錢紅昊，曹奇珉

（上海市公安局經(jīng)濟犯罪偵查總隊， 上海 200083）

芻議跨境制售假藥案件的犯罪趨勢和打防策略

錢紅昊，曹奇珉

（上海市公安局經(jīng)濟犯罪偵查總隊， 上海 200083）

隨著電子商務(wù)、跨境匯付及物流寄送等相關(guān)領(lǐng)域服務(wù)的日趨完善，在不斷推進全球貿(mào)易一體化的同時，也為跨國犯罪的滋生提供了溫床。特別是在假藥犯罪領(lǐng)域，不法分子利用各國監(jiān)管政策差異較大、境外需求市場廣闊等條件，跨境實施制售藥品犯罪。因此，要從經(jīng)偵實務(wù)出發(fā)，從信息流、物流、資金流等入手，結(jié)合偵辦實踐，剖析犯罪特點、蔓延成因，研判發(fā)展趨勢，并從“打、防、管、控”角度，提出針對性策略。

跨境假藥犯罪；犯罪趨勢；司法實踐；打防策略

近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)電子商務(wù)平臺的飛速發(fā)展、物流寄送渠道的日益暢通、跨境電子匯付工具的高效便捷，在促使國際貿(mào)易量與日俱增的同時，也為跨國跨境犯罪提供了便利。特別是在藥品制售領(lǐng)域，由于全球各國政策差異較大，且境外需求市場廣闊，不法分子極易利用各種監(jiān)管漏洞，大肆進行假藥、劣藥的跨境制售犯罪，且犯罪手法不斷翻新、規(guī)模不斷增大、產(chǎn)銷網(wǎng)絡(luò)不斷成熟，這就給此類案件的偵辦帶來一定難度。

一、當(dāng)前跨境制售假藥的犯罪新趨勢及偵辦難點

（一）跨境生產(chǎn)、銷售假藥的新型犯罪模式

從近期偵辦的“4·8”跨境生產(chǎn)銷售假藥案等一系列案件中發(fā)現(xiàn)，跨境制售假藥犯罪已經(jīng)從初期的國內(nèi)采購成品、貼標(biāo)出售，轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬惩庹袛垺⒕硟?nèi)采購生產(chǎn)、跨境配送”的一體化犯罪模式。其主要操作流程為：（1）犯罪分子利用境外服務(wù)器注冊開設(shè)銷售網(wǎng)站或論壇，將藥品圖片、用途、產(chǎn)品規(guī)格等信息上傳，從而招攬境外購買用戶；（2）通過Hotmail、Gmail等境外電子郵箱與國外客戶聯(lián)系，確定藥品種類、規(guī)格、數(shù)量及價格；（3）根據(jù)客戶需要，在境內(nèi)采購藥品原材料、包材及加工工具，自行印制標(biāo)簽，生產(chǎn)加工后貼標(biāo)裝箱；（4）通過虛報貨物品名、夾藏藥品等方式，經(jīng)層層轉(zhuǎn)包，委托物流公司寄送至境外快遞中轉(zhuǎn)機構(gòu)；（5）境外快遞中轉(zhuǎn)機構(gòu)拆箱，根據(jù)客戶指定地址，分寄藥品包裹；（6）境內(nèi)團伙通過“西聯(lián)”、“速匯金”等國際匯款公司接收境外貨款，并利用非法獲取或收購的虛假人頭賬戶，將貨款結(jié)匯后藏匿。

跨境制售假藥犯罪模式流程圖

從司法實踐來看，這種通過“網(wǎng)絡(luò)平臺交易——國際匯款渠道跨境收付——物流公司配送——境外中轉(zhuǎn)分包寄送”的犯罪模式，境內(nèi)外團伙勾結(jié)的跨境產(chǎn)銷一體化犯罪網(wǎng)絡(luò)已初具規(guī)模。

