(jìn)來的“合同研究者”，這些“合同研究者”不參與大學(xué)的職稱評定，當(dāng)一個研究項目結(jié)束后，他們就得離開；如果不離開的話，就得轉(zhuǎn)向另一個研究項目。

為了得到來自工業(yè)界的經(jīng)費資助，利用自己的優(yōu)勢來發(fā)展相應(yīng)的跨學(xué)科研究，加州大學(xué)伯克利分校先后成立了多個提升工業(yè)競爭力的跨學(xué)科研究單位，加強了和產(chǎn)業(yè)界的合作。如基于社會利益的信息技術(shù)研究中心，該中心研究領(lǐng)域主要集中于能源與環(huán)境、醫(yī)療保健、新媒體、智能基礎(chǔ)設(shè)施和發(fā)展新興經(jīng)濟體的技術(shù)等。當(dāng)時，這類“跨學(xué)科研究中心”被哈佛大學(xué)校長普西（Nathan Marsh Pusey）描述成為“圍繞共同的興趣，用于從不同學(xué)科和學(xué)系聚集學(xué)者的管理策略。中心是推動對符合領(lǐng)域研究的跨學(xué)科攻關(guān)的手段”[4]。

到了20世紀(jì)70年代，為了提升美國工業(yè)界在世界市場上的競爭力，美國聯(lián)邦政府開始在大學(xué)內(nèi)設(shè)置跨學(xué)科研究組織，與工業(yè)界的需求緊密結(jié)合起來，承擔(dān)政府和工業(yè)界委托的重大研究項目，履行與政府和工業(yè)界簽訂的知識生產(chǎn)和服務(wù)合同，通過開展跨學(xué)科研究獲取外部多渠道的經(jīng)費資助，在競爭的環(huán)境中實現(xiàn)了知識的契約化生產(chǎn)。從1989到2010年美國科學(xué)基金會批準(zhǔn)資助的科學(xué)和技術(shù)中心名單看，加州大學(xué)伯克利分校就爭取到了三個美國科學(xué)基金會批準(zhǔn)資助的科學(xué)和技術(shù)中心，他們分別是1989年設(shè)立的粒子天體物理中心、2005年設(shè)立的普遍存在的安全技術(shù)中心和2010年設(shè)立的電子科學(xué)能源效率中心，而且還有很多中心是設(shè)立在加州大學(xué)其他分校中。

知識生產(chǎn)新模式的特點是知識在應(yīng)用的背景下生產(chǎn)，以解決現(xiàn)實社會問題為導(dǎo)向，具有跨學(xué)科性、異質(zhì)性、多樣性以及社會責(zé)任性。[5]跨學(xué)科研究本身就蘊涵著“解決問題”的訴求，將相關(guān)學(xué)科的學(xué)術(shù)研究與具體的現(xiàn)實重大問題最緊密地聯(lián)系在一起，達(dá)到充分的相互促進(jìn)、相互結(jié)合，實現(xiàn)創(chuàng)新訴求。“跨學(xué)科研究工作的組織主要是基于問題而不是學(xué)科?！盵6]在加州大學(xué)伯克利分校的跨學(xué)科研究發(fā)展進(jìn)程中，從原子彈工程到大學(xué)自主成立跨學(xué)科研究單位為校外單位開展合約研究，到承擔(dān)政府和工業(yè)界委托的重大研究項目滿足工業(yè)界的研發(fā)需求，其知識生產(chǎn)方式的共同特征是以解決復(fù)雜而重大問題為導(dǎo)向。知識生產(chǎn)新模式要求加州大學(xué)伯克利分校開展跨學(xué)科研究，以服務(wù)國家利益和滿足社會需求，實現(xiàn)大學(xué)的社會服務(wù)功能。

二、有效的跨學(xué)科研究能促進(jìn)學(xué)術(shù)聲譽的提升

“當(dāng)各大學(xué)尋找聲望的時候，它們比較并建立在學(xué)者獲得聲譽并參與富有成效的團隊和學(xué)系的‘自然的努力之上。”[7]由于跨學(xué)科研究組織其成員在成立時都是自愿參與的，有著一致的成員承諾，這就為跨學(xué)科研究開展奠定了很好的基礎(chǔ)。當(dāng)不同學(xué)科領(lǐng)域的專家匯聚在一起進(jìn)行跨學(xué)科研究時，他們會不斷地進(jìn)行交流和溝通，為需要解決的具體問題創(chuàng)建一個合適的“交易區(qū)”，在這個“交易區(qū)”中，信息交流充分完全，有效溝通隨時發(fā)生，自愿進(jìn)行知識的共享和轉(zhuǎn)移，讓組織目標(biāo)成為個人工作目標(biāo)，保證跨學(xué)科研究組織目標(biāo)的實現(xiàn)。這種情況在加州大學(xué)伯克利分校的勞倫斯輻射實驗室表現(xiàn)得非常明顯，勞倫斯輻射實驗室的工作開展基本上是以跨學(xué)科研究團隊的形式進(jìn)行的。

