楊永均，侯湖平，黃安平

(中國(guó)礦業(yè)大學(xué)環(huán)境與測(cè)繪學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)給生態(tài)環(huán)境帶來(lái)強(qiáng)烈的負(fù)效應(yīng)，如資源耗損、生態(tài)破壞、環(huán)境污染以及區(qū)域發(fā)展能力下降等[1]，對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償，是實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇[2-3]。隨著《生態(tài)補(bǔ)償條例》立法的啟動(dòng)，礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償成為政府關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域和學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。程琳琳等[4]對(duì)我國(guó)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行了政策設(shè)計(jì)，蔡紹洪等[5]分析了礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)中的生態(tài)補(bǔ)償博弈問(wèn)題，王輝等[6]研究了煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境動(dòng)態(tài)補(bǔ)償機(jī)理與準(zhǔn)則，李國(guó)平等[7]基于條件價(jià)值評(píng)估法對(duì)榆林煤炭礦區(qū)資源開(kāi)發(fā)所造成的生態(tài)環(huán)境價(jià)值損失進(jìn)行了評(píng)估。從環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的總價(jià)值包括使用和非使用價(jià)值，直接的礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償包括對(duì)礦區(qū)生態(tài)使用價(jià)值損失進(jìn)行補(bǔ)償，如生態(tài)恢復(fù)成本、礦區(qū)居民的直接經(jīng)濟(jì)損失，然而非使用價(jià)值，如生態(tài)環(huán)境的存在、選擇等價(jià)值的損失因難以貨幣化計(jì)量而容易被忽視，這必然帶來(lái)礦區(qū)居民效用降低和社會(huì)福利損失，因而在生態(tài)補(bǔ)償實(shí)際操作中，礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、受償意愿等有待實(shí)證研究。本文采用改進(jìn)的意愿調(diào)查法對(duì)礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值受償意愿進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估，并分析其影響因素，以期為礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼咧贫ㄌ峁﹨⒖己鸵罁?jù)。

1 煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人們環(huán)境資源價(jià)值的意識(shí)和覺(jué)醒，生態(tài)系統(tǒng)總經(jīng)濟(jì)價(jià)值逐漸形成并日益成熟，普遍認(rèn)為生態(tài)環(huán)境價(jià)值包括兩個(gè)方面，即使用價(jià)值和非使用價(jià)值[8]。礦區(qū)生態(tài)環(huán)境直接使用價(jià)值是指居民可從中直接消費(fèi)或使用的產(chǎn)品和服務(wù)，如進(jìn)行農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)；間接使用價(jià)值則指居民通過(guò)生態(tài)系統(tǒng)各種服務(wù)而受益，如凈化空氣等生態(tài)價(jià)值。礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值包括選擇價(jià)值、遺產(chǎn)價(jià)值及存在價(jià)值，分別體現(xiàn)為人們?yōu)榱藢?lái)可以使用礦區(qū)生態(tài)環(huán)境資源而保護(hù)它、為當(dāng)代或后代人為了保留礦區(qū)環(huán)境資源的發(fā)展機(jī)會(huì)、保證良好的礦區(qū)生態(tài)環(huán)境永續(xù)存在。

資源開(kāi)采過(guò)程中產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟(jì)給社會(huì)帶來(lái)福利損失，采礦活動(dòng)對(duì)于生態(tài)環(huán)境的直接損毀，如挖損、壓站、塌陷、污染等，直接導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)能力減弱，生態(tài)服務(wù)水平降低。而間接地，礦區(qū)生態(tài)環(huán)境受損，當(dāng)?shù)鼐用駟适Оl(fā)展機(jī)會(huì)，原有生態(tài)環(huán)境不復(fù)存在，生存感受變差，這使得礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的使用和非使用價(jià)值遭受損失。按照我國(guó)“誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)保護(hù)、誰(shuí)治理誰(shuí)收益”的自然生態(tài)保護(hù)和修復(fù)原則，礦區(qū)居民應(yīng)該獲得一定數(shù)額的補(bǔ)償，以彌補(bǔ)資源開(kāi)采帶來(lái)的巨大損失和承擔(dān)的外部成本。然而，環(huán)境資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值的經(jīng)濟(jì)特征取決于人類的偏好，不易評(píng)估礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值的損失。