（二）跨境生產(chǎn)、銷售假藥的犯罪特點

1. 犯罪團伙架構(gòu)嚴(yán)密、分工明確，且具備一定的藥理專業(yè)知識。長期以來，境內(nèi)犯罪分子主要在境內(nèi)采購藥品成品、半成品，經(jīng)貼標(biāo)加工后，快遞出境銷售。而從當(dāng)前的犯罪趨勢來看，犯罪分子往往具備更專業(yè)的藥品知識，團伙分工也更為明確。在 “4·8”案件中，針對制售假藥的“采購、加工、包裝、寄售、收款”等各個環(huán)節(jié)，犯罪團伙分別招募具備英文能力、藥品知識、物流經(jīng)驗、財會能力的專人來對口負(fù)責(zé)，利用我國相關(guān)領(lǐng)域的監(jiān)管漏洞，實施犯罪活動。

2. 犯罪手法更為隱蔽，具備反偵查意識。一方面，犯罪分子使用的通訊工具呈現(xiàn)虛擬化、網(wǎng)絡(luò)化特點，尤其是使用境外服務(wù)器注冊的網(wǎng)站和郵箱（諸如Hotmail、Gmail），給境內(nèi)的刑事打擊和行政監(jiān)管帶來較大難度。另一方面，犯罪分子選擇一些對郵寄物品審查不嚴(yán)的私人快遞公司，通過利用外包裝偽裝、虛報品名的方式，夾藏藥品郵寄出境。由于這些私人快遞公司往往無完整數(shù)據(jù)庫，給發(fā)現(xiàn)、排查線索帶來較大障礙。

3. 涉外跨境生產(chǎn)、銷售假藥團伙規(guī)?；纬僧a(chǎn)業(yè)鏈條。從近期偵辦的一系列制售假藥案件來看，犯罪團伙已逐漸從“家庭式小作坊”演變?yōu)椤吧鐣姆止ず铣伞?，有定向的“原料供?yīng)商”、穩(wěn)定的“加工合作方”、專業(yè)的“藥品生產(chǎn)商”、長期的“跨境物流商”以及最重要的——成熟的“境外需求市場”。“4·8”案件中，犯罪團伙生產(chǎn)的興奮劑類藥品多達40余種，主要銷往美國、英國等10余個歐美國家，需求市場極為廣闊。

4. 利用“西聯(lián)”、“速匯金”等小額匯款公司進行跨境收付，資金隱匿轉(zhuǎn)移迅速。在全球化、信息化的大背景下，以新型跨境支付平臺為媒介的犯罪網(wǎng)絡(luò)也漸成規(guī)模，尤其是“西聯(lián)”、“速匯金”等跨境支付平臺具備高效、便捷的特性，給滋生犯罪提供了便利。在“4·8”案件中，犯罪分子利用國內(nèi)商業(yè)銀行對“西聯(lián)”、“速匯金”等匯款制度審核不嚴(yán)的漏洞，大肆利用非法獲得的他人身份信息，將收取的境外貨款結(jié)匯并轉(zhuǎn)存，給案件的資金查控工作帶來了一定困難。

（三）跨境假藥案件的偵辦難點

1. 專業(yè)素養(yǎng)要求高。“4·8”案件系近年來少見的涉及興奮劑藥品的假藥類案件，涉案興奮劑藥品達40余種，且均以英語、西班牙語等西語標(biāo)注，偵查員在認(rèn)定識別過程中既需要具備專業(yè)的藥品知識，又需要有一定的外語認(rèn)讀能力。同時，鑒于跨境案件往往銷售網(wǎng)絡(luò)遍布境外，因此國際執(zhí)法合作中的域外法律適用也對偵查員法律專業(yè)素養(yǎng)提出了較高要求。

