秦 潔，宋 偉

(中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院，安徽 合肥 230026)

1 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂的必要性

1996年頒布實施的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，以法律形式對科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則、實施科技成果轉(zhuǎn)化的各類主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及政府推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的職責(zé)和保障措施等一系列問題進(jìn)行了規(guī)范?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》作為與《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》相配套的重要法律，確定了我國科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)遵循的基本原則，在依法推動科技進(jìn)步，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了重要作用。但自該法頒布至今的18年間，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)生了很大的變化。1999年我國召開全國技術(shù)創(chuàng)新大會，確立了“加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”的科技跨世紀(jì)戰(zhàn)略目標(biāo)，并頒布了一系列政策;2001年我國加入WTO 后，對有關(guān)政策做了相應(yīng)調(diào)整;2006年召開的全國科技大會上，中共中央、國務(wù)院提出用15年時間建設(shè)創(chuàng)新型國家的宏偉目標(biāo)，并頒布了科技中長期發(fā)展規(guī)劃綱要及配套政策。作為科技領(lǐng)域基本法律的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》已于2007年作出了修訂。為了使《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》適應(yīng)創(chuàng)新型國家建設(shè)的需要，非常有必要對其進(jìn)行相應(yīng)修訂。

1.1 經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實需求

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》共有六章三十七條，但其中的許多條文已不適應(yīng)現(xiàn)代社會發(fā)展的需要。相對于1996年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的立法背景，如今科技、經(jīng)濟(jì)、社會環(huán)境已發(fā)生巨大變化，除現(xiàn)有章節(jié)外，還應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)該法在“社會服務(wù)”與“人才培養(yǎng)”兩大方面的調(diào)整作用，以提供科技成果轉(zhuǎn)化過程中所需要的社會支撐與人才支撐?，F(xiàn)行法中的“保障措施”和“法律責(zé)任”兩章需要加以擴(kuò)充，以為科技成果轉(zhuǎn)化活動提供更加全面的法律保障和救濟(jì)。“總則”與“附則”是每部法律的必要部分，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》當(dāng)然需要保留與完善。同時，現(xiàn)行規(guī)定中的一些科技成果轉(zhuǎn)化模式、獎勵方式與獎勵標(biāo)準(zhǔn)亦要適時做出改變?！凹夹g(shù)權(quán)益”部分隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大以及普通群眾對智力成果保護(hù)意識的加強(qiáng)而變得愈發(fā)重要，亦應(yīng)加以完善。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化活動自身的要求

科技成果轉(zhuǎn)化涉及的主體包括政府、科技成果供給方、科技成果需求方、技術(shù)交易所、中介組織、行業(yè)協(xié)會甚至個人等。其核心內(nèi)容是成果持有人采取各種方式將成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。為實現(xiàn)該內(nèi)容，需要政府在宏觀層面的政策支持，需要科技成果轉(zhuǎn)化活動的主體——企業(yè)自身積極組織實施，也需要技術(shù)交易所、中介機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會等第三方組織的積極促成。科技成果轉(zhuǎn)化自身要求《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》應(yīng)對轉(zhuǎn)化活動中涉及的各主體的權(quán)利義務(wù)予以明確，如:成果持有人轉(zhuǎn)化科技成果的方式;合作轉(zhuǎn)化的過程中各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系與合作模式的選擇;第三方組織在牽線搭橋過程中的責(zé)、權(quán)、利的分配;科技成果持有者與科技成果完成人之間的權(quán)益分配等等。而這些內(nèi)容在現(xiàn)行法中是沒有明確規(guī)定的。

1.3 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化活動的法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的倒逼

自《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》1996年10月實施以來，省、市級地方政府紛紛出臺《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》或《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移條例》。名義上這些條例的制定是“根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)，結(jié)合本區(qū)域?qū)嶋H”，但事實上，一些條例對《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化》做了重大修改，不僅表現(xiàn)在體系上，也表現(xiàn)在內(nèi)容上。這一方面是地方科技、經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的特殊性的反映，另一方面也是地方在落實該法實施過程中的主動調(diào)整。而且，“轉(zhuǎn)移”與“轉(zhuǎn)化”二詞相互替代的情形也出現(xiàn)，二者雖然在最終目標(biāo)上有一致性，但內(nèi)涵卻相差很大，有必要加以區(qū)分，保證專詞專用。這些情況的出現(xiàn)和存在就反過來要求對《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》作出修訂。