就跨學(xué)科研究單位而言，并不一定擁有足夠的經(jīng)費就能提升學(xué)術(shù)聲譽。從科研能力角度看，跨學(xué)科研究單位必須具備擁有強大的新知識生產(chǎn)能力，才能提升其學(xué)術(shù)聲譽。這從加州大學(xué)伯克利分校博士專業(yè)在全國排名能夠證明。因為代表一所大學(xué)科研能力水平的就是學(xué)科，而在研究型大學(xué)，主要體現(xiàn)在博士專業(yè)及其學(xué)科在全國大學(xué)的一個排名狀況。美國國家研究委員會在2005-2006年度在212所大學(xué)62個研究領(lǐng)域5000多個博士生專業(yè)中收集了數(shù)據(jù)。在2010年9月28日出版的研究報告中分析道，在專業(yè)排名行列內(nèi)給每個博士專業(yè)進(jìn)行范圍排序，如排在第一和第六之間的天體物理。2010年9月28日，他們的分析，給每個博士課程的范圍的程序可能行列，以下是加州大學(xué)伯克利分校的48個博士專業(yè)（排名范圍到52）在全國排名前10位的，涉及20個標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行回歸分析。括號內(nèi)就是數(shù)字范圍（見圖1[8]）。

圖1加州大學(xué)伯克利分校的48個博士專業(yè)（排名范圍到52）在全國排名前10位的專業(yè)

注：由于表格所占頁面關(guān)系，本圖只羅列了一部分博士專業(yè)，但是這部分博士專業(yè)比較具代表性。

從圖1發(fā)現(xiàn)，物理科學(xué)、化學(xué)和工程/計算機科學(xué)等專業(yè)課程排名美國的1到3位，其次是生物科學(xué)、健康科學(xué)和社會/人文科學(xué)排名相當(dāng)，處于美國2到10位的排序。這說明，加州大學(xué)伯克利分校的物理科學(xué)、化學(xué)、工程/計算機科學(xué)、生物科學(xué)、健康科學(xué)和社會/人文科學(xué)等博士專業(yè)的學(xué)術(shù)聲譽非常高，同時也說明這些專業(yè)和學(xué)科實力非常強。

大學(xué)聲譽的產(chǎn)生離不開各種有效資源的轉(zhuǎn)化與組合。大學(xué)聲譽提高了，對于教師和科研人員獲得研發(fā)經(jīng)費的概率就越大?！昂兔總€人一樣，他們也尋求經(jīng)濟報酬和名譽。他們的教學(xué)和科研努力也部分地由這些目標(biāo)所激發(fā)。人們因此可以與其用這些統(tǒng)一的目標(biāo)激發(fā)大學(xué)：大學(xué)除了吸引學(xué)生、資助和回饋這一價值目標(biāo)以外，還要以提高教師的經(jīng)濟報酬和追求聲譽作為學(xué)校的一個最終目的?！盵9]這樣一來，大學(xué)教師和科研人員、外部研發(fā)經(jīng)費的資助與大學(xué)的聲譽就形成了一個良性循環(huán)發(fā)展。這種聲譽主要是以組織的學(xué)術(shù)聲譽為基礎(chǔ)的綜合評價。從可量化的指標(biāo)看，主要反映為在高影響因子刊物發(fā)表的學(xué)術(shù)論文和出版高水平的著作，這些學(xué)術(shù)論文和著作能夠引領(lǐng)社會進(jìn)步。從滿足社會需求的角度看，主要表現(xiàn)為承擔(dān)國家大型科技攻關(guān)項目和重大發(fā)明成果上，是以基礎(chǔ)研究為主且?guī)в泻艽髴?yīng)用導(dǎo)向的科學(xué)研究，主要是基于國家利益的科學(xué)研究。