2. 跨境取證難度大。一是購買假藥的客戶來自世界各地，取證困難?！?·8”案中，興奮劑藥品的終端使用客戶遍及美國、英國等10余個國家，且人數(shù)多達8000余名，開展跨境查證難度大。二是犯罪分子租用境外服務(wù)器或使用境外郵箱，電子取證難以開展，從而無法及時有效獲取郵件往來、訂單交易等關(guān)鍵數(shù)據(jù)。三是跨境資金查控存在障礙。由于跨境資金流動日趨便捷，且難以監(jiān)管，因此犯罪分子往往通過國際匯款公司或第三方支付平臺轉(zhuǎn)移贓款，這也給后續(xù)查證工作帶來較大難度。

3. 藥片鑒定存在障礙。鑒于假藥種類繁雜，食藥監(jiān)部門無法開展鑒定工作，從而給全案的定性帶來困難。“4·8”案件中，公安機關(guān)查獲的興奮劑類藥片種類達50余種，但經(jīng)鑒定，食藥監(jiān)部門只能認(rèn)定其中10余種含有蛋白同化制劑物質(zhì)（興奮劑），其余只能推斷或無法識別，難以為案件后續(xù)偵辦提供強力支撐。

二、跨境假藥犯罪的成因分析

近年來假藥犯罪案件頻發(fā)，尤其是跨境假藥案件呈多發(fā)態(tài)勢，究其原因，除了犯罪成本低、利潤空間巨大等外，還與我國在藥品、物流等重點領(lǐng)域內(nèi)的行政監(jiān)管缺失、跨境收付渠道反洗錢監(jiān)控履行不到位等存在緊密聯(lián)系。

（一）國內(nèi)藥品原材料、中間體的銷售監(jiān)管缺失

目前我國相關(guān)法律法規(guī)對買賣藥品“中間體”的行為無明文規(guī)制，也未落實相關(guān)行政稽查措施，致使經(jīng)銷商在銷售藥品中間體時，無須承擔(dān)法律風(fēng)險，且對大宗交易買家也不加以任何審核。許多犯罪分子正是利用了上述國內(nèi)對藥品中間體流通領(lǐng)域的監(jiān)管漏洞，實施生產(chǎn)、銷售假藥犯罪。尤其是具備較多醫(yī)藥專業(yè)知識的嫌疑人，可通過網(wǎng)絡(luò)檢索、下單，購買大量藥品生產(chǎn)所需的原料和中間體，經(jīng)調(diào)配、制造、加工等工序，制得成品假藥并大肆向外銷售。

（二）國內(nèi)藥品代加工企業(yè)缺乏社會責(zé)任意識

在案件偵辦中發(fā)現(xiàn)，犯罪分子將各類假藥委托加工時，藥品生產(chǎn)企業(yè)有的只是簡單詢問加工要求，而不審核藥品成分和委托方資質(zhì)；有的雖要求委托方出具藥品成分證明和制售許可證，但對相關(guān)證明及許可文書缺乏識別能力，被不法分子輕易地使用假證明、假手續(xù)而蒙蔽。究其深層原因，主要是藥品企業(yè)只注重業(yè)績和市場份額，缺乏社會責(zé)任感，不履行審核義務(wù)，或?qū)徍藭r未盡勤勉義務(wù)，只是單純審核形式要件，從而使犯罪分子有機可乘。

（三）跨境物流行業(yè)對貨物審查把關(guān)不到位

近年來，隨著跨境物流領(lǐng)域寄送業(yè)務(wù)市場需求不斷擴大，快遞行業(yè)也發(fā)展迅猛，其中，一些民營快遞公司為擴張市場份額，只關(guān)注運單量的提升，尤其在接受快遞委托業(yè)務(wù)時，未按照《郵政法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行快件收寄驗視制度和履行安全審查義務(wù)，甚至存在根據(jù)寄件人要求虛構(gòu)寄件信息的情況，加之部分快遞公司內(nèi)部管理不嚴(yán)，郵件收發(fā)管理混亂，這些都極易被不法分子利用，采用“包裝夾藏”、“貨標(biāo)分離”、“真假混同”等方式，實施侵權(quán)售假活動。這些快件即使被海關(guān)或公安機關(guān)查扣，真正寄件人身份卻難以確認(rèn)，給相關(guān)案件偵辦帶來一定難度?！?·8”案件中，犯罪分子就是以“虛報品名”、“包裝夾藏”等方式，將假藥偽裝掩飾后，交由小型民營快遞公司寄送，經(jīng)3次轉(zhuǎn)單后，寄往境外大肆銷售。