2 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂應(yīng)遵循的原則

2.1 總結(jié)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實施的經(jīng)驗和教訓(xùn)

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實施18年來在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域發(fā)揮了不可替代的作用，對科技成果轉(zhuǎn)化活動起到了規(guī)制作用。同時，不難發(fā)現(xiàn)在該法實施的過程中出現(xiàn)了很多問題，如科技成果轉(zhuǎn)化缺乏資金投入、科技成果持有者和轉(zhuǎn)化者之間缺少有效的交易平臺、科技成果完成人的權(quán)益得不到有效保障、科技中介機(jī)構(gòu)及其工作人員存在不規(guī)范等等［1］。對《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行修訂，必須經(jīng)過調(diào)研，認(rèn)真總結(jié)其實施中已有的經(jīng)驗和仍存在的問題，這樣在對其修訂過程中才能對癥下藥。

2.2 遵循國家現(xiàn)行的有關(guān)法律及科技經(jīng)濟(jì)政策

科技領(lǐng)域的基本法《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》已于2007年作出修訂，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》作為與之相配套的法律，在修訂過程中應(yīng)注意與其有效銜接。近年來國務(wù)院出臺了一系列的有關(guān)科技和經(jīng)濟(jì)政策的規(guī)范性文件，如《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》 (1999年)、《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》(2002年)等，修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，要對現(xiàn)行的科技政策和經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行有效梳理，以使法律和政策之間形成合力，有效規(guī)范科技成果的轉(zhuǎn)化活動。

2.3 借鑒國外促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效做法

我國的科技發(fā)展在世界范圍內(nèi)還處于落后的水平，我們完全有條件也應(yīng)該借鑒科技發(fā)展走在世界前沿國家在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的有效做法。從關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化法律化促進(jìn)制度、法律合作制度、法律激勵制度、法律保障制度多個層面，全面分析科技成果轉(zhuǎn)化的各個環(huán)節(jié)，既要健全信貸、風(fēng)險投資、稅收制度，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，也要突出激勵措施，確保利益分配的合理性，還要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，明晰懲罰性損害賠償和司法救濟(jì)的便利性［2］。

3 有關(guān)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂的內(nèi)容

3.1 修訂時仍保持原名稱

該法全稱為《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，重點(diǎn)在于“促進(jìn)”二字，其作用對象為“科技成果轉(zhuǎn)化活動”?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》屬于我國“促進(jìn)法”序列，與《中小企業(yè)促進(jìn)法》、《就業(yè)促進(jìn)法》、《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》、《民辦教育促進(jìn)法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》、《農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》、《電影產(chǎn)業(yè)促進(jìn)法》 (征求意見稿)、《慈善事業(yè)促進(jìn)法》(論證之中)等并列，是對科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的特定領(lǐng)域的重大原則性與綱領(lǐng)性支持措施的集合?？v觀上述各“促進(jìn)法”名稱，唯有《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的表述較為特殊，語法上采動賓結(jié)構(gòu)，將“促進(jìn)”放置于“科技成果轉(zhuǎn)化”之前，而其他促進(jìn)法均將促進(jìn)一詞放置于具體事項之后。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》在理論研究和實踐運(yùn)用中也經(jīng)常被簡稱為《轉(zhuǎn)化法》，體現(xiàn)不出“促進(jìn)”的涵義。雖然有上述缺陷，但是以“科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)法”來命名仍然有一定的缺陷，而且還會引起不必要的歧義——將“轉(zhuǎn)化”與“促進(jìn)”兩詞并列考慮。因此，在可改可不改時，為保持立法用語與思維的連貫性，建議保持原名稱，不予變更。

3.2 關(guān)于框架體系的設(shè)計

我國現(xiàn)有的“促進(jìn)法”眾多，具體見表1。各“促進(jìn)法”內(nèi)容體系的不同表現(xiàn)形式，使得《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修改時可以充分借鑒其他“促進(jìn)法”的框架體系。

