胡荻

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論我國(guó)仲裁裁決“不予執(zhí)行”制度對(duì)一裁終局的影響*

胡荻**

2013年《民事訴訟法》對(duì)國(guó)內(nèi)仲裁裁決不予執(zhí)行情形做出的修改成為一大亮點(diǎn)。長(zhǎng)年以來，我國(guó)法院在不予執(zhí)行程序的規(guī)定下，區(qū)別對(duì)待國(guó)內(nèi)仲裁裁決，對(duì)其享有極大范圍的實(shí)體審查權(quán)，從而使得一裁終局制度形同虛設(shè)。在新民訴法出臺(tái)后，這一局面將有所改善，但是也遠(yuǎn)未能達(dá)到一勞永逸的效果。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)從立法和司法兩個(gè)層面上繼續(xù)推動(dòng)對(duì)不予執(zhí)行程序的修改和完善，才能真正保障仲裁制度的健康發(fā)展。

仲裁裁決 司法監(jiān)督 不予執(zhí)行 一裁終局

效率之于仲裁，固然如同生命之源；同時(shí)，公平亦是仲裁得以持久健康發(fā)展的保障，而司法審查制度則是維護(hù)仲裁公平一個(gè)重要工具。但是，如若司法審查尺度不當(dāng)，過度干預(yù)仲裁裁決，則可能對(duì)仲裁制度的根基——一裁終局造成毀滅性的打擊。而不予執(zhí)行程序作為內(nèi)國(guó)仲裁裁決執(zhí)行階段時(shí)的監(jiān)督，其作用應(yīng)類似于最后一道“安全閥”，保障的是仲裁裁決公平合法的最底線，因此，法院在該程序下的審查應(yīng)當(dāng)較撤銷程序而言更為謹(jǐn)慎。①但我國(guó)由于立法長(zhǎng)期失衡，法院在不予執(zhí)行程序下反而享有更大的審查權(quán)，并在事實(shí)上否定了仲裁裁決的終局效力，給我國(guó)的一裁終局制度帶來了極其不利的影響。所幸2013年《民事訴訟法》的出臺(tái)已對(duì)立法的部分弊端做出修訂。但是，這一修訂也遠(yuǎn)未能達(dá)到一勞永逸的效果，威脅仲裁裁決終局性的情形也仍可能存在。

一、我國(guó)“不予執(zhí)行”審查影響一裁終局的實(shí)證分析

我國(guó)的不予執(zhí)行審查呈現(xiàn)出雙重監(jiān)督模式：即國(guó)內(nèi)仲裁裁決的不予執(zhí)行和涉外仲裁裁決的不予執(zhí)行并存；程序?qū)彶楹蛯?shí)體審查并存。長(zhǎng)期以來，這一模式導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)仲裁裁決和涉外仲裁裁決的實(shí)際效力不一，以及國(guó)內(nèi)仲裁裁決在事實(shí)上的“又裁又審”。而新《民事訴訟法》的出臺(tái)固然是一大進(jìn)步，但仍難以徹底避免不予執(zhí)行程序?qū)σ徊媒K局的干擾。

（一）實(shí)質(zhì)審查對(duì)“一裁終局”的危害

為保證仲裁的一裁終局和獨(dú)立性，司法審查一般不涉及實(shí)體問題已經(jīng)成為國(guó)際上的普遍共識(shí)。但是，我國(guó)卻對(duì)國(guó)內(nèi)仲裁裁決進(jìn)行實(shí)體審查，使仲裁裁決的終局性岌岌可危，給我國(guó)仲裁事業(yè)發(fā)展帶來了極其不利的影響。

1.“證據(jù)不足”和“適用法律錯(cuò)誤”審查對(duì)“一裁終局”的危害

根據(jù)2013年之前的《民事訴訟法》，法院可以證據(jù)不足或是適用法律錯(cuò)誤為由，裁定不予執(zhí)行國(guó)內(nèi)仲裁裁決。這兩項(xiàng)實(shí)體審查的事由基本賦予了法官在不予執(zhí)行程序中對(duì)仲裁案件的“再審權(quán)”，使得我國(guó)的國(guó)內(nèi)仲裁程序不折不扣地屈服于法院訴訟程序之下。這一規(guī)定對(duì)仲裁制度的危害至少可以體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，造成較多不予執(zhí)行案例，“一裁終局”變成一句空話的情形比比皆是；其二，形成仲裁附屬于法院程序的錯(cuò)誤觀念，威脅仲裁的獨(dú)立性；而這一觀念并不會(huì)隨著法律的改變就徹底消失，它仍然可能影響不予執(zhí)行程序下的審查。

首先，證據(jù)不足和法律適用錯(cuò)誤的審查不適當(dāng)?shù)胤穸瞬簧僦俨貌脹Q的效力。以廣東省第一建筑工程公司深圳公司（簡(jiǎn)稱一建公司）與深圳順通車輛檢測(cè)服務(wù)有限公司（簡(jiǎn)稱順通公司）一案為例。②該案系雙方當(dāng)事人因旅行建筑工程合同產(chǎn)生的糾紛，深圳仲裁委員會(huì)以順通公司委托中國(guó)建設(shè)銀行深圳市分行建經(jīng)咨詢處編制的結(jié)算書為依據(jù)，對(duì)已建工程造價(jià)進(jìn)行認(rèn)定，并最終作出仲裁裁決。后順通公司不服仲裁裁決，向深圳中院提起不予執(zhí)行仲裁裁決的請(qǐng)求。深圳中院認(rèn)為，結(jié)算書雖由順通公司委托中國(guó)建設(shè)銀行深圳市分行編制，但并不表明順通公司必須認(rèn)可該結(jié)論。因此，該份證據(jù)存在重大爭(zhēng)議，且深圳仲裁委未另行指定其他機(jī)構(gòu)重新核定，仲裁裁決認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)顯然不足，故法院裁定不予執(zhí)行。

在此案件中，首先，深圳中院顯然對(duì)仲裁案件的實(shí)體問題進(jìn)行審查，并將自身對(duì)證據(jù)問題的判斷強(qiáng)加于仲裁庭，嚴(yán)重地干涉了仲裁庭對(duì)證據(jù)的認(rèn)定和采納的裁量權(quán)。況且無論是在仲裁或是訴訟過程中，都缺乏法律依據(jù)認(rèn)為一方對(duì)工程結(jié)算結(jié)論的不認(rèn)可就表示仲裁庭或法院就不能以此作為裁決的依據(jù)。

再以在寶雞叉車制造公司五廠與王正祥申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決糾紛案為例，③法院甚至在不予執(zhí)行程序中采納“新證據(jù)”，以寶雞市國(guó)資委已下達(dá)了對(duì)申請(qǐng)人寶雞叉車制造公司五廠企業(yè)改制立項(xiàng)的批復(fù)，該仲裁裁決書不具備執(zhí)行條件為由，認(rèn)定仲裁裁決“證據(jù)不足”和“法律適用錯(cuò)誤”。此種將裁決書不能夠再予執(zhí)行的情況也解釋為裁決本身“證據(jù)不足”和“法律適用錯(cuò)誤”的判決，不僅完全無視一裁終局制度，使得仲裁裁決的終局性完全變成一紙空文，而且本身也是對(duì)法律的誤解和濫用，其本身的公正性也就尚存疑問。

在筆者搜集的40個(gè)申請(qǐng)不予執(zhí)行國(guó)內(nèi)仲裁裁決的案例中，共有8個(gè)被法院裁定不予執(zhí)行，而就其理由而言，除1個(gè)案件是完全由于仲裁程序違法而被不予執(zhí)行以外，其他7個(gè)案件都至少涉及證據(jù)不足和法律適用錯(cuò)誤。王亞新教授也對(duì)北京仲裁委1995至2010 年間的42 件不予執(zhí)行裁定書進(jìn)行分析，其中以證據(jù)不足為由做出裁定的占已收集裁定總數(shù)76% 的比率，其次則是以“法律適用錯(cuò)誤為由”的裁定，約占總數(shù)的40%。④因此可見，這兩項(xiàng)審查事由的存在，使得仲裁裁決效力被實(shí)際否決的大門大開，是造成仲裁裁決被不予執(zhí)行的絕對(duì)“重災(zāi)區(qū)”。