2 評(píng)估方法及其改進(jìn)

2.1 意愿調(diào)查法及預(yù)調(diào)查

生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值評(píng)估方法的分類主要根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的存在程度，可分為直接市場(chǎng)法、間接市場(chǎng)法、模擬市場(chǎng)法。研究生態(tài)補(bǔ)償額度，在完全沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格信息的情況下，通過(guò)構(gòu)建假想市場(chǎng)，獲取消費(fèi)者的消費(fèi)和選擇行為的方法稱為意愿價(jià)值評(píng)估法或意愿調(diào)查法(Contingent Valuation Method, CVM)，被認(rèn)為是評(píng)估非使用價(jià)值最為典型的方法之一[9]。對(duì)礦區(qū)居民進(jìn)行直接詢問(wèn)和調(diào)查，確定居民因礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值損失所受影響的受償意愿，可以了解居民的意愿，在目前沒(méi)有補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的前提下開(kāi)展調(diào)查，有助于礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的制定。但準(zhǔn)確評(píng)估礦區(qū)居民生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值的受償意愿，必須結(jié)合礦區(qū)具體情況，通過(guò)預(yù)調(diào)查、問(wèn)卷設(shè)計(jì)、核心估值問(wèn)題設(shè)計(jì)、受償意愿(Willingness to Accept，WTA)的理性引導(dǎo)、偏差規(guī)避等探索性研究，來(lái)提高意愿調(diào)查法運(yùn)用程序的科學(xué)性和結(jié)果的可靠性。

在正式意愿調(diào)查法執(zhí)行之前，開(kāi)展預(yù)調(diào)查，對(duì)問(wèn)卷的設(shè)計(jì)和提問(wèn)方式進(jìn)行了調(diào)整改進(jìn)、確定項(xiàng)目區(qū)的自然條件和風(fēng)俗習(xí)慣有著重要的意義。通過(guò)在江蘇徐州九里礦區(qū)實(shí)證調(diào)研，其主要作用體現(xiàn)在：熟悉研究區(qū)域環(huán)境，包括礦井生產(chǎn)、環(huán)境損毀、社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況等；掌握礦區(qū)居民對(duì)于煤礦開(kāi)采的外部負(fù)效應(yīng)的認(rèn)知程度；提煉專業(yè)語(yǔ)言，使之通俗易懂，推敲價(jià)值引導(dǎo)問(wèn)題的最佳表達(dá)方式；通過(guò)開(kāi)放式問(wèn)題進(jìn)行受償意愿投標(biāo)，初步確定受償意愿取值范圍。

2.2 WTA的理性引導(dǎo)

2.2.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)

意愿調(diào)查法以市場(chǎng)行為作為依據(jù)，依賴于被調(diào)查者的觀點(diǎn)，需要通過(guò)完善實(shí)施技術(shù)來(lái)減小偏差。調(diào)查問(wèn)卷是CVM所使用的評(píng)價(jià)工具，問(wèn)卷設(shè)計(jì)成為重要工作。結(jié)合礦區(qū)實(shí)際情況和預(yù)調(diào)查結(jié)果，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值受償意愿調(diào)查問(wèn)卷，在調(diào)查之初，以通俗語(yǔ)言和被調(diào)查者交流礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的存在、選擇、遺產(chǎn)價(jià)值；其次，通過(guò)訪談讓被調(diào)查者明確礦區(qū)生態(tài)環(huán)境所受具體損失或影響等級(jí)，并區(qū)分使用價(jià)值和非使用價(jià)值，通過(guò)對(duì)具體損失或影響的詳述和成本明晰建立成本價(jià)值體系；再次，通過(guò)投標(biāo)方法評(píng)估對(duì)于非使用價(jià)值的受償意愿；最后，調(diào)查被調(diào)查者的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征和對(duì)問(wèn)卷的理解程度，并以此來(lái)評(píng)價(jià)問(wèn)卷設(shè)計(jì)的有效性。