通過對表1 的梳理，可以發(fā)現(xiàn)，“促進(jìn)法”的立法方式主要有兩種:①分散立法式，即直接探尋促進(jìn)對象的薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)揮政府作用，分類提供各種支持措施，合力扶持、促進(jìn)發(fā)展，如《中小企業(yè)促進(jìn)法》、《就業(yè)促進(jìn)法》等;②分散加綜合立法式，即根據(jù)促進(jìn)對象自身發(fā)展規(guī)律，在其相應(yīng)發(fā)展環(huán)節(jié)上給予支持，并且在后面都設(shè)置“鼓勵措施”/“扶持措施”/“保障措施”等章節(jié)，集中羅列相關(guān)促進(jìn)措施。其中，若涉及機(jī)構(gòu)設(shè)立的，一般從組織、管理、行業(yè)自律的角度予以支持，如《民辦教育促進(jìn)法》、《慈善事業(yè)促進(jìn)法》(論證之中);不涉及機(jī)構(gòu)設(shè)立的，一般從推行推廣、組織實施、社會化服務(wù)方面予以支持，如《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》、《農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》等。

上述兩種方式不分優(yōu)劣，采取何種方式應(yīng)根據(jù)促進(jìn)對象的不同特征而進(jìn)行選擇?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動不僅要順應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化自身的規(guī)律，還需要國家從財政、稅收、金融、基礎(chǔ)建設(shè)等方面予以大力支持。這就決定了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》采取分散加綜合立法式更為適宜。即首先針對科技成果轉(zhuǎn)化活動本身涉及的各環(huán)節(jié)，如實施主體、實施方式、權(quán)益歸屬等進(jìn)行立法規(guī)范，然后就轉(zhuǎn)化活動中需要的各配套措施進(jìn)行綜合規(guī)范。

3.3 關(guān)于具體內(nèi)容的修改

在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》具體內(nèi)容的修改過程中，需要明確的四個問題是:科技成果的定義;科技成果轉(zhuǎn)化實施主體;政府作用的體現(xiàn);科技中介機(jī)構(gòu)的地位。這四個方面的內(nèi)容在整部法的修改過程中起到總領(lǐng)作用，貫穿于法律內(nèi)容的始終。

(1)科技成果的定義。在學(xué)術(shù)研究中，科技成果是科學(xué)研究成果與技術(shù)開發(fā)成果的簡稱，是指科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)中，通過調(diào)查考察、實驗研究、設(shè)計試驗和辯證思維活動，所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或者實用價值的創(chuàng)造性成果［3］?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和發(fā)展研究產(chǎn)生的成果都是科技成果?？萍汲晒D(zhuǎn)化亦有廣義與狹義之分，狹義的科技成果轉(zhuǎn)化指科技成果直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力要素，通常是應(yīng)用性研究成果通過技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)，形成新產(chǎn)品、新工藝和新的管理技術(shù)或方法。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化指從各類科技成果的創(chuàng)造形成、到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程，既包括自然科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化也包括社會科學(xué)成果，及其交叉的科技成果的轉(zhuǎn)化。

在充分理解自然科學(xué)成果與社會科學(xué)成果性質(zhì)、把握科技成果轉(zhuǎn)化活動規(guī)律的基礎(chǔ)上，我們建議保持現(xiàn)行法關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的定義，即采用狹義的定義。對科技成果轉(zhuǎn)化采用狹義內(nèi)涵本身是法律對調(diào)整的社會關(guān)系的選擇過程?？萍汲晒D(zhuǎn)化著重針對應(yīng)用性成果，而將理論性成果排除在外，這也并不意味著理論性成果不能轉(zhuǎn)化，但該法選擇能形成“新產(chǎn)品、新工藝、新材料”的應(yīng)用性科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。這樣也能避免對原法進(jìn)行大規(guī)模的改動，畢竟社會科學(xué)成果為實踐所采納與自然科學(xué)成果轉(zhuǎn)為現(xiàn)實生產(chǎn)力在中間環(huán)節(jié)的設(shè)置上有非常大的區(qū)別。

(2)科技成果轉(zhuǎn)化實施主體?！犊茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步法》將企業(yè)推向技術(shù)創(chuàng)新活動的最前沿，明確了“建立以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，企業(yè)同科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用”。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的今天，企業(yè)成為經(jīng)濟(jì)活動中最活躍的主體?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動也一樣，缺少企業(yè)的參與將會是一片死寂現(xiàn)象。技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)化是技術(shù)生存與發(fā)展的兩翼，缺一不可。因此，在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修改過程中應(yīng)將企業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化活動最重要的主體，此點(diǎn)要加以充分強(qiáng)調(diào)。該法第10、11、12、13 條等條款只體現(xiàn)“發(fā)揮企業(yè)主體作用，鼓勵產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”的涵義，而今要明確提出“保證企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用”，以之作為根本法律制度，從而賦予企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的原動力。

