摘要：FDI技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)這兩個(gè)命題，每一個(gè)命題各自都是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)熱點(diǎn)，但將兩者聯(lián)系起來(lái)，依據(jù)微觀企業(yè)層面將FDI技術(shù)溢出的不同途徑全面細(xì)化地歸納，梳理其與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間聯(lián)系的文獻(xiàn)并不多。文章從企業(yè)微觀層面歸納和總結(jié)了FDI技術(shù)溢出經(jīng)由不同途徑對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響機(jī)制，較為詳細(xì)地探討了FDI技術(shù)溢出通過(guò)不同渠道促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和附加價(jià)值提升，進(jìn)而推動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的深入研究

關(guān)鍵詞：FDI技術(shù)溢出；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；微觀機(jī)制

一、 FDI技術(shù)溢出微觀機(jī)制闡述

對(duì)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)理論模型微觀層面上的探討可以追溯到20世紀(jì)70、80年代，相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家包括Findlay（1978）、Koizumi（1977）、Das（1987）等等，他們假定跨國(guó)公司的子公司意識(shí)不到技術(shù)外部性的存在，能夠自然地產(chǎn)生對(duì)于東道國(guó)本土企業(yè)的技術(shù)外部性轉(zhuǎn)移。這種假定的不合理性后來(lái)受到很多學(xué)者的懷疑，隨著FDI理論模型發(fā)展歷程的推進(jìn)，逐步得到了糾正。比較具代表性的有Wang和Blomstrom（1992）以外企子公司和本土企業(yè)均能夠認(rèn)識(shí)到FDI技術(shù)溢出存在為前提，構(gòu)建了跨國(guó)公司分支部門與本土企業(yè)之間的博弈模型，兩者之間發(fā)生策略性的競(jìng)爭(zhēng)行為。經(jīng)過(guò)有約束的博弈調(diào)整，理性推斷最終得到各自的最優(yōu)解，達(dá)到一種動(dòng)態(tài)均衡的狀態(tài)。外資企業(yè)為保持產(chǎn)品技術(shù)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，提高自身實(shí)力，不斷從國(guó)外補(bǔ)充引進(jìn)或者研發(fā)新技術(shù)，這種行為又進(jìn)一步地推動(dòng)了FDI溢出的再發(fā)生；另一方面本土企業(yè)在吸收學(xué)習(xí)上更多的投資也更有利于FDI溢出的產(chǎn)生和持續(xù)。

進(jìn)一步地，Kokko（1996）對(duì)于FDI技術(shù)溢出的正向反饋進(jìn)行理論和實(shí)證的探討，在競(jìng)爭(zhēng)不充分或者受限的產(chǎn)業(yè)中，溢出效應(yīng)可能不會(huì)很顯著。支持提升本地企業(yè)技術(shù)能力的措施，以及培養(yǎng)本地企業(yè)與外企競(jìng)爭(zhēng)的措施都可以納入鼓勵(lì)FDI引入的政策策略。Kazz（2000）從知識(shí)流動(dòng)、擴(kuò)散角度揭示了技術(shù)溢出產(chǎn)生的緣由。

1. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出機(jī)制。示范或者傳染效應(yīng)是FDI產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出中非常重要的一種渠道，外資企業(yè)遠(yuǎn)離母國(guó)總部的管理，來(lái)到并不熟悉的東道國(guó)，只有通過(guò)其本身的技術(shù)或者管理等優(yōu)勢(shì)來(lái)克服地理距離、投資環(huán)境適應(yīng)等額外成本（Dunning，1974），通過(guò)該渠道本土企業(yè)受益于外資企業(yè)的“感染”，在管理營(yíng)銷能力、技術(shù)效率等方面的競(jìng)爭(zhēng)力有了顯著的改善和提升。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)則是由于外資企業(yè)在本地市場(chǎng)的進(jìn)入，帶給本土企業(yè)巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，為了在市場(chǎng)上的生存和獲益，本土企業(yè)通過(guò)提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力和資源利用效率等方式保持企業(yè)活力（Gorg，Greenaway，2004；程培堽等，2009）。人員流動(dòng)效應(yīng)，也可理解為培訓(xùn)效應(yīng)，包括兩種情況，一種是外企員工向本地企業(yè)流動(dòng)所帶來(lái)的溢出效應(yīng)，通過(guò)在外資企業(yè)工作經(jīng)歷和累計(jì)，由于工作需要通過(guò)培訓(xùn)或者干中學(xué)的方式是自身的技術(shù)知識(shí)得到積累，后來(lái)進(jìn)入本土企業(yè)工作，有利于本土企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的提高（Javorcik，2004）；還有一種就是外企員工在工作中所學(xué)到的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)在其離職后，創(chuàng)辦自己的企業(yè)，而這類企業(yè)是屬于東道國(guó)本土企業(yè)的，從而提高了東道國(guó)的技術(shù)實(shí)力（Gorg & Greenaway，2004）。

