俞位增 蔡簡建

（浙江工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院，浙江 寧波 315012）

在全球價值鏈生產(chǎn)體系下，中國大量的制造企業(yè)主要以代工方式參與跨國公司主導(dǎo)的國際分工，代工已成為中國境內(nèi)廣大中小制造企業(yè)賴以生存的模式。然而，代工企業(yè)經(jīng)營困難，企業(yè)對代工的依賴影響了技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力弱，依靠自身力量無法增強(qiáng)創(chuàng)新能力，需要依靠技術(shù)合作。而中小代工企業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)同質(zhì)化競爭激烈，企業(yè)很難從集群內(nèi)部獲得合作，需要通過跨界搜索，進(jìn)入新的技術(shù)領(lǐng)域來改變現(xiàn)有的技術(shù)路徑依賴，積極從事新知識利用、新技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品開發(fā)，有利于應(yīng)對市場動態(tài)變化。

1 集群內(nèi)代工企業(yè)二元性創(chuàng)新平衡的重要意義

技術(shù)創(chuàng)新是代工企業(yè)升級的內(nèi)在動力。集群內(nèi)廣大企業(yè)以代工形式嵌入發(fā)達(dá)國家跨國公司主導(dǎo)的全球價值鏈，雖然，一定程度上促進(jìn)流程創(chuàng)新和產(chǎn) 品 創(chuàng) 新 （例 如 Humphrey& Sehmitz，2000；Giuliani et al.，2005；Azadegan&Wagner，2011；劉志彪，2007等），但是，在俘獲型治理機(jī)制下，代工企業(yè)實現(xiàn)了流程升級和產(chǎn)品升級后，跨國企業(yè)會對代工企業(yè)進(jìn)行技術(shù)封鎖（王生輝，孫國輝，2009），使得企業(yè)無法依靠從跨國企業(yè)學(xué)習(xí)來實現(xiàn)功能升級和鏈升級（陶鋒，李詩田，2008）。當(dāng)前，代工企業(yè)的升級，不僅需要通過從跨國企業(yè)學(xué)習(xí)，開展對已有技術(shù)進(jìn)行利用與改進(jìn)的利用式創(chuàng)新來實現(xiàn)流程升級與產(chǎn)品升級，而且需要擴(kuò)展知識或技術(shù)的來源渠道，與集群外除跨國企業(yè)之外的其他組織建立聯(lián)結(jié)，形成技術(shù)合作，開展屬于新技術(shù)發(fā)明的探索式創(chuàng)新來實現(xiàn)功能升級與鏈的升級，即需要做好利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新（二元性創(chuàng)新）的平衡。

探索式創(chuàng)新指的是新知識的探索，新技術(shù)的開發(fā)，是全新的發(fā)明，一般具有突變性（March，1991；He and Wong,2004；Phelps，2010）。 企業(yè)對同一現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的知識的改進(jìn)，有利于促進(jìn)利用式創(chuàng)新，而對不同技術(shù)領(lǐng)域知識的整合，有利于增強(qiáng)探索式創(chuàng)新（Phelps，2010），另外，企業(yè)技術(shù)多樣化能夠增強(qiáng)知識整合，有利于促進(jìn)探索式創(chuàng)新（Phelps，2010）。代工依賴（代工程度）對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有促進(jìn)又有抑制作用。代工企業(yè)所需要核心技術(shù)被跨國企業(yè)控制，代工依賴會導(dǎo)致技術(shù)發(fā)展路徑被控制，代工企業(yè)增強(qiáng)的主要是工藝技術(shù)，少量的產(chǎn)品技術(shù)是對產(chǎn)品的改進(jìn)的利用式創(chuàng)新，而缺乏技術(shù)突破，因此，代工程度越大，對代工依賴越大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴也越大，形成能力的剛性，喪失改變技術(shù)路徑的創(chuàng)新能力。目前，中國企業(yè)處于全球價值鏈的制造與加工環(huán)節(jié)，是低附加值，風(fēng)險大的環(huán)節(jié)，企業(yè)迫切需要通過發(fā)展探索式創(chuàng)新來改變技術(shù)軌道。

2 集群內(nèi)代工企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)知識多樣性對二元性創(chuàng)新平衡的影響

