基于ArXiv探索開放獲取旋律下高校圖書館開展的嵌入式服務(wù)

●李紅霞（四川大學(xué)圖書館，成都610064）

開放獲?。籄rXiv；高校圖書館；嵌入式服務(wù)

開放獲取已得到科研人員和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，其先驅(qū)ArXiv在相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的利用獲得成功。中國的科研機(jī)構(gòu)對arXiv的使用量遠(yuǎn)不如國外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，高校圖書館有責(zé)任通過嵌入式服務(wù)宣傳推廣ArXiv，既能促進(jìn)開放學(xué)術(shù)資源的高效利用，又可以實現(xiàn)圖書館自身的變革。

現(xiàn)代計算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)的高度發(fā)展，使信息的傳播、交流不再受時間空間的限制，信息的開放獲取運(yùn)動蓬勃展開。開放獲取通過互聯(lián)網(wǎng)可以自由快速地傳播最新科研成果，公眾獲取知識的途徑和權(quán)利得以增強(qiáng)。開放獲取的學(xué)術(shù)資源已成為當(dāng)今科研工作者學(xué)術(shù)研究時一致認(rèn)可的資源；開放出版的學(xué)術(shù)科研論文數(shù)量在迅猛增長；眾多教育科研機(jī)構(gòu)和科研資助機(jī)構(gòu)都要求開放存儲其資助下的科研成果；不少國家的科學(xué)基金會正在積極探討如何盡快實現(xiàn)公共資助的科研成果的開放獲取。

1 國內(nèi)外開放獲取運(yùn)動概述

近幾年來，世界范圍的學(xué)術(shù)開放獲取運(yùn)動正蔓延展開。布達(dá)佩斯宣言2012年新10年倡議提出，10年內(nèi)使開放獲取成為所有學(xué)科傳播同行評議研究論文的主流方式；開放數(shù)據(jù)、開放課件和開放學(xué)術(shù)專著強(qiáng)勁發(fā)展。開放學(xué)術(shù)資源已經(jīng)成為科研、教育不可或缺的資源。如百世登出版集團(tuán)有限公司（Baishideng Publishing Group Co.,Limited，簡稱BPG）出版的12種開放獲取生物醫(yī)學(xué)期刊被PubMed Central和PubMed平臺公開面向全球發(fā)布，讀者免費(fèi)閱讀和下載全文。［1］

開放獲取倉儲的論文數(shù)量和其使用量的不斷增加反映出開放獲取存儲正在成為主旋律。到2011年底，PubMed Central［2］共存儲科研論文約230萬篇，其中包括了1017種期刊的全部內(nèi)容以及1649種期刊的有關(guān)生物醫(yī)學(xué)的內(nèi)容；arXig.org［3］則存儲了超過72.9萬篇的預(yù)印本；RePEC［4］（經(jīng)濟(jì)學(xué)的開放獲取知識庫）存儲了約113.5萬篇的預(yù)印本和研究論文。

全球范圍內(nèi)的多家科研資助機(jī)構(gòu)都已制定了專門的政策，以積極推動公共資助下的科研成果的及時開放與共享。美國國立健康研究院（NⅠH）、英國研究理事會（RCUK）、歐洲研究理事會（ERC）、英國惠康基金會（Wellcome Trust）、加拿大國立健康研究院（CNⅠH）、美國霍華德休斯醫(yī)學(xué)研究所（HHM）、德國研究基金會（DFG）等機(jī)構(gòu)紛紛要求受資助研究的出版物要在指定的公共知識庫中公開共享，或資助在開放獲取期刊上出版相關(guān)的科研成果。［5］此外，國外越來越多的教育科研機(jī)構(gòu)也紛紛出臺相關(guān)的開放獲取政策。以哈佛大學(xué)、杜克大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校以及斯坦福大學(xué)為代表的北美22所頂尖大學(xué)，都制定了針對自己學(xué)校的教職員工的開放獲取政策，如教職工在出版科研論文時保留版權(quán)，同時要將該論文存儲到學(xué)校的機(jī)構(gòu)知識庫中以供開放獲取。

中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館張曉林［6］指出開放學(xué)術(shù)資源“主流化”的趨勢：①開放獲取期刊已成為可靠的學(xué)術(shù)資源和得到證明的商業(yè)模式；②開放共享機(jī)構(gòu)知識庫已成為機(jī)構(gòu)和公眾認(rèn)可的機(jī)構(gòu)研究成果管理和公共資助研究成果開放共享平臺；③開放學(xué)術(shù)資源得到資助者、機(jī)構(gòu)、科學(xué)家群體甚至傳統(tǒng)出版商越來越強(qiáng)勁的支持；④開放學(xué)術(shù)資源日益成為學(xué)術(shù)信息交流不可或缺的資源；并展現(xiàn)出在不遠(yuǎn)的未來成為主流研究資源的可能性。