2. 產(chǎn)業(yè)間溢出機(jī)制。關(guān)于產(chǎn)業(yè)間溢出理論模型的研究，也有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在此領(lǐng)域進(jìn)行著各種嘗試。Markusen和Venables（1999）以微觀企業(yè)的理論模型的研究方式，重點(diǎn)關(guān)注FDI如何通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)影響東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)。具體來(lái)說(shuō)，外資企業(yè)在東道國(guó)的生產(chǎn)需要對(duì)中間投入產(chǎn)品進(jìn)行采購(gòu)，無(wú)論從成本還是最終本地化需求的要求來(lái)說(shuō)，在東道國(guó)本土采購(gòu)是個(gè)首選，這種采購(gòu)就會(huì)擴(kuò)張上游供應(yīng)產(chǎn)業(yè)本土企業(yè)的生產(chǎn)，而外資企業(yè)較高的要求和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)使得供應(yīng)商企業(yè)提高質(zhì)量甚至彼此競(jìng)爭(zhēng)造成的價(jià)格降低以便獲得外資企業(yè)的訂單，產(chǎn)生后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，帶動(dòng)上游本土企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展。同時(shí)，外資企業(yè)若以中間品廠商的形式進(jìn)入產(chǎn)業(yè)鏈，這種進(jìn)入會(huì)從生產(chǎn)供給方面提供更多支持，從而增加本地最終產(chǎn)品的生產(chǎn)，就像是催化劑對(duì)本地產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生積極的催化和促進(jìn)作用。

Matouschek和Venables（2005）從供給和需求角度分析外商直接投資的進(jìn)入對(duì)關(guān)聯(lián)的上下游產(chǎn)業(yè)的影響。當(dāng)外商直接投資進(jìn)入東道國(guó)的下游產(chǎn)業(yè)時(shí)，會(huì)產(chǎn)生初始生產(chǎn)效應(yīng)（外資進(jìn)入帶來(lái)的產(chǎn)出的直接變化、本地企業(yè)受到競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)出減少以及上游本地企業(yè)的產(chǎn)量變化）和反饋效應(yīng)（上游企業(yè)產(chǎn)量增加會(huì)使得中間產(chǎn)品價(jià)格下降反過(guò)來(lái)會(huì)增加下游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出）；若外資進(jìn)入東道國(guó)的上游產(chǎn)業(yè)，也會(huì)產(chǎn)生這兩種效應(yīng)，只是這里的初始生產(chǎn)效應(yīng)為外資進(jìn)入直接促進(jìn)上游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增加，這種產(chǎn)品供給的增加，使得產(chǎn)品價(jià)格相應(yīng)下降，下游產(chǎn)業(yè)對(duì)于上游產(chǎn)品的需求增加而產(chǎn)量增加，最終產(chǎn)生了反饋效應(yīng)。

然而，Juan Carluccio和Thibault Fally（2013）指出，前面的研究（Markusen & Venables，1999；Matouschek & Venables，2005）都是將理論假設(shè)為外企對(duì)中間投入的需求供應(yīng)來(lái)源全部來(lái)自上游本土企業(yè)，這一假設(shè)與UNCTAD（2001）和OECD（2002）的報(bào)告矛盾，報(bào)告稱外企傾向于以小部分本地企業(yè)作為生產(chǎn)中間投入的原料來(lái)源，即并不是所有的本地供應(yīng)商都會(huì)采用外資企業(yè)的技術(shù)。

考慮到這一重要特征，Juan和Thibault（2013）推進(jìn)了早期的研究，假設(shè)只有部分上游本地企業(yè)選擇外資企業(yè)的技術(shù)，并提供了更適合解釋實(shí)證結(jié)論的理論框架。他們以企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性為前提來(lái)研究企業(yè)在技術(shù)吸收采納或溢出效應(yīng)中所具有的作用，研究三種企業(yè)（外企、本土供應(yīng)商即上游本土企業(yè)，本土銷售生產(chǎn)商即下游本土企業(yè)）自由進(jìn)入的均衡模型，而且上下游的本地企業(yè)均能夠自由選擇采納何種技術(shù)。