（四）跨境匯付渠道反洗錢義務(wù)履行不到位

在案件偵辦中發(fā)現(xiàn)，犯罪團伙為轉(zhuǎn)移、隱匿通過“西聯(lián)”、“速匯金”等匯入境內(nèi)的贓款，串通國內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部工作人員，非法獲取數(shù)百份公民身份信息，開立公民個人銀行賬戶接受境外涉案資金。由此可見，國內(nèi)郵政儲蓄銀行等與國際匯款公司有合作協(xié)議的商業(yè)銀行，雖在制度層面訂立了對開立個人賬戶和辦理結(jié)換匯業(yè)務(wù)人員的身份資質(zhì)審查規(guī)定，但在實際操作中未嚴(yán)格執(zhí)行，柜員在辦理時也未進行嚴(yán)格核對和身份審查，致使不法分子僅憑他人身份信息即可辦理全部手續(xù)，甚至出現(xiàn)部分銀行內(nèi)部人員在不法利益驅(qū)使下，積極為犯罪團伙提供掩護和便利，給上游犯罪的資金跨境流動監(jiān)管造成巨大障礙。

（五）假藥在國外存在巨大的買方市場

從假藥犯罪來看，境外需求市場廣闊，客戶數(shù)量眾多，且利潤率高，如歐美的興奮劑藥品市場、非洲的性藥市場等，已逐漸成為不法分子跨境制售假藥的重要銷售市場。境內(nèi)犯罪分子正是針對境外這一特定市場的潛在需求，大肆向境外批發(fā)銷售假藥，并逐漸形成境內(nèi)外藥品產(chǎn)銷一體化網(wǎng)絡(luò)?！?·8”案件中，境內(nèi)犯罪分子就大肆向美國、英國等10余個國家的8000余名客戶銷售假藥，藥品利潤率高達數(shù)百倍，涉案金額逾2億余元。

三、跨境假藥犯罪的打防策略

制售假藥犯罪全球化、跨境化、網(wǎng)絡(luò)化趨勢日益凸顯，如何開展更具針對性、有效性的跨國、跨境打擊，已成為各國政府都必須直面的一項緊迫課題。筆者認(rèn)為應(yīng)緊抓藥品、物流等重點領(lǐng)域管控，跨境匯付監(jiān)管，境內(nèi)立體化打防協(xié)作，國際司法合作等方面，構(gòu)建打擊和防范跨境假藥犯罪的新格局。

（一）盡快消除境內(nèi)藥品產(chǎn)業(yè)鏈的監(jiān)管空白

目前國內(nèi)藥品生產(chǎn)、加工企業(yè)眾多，良莠不齊，而相應(yīng)的行政監(jiān)管力度尚顯不足，從而使不法分子能輕易獲取藥品原料、中間體，并委托廠商根據(jù)其要求承攬加工，給藥品領(lǐng)域的行政稽查和刑事打擊帶來諸多困難。筆者建議，一是進一步加強對藥品原料、中間體的源頭管理，將其納入行政監(jiān)管體系，如實行銷售原料、中間體的備案登記制度。二是藥品企業(yè)必須對批量采購方、委托加工方進行資質(zhì)審查，對發(fā)現(xiàn)的可疑線索，實行“可疑交易報告”制度，及時上報行政職能部門。三是加大對違規(guī)企業(yè)的處罰力度，對于違規(guī)銷售加工藥品并造成危害后果的企業(yè)，予以停業(yè)整頓、行政取締和市場禁入。同時，建議對于故意不履行審核義務(wù)的責(zé)任人，可認(rèn)定其明知的故意，以制售假藥的共犯予以刑事處罰。