2 ArXiv在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用

2.1 ArXiv概述

開放獲取運(yùn)動的先驅(qū)——ArXiv最早是由物理學(xué)家保羅·金斯巴格（Paul Ginsparg）于1991年建立的網(wǎng)站，其本意是收集物理學(xué)的論文預(yù)印本，盡快傳遞高能物理學(xué)領(lǐng)域的科研成果。ArXiv 2001年落戶于康乃爾大學(xué)，受到美國能源部和美國國家科學(xué)基金會的資助。

ArXiv讓用戶把經(jīng)過同行評議的學(xué)術(shù)論文放到互聯(lián)網(wǎng)上，研究者將論文按照一定的格式排版后，利用Email、FTP等方式依照學(xué)科類別上傳，所收錄的文獻(xiàn)包括preprints和postprints。據(jù)統(tǒng)計，全球有半數(shù)以上的物理學(xué)家和數(shù)學(xué)家都會將自己最新的科研成果提交到ArXiv。可見，ArXiv擁有源源不斷的投稿量，僅2010年，ArXiv四個子庫的投稿量就達(dá)4000篇。時至今日，ArXiv已發(fā)展成為傳播物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、計量生物學(xué)、非線性科學(xué)和統(tǒng)計學(xué)等領(lǐng)域最新科研成果的主要陣地。［7］ArXiv向用戶提供提交、瀏覽、檢索、下載等功能，同時還具有RSS（最新信息通告）及引文分析；ArXiv的檢索字段包括作者、題名、摘要、學(xué)科描述、類別、期刊信息等，這都方便用戶更好使用ArXiv。

2.2 ArXivgh下載量統(tǒng)計與分析

據(jù)ArXiv2011年國家文獻(xiàn)下載量比例的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，美國以26%排名第一，其次是德國的12%，英國8%、日本7%、法國6%、意大利則為5%，中國以4%的下載量比例居后。由于ArXiv在相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的權(quán)威性和管理者一貫的嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度，其使用的主要機(jī)構(gòu)基本上都是國際一流的科研機(jī)構(gòu)。

表1 ArXiv 2012年按機(jī)構(gòu)域名統(tǒng)計的文獻(xiàn)下載情況［8］

根據(jù)機(jī)構(gòu)使用ArXiv的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2009～2012年間，我國機(jī)構(gòu)下載ArXiv文獻(xiàn)數(shù)量進(jìn)入前200名的只有清華大學(xué)和中國科學(xué)院高能物理研究所，而2012年我國僅有清華大學(xué)以占總數(shù)0.50%的文獻(xiàn)下載量排名第27位，中國科學(xué)院高能物理研究所未進(jìn)入前200位。

表2 2009-2012年間我國機(jī)構(gòu)ArXiv下載文獻(xiàn)統(tǒng)計情況［8－11］

由表1和表2可以看出：①清華大學(xué)作為機(jī)構(gòu)使用ArXiv的排名逐年遞增，在2009～2011年間使用ArXiv下載文獻(xiàn)的數(shù)量每年更以超過30%的速度遞增，2012年文獻(xiàn)下載數(shù)量接近2009年的2倍，達(dá)到70251篇；②我國在使用ArXiv下載文獻(xiàn)的情況不如人意，與世界其他機(jī)構(gòu)差距甚大；③國際上各大機(jī)構(gòu)在近幾年間對ArXiv愈發(fā)重視和關(guān)注，文獻(xiàn)下載量劇增。在2009～2012年間，ArXiv的文獻(xiàn)下載總量分別為：3000萬、4000萬、5000萬和6380萬。

3 基于ArXiv的高校圖書館嵌入式服務(wù)

由以上分析可以看出，世界頂尖機(jī)構(gòu)在科研活動中對ArXiv的鐘情和ArXiv在我國的冷清，兩者大相徑庭。應(yīng)該意識到，我國科研機(jī)構(gòu)特別是物理和數(shù)學(xué)領(lǐng)域?qū)rXiv的認(rèn)識和了解嚴(yán)重不足，這與國內(nèi)高校圖書館或其他研究型圖書館對ArXiv這一權(quán)威的重要資源沒有向科研工作者、高校師生進(jìn)行有效的揭示、宣傳和推廣有關(guān)，高校圖書館應(yīng)該采取措施擴(kuò)大宣傳推廣力度。