其次，“證據(jù)不足”和“法律適用錯(cuò)誤”兩個(gè)審查事項(xiàng)的存在造成了法院和當(dāng)事人都在觀念上就把司法監(jiān)督程序當(dāng)成仲裁程序的“二審”，長(zhǎng)期以來傳遞著極為不良的信息。因此，即便是法院最終沒有做出不予執(zhí)行的裁定，但其審查的過程也仍然會(huì)給我國(guó)一裁終局制度的建立造成不利的影響。

例如在港粵公司申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決案中，港粵公司以仲裁委對(duì)滯納金的認(rèn)定證據(jù)不足為由向法院要求不予執(zhí)行，法院就對(duì)《工程合同》的簽訂到履行，再到滯納金的賠償?shù)榷甲隽耸衷敿?xì)的分析，最終肯定了仲裁庭的裁決。⑤同樣，湖南中奧房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與粟愛華申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決糾紛案中，法院也對(duì)案件應(yīng)適用《城市房地產(chǎn)管理法》第三十七條還是第三十八條規(guī)定，以及雙方簽訂的《商品房買賣合同》是否因違反該規(guī)定等實(shí)體問題進(jìn)行了討論。⑥此類案件反映出由于證據(jù)不足和法律適用錯(cuò)誤這種審查事由的存在，法院在審查仲裁裁決時(shí)，與審查下級(jí)法院的判決別無二致，完全沒有意識(shí)到仲裁制度的特殊性和裁決的終局效力。

因此，即使新《民事訴訟法》已經(jīng)出臺(tái)后，證據(jù)不足和法律適用錯(cuò)誤這兩項(xiàng)審查事由終于退出歷史舞臺(tái)，但是，其長(zhǎng)期以來對(duì)法院審查思路的影響仍不容忽視。部分法院在審查仲裁裁決時(shí)缺乏自我約束的觀念，往往習(xí)慣性地從對(duì)案件的分析著手，而對(duì)仲裁庭的裁量權(quán)不加考量，只有在仲裁裁決的結(jié)論與自身結(jié)論相契合的情形下，方才肯定仲裁裁決的可執(zhí)行性。而當(dāng)事人在此種審查方式的影響下，把不予執(zhí)行程序當(dāng)成仲裁的“二審”，頻頻以實(shí)體事由提起異議，也就不足為奇了。此種觀念如若不加以修正，則終將成為我國(guó)一裁終局制度難以真正完全建立的禍根。

2.“隱瞞或偽造證據(jù)”審查對(duì)“一裁終局”造成的危害

在新《民事訴訟法》出臺(tái)以后，國(guó)內(nèi)仲裁裁決的不予執(zhí)行事由與撤銷裁決的理由形成了一致，但由于對(duì)證據(jù)的偽造和隱瞞審查都可能要涉及對(duì)案件實(shí)體內(nèi)容的解讀，此種立法也仍然并非純粹的程序性審查。有學(xué)者就指出，法院基于當(dāng)事人的申請(qǐng)，對(duì)國(guó)內(nèi)仲裁裁決予以撤銷，既可以是不當(dāng)之程序事項(xiàng)，也可以是不當(dāng)之實(shí)體事項(xiàng)。⑦因此，不予執(zhí)行程序亦難逃對(duì)證據(jù)問題的實(shí)體審查。

當(dāng)然，從申請(qǐng)撤銷仲裁裁決的案件來看，較證據(jù)不足的審查標(biāo)準(zhǔn)而言，偽造和隱瞞證據(jù)在適用上要嚴(yán)格得多。無論是偽造證據(jù)還是隱瞞證據(jù)，當(dāng)事人除需證明對(duì)方當(dāng)事人存在此種情形以外，從立法意圖上也還應(yīng)當(dāng)證明此證據(jù)對(duì)裁決有重要的影響力。上海法院有法官就指出，當(dāng)事人援引證據(jù)事由是相當(dāng)困難的?？疾旆ㄔ涸趯?shí)踐中的裁定，撤銷仲裁裁決的理由還是均為程序性事項(xiàng)，沒有因證據(jù)問題而被撤銷的案件。⑧

但是，筆者注意到，部分法院也仍存在以實(shí)體事由撤銷仲裁裁決的情況。例如在2005年國(guó)航空港建設(shè)總公司申請(qǐng)撤銷仲裁裁決案中，航空空港公司就以封丘勞務(wù)公司向仲裁庭提交的證據(jù)是偽證為由提出撤銷仲裁裁決的申請(qǐng)。該案中，涉案證據(jù)是由當(dāng)時(shí)工地的土建工長(zhǎng)蔣某所簽注的用工信息。封丘勞務(wù)公司稱蔣某當(dāng)時(shí)已被辭退無權(quán)簽注；而蔣某則稱當(dāng)時(shí)是由封丘勞務(wù)公司的經(jīng)理找到他請(qǐng)他簽注的。法院最終認(rèn)定此份證據(jù)屬于偽證，并以此撤銷了仲裁裁決。⑨但是在筆者看來，本案的爭(zhēng)議核心還是涉及證據(jù)是否采信的問題，而在實(shí)踐中，所謂的“偽造證據(jù)”大多也確實(shí)都體現(xiàn)為證據(jù)的判斷。而在一裁終局的制度下，仲裁庭應(yīng)有權(quán)對(duì)案件的證據(jù)和事實(shí)做出最終判斷。這時(shí)，法院如何看到仲裁裁決的性質(zhì)，以及如何約束自己的審查范圍對(duì)于一裁終局的保障就顯得尤為重要。

司法監(jiān)督的適當(dāng)性可能在兩個(gè)層面上有所不同，一是立法上的統(tǒng)一性，二則是司法上的法官態(tài)度。⑩因此，對(duì)我國(guó)而言，仲裁裁決中證據(jù)問題的審查尺度將關(guān)系到仲裁裁決是否面臨實(shí)體審查，而從撤銷案件的實(shí)踐中可以看出，這一問題在很大程度上取決于各個(gè)法院的不同態(tài)度。在這種情況下，仲裁裁決的終局效力是難以得到完全統(tǒng)一的保障的。

（二）程序?qū)彶閷?duì)“一裁終局”的威脅

從理論上說，法院對(duì)仲裁的實(shí)體事項(xiàng)進(jìn)行審查，意味著使仲裁程序服從司法程序，仲裁裁決服從法院判決，因此與仲裁的自愿性和終局性相抵觸。?但是，程序?qū)彶閯t只是法院對(duì)仲裁運(yùn)作過程的監(jiān)督，并不干涉仲裁庭對(duì)爭(zhēng)議實(shí)體的裁定權(quán)，因此并不違背一裁終局的要求。但是，在實(shí)踐中，我國(guó)的部分法院也未能理清司法監(jiān)督的范圍，對(duì)“仲裁程序違法”以及“超裁”等程序事由審查作出不當(dāng)解釋，造成了事實(shí)上的實(shí)質(zhì)審查，從而有礙一裁終局的實(shí)現(xiàn)。

以安徽電信工程有限責(zé)任公司與上海管易地下管線工程技術(shù)有限公司申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決糾紛案為例，本案裁決雖然最終僅以“主要證據(jù)不足”為由對(duì)仲裁裁決作出不予執(zhí)行的決定，但是法院在其判決書中曾明確寫到“裁決書的程序違法”，因?yàn)槠洹按_認(rèn)奚向陽以安徽電信公司的名義與管易公司簽訂的兩份施工合同無效及奚向陽的行為構(gòu)成表見代理系訴外裁決”。而法院論證得出此結(jié)論，對(duì)安徽電信公司委托奚向陽的情況，以及奚向陽之后的代理活動(dòng)都進(jìn)行了全面審查。而此種審查在當(dāng)時(shí)“證據(jù)不足”理由的支持下，顯得稀松平常。這也是筆者前述對(duì)“證據(jù)不足”和“法律適用錯(cuò)誤”審查可能帶來的后遺癥的擔(dān)心。從此類判決看來，似乎無論法院認(rèn)為仲裁裁決是實(shí)體違法抑或是程序違法，法院都可以對(duì)案件的實(shí)體問題重新進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，而忽視仲裁程序本身。如同本案中的法院，其認(rèn)為仲裁“程序違法”的結(jié)論完全基于對(duì)案件實(shí)體問題的認(rèn)定，但對(duì)仲裁庭所應(yīng)當(dāng)遵守的“程序法”究竟是什么卻只字未提?？梢姡诖朔N審判思路下，不予執(zhí)行程序儼然成為案件的“二審”，而并非對(duì)“仲裁程序”的“監(jiān)督”。