對于加州大學(xué)伯克利分校跨學(xué)科研究單位來說，自從開展跨學(xué)科研究后來自外部的合約研究和捐贈資助項目，在很好地完成這些項目后，也會逐漸形成自己的聲譽。事實上也是這樣。從加州大學(xué)伯克利分校接受合約研究和捐贈資助項目的分布情況來看，主要是來自農(nóng)業(yè)部、國防部、能源部、健康與人類服務(wù)部、國家航空航天局、國家科學(xué)基金會、加州大學(xué)、非營利組織和其他部門。而來自農(nóng)業(yè)部、國防部、能源部、健康與人類服務(wù)部、國家航空航天局、國家科學(xué)基金會等聯(lián)邦政府下屬的政府部門的合約研究和捐贈資助研究項目，基本上是進(jìn)行聯(lián)邦政府必須負(fù)責(zé)的領(lǐng)域內(nèi)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，從事全民需要而研究與開發(fā)成果不能直接獲得經(jīng)濟效益的研究部門，如農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等。這與加州大學(xué)伯克利分校的跨學(xué)科研究能力是分不開的?！耙揽客獠抠Y金的支持，加州大學(xué)伯克利分校繼續(xù)保持著高水平的研究和學(xué)術(shù)卓越?！盵10]

之所以說有效的跨學(xué)科研究能夠不斷提升學(xué)術(shù)聲譽，從加州大學(xué)伯克利分校師資通過合約研究和捐贈資助獲得的個人榮譽可以得到最好的證明（見表1[11]）。

為了保證加州大學(xué)伯克利分校不斷提升自身的學(xué)術(shù)聲譽，就需要開展有效的跨學(xué)科研究，與別的大學(xué)展開競爭。正如德里克·博克所指出的：“大學(xué)應(yīng)該正確的尋求這種機會，這不僅是為了大學(xué)自身利益，而且還因為任何一所依靠公眾支持的大學(xué)都應(yīng)該意識到為社會的合法需求服務(wù)的一種責(zé)任?！盵12]

三、學(xué)術(shù)聲譽的提升有利于獲得多渠道的經(jīng)費資助

“按照目前的制度，開展高質(zhì)量研究的刺激主要來自出色研究工作帶來的聲譽。專業(yè)聲譽反過來幫助獲得更多研究資助，取得更大成果，建立更高聲譽?！盵13]在加州大學(xué)伯克利分校，跨學(xué)科研究單位雖然在體制上突破了傳統(tǒng)院系的管理束縛，具有很大的自主靈活性，但是要在競爭激烈的學(xué)術(shù)研發(fā)市場中獲得生存和發(fā)展，這些跨學(xué)科研究單位必然要利用自身資源稟賦（如擁有的跨學(xué)科研究能力）與周圍的環(huán)境（如政府的經(jīng)費資助、工業(yè)界經(jīng)費資助及各種私人基金會經(jīng)費資助的來源多樣化）進(jìn)行資源的互換和有效整合，通過與各種經(jīng)費資助方簽訂研發(fā)合約，為對方解決實際問題而源源不斷地獲得各種經(jīng)費資助，從而形成持續(xù)競爭優(yōu)勢，學(xué)術(shù)聲譽也不斷得到提升?！翱鐚W(xué)科研究單位能夠?qū)⒋髮W(xué)外部的觀點帶進(jìn)大學(xué)內(nèi)，并從工業(yè)界、政府部門等獲得經(jīng)費資助，建立一種解決社會問題的新能力?！盵14]

目前，加州大學(xué)柏克利分校每年管理著超過3000多項的合約研究和捐贈資助研究項目，這些研究項目受到聯(lián)邦政府、州政府、外國政府、非贏利基金、工業(yè)投資者和私人財團的合約研究和捐贈資助，經(jīng)費資助來源多渠道。如2003年加州大學(xué)伯克利分校合約研究和捐贈資助的總經(jīng)費是462億美元，到2012年合約研究和捐贈資助的總經(jīng)費是714億美元，比2003年增加55%（見表2[15]）。

從表2看出，在這些資助者中，聯(lián)邦政府是外部經(jīng)費資助的主要來源，因為“聯(lián)邦政府對大學(xué)科學(xué)家們的研究有永久性的需要?！盵16]其次是像基金會等各類非營利組織和州政府等非聯(lián)邦政府。來自工業(yè)界的資助經(jīng)費雖然不多，但是每年還是呈上升趨勢。這表明加州大學(xué)伯克利分校的跨學(xué)科研究單位新知識生產(chǎn)與應(yīng)用能力在不斷加強。