3.1 成立ArXiv服務(wù)工作組

目前國內(nèi)一些科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)認(rèn)識到ArXiv在相關(guān)科研領(lǐng)域的重要性，積極采取行動，大力推動ArXiv在中國的應(yīng)用。2012年9月28日，中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館、北京大學(xué)圖書館、復(fù)旦大學(xué)圖書館、上海交通大學(xué)圖書館、吉林大學(xué)圖書館、南京大學(xué)圖書館、中國科學(xué)院高能物理研究所、中國科學(xué)院理論物理研究所、中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院等10家機(jī)構(gòu)的代表，在北京召開了工作組成立的預(yù)備會議，參加會議的代表贊同中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館提出的倡議，一致同意成立中國ArXiv服務(wù)工作組。在2012年10月22～24日舉辦的中國開放獲取推介周（China OA Week）期間，上述的10家機(jī)構(gòu)正式宣布中國ArXiv服務(wù)工作組成立，并召開了第一次工作會議，確定了工作組的目標(biāo)、任務(wù)和運(yùn)行機(jī)制。［12］

3.2 提供基于資源的嵌入式服務(wù)

為了更好普及ArXiv在國內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)的利用，圖書館館員可以提供基于資源的嵌入式服務(wù)。館員通過物理空間和虛擬空間的嵌入，借助RSS（信息聚合）、Tag（標(biāo)簽）、SNS、博客及Wiki（維基）等基礎(chǔ)聚合設(shè)施，進(jìn)入院系及科研機(jī)構(gòu)中宣傳介紹ArXiv，并與教師和學(xué)生開展關(guān)于更有效利用ArXiv的互動無縫的在線交流和溝通。特別是涉及物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計算機(jī)學(xué)等ArXiv的主要領(lǐng)域，嵌入式館員可以有機(jī)融入到師生的科研活動中，為其密切關(guān)注并及時下載科研相關(guān)的最新文獻(xiàn)資源，查詢分析ArXiv的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，協(xié)助完成ArXiv的投稿，幫助管理ArXiv的各種資源。為了節(jié)約資源，嵌入式館員不僅要介紹推廣ArXiv，還盡可能使師生對ArXiv的利用更加合理、更加高效。在推廣ArXiv的同時，館員可以結(jié)合圖書館自身的館藏資源和其他開放獲取資源，為高校師生廣辟資源來源渠道，升華服務(wù)模式，與師生建立密切互信的合作關(guān)系，使資源的利用最大化。

在開放獲取的主旋律下，當(dāng)資源獲取方式發(fā)生深刻變化時，圖書館的業(yè)務(wù)模式也要隨之變化。高校圖書館不僅需要致力于館藏發(fā)展，而且要盡可能地利用開放資源、互聯(lián)網(wǎng)以及市場機(jī)制的優(yōu)勢，平衡用戶的需求滿足度與圖書館的成本投入度，建立新的服務(wù)模式。通過自身服務(wù)模式、服務(wù)理念的變革，圖書館才能求得生存空間、發(fā)展空間，才可重塑圖書館的價值。

［1］百世登出版集團(tuán)推出12種開放獲取生物醫(yī)學(xué)期刊全部被PubMed和PMC收錄［J］.世界華人消化雜志，2013（21）：924.

［2］PubMed central［EB/OL］.［2013－05－22］.http: //www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/.

［3］ArXiv.org［EB/OL］.［2013－05－22］．http://www. Arxiv.org/.

［4］Researchpapersineconomics［EB/OL］.［2013－05－22］．http://www.repec.org/.

［5］Research funders’open access policies［EB/OL］.［2013－05－22］．http://www.sherpa.ac.uk/juliet/.

［6］張曉林，等．開放獲取學(xué)術(shù)信息資源：逼近“主流化”轉(zhuǎn)折點(diǎn)［J］．圖書情報工作，2012，56（9）：42－47.

［7］王丹．開放獲取存儲發(fā)展研究［D］．長春：東北師范大學(xué)，2011.

［8］2012Ⅰnstitutional arXiv Usage Data［EB/OL］.［2013－05－22］．http://arxiv.org/help/support/2012_usage.2013－05－20.

［9］2009ⅠnstitutionalarXivUsageData［EB/OL］.［2013－05－22］．http://arxiv.org/help/support/2009_usage.2013－05－20.

［10］2010ⅠnstitutionalarXivUsageData［EB/OL］.［2013－05－22］．http://arxiv.org/help/support/2010_usage. 2013－05－20.

［11］2011Ⅰnstitutional arXiv Usage Data［EB/OL］.［2013－05－22］．http://arxiv.org/help/support/2011_usage. 2013－05－20.

［12］張智雄，等．組建中國ArXiv服務(wù)工作組促進(jìn)我國有效參與OA活動［J］.圖書情報工作，2013，57（1）：55－59.

［責(zé)任編輯］閻秋娟

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1005－8214（2014）06－0035－03

李紅霞（1973－），女，四川大學(xué)圖書館講師，碩士研究生，研究方向為圖書館學(xué)和情報學(xué)。

2013－06－05