新法的規(guī)定能否扭轉(zhuǎn)此種情形尚未可知，但是從國(guó)內(nèi)仲裁裁決撤銷的案件看來，在程序?qū)彶橹袇㈦s實(shí)體成分也并不是不可能。以焦作建工集團(tuán)有限公司與河南天創(chuàng)新能源有限公司申請(qǐng)撤銷仲裁裁決糾紛案為例，?該案中，法院以“仲裁庭的裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁委員會(huì)無權(quán)仲裁，仲裁程序違法”為由，撤銷了仲裁裁決。但是，就判決書中的事實(shí)看來，首先，仲裁庭有權(quán)就該爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁，雙方對(duì)此無爭(zhēng)議；其次，仲裁庭依據(jù)河南省基本建設(shè)工程重量監(jiān)測(cè)站的工程質(zhì)量鑒定結(jié)論認(rèn)定事實(shí)、作出裁決，但是建工集團(tuán)認(rèn)為該鑒定結(jié)論錯(cuò)誤要求釋明鑒定結(jié)論，仲裁庭在釋明回函未到之時(shí)即作出裁決，法院以此認(rèn)為仲裁裁決的程序違法。筆者認(rèn)為，法院在判決從根本上說是不同意仲裁庭以河南省基本建設(shè)工程重量監(jiān)測(cè)站的工程質(zhì)量鑒定結(jié)論作為裁決依據(jù)，因此認(rèn)為當(dāng)事人要求釋明鑒定結(jié)果而仲裁庭未予照做即為“無權(quán)仲裁”。這一結(jié)論是對(duì)“超裁”概念的濫用，從本質(zhì)上說，是對(duì)仲裁庭采納和認(rèn)定證據(jù)的自由裁量權(quán)的干涉。

可見，在程序?qū)彶橹?，部分法院也仍存在僭越審查仲裁裁決實(shí)體問題的情況，如何轉(zhuǎn)變法院的觀念，以及有效規(guī)制法院的程序?qū)彶樾袨橐矐?yīng)當(dāng)成為保障“一裁終局”制度中不可忽略的問題。

（三）雙軌制監(jiān)督對(duì)“一裁終局”的影響

仲裁實(shí)行一裁終局制度是我國(guó)《仲裁法》所確立的原則，且規(guī)定于總則之中。因此，我們有理由認(rèn)為，無論是涉外仲裁裁決還是國(guó)內(nèi)仲裁裁決都應(yīng)當(dāng)具有終局效力。但由于《仲裁法》對(duì)兩種裁決不予執(zhí)行情況做出的截然不同的規(guī)定，二者在實(shí)踐中的效力也可謂是天差地別。

在筆者搜集到的22個(gè)申請(qǐng)不予執(zhí)行涉外仲裁裁決執(zhí)行案例當(dāng)中，首先，僅有1個(gè)案件最終被裁定不予執(zhí)行。其次，更為重要的是，所有的法院在審查涉外仲裁裁決中都表現(xiàn)出極大的克制。相形之下，部分法院對(duì)國(guó)內(nèi)仲裁裁決不加限制地徹底審查則顯得更為有欠妥當(dāng)。以“河北太平洋世紀(jì)律師事務(wù)所與河北開元房地產(chǎn)開發(fā)股份有限公司因委托代理合同代理費(fèi)支付糾紛一案”（簡(jiǎn)稱“河北案”）與“嘉聯(lián)益科技股份有限公司與吳江金鴻高科技有限公司申請(qǐng)執(zhí)行仲裁裁決糾紛案”（簡(jiǎn)稱“嘉聯(lián)益案”）為例，兩個(gè)案件中，被申請(qǐng)執(zhí)行人均不滿仲裁庭要求己方承擔(dān)律師費(fèi)，因而申請(qǐng)法院不予執(zhí)行。但是，兩個(gè)案件的結(jié)果卻迥然不同。在“河北案”中，法院經(jīng)過對(duì)案件實(shí)體問題的審查后，認(rèn)定仲裁裁決證據(jù)不足，并不予執(zhí)行；但是，在“嘉聯(lián)益案”中，法院徑行認(rèn)定該問題屬于實(shí)體爭(zhēng)議，不屬于法院的審查范圍，從而駁回了當(dāng)事人的請(qǐng)求。

當(dāng)然，在法律對(duì)兩種仲裁裁決審查范圍的不同規(guī)定下，法院會(huì)做出不同判決是正常的。但是，需要審視的是，面對(duì)兩個(gè)相類似的主張，僅僅由于一個(gè)案件中的當(dāng)事一方“涉外”，法院就會(huì)做出完全不同的判決，兩份仲裁裁決的最終效力就會(huì)天差地別，這樣的法律合理嗎？在現(xiàn)時(shí)情況下，對(duì)涉外仲裁裁決的此種“超國(guó)民待遇”還具有其合理依據(jù)嗎？其實(shí)，不論國(guó)內(nèi)仲裁還是涉外仲裁都是一種糾紛的解決方式，均是在契約性的基礎(chǔ)上所產(chǎn)生運(yùn)作的。他們之間的區(qū)別不是仲裁本質(zhì)上的區(qū)別，而只是形式上的差異。?因此，將二者硬性分割并不具有合理性。同時(shí)，支持仲裁的理念也應(yīng)該是一體的，如果說涉外仲裁只能程序?qū)彶槭前l(fā)揮仲裁優(yōu)越性，促進(jìn)其發(fā)展的需要，那么也實(shí)在沒有什么理由說國(guó)內(nèi)仲裁就不需要相應(yīng)支持以求發(fā)展。此外，時(shí)至今日，隨著我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)受案范圍的融合，再以“涉外仲裁員素質(zhì)更高”?作為對(duì)涉外仲裁裁決實(shí)行更小范圍監(jiān)督的理由似乎也已是不合適宜了。

因此可見，我國(guó)目前的雙軌制監(jiān)督不僅在事實(shí)上造成了國(guó)內(nèi)和涉外仲裁裁決效力的不一致，是對(duì)“一裁終局”原則的破壞，而且更缺乏合理依據(jù)支撐這種對(duì)國(guó)內(nèi)仲裁裁決的“歧視性”規(guī)定。在支持仲裁和仲裁獨(dú)立化的理念下，我國(guó)應(yīng)對(duì)此種規(guī)定有所反思。

二、比較法視野下的“不予執(zhí)行”審查范圍

由于《紐約公約》的存在，外國(guó)商事仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行已經(jīng)達(dá)成了較高程度的一致。但是，內(nèi)國(guó)仲裁裁決的執(zhí)行審查立法則有所差異。目前，在部分國(guó)家，其在執(zhí)行階段的審查范圍僅限于公共政策和仲裁事項(xiàng)的可仲裁性，如法國(guó)、荷蘭、比利時(shí)、克羅地亞、土耳其、埃及以及盧森堡等國(guó)；而另外如同德國(guó)、美國(guó)等國(guó)家審查范圍則往往與撤銷事由的范圍一致或是參照《紐約公約》及《示范法》的相關(guān)規(guī)定。為更好地與我國(guó)立法相對(duì)比，筆者在此亦將各國(guó)立法中的審查事項(xiàng)區(qū)分為實(shí)體問題和程序問題，以作分析。

（一）比較法下的實(shí)體審查

過去，各國(guó)仲裁立法往往允許法院對(duì)仲裁裁決的實(shí)體問題進(jìn)行審查，從而將仲裁裁決置于司法審查的管制之下，也給予了敗訴一方對(duì)糾紛“咬下第二口”的機(jī)會(huì)。但是近20幾年來，隨著《示范法》被越來越多的國(guó)家所采納，其“一裁終局”和“非實(shí)質(zhì)性審查”的理念也為越來越多的國(guó)家所接受。?正如馬來西亞最高法院在其判決中所言，仲裁案件的實(shí)體問題應(yīng)該由仲裁裁決解決，而不應(yīng)當(dāng)在仲裁之外再被提起。?