2.2.2 投標(biāo)設(shè)計(jì)

利用CVM方法對(duì)行受償意愿評(píng)估時(shí)，采用何種投標(biāo)方式獲取被調(diào)查者的受償意愿成為關(guān)鍵問(wèn)題。常用方式有兩種，一種是開(kāi)放式地直接詢問(wèn)受償意愿，由被調(diào)查者給出意愿值，但預(yù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于受到礦區(qū)居民文化程度、負(fù)面情緒等因素的限制，大多數(shù)被調(diào)查者不易給出明確受償意愿，或者給出非理性的受償意愿；另一種方式是由調(diào)查者給出投標(biāo)值，詢問(wèn)被調(diào)查者是否同意，但初始投標(biāo)值的邊界限制又會(huì)阻礙人們的受償意愿表達(dá)。目前，基于后一種投標(biāo)方式的封閉兩分式方法逐漸被廣泛采用，美國(guó)的NOAA的CVM高級(jí)委員會(huì)將兩分式選擇問(wèn)題格式推薦為CVM研究的優(yōu)先調(diào)查格式[10]。但針對(duì)礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值受償意愿的投標(biāo)，為使得礦區(qū)居民能夠完全表達(dá)受償意愿，并且獲取較為明確的受償意愿值，采取“開(kāi)放式”與“雙邊界兩分式”綜合的投標(biāo)策略，如圖1所示。投標(biāo)開(kāi)始，首先進(jìn)行影響程度的自評(píng)，讓被調(diào)查者明確礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值受影響程度，并進(jìn)行開(kāi)放式投標(biāo)，直接詢問(wèn)受償意愿。當(dāng)有明確受償意愿值時(shí)，則追加一次較低投標(biāo)值，依據(jù)被調(diào)查者是否同意來(lái)判斷其受償意愿范圍；當(dāng)沒(méi)有明確受償意愿值時(shí)，采用雙邊界兩分式分級(jí)投標(biāo)，對(duì)不同影響程度的被調(diào)查者設(shè)置分級(jí)的初始投標(biāo)值，進(jìn)行兩次投標(biāo)，如果兩次投標(biāo)后，受償意愿超出兩分式邊界，再以開(kāi)放式投標(biāo)方式詢問(wèn)受償意愿，同時(shí)判斷受償意愿范圍。最終，受償意愿將落在不同的標(biāo)段范圍內(nèi)。

3 受償意愿評(píng)估與分析

實(shí)證研究以江蘇徐州九里礦區(qū)某礦井為研究對(duì)象，其有近40年的采煤歷史，產(chǎn)量超過(guò)100萬(wàn)t/a，礦業(yè)開(kāi)采活動(dòng)曾造成地面塌陷、污染等環(huán)境問(wèn)題。以礦井為中心開(kāi)展了預(yù)調(diào)查，掌握了礦區(qū)基本情況、改進(jìn)了調(diào)查問(wèn)卷，通過(guò)開(kāi)放式和兩分式投標(biāo)方法的結(jié)合，獲取了基礎(chǔ)投標(biāo)值。2010～2011年正式調(diào)查了該礦周邊的5個(gè)村莊，發(fā)放的250份調(diào)查問(wèn)卷中，5份抗議回答和12份損壞和遺失，問(wèn)卷回收233份，有效率達(dá)到95%。被調(diào)查者中男性居多，樣本人數(shù)的53.6%，平均年齡為48歲，人年均收入1萬(wàn)元。