通過(guò)模型推導(dǎo)，最后形成了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的三種均衡：上游產(chǎn)業(yè)的均衡，下游產(chǎn)業(yè)的均衡，上下游產(chǎn)業(yè)的同時(shí)均衡。（1）上游產(chǎn)業(yè)的均衡。上游產(chǎn)業(yè)的均衡狀態(tài)時(shí)，外資企業(yè)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)大小與外企與本土企業(yè)的相對(duì)生產(chǎn)率成正比，即外企與本土企業(yè)的生產(chǎn)率比值越大，則外企技術(shù)的成本優(yōu)勢(shì)越明顯，上游產(chǎn)業(yè)的本地供應(yīng)商企業(yè)采納外企技術(shù)的數(shù)量就會(huì)相對(duì)更多些。而且，均衡還顯示，上游本土企業(yè)采用外企技術(shù)的數(shù)量越多，使用外企技術(shù)生產(chǎn)的中間投入產(chǎn)品成本就越小，這樣就會(huì)使企業(yè)增加對(duì)外企技術(shù)生產(chǎn)的中間投入品的需求，從而生產(chǎn)出更多樣的外企技術(shù)投入產(chǎn)品。根據(jù)對(duì)于產(chǎn)品多樣性偏好的假設(shè)，隨著外企技術(shù)生產(chǎn)的中間投入產(chǎn)品成本的下降，又會(huì)通過(guò)前向關(guān)聯(lián)影響下游產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)和本地企業(yè)。由于技術(shù)的不兼容假設(shè)，即企業(yè)只能選擇外企或者本土技術(shù)，不能同時(shí)采用。采納外企技術(shù)的中間投入品的成本優(yōu)勢(shì)對(duì)于采用外資技術(shù)的企業(yè)有正向促進(jìn)作用，而對(duì)于仍采用本土技術(shù)的企業(yè)則產(chǎn)生消極影響。而且外企技術(shù)生產(chǎn)的中間投入品在最終產(chǎn)品的所需投入中所占的比重越大，上游產(chǎn)業(yè)對(duì)于下游產(chǎn)業(yè)的這種互動(dòng)作用就越大。（2）下游產(chǎn)業(yè)的均衡。采用外企技術(shù)的外資企業(yè)和本地企業(yè)數(shù)目與采用本地技術(shù)的本土企業(yè)數(shù)目的比值與外企技術(shù)生產(chǎn)的成本優(yōu)勢(shì)成正比。（3）上下游產(chǎn)業(yè)的同時(shí)均衡。上游產(chǎn)業(yè)的均衡和下游產(chǎn)業(yè)的均衡同時(shí)滿足時(shí)，就達(dá)到了上下游產(chǎn)業(yè)的同時(shí)均衡，并且Juan和Thibault（2013）證明這種均衡至少存在一個(gè)。

這種均衡的存在，則說(shuō)明在技術(shù)不兼容的前提下，上游本土企業(yè)選擇使用外企先進(jìn)技術(shù)來(lái)生產(chǎn)中間投入品既有利于提升上游本土企業(yè)的產(chǎn)出和技術(shù)水平，也能夠促進(jìn)下游外企和下游采用外企技術(shù)的本地企業(yè)產(chǎn)出和技術(shù)水平提升。

二、 FDI溢出影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的微觀作用機(jī)制

1. 溢出主體與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。FDI技術(shù)溢出主體包括溢出方和吸收方。從企業(yè)層面來(lái)說(shuō)，溢出主體的溢出方指的是外國(guó)直接投資到東道國(guó)的外資企業(yè)，溢出主體的吸收方指的是東道國(guó)的本土企業(yè)；從東道國(guó)視角來(lái)說(shuō)，溢出主體的溢出方是指來(lái)當(dāng)?shù)赝顿Y的外資企業(yè)或者跨國(guó)公司，其吸收方也可以理解為東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)，因?yàn)楸就疗髽I(yè)技術(shù)水平或者生產(chǎn)率水平的提升也能夠帶動(dòng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)進(jìn)步。

當(dāng)然，外資企業(yè)一般具有相對(duì)領(lǐng)先的技術(shù)或者管理經(jīng)驗(yàn)等優(yōu)勢(shì)，可以說(shuō)是潛在的溢出方，溢出效應(yīng)的實(shí)際產(chǎn)生尚需要其他條件。另一方面，當(dāng)外商投資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)本土市場(chǎng)之后，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有可能通過(guò)與外資企業(yè)的合作甚至競(jìng)爭(zhēng)，在溢出效應(yīng)發(fā)生時(shí)，就成為了技術(shù)溢出的吸收方。溢出方和吸收方成為FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生的主體，其二者的關(guān)系多數(shù)情況下是單向的，可以通過(guò)各種溢出途徑發(fā)生聯(lián)系。