1、不予執(zhí)行程序中的實(shí)體審查立法概述

就不予執(zhí)行程序而言，絕大多數(shù)國(guó)家都并不允許對(duì)仲裁裁決進(jìn)行實(shí)體審查，只有極少數(shù)國(guó)家存在相反規(guī)定。除我國(guó)外，例如阿根廷法律規(guī)定，當(dāng)事人可以以仲裁裁決的“錯(cuò)誤”（falsehood）為由，要求法院拒絕執(zhí)行該仲裁裁決。?南非也允許當(dāng)事人以仲裁裁決“違法”（illegal）為由，對(duì)執(zhí)行仲裁裁決的申請(qǐng)?zhí)岢霎愖h。?

此外，英國(guó)1996年《仲裁法》也包含有法律問題上訴的規(guī)定，可能間接地影響執(zhí)行審查的結(jié)果。根據(jù)其第69條的規(guī)定，在特定情況下，仲裁一方當(dāng)事人可以就英國(guó)商事仲裁裁決的法律問題向法院上訴。但是，英國(guó)法中的此條規(guī)定是存在諸多限制的。第一，當(dāng)事人只能就法律問題提起上訴，而不包括事實(shí)的爭(zhēng)議問題。第二，該法律問題必須是英國(guó)法下的問題，適用他國(guó)法律做出的裁決不在此范圍之內(nèi)。第三，并非所有英國(guó)法律問題的異議都會(huì)得到受理，其必須滿足仲裁庭對(duì)法律問題的決定實(shí)質(zhì)性地影響當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，并且發(fā)生了“明顯錯(cuò)誤”，或者該具有“普遍的公共重要性”，法院才可能受理該異議。?同時(shí)，即便是在法律問題的審查上，英國(guó)法院也曾表示，不應(yīng)當(dāng)用過分細(xì)致的法律眼光去對(duì)仲裁裁決挑錯(cuò)找漏洞，而應(yīng)當(dāng)用一種合理的商業(yè)思維去看待仲裁裁決，因此，在一般的案件中，仲裁裁決通常都并不存在實(shí)質(zhì)性的錯(cuò)誤。?而1996年《仲裁法》的主要目的更主要在于明顯減少法院對(duì)仲裁程序的干預(yù)。[21]因此，英國(guó)法律雖然允許法院對(duì)仲裁案件的法律問題進(jìn)行審查，但法院在行使這一權(quán)力上往往極為克制謹(jǐn)慎。

值得注意的是，“顯然漠視法律原則”作為美國(guó)司法審查的事由之一，也適用于美國(guó)法院對(duì)仲裁裁決的確認(rèn)（confirm）程序中，并常因此被認(rèn)為是允許在執(zhí)行監(jiān)督程序中實(shí)體審查仲裁裁決的國(guó)家，但筆者認(rèn)為這一理解似有待商榷。

從美國(guó)法院通行的對(duì)“顯然漠視法律原則”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上看，其一般采用兩要素的測(cè)試方法：第一，就主觀狀態(tài)而言，仲裁員需知曉應(yīng)適用的法律，但卻拒絕適用或忽視其存在，這即是“故意”的；第二，就客觀事實(shí)而言，仲裁員忽視或否定了清楚、明確地應(yīng)當(dāng)適用于該案件的法律。[22]就此判斷標(biāo)準(zhǔn)而言，法院通常要求當(dāng)事人證明存在相關(guān)記錄（record）清楚地表明，仲裁員對(duì)法律有認(rèn)識(shí)，但在做出決定時(shí)卻完全忽略它。[23]而法院在對(duì)是否存在“顯然漠視法律原則”的情形進(jìn)行考察的時(shí)候，其視角也并非從仲裁本身應(yīng)當(dāng)適用何種法律出發(fā)，而是從現(xiàn)有證據(jù)中考察仲裁庭是否有表明應(yīng)適用某一法律，但是在判決時(shí)卻完全忽略該法律的行為。法院判決也反復(fù)強(qiáng)調(diào)，“顯然漠視法律”與“法律適用錯(cuò)誤”是完全不同的，“顯然漠視法律”原則所針對(duì)的是仲裁庭明知而違反的行為，這就說明即使仲裁裁決在法律適用上存在天大的謬誤，也是不足以構(gòu)成適用這一原則的情形。[24]在2008年Hall Street后，“顯然漠視法律原則”的地位發(fā)生了重大的改變，[25]其不再是一種獨(dú)立的實(shí)體審查標(biāo)準(zhǔn)，甚至如第一和第五巡回庭已經(jīng)徹底拒絕了適用顯然漠視原則。[26]時(shí)至今日，美國(guó)最高院已明顯傳遞出對(duì)保證仲裁裁決終局性的傾向性，[27]再以此作為美國(guó)法院對(duì)仲裁裁決進(jìn)行實(shí)體審查的依據(jù)已是不合實(shí)際了。

因此，從國(guó)際立法和實(shí)踐看來，只有極少數(shù)國(guó)家明確允許在執(zhí)行程序中實(shí)體審查仲裁裁決，且這些國(guó)家的實(shí)體審查往往被限制在法律問題上，事實(shí)問題則被排除在審查范圍之外。[28]同時(shí)，各國(guó)法院對(duì)這一權(quán)力的行使都表現(xiàn)地十分謹(jǐn)慎，真正以實(shí)體理由拒絕執(zhí)行仲裁裁決的情形更是罕見。

2、不予執(zhí)行程序中的“偽造證據(jù)”問題

如前所述，“提交證據(jù)系偽造”現(xiàn)已成為我國(guó)國(guó)內(nèi)仲裁裁決不予執(zhí)行的理由之一，這一事項(xiàng)也可能成為我國(guó)法院對(duì)仲裁案件事實(shí)部分進(jìn)行實(shí)體審查的依據(jù)。而從比較法的角度看，直接將證據(jù)系偽造作為不予執(zhí)行事由的立法并不多見，但是這并不表示偽造證據(jù)不能成為不予執(zhí)行的理由。從各國(guó)司法實(shí)踐看來，偽造證據(jù)往往與違反公共政策相聯(lián)系運(yùn)用。

以Kompas Overseas Inc. v. OAO Severnoe Rechnoe Parokhodstvo案為例，Kompas公司將該俄羅斯仲裁裁決提交法院執(zhí)行，但被申請(qǐng)人以仲裁證據(jù)系偽造，因此違反公共政策為由，要求拒絕執(zhí)行該仲裁裁決。俄羅斯法院在對(duì)案件的相關(guān)事實(shí)進(jìn)行審查后認(rèn)定該證據(jù)為偽造，因此以違反公共政策為由拒絕執(zhí)行該裁決。后Kompas公司將該裁決提交荷蘭法院承認(rèn)與執(zhí)行。根據(jù)荷蘭法院的意見，該案中的“證據(jù)偽造”事關(guān)證據(jù)的采信取舍問題，其真?zhèn)涡圆⒉唤^對(duì)（not excluded）。最終，荷蘭法院做出承認(rèn)與執(zhí)行該仲裁裁決的決定。[29]近年來，俄羅斯法院以公共政策審查為由，對(duì)仲裁裁決所認(rèn)定的事實(shí)和法律進(jìn)行“復(fù)審”的案例已經(jīng)出現(xiàn)不少，導(dǎo)致目前俄羅斯流行起此類“間接起訴”戰(zhàn)術(shù)，對(duì)“一裁終局”制度和仲裁的公信力都造成不利的影響，因此不僅在俄羅斯國(guó)內(nèi)，也在國(guó)際范圍上引起了廣泛的質(zhì)疑。[30]