3.1 受償意愿調(diào)查結(jié)果

依據(jù)改良的調(diào)查問(wèn)卷，首先了解被調(diào)查者對(duì)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值的認(rèn)知程度和受影響程度，建立價(jià)值體系，調(diào)查結(jié)果顯示，35.6%的被調(diào)查者認(rèn)為礦區(qū)生態(tài)環(huán)境受損，區(qū)域發(fā)展機(jī)會(huì)受到影響，79.4%的被調(diào)查者認(rèn)為良好的礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的存在，使得生產(chǎn)生活能順利、安全地進(jìn)行是最重要的價(jià)值，僅有20.6%的被調(diào)查者認(rèn)識(shí)到生態(tài)環(huán)境對(duì)于子孫后代的遺產(chǎn)價(jià)值。而礦區(qū)居民對(duì)于礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值受損的受償意愿則較為強(qiáng)烈，78.5%的被調(diào)查者要求或強(qiáng)烈要求補(bǔ)償。大部分被調(diào)查者能夠很好地理解礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的非使用價(jià)值，幾乎所有的被調(diào)查者都認(rèn)為礦業(yè)活動(dòng)不同程度地?fù)p害到生態(tài)環(huán)境的非使用價(jià)值，并有不同程度的受償要求。

依據(jù)預(yù)調(diào)查結(jié)果和設(shè)計(jì)的投標(biāo)方法，進(jìn)行受償意愿投標(biāo)。其中，受影響程度很?chē)?yán)重、嚴(yán)重、一般、輕度的初始投標(biāo)值分別設(shè)定為2000元/a、1600元/a、1200元/a、800元/a，投標(biāo)級(jí)差為400元/a。投標(biāo)結(jié)果表明，在投標(biāo)之初的開(kāi)放式投標(biāo)環(huán)節(jié)，僅21%的被調(diào)查者能夠給出明確受償范圍，對(duì)剩余79%不能給出明確受償意愿的被調(diào)查者進(jìn)行兩分式投標(biāo)。在兩分式投標(biāo)環(huán)節(jié)，51%的被調(diào)查可以明確受償意愿范圍，但另外49%的被調(diào)查者由于受償意愿范圍超出兩分式投標(biāo)邊界，追加開(kāi)放式問(wèn)題，用以獲取更加明確的受償意愿。依據(jù)形成的標(biāo)段范圍，統(tǒng)計(jì)投標(biāo)結(jié)果如表1所示。當(dāng)整個(gè)投標(biāo)環(huán)節(jié)完成時(shí)，由于理性的價(jià)值引導(dǎo)技術(shù)，除2名被調(diào)查者抗議性回答和1名被調(diào)查者“天價(jià)”受償意愿外，其余都能通過(guò)各個(gè)投標(biāo)環(huán)節(jié)判斷出明確的受償意愿?？梢钥闯?，依據(jù)自評(píng)影響程度設(shè)置分級(jí)投標(biāo)值有利于縮小兩分式投標(biāo)范圍，而采用兩分式問(wèn)題與開(kāi)放式問(wèn)題相結(jié)合的方式，能夠彌補(bǔ)開(kāi)放式投標(biāo)難以獲取明確受償意愿的缺點(diǎn)，并且能夠充分讓被調(diào)查者表達(dá)受償意愿。

3.2 受償意愿計(jì)量分析

從投標(biāo)結(jié)果來(lái)看，被調(diào)查者的受償意愿受到多種因素的影響，理論上而言，個(gè)人對(duì)某一物品或服務(wù)的受償意愿(WTA)受其收入狀況、個(gè)人偏好以及其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征的影響，結(jié)合CVM方法調(diào)查得到的關(guān)于受償意愿的影響因素?cái)?shù)據(jù)，如影響程度(eff)、對(duì)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值的認(rèn)知程度(kno)、補(bǔ)償要求度(att)、收入水平(inc)、受教育程度(edu)、性別(sex)的，將各項(xiàng)數(shù)據(jù)按照區(qū)間隸屬，逆向轉(zhuǎn)換為等級(jí)數(shù)據(jù)，建立WTA投標(biāo)結(jié)果關(guān)于影響因素的多元函數(shù)，考慮到影響因素之間可能存在相關(guān)關(guān)系而不完全相互獨(dú)立，利用逐步回歸方法進(jìn)行因素篩選得到影響程度、補(bǔ)償要求度、收入水平、受教育程度四項(xiàng)主要影響因素，再進(jìn)行多元回歸參數(shù)估計(jì)，參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表2所示。