合作網(wǎng)絡(luò)為成員企業(yè)提供不同的新知識，影響企業(yè)二元性創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)是知識創(chuàng)造。網(wǎng)絡(luò)知識的多樣性可以為企業(yè)從事知識整合提供了更多種可能的組合（Fleming，2001），但它也會帶來成本。知識的異質(zhì)性越大，企業(yè)要對來自不同地方的新知識進(jìn)行整合，往往需要改變現(xiàn)有的溝通和社會交流（Kogut&Zander，1992），增強(qiáng)對信任、承諾等關(guān)系資本的投資，會增加成本并導(dǎo)致創(chuàng)新中信息的超載、信息的混亂和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)（Ahuja&Lampert，2001），從而可能降低探索式創(chuàng)新績效（Phelps，2010）。而且，網(wǎng)絡(luò)知識的多樣化太大也不利于利用式創(chuàng)新（知識相似有利于利用式創(chuàng)新）。雖然代工企業(yè)與不同跨國企業(yè)形成的合作網(wǎng)絡(luò)知識多樣性大，但是，在跨國企業(yè)技術(shù)封鎖的情況下，很難實現(xiàn)探索式創(chuàng)新。有的學(xué)者提出代工企業(yè)可以發(fā)展弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，來擺脫對跨國公司的技術(shù)依賴開展自主創(chuàng)新（例如，王俊和劉東，2010）。然而，隱性知識轉(zhuǎn)移更多依賴交流與互動的強(qiáng)聯(lián)結(jié)。因此，集群內(nèi)代工企業(yè)如何與集群外的非跨國企業(yè)建立強(qiáng)或弱聯(lián)結(jié)關(guān)系，獲取多樣化知識資源，將影響二元性創(chuàng)新績效。

3 跨界聯(lián)結(jié)對代工企業(yè)二元性創(chuàng)新績效的影響

3.1 跨界聯(lián)結(jié)的內(nèi)涵

跨界聯(lián)結(jié)不僅是群體或個體空間上的跨界，更是知識源的跨界?？缃缏?lián)結(jié)有助于連接不同的群組，并為創(chuàng)新提供新的知識。Simmel（1955），Blau&Schwartz（1984），Sorenson&Baum（2003） 等 提出，跨界聯(lián)結(jié)是指一個主體企業(yè)與自身所處的社會邊界之外的空間距離較遠(yuǎn)的企業(yè)或群體建立的聯(lián)結(jié)。跨界聯(lián)結(jié)既要關(guān)注群體的相互空間距離，也要強(qiáng)調(diào)明顯的社會界限。因此，在企業(yè)之間的創(chuàng)新合作中，通過跨界聯(lián)結(jié)，更容易獲得在一定空間距離的不同群體或個體的不同知識，更容易新知識的創(chuàng)造 （Lavie,2007；Owen-Smith&Powell,2004），促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。對于集群內(nèi)的代工企業(yè)來說，其跨界聯(lián)結(jié)，指的是與集群外的除了跨國企業(yè)之外的組織間或群體間的技術(shù)合作，目的是為了避免跨國企業(yè)技術(shù)封鎖，彌補(bǔ)集群內(nèi)部創(chuàng)新所需的知識資源的缺乏和降低集群內(nèi)企業(yè)間因技術(shù)合作造成技術(shù)泄漏而加劇代工企業(yè)間競爭。

3.2 跨界聯(lián)結(jié)的平衡對探索式創(chuàng)新的影響

Katila&Ahuja（2002）提出，跨界聯(lián)結(jié)是外部知識搜索的一種模式，需要考慮知識搜索的寬度與深度的平衡問題。知識搜索寬度是指知識搜索活動中所涉及的外部知識源或搜索通道的數(shù)量，表示搜索知識的多樣性；知識搜索深度是指企業(yè)搜索或提取外部知識源的程度，表示利用知識的強(qiáng)度（Katila&Ahuja,2002； Laursen&Salter,2006)。 企業(yè)在利用跨界聯(lián)結(jié)從事探索式創(chuàng)新中，需要處理好兩類平衡問題 （March，1991；張群祥，熊偉，奉小斌，2012)。一是跨界搜索寬度的平衡。隨著搜索范圍的擴(kuò)大，需要投入更多的資源，需要一定的時間和成本，另外，搜索范圍的擴(kuò)大，可能會大大提高知識整合成本，帶來規(guī)模不經(jīng)濟(jì)與范圍不經(jīng)濟(jì)，從而降低探索式創(chuàng)新績效。二是跨界搜索深度的平衡。增加搜索的深度可以提升企業(yè)的吸收能力，但過度的深度搜索使企業(yè)增強(qiáng)其本地知識搜索，從而形成技術(shù)路徑依賴和剛性陷阱，抑制企業(yè)的探索式創(chuàng)新。寬度與深度搜索是成反比的，兩者需要適度平衡，因此，企業(yè)需要維持跨界聯(lián)結(jié)的平衡來促進(jìn)探索式創(chuàng)新。