（二）切實加強對跨境物流領(lǐng)域的管控

物流行業(yè)是當(dāng)前經(jīng)濟活動中的重要一環(huán)，尤其是物流所具有的收費低廉、寄送高效、審核不嚴(yán)等特點，極易被犯罪分子所利用。因此，加強對物流行業(yè)的監(jiān)管能在一定程度上起到遏制跨境犯罪的作用。筆者建議，一是職能部門充分發(fā)揮輔助執(zhí)法和行業(yè)監(jiān)管的作用，郵政管理部門作為寄遞行業(yè)主管部門，應(yīng)加大監(jiān)督、檢查和處罰力度，推動物流企業(yè)健全自身機制，良性發(fā)展；二是落實收寄驗視制度，根據(jù)《郵政法》相關(guān)規(guī)定，并參照大型物流企業(yè)收寄驗視操作辦法，小型私人物流企業(yè)應(yīng)細(xì)化操作流程，對快件落實安檢措施，完善托運信息填報，防止違法違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生；三是健全法律法規(guī)，如明確實行信息化管理、寄件人實名制登記、寄件人對寄送物品的誠實安全義務(wù)等，同時對于物流企業(yè)未盡驗視義務(wù)，寄送違禁物品的，甚至存在偽報品名情況的，亦應(yīng)明確物流公司及相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

（三）深化對跨境資金流動的反洗錢監(jiān)管

“跨境資金流”是跨境經(jīng)濟犯罪中的“DNA”，因而在打擊跨境犯罪中，我國政府也要同全球其他國家一樣，高度重視對跨境可疑資金的查控。但由于“西聯(lián)”、“速匯金”等國際匯款平臺的飛速發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有監(jiān)管體系也受到了極大挑戰(zhàn)。筆者建議，一是銀監(jiān)會、人民銀行等相關(guān)職能部門要高度關(guān)注“西聯(lián)”、“速匯金”等在國內(nèi)無獨立主體資格的匯款機構(gòu)，研究完善相關(guān)政策及法律法規(guī)，積極妥善應(yīng)對其帶來的金融監(jiān)管風(fēng)險；二是強化對跨境匯付平臺以及存在協(xié)作關(guān)系的境內(nèi)商業(yè)銀行的監(jiān)管，督促商業(yè)銀行嚴(yán)格執(zhí)行實名制開戶規(guī)定，加強內(nèi)部管理，嚴(yán)格落實國際匯款業(yè)務(wù)客戶身份真實性審查和結(jié)付匯操作流程，從源頭上堵截違規(guī)資金的跨境流動；三是對違規(guī)操作的機構(gòu)及個人加大處罰力度，發(fā)現(xiàn)可疑異常交易線索，及時移送司法部門，公安機關(guān)也要強化前沿管控，延伸資金流轉(zhuǎn)情報獲取觸角，提高查控力度，構(gòu)建完善的資金查控體系。

（四）積極構(gòu)建境內(nèi)“立體化”打防控協(xié)作體系

在假藥犯罪形勢不斷演變的大趨勢下，唯有各方秉持合作信念、匯集資源手段、緊密協(xié)同配合、凝聚工作合力，構(gòu)建“多層次、立體化”的打防控協(xié)作體系，才能最大限度遏制假藥犯罪的滋生和蔓延。從刑事打擊層面來說，各級公安部門應(yīng)針對假藥犯罪產(chǎn)銷網(wǎng)絡(luò)分布各地的特點，積極構(gòu)建全警參與的工作格局。一方面，要打破部門壁壘，建立多警種聯(lián)動機制；另一方面，要加強區(qū)域間的聯(lián)系和信息溝通，及時掌握犯罪分子的動向，對整個犯罪鏈條、犯罪網(wǎng)絡(luò)予以毀滅性打擊。從防控層面來說，要深化“兩法銜接、行刑協(xié)作”，尤其要提升基礎(chǔ)信息、社會資源的共享度，延展信息共享渠道，推進涉假類犯罪積分預(yù)警模型、涉假黑名單人員等信息庫建設(shè)，強化社會面管控。在面對重大、突發(fā)、疑難案件時，食藥監(jiān)部門應(yīng)積極提前介入，實施全面打擊。