建立礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值受償意愿多元回歸模型

WTA=3592.91-345.16×eff-153.17×att-374.57×inc+13.62×edu

參數(shù)估計(jì)結(jié)果表明模型擬合程度比較好。從計(jì)量結(jié)果來(lái)看，決定礦區(qū)居民受償意愿的首要因素是其對(duì)于生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值的理解程度，當(dāng)其對(duì)生態(tài)環(huán)境資源價(jià)值意識(shí)越強(qiáng)烈，則對(duì)礦區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)意思越強(qiáng)，當(dāng)生態(tài)環(huán)境受損時(shí)，其感受越明顯，受償意愿和要求度也往往較強(qiáng)；結(jié)合實(shí)證調(diào)查資料還可以看出，受償意愿還與個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征有關(guān)，當(dāng)居民受到礦業(yè)開(kāi)發(fā)負(fù)外部性影響，生態(tài)環(huán)境的存在和選擇價(jià)值受損，受償意愿就較易受到個(gè)人收入水平的影響，因?yàn)槠渖?cái)產(chǎn)安全、發(fā)展機(jī)會(huì)維護(hù)成本將大大增加。以被調(diào)查者的平補(bǔ)償要求度、收入水平代入模型計(jì)算，礦區(qū)居民生態(tài)環(huán)境非使用價(jià)值受償意愿為1371.6元/a.人。

4 結(jié)論與討論

由于礦業(yè)開(kāi)發(fā)的負(fù)外部性，礦區(qū)生態(tài)環(huán)境其非使用價(jià)值受到影響，礦區(qū)居民有較強(qiáng)的受償意愿，本研究以改進(jìn)的CVM方法，調(diào)查評(píng)估了這種受償意愿，計(jì)算平均每人每年受償意愿為1371.6元，這種受償意愿受到收入水平、受教育程度等因素的綜合影響。CVM一種典型的聲明偏好技術(shù)，經(jīng)過(guò)對(duì)預(yù)調(diào)查、問(wèn)卷和投標(biāo)方法進(jìn)行有針對(duì)性的改進(jìn)，應(yīng)用于礦區(qū)生態(tài)系統(tǒng)非使用價(jià)值的評(píng)估中，可以掌握受償意愿狀況，實(shí)證研究結(jié)果以為礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償提供依據(jù)和參考。

實(shí)證研究顯示，大部分被調(diào)查者能夠很好地理解礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的非使用價(jià)值，并且有較強(qiáng)的受償意愿。當(dāng)前煤礦區(qū)生態(tài)系統(tǒng)非使用價(jià)值補(bǔ)償缺失，導(dǎo)致生態(tài)補(bǔ)償有失公平。盡管煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境綜合治理改善了礦區(qū)的生態(tài)環(huán)境，但是期間因生態(tài)服務(wù)水平降低對(duì)居民造成的效用損失也應(yīng)該給予補(bǔ)償。這些“無(wú)形的損失”，主要源于生態(tài)系統(tǒng)的非使用價(jià)值和心理感受，類似于“精神損失”。因此實(shí)際的補(bǔ)償制定，應(yīng)該擴(kuò)大補(bǔ)償范圍，充分考慮到有形破壞和無(wú)形損失，具體補(bǔ)償范圍還有待進(jìn)一步探討。

[1] 張復(fù)明.礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)負(fù)效應(yīng)與資源生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009(12)：5-15.

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