溢出方企業(yè)與吸收方企業(yè)之間的互動(dòng)作用，可以促進(jìn)技術(shù)的溢出和擴(kuò)散，對(duì)于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)甚至產(chǎn)業(yè)（尤其是發(fā)展中國(guó)家的本土企業(yè)）技術(shù)進(jìn)步和管理效率的提升有著很好的促進(jìn)作用，具體途徑包括競(jìng)爭(zhēng)、模仿示范、人員流動(dòng)、后向關(guān)聯(lián)以及前向關(guān)聯(lián)。溢出方和吸收方互動(dòng)并促進(jìn)技術(shù)的溢出和擴(kuò)散，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)理可以通過(guò)圖1進(jìn)行簡(jiǎn)單展示。

以上是對(duì)FDI技術(shù)溢出主體及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一個(gè)整體的概況描述，接下來(lái)將按照水平溢出和垂直溢出兩種方式，依據(jù)具體的溢出途徑逐條分析這一機(jī)制。

2. 水平溢出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)。

（1）示范與模仿。多數(shù)情況，外商投資企業(yè)相對(duì)東道國(guó)的本地企業(yè)有著更高的技術(shù)水平或者更優(yōu)的管理模式（組織方式），相比之下，外資企業(yè)就有著更多的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力而且更可能獲得盈利。而本地企業(yè)在外資進(jìn)入本土市場(chǎng)之后，基于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本目的，為了獲得更多的利潤(rùn)，勢(shì)必會(huì)想辦法學(xué)習(xí)外資企業(yè)的優(yōu)勢(shì)技術(shù)和先進(jìn)的管理理念以及營(yíng)銷模式，提高產(chǎn)品的生產(chǎn)層次，增加產(chǎn)品的種類和技術(shù)復(fù)雜度，并且通過(guò)模仿增強(qiáng)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)營(yíng)銷能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)層次的升級(jí)。隨著時(shí)間的推移，經(jīng)過(guò)本土企業(yè)不斷地學(xué)習(xí)模仿，它們與外資企業(yè)間的技術(shù)差距會(huì)逐漸減少，本土企業(yè)整體技術(shù)水平也就得到了提升。技術(shù)水平的提高，使本土企業(yè)擁有了更大的發(fā)展和利潤(rùn)空間，它們也就有動(dòng)力進(jìn)一步地模仿學(xué)習(xí)，不斷地示范與模仿學(xué)習(xí)就形成了一個(gè)良性的循環(huán)，再加上外企的資金與技術(shù)的直接影響，從而不斷地促進(jìn)著東道國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的升級(jí)和優(yōu)化。

（2）競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是FDI產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)，往往產(chǎn)生于技術(shù)水平相對(duì)接近的外資企業(yè)和本土企業(yè)之間?？鐕?guó)公司憑著雄厚的資本和品牌優(yōu)勢(shì)、高效的優(yōu)秀員工、成熟的管理模式和技術(shù)條件，會(huì)對(duì)其所進(jìn)入產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的本土企業(yè)帶來(lái)巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。與外資企業(yè)差距很大的本土企業(yè)或許就在競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰，而只有差距不大或者技術(shù)相當(dāng)?shù)谋就疗髽I(yè)才能夠通過(guò)提高技術(shù)創(chuàng)新能力和科研投入，要么在管理要么在技術(shù)上與外資企業(yè)同行進(jìn)而持續(xù)縮小差距，來(lái)提升企業(yè)的實(shí)力和優(yōu)勢(shì)，立足于該產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，增強(qiáng)技術(shù)能力，擴(kuò)充產(chǎn)品種類，提高設(shè)計(jì)水平，促進(jìn)企業(yè)在產(chǎn)品和功能層次的升級(jí)。對(duì)于本土企業(yè)的積極迎戰(zhàn)，外資企業(yè)為了保持其技術(shù)優(yōu)勢(shì)也會(huì)進(jìn)一步地從母公司引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)或者在東道國(guó)建立研發(fā)中心，從而又刺激新一輪的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)產(chǎn)生，持續(xù)性地為東道國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)注入動(dòng)力。