（五）不斷提升國際司法合作水平

從近期偵辦的假藥案件來看，由于境外需求市場的存在，案件中涉及的使用客戶往往系境外人員，這就給查證工作帶來了較大難度。當(dāng)前，公安經(jīng)偵部門正積極尋求境外執(zhí)法力量的協(xié)助，實施緝捕、取證等工作，但成功案例不多。除全球各國法律差異、政策不同等原因之外，導(dǎo)致國際協(xié)作存在障礙的主因還是由于我國國際協(xié)作機制不健全、協(xié)作理念未形成。筆者認(rèn)為，一是大力倡導(dǎo)國際司法合作理念，尤其在全球一體化的大背景下，應(yīng)抓住一切國際合作機會，加強國際警務(wù)交流，闡述我國打擊假藥犯罪的舉措和立場，尋求外方理解和支持，樹立良好國際形象；二是與相關(guān)重點國家積極開展磋商，針對跨境犯罪案件，靈活運用打擊策略，如實行聯(lián)合辦案或分工負(fù)責(zé)、互相配合等辦案模式，確保打擊成效；三是積極學(xué)習(xí)相關(guān)重點國家成功做法，尤其在刑事打擊方面，要在充分尋找不同國家法律契合點的同時，協(xié)調(diào)他國主動配合，確保對犯罪整體網(wǎng)絡(luò)的摧毀性打擊。

假藥犯罪全球化、跨境化、網(wǎng)絡(luò)化趨勢已日益凸顯，如何開展更具針對性、有效性的跨國、跨境打擊，已成為全球各國警方都必須直面的一項緊迫課題。面對犯罪的新形勢、新變化，上海經(jīng)偵部門應(yīng)以此挑戰(zhàn)為契機，深化跨境執(zhí)法理念，緊緊圍繞“人、財、物”跨境流動的各個環(huán)節(jié)，以“全視角、高站位”，主動開展國際合作，積極應(yīng)對跨境假藥犯罪的蔓延趨勢，對犯罪網(wǎng)絡(luò)實施毀滅性打擊，展現(xiàn)自身執(zhí)法水平，樹立良好的國際形象。

Brief y Comment on the Trend of Transnational Crime of Making and Selling Fake Medicines and Combat and Prevention Countermeasures

Qian Honghao, Cao Qimin
(Shanghai Economic Criminal Investigation Department, Shanghai 200083, China)

With the perfection of such service industries as E-commerce, transnational remittance and express delivery and so on, the promotion of international trade provides the frame for international crimes, especially crime in the faking medicines. These illegal guys take advantage of large differences between supervision policies of different countries and great international medicine demands to commit the transnational crime of faking and selling medicines. As such, the economic investigators should begin with information, logistics, fund f ow and, analyze crime characteristics, causes of diffusion and predict the development trend and f nally put forward countermeasures related with combat, prevention, management and control.

Transnational Crime of Fake Medicine; Crime Trend; Judicial Practice; Combat and Prevention Countermeasure

D918

B

1008-5750(2014)02-0034-(05)

10.13643/j.cnki.issn1008-5750.2014.02.006

2013-12-23 責(zé)任編輯：陳 匯

錢紅昊（1969- ），女，上海市公安局經(jīng)濟犯罪偵查總隊二支隊支隊長；曹奇珉（1984- ），男，上海市公安局經(jīng)濟犯罪偵查總隊二支隊民警。