韓國(guó)Majestic Woodchips Inc. v. Donghae Pulp Corporation案中，下級(jí)法院也存在與俄羅斯法院相類似的做法，但最終為韓國(guó)高院所推翻。Majestic Woodchips作為勝訴方，向韓國(guó)要求執(zhí)行仲裁裁決，但是Donghae Pulp認(rèn)為其提供偽造證據(jù)，欺騙仲裁庭獲得勝訴裁決，因此承認(rèn)與執(zhí)行該裁決會(huì)構(gòu)成對(duì)韓國(guó)公共政策的違反。法院在對(duì)仲裁裁決的法律和事實(shí)問題進(jìn)行全面審查后認(rèn)為，根據(jù)案件的實(shí)際情況，Majestic Woodchips偽造證據(jù)并且做出虛假證詞以獲得利己判決。因此，法院以違反公共秩序?yàn)橛删芙^承認(rèn)和執(zhí)行該仲裁裁決。Majestic Woodchips隨即提起上訴。韓國(guó)最高法院認(rèn)為，拒絕承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的事由必須嚴(yán)格解釋，公共政策的運(yùn)用不應(yīng)當(dāng)成為審查仲裁庭對(duì)事實(shí)和法律認(rèn)定是否正確的理由。因此，韓國(guó)最高法院推翻了下級(jí)法院的判決，對(duì)仲裁裁決予以承認(rèn)和執(zhí)行。[31]應(yīng)當(dāng)看到，本案所傳達(dá)出的是一個(gè)重要的理念，即法院的監(jiān)督作用并不在于對(duì)仲裁裁決的“糾錯(cuò)”。

可以看出，雖然其他國(guó)家也在一定程度上接受偽造證據(jù)作為不予執(zhí)行仲裁裁決的理由，但是就其運(yùn)用的標(biāo)準(zhǔn)而言，從嚴(yán)解釋、避免構(gòu)成對(duì)證據(jù)問題的實(shí)質(zhì)審查則是各國(guó)的主要原則；就此而言，其與我國(guó)部分法院對(duì)偽造證據(jù)適用的運(yùn)用理念并不盡相同。從國(guó)際趨勢(shì)上看，無論是何種理由，法院都應(yīng)盡量避免對(duì)仲裁裁決的事實(shí)認(rèn)定進(jìn)行實(shí)體審查。

（二）比較法視野下的程序?qū)彶?/h3>

從各國(guó)關(guān)于不予執(zhí)行內(nèi)國(guó)仲裁裁決的立法和實(shí)踐看來，絕大多數(shù)國(guó)家都只對(duì)仲裁裁決的程序問題進(jìn)行審查，并且不少國(guó)家的立法基本借鑒了《紐約公約》和《示范法》的相關(guān)規(guī)定，例如新加坡、墨西哥、拉脫維亞、丹麥、日本、新西蘭、挪威、韓國(guó)和烏克蘭等國(guó)。筆者在此僅對(duì)我國(guó)部分法院存在理解偏差的仲裁程序不當(dāng)和“超裁”的抗辯事由進(jìn)行分析，以明確我國(guó)實(shí)踐與國(guó)際共識(shí)存在的差距。

首先，就仲裁程序的不當(dāng)而言，各國(guó)在不予執(zhí)行程序中的審查內(nèi)容主要包括仲裁程序違反正當(dāng)程序原則和仲裁程序違反當(dāng)事人約定或法律規(guī)定兩個(gè)方面。其一，將仲裁程序違反正當(dāng)程序原則作為不予執(zhí)行的理由之一，旨在保護(hù)當(dāng)事人獲得公平聽證的權(quán)利；[32]其通常表現(xiàn)為未向當(dāng)事人發(fā)出有關(guān)任命仲裁員的通知，或進(jìn)行仲裁程序的適當(dāng)通知或因?yàn)槠渌虍?dāng)事人未能陳述其主張和理由的。該理由的審查是純粹程序性的，即只要當(dāng)事人有機(jī)會(huì)陳述表達(dá)自己的主張即可，而與仲裁庭是否采納當(dāng)事人提出的理由無關(guān)，[33]也并不意味著仲裁庭有義務(wù)對(duì)當(dāng)事人提出的所有證據(jù)和法律問題進(jìn)行探討。[34]其二，仲裁程序違反當(dāng)事人約定或是法律規(guī)定也包含著十分廣泛的法律問題，其可能涉及違反聆訊時(shí)間或地點(diǎn)，仲裁程序中的語言和翻譯以及證據(jù)的提出方式和揭示等相關(guān)問題。仲裁員存在偏見或者無資格的抗辯也較為普遍。但是，無論是何種情形，其審查亦嚴(yán)格限制于程序問題，不應(yīng)影響仲裁裁決的實(shí)體問題。

其次，就超裁問題的審查而言，從實(shí)踐中看，當(dāng)事人以此為由提出異議的情形在各國(guó)都不少，但是法院對(duì)這一事由的審查是極其嚴(yán)格的，成功的例子并不多見。法院在審查仲裁裁決是否超越仲裁協(xié)議時(shí)，不僅需要參考當(dāng)事人提交的其他文件對(duì)仲裁范圍做全面的解釋，從而嚴(yán)格限制仲裁員越權(quán)仲裁的情形，[35]而且更應(yīng)當(dāng)注意將審查的重點(diǎn)集中于仲裁庭的決定是否符合仲裁協(xié)議的授權(quán)。一旦法院可以認(rèn)定當(dāng)事人有真實(shí)意圖將相關(guān)事由交由仲裁庭決定，那么無論仲裁庭的決定是否正確，法院都不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為仲裁庭存在越權(quán)的情形。[36]因此，超裁這一情形也是完全不涉及仲裁裁決的內(nèi)容正確與否的，這與我國(guó)部分法院借審查仲裁庭是否越權(quán)之名，行審查裁決正確與否之實(shí)的態(tài)度存在本質(zhì)上的區(qū)別。

綜上可見，程序事由審查的其著眼點(diǎn)在于程序本身以及仲裁庭（員）自身行為的規(guī)范，并且在實(shí)踐中也嚴(yán)格把握各相關(guān)事由的審查標(biāo)準(zhǔn)；各國(guó)法院罕見在程序?qū)彶橹性u(píng)價(jià)仲裁裁決實(shí)體內(nèi)容的情況，普遍嚴(yán)格恪守仲裁庭與法院之間權(quán)力的邊界，避免對(duì)仲裁庭處理爭(zhēng)議的過度評(píng)價(jià)。

（三）比較法視野下對(duì)“雙軌制”的審視

如前所述，我國(guó)對(duì)本國(guó)仲裁裁決和涉外仲裁裁決不予執(zhí)行情形的不同規(guī)定已是飽受詬病，并在實(shí)質(zhì)上造成了各仲裁裁決之間效力的差異。就此問題，筆者亦對(duì)多個(gè)國(guó)家關(guān)于不予執(zhí)行的相關(guān)立法進(jìn)行了分析，并且注意到，雖然不少國(guó)家在仲裁立法上都對(duì)國(guó)內(nèi)仲裁（domestic arbitration）和涉外仲裁（international arbitration）的規(guī)則做出了區(qū)分，但在不予執(zhí)行的事由上，卻鮮見法律對(duì)兩者做出不同規(guī)定。

除我國(guó)以外，筆者注意到肯尼亞的仲裁法也存在區(qū)分國(guó)內(nèi)仲裁裁決和涉外仲裁裁決的執(zhí)行的情況。根據(jù)肯尼亞的法律規(guī)定，國(guó)內(nèi)仲裁裁決的不予執(zhí)行依照其國(guó)內(nèi)立法，[37]而國(guó)際仲裁裁決則應(yīng)當(dāng)依照《紐約公約》或是其他國(guó)際條約做出執(zhí)行決定。其中，“國(guó)際仲裁裁決”（international arbitral award）不僅包括“外國(guó)仲裁裁決”，也包括含有涉外成分的內(nèi)國(guó)仲裁裁決。[38]因此可以看到，其本國(guó)和涉外的仲裁裁決在執(zhí)行監(jiān)督的審查范圍上并不完全一致。