(3)政府的“促進(jìn)”作用。在科技成果轉(zhuǎn)化活動中，政府是營造環(huán)境的主體，其作用不僅體現(xiàn)在管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)與服務(wù)方面，更體現(xiàn)在如何“促進(jìn)”方面。為此政府需要全方位發(fā)力，制定科技成果轉(zhuǎn)化的政策、扶持社會中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展、采取各種保障措施等等。政府的“促進(jìn)”作用體現(xiàn)在科技成果轉(zhuǎn)化活動的始終，雖然政府不是科技成果轉(zhuǎn)化活動的主體，但卻是科技成果轉(zhuǎn)化活動最重要的參與主體與保障主體。

(4)科技中介機(jī)構(gòu)的地位?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)是實現(xiàn)科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化活動的重要參與者，它面向社會開展技術(shù)擴(kuò)散、成果轉(zhuǎn)化、科技評估、創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新決策與管理咨詢等服務(wù)。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，科技中介機(jī)構(gòu)以專業(yè)知識、專門技能為基礎(chǔ)，與各類創(chuàng)新主體和要素市場建立緊密聯(lián)系，為科技創(chuàng)新活動提供重要的支撐性服務(wù)，在有效降低創(chuàng)新風(fēng)險、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中發(fā)揮著不可替代的關(guān)鍵性作用，對于提高國家創(chuàng)新能力，加速培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化升級和全面建設(shè)小康社會，具有十分重要的戰(zhàn)略意義［4］。但是，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中對科技中介機(jī)構(gòu)的規(guī)定卻很原則和粗陋，僅用三個法律條文規(guī)定了中介機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)，以至于科技中介機(jī)構(gòu)應(yīng)有的作用在實踐中不能完全發(fā)揮出來。修訂該法之際，應(yīng)突出強(qiáng)調(diào)科技中介機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化中的重要地位。

為了促進(jìn)和規(guī)范技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展，1997年9月，原國家科委發(fā)布了《技術(shù)經(jīng)紀(jì)資格認(rèn)定暫行辦法》。該《辦法》對技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的條件、培訓(xùn)、考核以及監(jiān)督檢查等做出了明確規(guī)定。北京、上海等地區(qū)也出臺了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人管理方面的地方性法規(guī)和規(guī)章。政府部門和技術(shù)咨詢協(xié)會等相繼開展了一系列的經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)和資格認(rèn)證，長三角地區(qū)有關(guān)省市還實行了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的資質(zhì)互認(rèn)，上述做法對提高技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)水平、規(guī)范技術(shù)經(jīng)紀(jì)活動發(fā)揮了重要作用。但是，在2003年國務(wù)院組織開展的行政審批制度改革中，科技部和有關(guān)地方取消了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人資格認(rèn)定這一行政許可事項。這樣科技中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的準(zhǔn)入門檻就不存在了，這個行業(yè)職業(yè)人員魚龍混雜的現(xiàn)狀直接影響了科技成果的有效轉(zhuǎn)化。有必要在該法修訂之時彌補(bǔ)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人資格準(zhǔn)入的缺乏，從技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會及行業(yè)自律組織的建立、技術(shù)經(jīng)紀(jì)工作規(guī)范等方面進(jìn)行細(xì)化。

對《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行修訂的時機(jī)已經(jīng)成熟，需在認(rèn)真調(diào)研其實施情況的前提下，總結(jié)經(jīng)驗、分析問題，在遵循科技成果轉(zhuǎn)化自身規(guī)律和結(jié)合現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)及政策的基礎(chǔ)上，借鑒國外有效做法對該法展開修訂工作。

［1］胡振亞.論科技成果轉(zhuǎn)化的實施主體、轉(zhuǎn)化模式和激勵機(jī)制［J］.求索，2012，(12):173-175.

［2］郭洪波.科技成果轉(zhuǎn)化法律制度比較研究［J］.政治與法律，2005，(1):59-64.

［3］中國科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法［S］.1986.5.

［4］羅玉中.科技法學(xué)［M］.武漢:華中科技大學(xué)出版社，2005.