為了得到來自外部的重大項目經(jīng)費資助，就需要加州大學(xué)伯克利分校整合各學(xué)科力量，按照知識共享、學(xué)科交叉融合原則組建跨學(xué)科研究團隊，進(jìn)行合作研究解決問題，因此，不但在同一院系之間，而且在不同的院系之間，甚至在不同大學(xué)之間，研究者需要跨越各自學(xué)科的邊界，以期成功解決某一重大研究難題。本文先考察1998-2006年合約研究和捐贈資助項目經(jīng)費在學(xué)科間的分配情況（見表3[17]）。

從表3可以發(fā)現(xiàn)，物理科學(xué)和工程/計算機科學(xué)獲得的合約研究和捐贈資助項目經(jīng)費占的比例最高，其次是生物科學(xué)、健康科學(xué)和社會/人文科學(xué)占的比例相當(dāng)，再次是教育和自然資源等學(xué)科研究。這與前面博士專業(yè)排名是相一致的。這說明，專業(yè)的學(xué)術(shù)聲譽度高，其所在的學(xué)科獲得的外部經(jīng)費資助就越多。

在大學(xué)里，大學(xué)外部經(jīng)費獲得與跨學(xué)科研究是否有效是成正比例關(guān)系的。當(dāng)大學(xué)跨學(xué)科研究人員跨學(xué)科研究成果越多，解決問題能力越強，學(xué)術(shù)聲譽也就越高，因此就越能從外部渠道獲得更多的經(jīng)費資助。事實上，加州大學(xué)伯克利分校要想獲得更多的研發(fā)經(jīng)費，就需要在進(jìn)行基礎(chǔ)研究的同時，開展?jié)M足社會需求的應(yīng)用研究，調(diào)動不同學(xué)科領(lǐng)域的研發(fā)人才集中研究力量為了一個共同的目標(biāo)去解決一個社會需求迫切的合作研究項目（見表4[18]）。

從表4可以發(fā)現(xiàn)，在加州大學(xué)伯克利分校的合約研究和捐贈資助項目經(jīng)費中，基礎(chǔ)研究是跨學(xué)科研究的主要部分，但是該校在開展基礎(chǔ)研究的同時，大力加強應(yīng)用研究，還開展培訓(xùn)和社會服務(wù)等項目，利用自身資源稟賦（如擁有的跨學(xué)科研究能力）與周圍的環(huán)境（如政府的經(jīng)費資助、工業(yè)界經(jīng)費資助及各種私人基金會經(jīng)費資助的來源多樣化）進(jìn)行資源的互換和有效整合，通過與各種經(jīng)費資助方簽訂研發(fā)合約，為對方解決實際問題而源源不斷地獲得各種經(jīng)費資助，從而形成持續(xù)競爭優(yōu)勢。事實確實如此，“自2003年至2012年，加州大學(xué)伯克利分校的私人捐贈基金也確實在不斷增長，從最開始的209億美元增長至314億美元。”[19]

事實表明，加州大學(xué)的有組織研究單位確實達(dá)到了預(yù)期的作用，其跨學(xué)科優(yōu)勢提升了其學(xué)術(shù)聲譽，有利于爭取科研經(jīng)費。如，在2003年到2012年，伯克利加州大學(xué)的ORU每年爭取到的科研經(jīng)費都達(dá)08億美元以上，占全?？偨?jīng)費的116%-468%（見表5[20]）。

就加州大學(xué)伯克利分?？鐚W(xué)科研究單位而言，要獲得良好的聲譽，為了長期獲得研發(fā)經(jīng)費，就需要在與政府、工業(yè)界等研發(fā)合作中自覺遵守研發(fā)合約的行為以及承擔(dān)由此導(dǎo)致的社會評價。

因為每年接受外界大量的研究資助經(jīng)費，而有人擔(dān)心大學(xué)學(xué)術(shù)研究價值觀會發(fā)生變化，對此，校長博格納（Robert.J.Birgeneau）曾公開表態(tài)，“外界的質(zhì)疑是難以避免，重要的是大學(xué)自身要堅守公益性，確保資金的使用不受捐贈方所左右?！盵21]事實上，從20世紀(jì)50年代到如今，加州大學(xué)伯克利分?？鐚W(xué)科研究單位發(fā)展非常迅速，不但為大學(xué)獲得了很多研發(fā)經(jīng)費，而且解決了很多基于國家利益的重大社會問題和科技問題，同時也生成了諸如納米科技、聲光電子醫(yī)療等一批新興跨學(xué)科研究領(lǐng)域，極大地提升了大學(xué)的社會聲譽，奠定了加州大學(xué)伯克利分校在世界大學(xué)發(fā)展中的一流地位。

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（責(zé)任編輯曾山金）