此外，依據(jù)法國(guó)的規(guī)定，國(guó)內(nèi)仲裁裁決只在違反公共政策的情況下不予執(zhí)行，而涉外仲裁裁決則在違反“國(guó)際”公共政策時(shí)方才不予執(zhí)行。[39]例如在國(guó)內(nèi)仲裁中，法國(guó)法律的每一條強(qiáng)制性規(guī)定都可能作為一項(xiàng)公共政策被考慮，像是公司法和反壟斷法中的條款；但是在涉外仲裁中，法院則只考慮對(duì)于本國(guó)來說最為根本的利益和政策。[40]該規(guī)定也較少見的以明文規(guī)定的方式區(qū)別國(guó)內(nèi)仲裁裁決和涉外仲裁裁決不予執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。但是，應(yīng)當(dāng)注意的是，法國(guó)的立法與我國(guó)的規(guī)定在本質(zhì)上并不相同，因?yàn)榉▏?guó)的國(guó)內(nèi)和涉外仲裁裁決不予執(zhí)行的事由其實(shí)是一致的，即違反公共政策。法國(guó)只是以立法的方式明確了在對(duì)兩種仲裁裁決進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)“公共政策”這個(gè)概念做不同的解釋，這也是對(duì)國(guó)際普遍司法實(shí)踐的一個(gè)概括。

可以看到，在不予執(zhí)行的問題上，各國(guó)更多地傾向于對(duì)內(nèi)國(guó)仲裁裁決的審查建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)；更甚者是，在《紐約公約》和《示范法》的影響下，為爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)所有裁決無論來源國(guó)一視同仁的目標(biāo)，不少國(guó)家主張對(duì)仲裁裁決不予執(zhí)行條件的統(tǒng)一化，例如丹麥、墨西哥、新西蘭、挪威、日本、烏克蘭以及智利等國(guó)。它們主張無論仲裁裁決的國(guó)籍如何，在執(zhí)行程序中，均以相同的事由提出抗辯，進(jìn)行審查。因此，內(nèi)國(guó)仲裁裁決與外國(guó)仲裁裁決的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)都不加以區(qū)分，更勿論國(guó)內(nèi)仲裁裁決和涉外仲裁裁決。

筆者認(rèn)為，這樣的立法選擇實(shí)非偶然。仲裁裁決具有終局性是仲裁制度的基本原則，這本就無分本國(guó)或是涉外；正如美國(guó)學(xué)者所言，盡管法律規(guī)定并不一定是如鏡像般的直接反射，但是它們?cè)趯?shí)質(zhì)上是極為相似的，即只在極端情況下挑戰(zhàn)仲裁裁決，只監(jiān)督仲裁過程中出現(xiàn)的極其嚴(yán)重的錯(cuò)誤。[41]至于各國(guó)現(xiàn)階段對(duì)國(guó)內(nèi)和涉外仲裁在規(guī)范要求上的不同，則完全可以通過法院在實(shí)踐中對(duì)相關(guān)事由解釋尺度上的差異體現(xiàn)出來；硬性地對(duì)其抗辯事由做出區(qū)分既缺乏有力理由，也不符合實(shí)踐的需要。

三、完善我國(guó)“不予執(zhí)行”審查的建議

從上述國(guó)際立法和實(shí)踐上看，我國(guó)不予執(zhí)行制度與國(guó)際實(shí)踐，尤其是仲裁制度比較發(fā)達(dá)的國(guó)家的差距主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一則保留實(shí)體審查，且部分法院習(xí)慣性地對(duì)仲裁裁決的證據(jù)和法律全部進(jìn)行“二審”般實(shí)體審查，而國(guó)際上存在實(shí)體審查仲裁裁決的立法極其罕見，即便存在，也多限于法律問題，且法院在運(yùn)用時(shí)也是極為謹(jǐn)慎；二則部分法院對(duì)程序?qū)彶槭掠衫斫獠粶?zhǔn)確，且審查極具隨意性，這與國(guó)際上多數(shù)法院也主張克制謹(jǐn)慎的審查方式，即嚴(yán)格解釋不予執(zhí)行的理由，不涉及實(shí)體內(nèi)容，亦不干涉仲裁庭的裁量權(quán)的態(tài)度存在差距；三則區(qū)分對(duì)待國(guó)內(nèi)和涉外仲裁裁決，導(dǎo)致兩種仲裁裁決的效力不一，遂于國(guó)際上強(qiáng)調(diào)審查范圍的趨同化的趨勢(shì)不相適應(yīng)。當(dāng)然，筆者并不是說不存在與我國(guó)類似的不合理情形，例如近年來俄羅斯的相關(guān)實(shí)踐，但是此類實(shí)踐同樣受到廣泛的批評(píng)，更不應(yīng)成為阻止我國(guó)仲裁制度改革進(jìn)步的借口。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒國(guó)際立法和實(shí)踐中的有益經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)我國(guó)不予執(zhí)行制度中存在的問題，在立法和司法的雙重保障下，合理限制不予執(zhí)行的審查范圍，從而將“一裁終局”原則落到實(shí)處。

（一）嚴(yán)格限制對(duì)仲裁裁決的實(shí)體審查

首先，從現(xiàn)階段的司法實(shí)踐上說，法院應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變審查觀念，克制審查證據(jù)事由。如前所述，我國(guó)的立法長(zhǎng)期以來允許法院對(duì)國(guó)內(nèi)仲裁裁決的證據(jù)認(rèn)定和法律適用問題進(jìn)行審查，部分法院動(dòng)輒對(duì)仲裁案件的全部事實(shí)和法律適用進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，從而做出“同意”或“否定”仲裁裁決的決定，儼然如同“上訴法院”一般，使得一裁終局制度變成一紙空文。在民事訴訟法修改以后，立法上的審查范圍固然已經(jīng)縮小，但是，“偽造和隱瞞證據(jù)”兩項(xiàng)事由仍然存在，從國(guó)內(nèi)仲裁裁決撤銷制度的實(shí)踐來看，其也仍然可能構(gòu)成法院對(duì)仲裁裁決的實(shí)體審查。相較而言，國(guó)外法院即便對(duì)仲裁裁決進(jìn)行實(shí)體審查，也往往不觸及案件事實(shí)的認(rèn)定，這樣的克制是有原因的。仲裁員和法官的標(biāo)準(zhǔn)并不一樣，他們各有所長(zhǎng)。對(duì)于仲裁員而言，他并不一定是法律專家，但往往是案件相關(guān)的某一領(lǐng)域的專家，在事實(shí)和證據(jù)的認(rèn)定上可能更具有專業(yè)判斷的優(yōu)勢(shì)；而法官則可能對(duì)法律的理解和把握更為精準(zhǔn)。因此，法院應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到仲裁員的優(yōu)勢(shì)，克制對(duì)待仲裁裁決；法官應(yīng)當(dāng)著重關(guān)注證據(jù)的真?zhèn)涡院彤?dāng)事人行為的法律性質(zhì)，嚴(yán)格理解和把握“偽造證據(jù)”和“隱瞞證據(jù)”這兩項(xiàng)事由，避免混淆證據(jù)真?zhèn)闻c證據(jù)取舍的關(guān)系，絕不能僅由自身判斷證據(jù)可不可信而做出決定，隨意推翻仲裁庭的裁決。同時(shí)，法院也應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)變舊時(shí)觀念，強(qiáng)調(diào)一裁終局的理念，從而避免舊時(shí)立法所造成的全面審查仲裁裁決的觀念繼續(xù)干擾實(shí)踐。