（3）人員流動(dòng)。外資無(wú)論是以跨國(guó)企業(yè)子公司還是與本地合作的方式入駐東道國(guó)，為其工作的員工絕大多數(shù)均會(huì)來(lái)自于本地招聘，而外資企業(yè)在技術(shù)或者管理上的優(yōu)勢(shì)需要結(jié)合人力執(zhí)行和操作才能實(shí)現(xiàn)，不會(huì)固化在設(shè)備資本上。通常母公司開始會(huì)先派一部分專家和管理人員，到投資的當(dāng)?shù)剡M(jìn)行招聘新員工，對(duì)于招聘來(lái)的員工要進(jìn)行與母公司類似的職業(yè)培訓(xùn)，并針對(duì)當(dāng)?shù)厍闆r也要有針對(duì)性的指導(dǎo)，使得員工逐漸具有了適應(yīng)本地并且又相對(duì)本地先進(jìn)的理念和技術(shù)。當(dāng)這些經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和工作實(shí)踐掌握并擁有了相對(duì)先進(jìn)理念與技術(shù)的人員再去其他本土企業(yè)工作或者自己成為創(chuàng)業(yè)者企業(yè)家的時(shí)候，都成為新的為本土企業(yè)工作的個(gè)體，他們?cè)谕赓Y企業(yè)所學(xué)習(xí)到的先進(jìn)知識(shí)也就帶到了本土企業(yè)里，這也是FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的一種途徑。

3. 垂直溢出促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

（1）后向關(guān)聯(lián)。外企為了降低生產(chǎn)成本，往往會(huì)選擇合理充分地利用本地資源和生產(chǎn)要素。后向關(guān)聯(lián)實(shí)際上是一種在產(chǎn)業(yè)鏈條上的合作與資源分配利用，外資企業(yè)生產(chǎn)的需求帶動(dòng)了上游本土供應(yīng)商企業(yè)的發(fā)展，本地供應(yīng)商為了滿足客戶需求也會(huì)提高自身技術(shù)水平從而生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品，而外企除了監(jiān)控質(zhì)量往往還會(huì)提供生產(chǎn)設(shè)施和專家技術(shù)支持輔導(dǎo)等等以保障產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到與母公司的一致性。這種與上游本土企業(yè)的后向關(guān)聯(lián)合作促進(jìn)了本地企業(yè)在管理、產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)技術(shù)水平等多方面的能力提升，推動(dòng)了上游關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

（2）前向關(guān)聯(lián)。外企產(chǎn)品以其先進(jìn)的技術(shù)和品牌等優(yōu)勢(shì)，使其產(chǎn)品也會(huì)得到本地消費(fèi)者的青睞，下游產(chǎn)業(yè)的本土企業(yè)會(huì)敏銳地看到這個(gè)商機(jī)，它可能也會(huì)選擇使用外資企業(yè)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品并進(jìn)行生產(chǎn)之，從而也自然而然地提升了企業(yè)的技術(shù)水平。而若外企企業(yè)產(chǎn)品作為中間產(chǎn)品向其下游本土企業(yè)提供時(shí)，也常會(huì)提供一些配套的服務(wù)和技術(shù)援助以維持業(yè)務(wù)，從這個(gè)角度上講也提高了下游本土企業(yè)的技術(shù)能力。

簡(jiǎn)言之，外商直接投資的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)帶動(dòng)了上下游本土企業(yè)技術(shù)水平和生產(chǎn)能力的提升，也有助于東道國(guó)產(chǎn)業(yè)從低附加值狀態(tài)向高附加值狀態(tài)的演進(jìn)，推動(dòng)當(dāng)?shù)仃P(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)進(jìn)程。

三、 結(jié)論

本文通過(guò)水平溢出促進(jìn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)和垂直溢出促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)升級(jí)兩個(gè)方面展開對(duì)于FDI技術(shù)溢出影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用機(jī)制研究。產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)主要表現(xiàn)為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部由低加工度、低附加值層次向高加工度、高附加值層次的發(fā)展；而對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要表現(xiàn)為外企的進(jìn)入由于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)所帶來(lái)的上游產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)業(yè)的低附加值、低技術(shù)含量向高附加值、高技術(shù)含量的發(fā)展。FDI的產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)主要表現(xiàn)為本土企業(yè)通過(guò)模仿學(xué)習(xí)、競(jìng)爭(zhēng)以及吸引外企員工等渠道提升自身的技術(shù)水平和產(chǎn)出，從而帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)能力提高和產(chǎn)出增加，實(shí)現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)。FDI的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)主要通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈的上下延伸來(lái)實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的本地廠商向更高價(jià)值產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)轉(zhuǎn)化。通過(guò)對(duì)上游產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)業(yè)本土企業(yè)的積極影響，使得關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的本土企業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)、管理水平以及生產(chǎn)能力等方面獲得進(jìn)步，從而使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條的附加值得以增加，促進(jìn)了關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“‘十二五期間加快推進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究”（項(xiàng)目號(hào)：10zd&011）。

作者簡(jiǎn)介：李佳，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際工商管理學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)系博士生。

收稿日期：2013-11-05。