其次，從未來的立法完善上說，應(yīng)當(dāng)實(shí)行完全的程序?qū)彶橹贫?。這一主張主要出于兩個(gè)層面的考慮：第一，從不予執(zhí)行程序的性質(zhì)上說，該程序不僅是一種司法監(jiān)督的方式，同時(shí)也應(yīng)是對(duì)仲裁的一種重要的司法協(xié)助方式。因此，相較于撤銷程序而言，不予執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)更為強(qiáng)調(diào)效率性，在審查范圍上也就應(yīng)當(dāng)更為受限。而對(duì)案件的實(shí)體問題進(jìn)行審查，無疑是對(duì)仲裁效率的損耗，并不符合“執(zhí)行監(jiān)督”的目的和定位。第二，從司法監(jiān)督的應(yīng)然性上說，仲裁是一種獨(dú)立的爭(zhēng)端解決程序，其本身并不從屬于訴訟制度，而如果允許法院對(duì)仲裁程序進(jìn)行實(shí)體審查則是在事實(shí)上將法院的司法監(jiān)督變成仲裁的“二審”。一裁終局本身并不排斥司法監(jiān)督，但是這樣的監(jiān)督必須的是適當(dāng)有限的，應(yīng)當(dāng)以規(guī)范仲裁庭權(quán)力的行使為目標(biāo)，而不應(yīng)當(dāng)變成代為行使仲裁庭權(quán)力的工具。正如有學(xué)者所言，過度的監(jiān)督如同沒有監(jiān)督一樣百弊叢生。[42]雖然《民事訴訟法》修訂以后，實(shí)體審查的范圍已經(jīng)大大縮小，但是從我國(guó)撤銷程序的實(shí)踐中也可以看出，對(duì)證據(jù)問題的審查仍然可能為法院的實(shí)體干涉打開方便之門。雖然亦有仲裁制度發(fā)達(dá)的國(guó)家，例如英國(guó)、新加坡等在一定程度上允許對(duì)仲裁裁決的實(shí)體審查，但是其不僅本身?xiàng)l件嚴(yán)格，而且其良好運(yùn)作也在極大程度上有賴于法官對(duì)仲裁制度的了解和友好態(tài)度，而這種條件在我國(guó)并不存在。從我國(guó)的實(shí)踐看來，這種半開放式的實(shí)體審查模式不僅有損于仲裁程序的快捷性，而且也是對(duì)仲裁程序獨(dú)立性和裁決終局性的挑戰(zhàn)。

因此，筆者認(rèn)為，從立法上說，未來我國(guó)應(yīng)當(dāng)刪除國(guó)內(nèi)仲裁裁決證據(jù)審查的規(guī)定，從而在根源上杜絕實(shí)體審查的可能性；而對(duì)于確實(shí)有證據(jù)證明當(dāng)事人存在偽造證據(jù)等違反程序根本正義的情形，可以考慮借鑒其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，以違反公共秩序的事由加以限制?；谖覈?guó)法院對(duì)于適用公共政策事由的謹(jǐn)慎態(tài)度，這一轉(zhuǎn)變不僅是形式上的，更加能夠從實(shí)質(zhì)上改善司法監(jiān)督過度的情況。

（二）準(zhǔn)確把握程序?qū)彶闃?biāo)準(zhǔn)

如前所述，我國(guó)的一裁終局制度之所以得不到保證，很重要的原因之一是程序?qū)彶槭掠蛇m用的混亂。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)上說，程序?qū)彶榈脑瓌t已基本確立，但緣何仲裁裁決的境遇在各國(guó)仍有所不同，歸根到底也還是取決于法院對(duì)仲裁的態(tài)度和對(duì)審查標(biāo)準(zhǔn)的把握。因此，仲裁“一裁終局”制度要想在我國(guó)真正確立，是離不開法院在審查上的司法克制的。

從我國(guó)的實(shí)踐中可以看出，部分法院還存在將各種審查事由混為一談，借程序?qū)彶橹袑?shí)體審查之實(shí)的情況屢有發(fā)生。這一方面是由于部分法院對(duì)仲裁制度的不了解或是不信任所造成的，另一方面也是因?yàn)榉ㄔ何茨軠?zhǔn)確把握立法上不同事由的真正含義。在法院審查標(biāo)準(zhǔn)模糊的情況下，法院對(duì)仲裁協(xié)議有效性和是否超裁等問題的審查上，都可能僭越程序?qū)彶榈姆秶?，?gòu)成對(duì)實(shí)體問題的再判斷。

因此，為盡量避免此種情況，法院應(yīng)以“支持執(zhí)行”為原則，確立嚴(yán)格限制不予執(zhí)行情況的理念，“監(jiān)督”仲裁裁決而非“糾錯(cuò)”仲裁裁決，只針對(duì)仲裁程序出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤的情況下做出不予執(zhí)行的決定；同時(shí)改變審查思路，從仲裁庭的行為是否合乎授權(quán)和相關(guān)法律規(guī)定出發(fā)，而不應(yīng)以仲裁裁決與法院意見不一致為由否定仲裁裁決。

為此，從規(guī)則層面上說，最高院應(yīng)當(dāng)出臺(tái)更為細(xì)致的司法解釋以明確各項(xiàng)事由的準(zhǔn)確含義；同時(shí)，為具化相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，也應(yīng)及時(shí)對(duì)典型案例進(jìn)行整理并通告，從而幫助下級(jí)法院更全面地了解法律的規(guī)定。從實(shí)踐層面上說，各地法院也應(yīng)當(dāng)組織法官對(duì)國(guó)內(nèi)外的有益經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行學(xué)習(xí)，并對(duì)仲裁制度有更為深入的了解。通過這兩方面的努力，要避免我國(guó)現(xiàn)階段部分法院存在的混用、濫用審查事由的情況，應(yīng)并非難事。

（三）統(tǒng)一國(guó)內(nèi)和涉外仲裁裁決的審查范圍

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，我國(guó)曾經(jīng)對(duì)仲裁裁決做出國(guó)內(nèi)和涉外的區(qū)分是符合當(dāng)時(shí)的歷史條件的。但是，一定歷史背景下的產(chǎn)物必然會(huì)隨著社會(huì)的發(fā)展而變化。目前，仲裁機(jī)構(gòu)的受案范圍限制已經(jīng)被打破，仲裁裁決被區(qū)別對(duì)待的理由實(shí)難以成立?！捌缫暋眹?guó)內(nèi)仲裁裁決也并不是真正促進(jìn)仲裁進(jìn)步的方法，相反，這反而抑制了仲裁制度獨(dú)立化的進(jìn)程。無論是從各國(guó)的立法和實(shí)踐上看，還是從仲裁的性質(zhì)和一裁終局的要求上看，不予執(zhí)行的立法都是無分國(guó)內(nèi)和涉外仲裁裁決的。如果說國(guó)內(nèi)仲裁裁決可能應(yīng)當(dāng)在更大程度上受限于本國(guó)法律的規(guī)定，那么這應(yīng)當(dāng)是一個(gè)審查標(biāo)準(zhǔn)和尺度的問題，并不應(yīng)當(dāng)構(gòu)成審查事由不同的理由。

因此，筆者認(rèn)為，我國(guó)應(yīng)當(dāng)修改現(xiàn)行法律，統(tǒng)一國(guó)內(nèi)和涉外仲裁裁決的不予執(zhí)行的審查事由，均采取程序?qū)彶榈姆绞竭M(jìn)行監(jiān)督。在審查事由的具體規(guī)范上，也可以考慮盡量參考《紐約公約》及《示范法》的規(guī)定，從而更好地保障仲裁裁決的終局性和一致性。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，可以在司法實(shí)踐中就公共政策等問題的適用標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)加以區(qū)分，從而滿足實(shí)踐需要，但是國(guó)內(nèi)和涉外仲裁裁決審查范圍的基本一致應(yīng)當(dāng)成為立法上的主要原則。

四、結(jié)語

長(zhǎng)期以來，我國(guó)的不予執(zhí)行審查程序呈現(xiàn)出審查范圍比撤銷程序更為廣泛，事實(shí)認(rèn)定和法律適用全面實(shí)體審查，嚴(yán)重歧視國(guó)內(nèi)仲裁裁決的多重病態(tài)。這些都給我國(guó)一裁終局制度的真正建立造成了危害；在犧牲效率的同時(shí)，也未實(shí)現(xiàn)真正的公平；在重視司法監(jiān)督作用的同時(shí)，忽略了仲裁裁決的權(quán)威性。所幸的是，新《民事訴訟法》已經(jīng)做出了部分修改，邁出了改革的第一步，這是重要的進(jìn)步。但是，這尚不足以徹底地解決我國(guó)不予執(zhí)行程序中所存在的問題。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒國(guó)際實(shí)踐中的有益經(jīng)驗(yàn)，從立法和司法兩個(gè)層面上共同努力，從而改善我國(guó)不予執(zhí)行程序，將“支持仲裁”的原則真正付諸實(shí)踐，促進(jìn)仲裁事業(yè)的更好發(fā)展。

The Effect of Non-enforcement on the Finality of Arbitration Awards

By Hu Di

For a long period of time, the Chinese court under the previous non-enforcement procedure, it has distinct treatment against domestic arbitration awards and international arbitration awards; in treating the domestic arbitration awards, the Chinese court retain powers in reviewing the merits of the awards, including mistake of law and facts. Although the new 2013 Chinese Civil Procedure Law had progressed in this area, however it still doesn’t solve the substantive issue. Therefore, China should keep improving the non-enforcement procedure until completion, by its legislative and judicial power.

arbitral award, judicial supervision, non-enforcement, finality of awards

*本文為2011年度國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“仲裁一裁終局制度之困境及本位回歸”（11BFX143）的階段成果。

**華東政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院2011級(jí)國(guó)際私法專業(yè)博士研究生。

① 本文僅對(duì)內(nèi)國(guó)仲裁裁決，也就是國(guó)內(nèi)仲裁裁決和涉外仲裁裁決的不予執(zhí)行制度進(jìn)行討論，不涉及外國(guó)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行。

② （2001）深中法執(zhí)字第596號(hào)民事裁定。（該案判決后為深圳市高院所推翻——筆者注。）

③ （2011）寶市中法民二初字00028號(hào)。

④ 王亞新，陳福勇：《“民事訴訟法”修改與不予執(zhí)行仲裁裁決——以北京仲裁委員會(huì)為對(duì)象的實(shí)證分析》，《法學(xué)雜志》2012 年第5 期，第113頁。

⑤ （2003）深南法執(zhí)查字第950號(hào)。

⑥ （2012）常執(zhí)不字第3號(hào)。

⑦ 張麗霞：《論我國(guó)商事仲裁的司法監(jiān)督》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)博士學(xué)位論文，2004年。

⑧ 崔學(xué)杰，楊馥宇：《商事仲裁司法監(jiān)督的實(shí)證研究——以上海市第二中級(jí)人民法院商事仲裁司法監(jiān)督的實(shí)踐為視角》，《北京仲裁》第71輯，第153頁。

⑨ 林一飛主編：《最新國(guó)際商事仲裁與司法實(shí)務(wù)專題案例》（第五卷），對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2011年版，第189—191頁。

⑩ Jennifer Kirby, Finality and Arbitral Rules: Saying An Award Is Final Does Not Necessarily Make It So, Journal of International Arbitration, Volume 29, Issue 1, 2012, pp. 120.

? [英]施米托夫.趙秀文譯：《國(guó)際貿(mào)易法文選》，中國(guó)大百科全書出版社1996年版，第681頁。

? （2011）焦民一初字第11號(hào)。

? 喬欣：《比較商事仲裁》，法律出版社2004年版，第378頁。

? 陳安：《中國(guó)涉外仲裁監(jiān)督機(jī)制評(píng)析》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1995年第4期。

? Colin Yc Ong, The Award and the Courts: Interaction between National Courts and Arbitral Tribunals in Christian Klausegger, Peter Klein, et al. (eds), Austrian Yearbook on International Arbitration 2012, Austrian Yearbook on International Arbitration, Volume 2012, pp. 207.

? Majlis Amanah Rakyat v. Kausar Corporation Sdn Bhd [2011] 3 All Malaysia Reports 315.

? 參見《阿根廷民商事訴訟法典》第506條。

? Patrick M. M. Lane and R. Lee Harding, National Report for South Africa in Jan Paulsson (ed), International Handbook on Commercial Arbitration, Kluwer Law International, 2010, pp. 23.

? 參見英國(guó)1996年《仲裁法》第69條。

? ABB Attorney General v. Hochtief Airport GmbH [2006] EWHC (Comm.) 388 (Q.B.).

[21] Lesotho Highlands Dev. Auth. v. Impregilo SpA [2006] 1 A.C. 221 (House of Lords).

[22] D.H. Blair & Co., Inc. v. Gottdiener, 462 F.3d 95 (2d Cir. 2006).

[23] Thomas E. Carbonneau, Cases and Materials on Arbitration Law and Practice, West Publisher, 6th edition, 2012, p.532.

[24] 參見Neighbors Const. Co., Inc v. Woodland Park at Soldier Creek, LLC, 284 P.3d 1057 (Kan. Ct. App. 2012), Apache Bohai Corp. LDC v. Texaco China BV, 480 F.3d 397 (5th Cir. 2007), Kalmar Industries USA LLC v. International Broth. of Teamsters Local 838, 452 F. Supp. 2d 1154 (D. Kan. 2006).

[25] 美國(guó)最高法院在該案的判決中提到：“也許顯然漠視是規(guī)定了一項(xiàng)新的審查事項(xiàng)，但也許它并不是一種增加，僅僅是對(duì)聯(lián)邦仲裁法第10條列舉事項(xiàng)的概括性表述?！?/p>

[26] Leigh F. Gill, Manifest disregard after Hall Street: back from the dead—the surprising resilience of a non-statutory ground for vacatur, Lewis & Clark Law Review, Volum.15, 2011, pp. 271-278.

[27] Timothy Tyler and Archis A. Parasharami, Finality over Choice: Hall Street Associates, L.L.C. v. Mattel, Inc. (U.S. Supreme Court), Journal of International Arbitration, 2008, Volume 25, Issue 5, pp. 614.

[28] G. Born, International Commercial Arbitration, Kluwer Law International, 2009, pp. 2627–30.

[29] Netherlands No. 42, Kompas Overseas Inc. v. OAO Severnoe Rechnoe Parokhodstvo (Northern River Shipping Company), Provisions Judge of the District Court of Amsterdam, 482043/KG RK 11-362, 10 May 2012.

[30] Boris Karabelnikov, National Report for Russian Federation in Jan Paulsson (ed), International Handbook on Commercial Arbitration, Kluwer Law International, 2011, pp. 53.

[31] Kay-Jannes Wegner and John Rhie, Majestic Woodchips Inc. v. Donghae Pulp Corporation under supervision of Receiver, Supreme Court of Korea, 2006 Da 20290, 28 May 2009, A contribution by the ITA Board of Reporters, Kluwer Law International.

[32] Oberlandesgericht Stuttgart, Germany, 1 Sch 03/10, 30 July 2010

[33] CLOUT case No. 30, Robert E. Schreter v. Gasmac Inc., Ontario Court, General Division, Canada, 13 February 1992.

[34] Richard H. Kreindler and Markus Rieder, A v. B, Higher Regional Court of Munich, Case No. 34 Sch 08/10, 14 March 2011, A contribution by the ITA Board of Reporters, Kluwer Law International.

[35] Oberlandesgericht Stuttgart, Germany, 1 Sch 12/01, 6 December 2001.

[36] T.Co Metals, LLC v. Dempsey Pipe & Supply, Inc., 592 F.3d 348 (2d Cir. 2010).

[37] 根據(jù)《肯尼亞仲裁法》第37條的規(guī)定，肯尼亞本國(guó)仲裁裁決不予執(zhí)行的情形包括：（1）仲裁協(xié)議當(dāng)事人無行為能力或者仲裁協(xié)議無效；（2）未適當(dāng)通知當(dāng)事人仲裁員的指定或是仲裁程序的進(jìn)行，或者當(dāng)事人沒有能夠陳述其意見；（3）仲裁裁決超出仲裁協(xié)議；（4）仲裁庭的組成或程序違背當(dāng)事人的協(xié)議或是仲裁地法律；（5）仲裁裁決尚未生效或是已經(jīng)被撤銷或暫停執(zhí)行；（6）仲裁裁決涉嫌詐騙、行賄、貪污或是其他不正當(dāng)影響；（7）爭(zhēng)議不可仲裁；（8）違反公共政策。

[38] 參見《肯尼亞仲裁法》（2009）第36條。

[39] 參見《法國(guó)民事訴訟法》（2011）年第1488條和第1514條。

[40] Jean-Louis Delvolvé , Gerald H. Pointon , et al., French Arbitration Law and Practice: A Dynamic Civil Law Approach to International Arbitration, Second Edition, Kluwer Law International, 2009, pp. 256—257.

[41] Alan Scott Rau, The New York Convention in American Courts, American Review of International Arbitration, Volume 7, 1996, pp. 236－237.

[42] 王小莉：《從一起撤銷仲裁裁決案看我國(guó)司法監(jiān)督的范圍》，《仲裁研究》第十二輯，第96頁。

（責(zé)任編輯：余蕊楨）