3.3 跨界聯(lián)結(jié)的方式對探索式創(chuàng)新的影響

從外部知識獲取的方式看，跨界聯(lián)結(jié)的方式可以分為兩類：一是非合作方式，是指企業(yè)不與被搜索的外部知識源建立合作關(guān)系，獨立地進(jìn)行跨界搜素。二是合作方式，在創(chuàng)新合作領(lǐng)域，跨越了原先的社會邊界，對本來是相互獨立的知識源進(jìn)行聯(lián)結(jié)（Bae,Wezel&Koo，2011）。 跨界聯(lián)結(jié)方式還涉及兩個維度：一是地域維度，是指從地域分布來看集群內(nèi)的企業(yè)與集群外企業(yè)的合作。另一是知識維度，指的是集群內(nèi)的企業(yè)現(xiàn)有的知識與集群外部不同知識的聯(lián)系。根據(jù)吸收能力，對于相似的知識，集群內(nèi)的企業(yè)，企業(yè)相對容易吸收，可以獨立搜索獲??；對于企業(yè)自身缺乏的差異化程度較大知識的搜索，需要建立緊密的合作關(guān)系，通過深入的交流與互動，才能獲取深層次的知識和技術(shù)。因此，企業(yè)跨界聯(lián)結(jié)的方式選擇會影響差異化知識的獲取，進(jìn)而影響探索式創(chuàng)新績效。

4 基于跨界聯(lián)結(jié)的集群內(nèi)代工企業(yè)二元性創(chuàng)新平衡實現(xiàn)方式

4.1 企業(yè)二元性創(chuàng)新平衡的內(nèi)涵及其影響

大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，在當(dāng)前技術(shù)升級、產(chǎn)品更新和激烈競爭的經(jīng)營環(huán)境中，企業(yè)應(yīng)該平衡探索式和利用式創(chuàng)新（例如，Levinthal&March，1993；Benner&Tushman，2003；Azadegan&Wagner，2011 等 )。March（1991）最早提出探索（Exploration）和利用（Exploitation）概念，逐漸成為創(chuàng)新研究領(lǐng)域的重要主題 （例如，Lee 等人，2003； Jansen 等人，2006；李憶，司有和，2008等）。相比對現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)品的改進(jìn)的利用式創(chuàng)新而言，探索式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是新技術(shù)的發(fā)明，是突破性的創(chuàng)新（Phelps，2010）。 探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新之間存在互補(bǔ)關(guān)系（Knott，2002）。利用式創(chuàng)新有助于知識逐步積累并最終實現(xiàn)技術(shù)的突破，促進(jìn)探索式創(chuàng)新 （Azadegan&Wagner，2011）。企業(yè)應(yīng)同時進(jìn)行探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新（Benner&Tushman，2003）： 既能通過探索式創(chuàng)新獲取新知識、發(fā)展新產(chǎn)品和開辟新市場，又能通過利用式創(chuàng)新整合現(xiàn)有知識、改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品、鞏固現(xiàn)有市場、提供更好的服務(wù)。He&Wong（2004）的實證研究表明，探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的內(nèi)部匹配對企業(yè)績效有正向影響。但也有少數(shù)學(xué)者提出了不同觀點。如Menguc&Auh（2008）認(rèn)為，探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩者之間的差別很大，整合成本高，可能給企業(yè)績效帶來負(fù)面影響。利用式創(chuàng)新促進(jìn)代工企業(yè)流程與產(chǎn)品升級，滿足跨國企業(yè)的質(zhì)量要求，而探索式創(chuàng)新有利于代工企業(yè)技術(shù)突破，實現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展。因此，在代工企業(yè)發(fā)展不同階段，如何有效地平衡二元性創(chuàng)新將很重要。

4.2 影響企業(yè)二元性創(chuàng)新平衡的因素

當(dāng)前，有關(guān)影響企業(yè)二元性創(chuàng)新的因素主要有三點：（1）組織的結(jié)構(gòu)與情境因素。如Jansen等人（2008）提出了正式的等級結(jié)構(gòu)中，權(quán)力越集中，越有利于利用式創(chuàng)新，但會降低探索式創(chuàng)新；制度越正規(guī)，越有利于利用式創(chuàng)新，但會不利于探索式創(chuàng)新；而非正式的個體間關(guān)系與利用式創(chuàng)新呈正向關(guān)系，與探索式創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系。另外，組織情境因素，例如聯(lián)結(jié)、信任、紀(jì)律、支持等會影響二元性創(chuàng)新績效（Gibson and Birkinshaw，2004）。 （2）組織間合作因素。例如，Eisenhardt and Martin(2000)發(fā)現(xiàn)企業(yè)間合作中利用伙伴知識從事探索式創(chuàng)新績效比單純企業(yè)內(nèi)部的探索式創(chuàng)新績效更高。從外部獲取知識有助于對企業(yè)自身已有知識的整合(Kogut and Zander,1992)。組織間的合作，例如顧客關(guān)系(Im and Rai，2008), 合 資 (Hill and Birkinshaw，2008),戰(zhàn)略聯(lián)盟(Lin et al.，2007,Rothaermel and Deeds，2004)等,有利于利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新。（3）環(huán)境因素。市場競爭越激烈，需求變化越快，企業(yè)更傾向于探索式創(chuàng)新（Jansen等人，2008）。

4.3 集群內(nèi)代工企業(yè)實施二元性創(chuàng)新的保障體系

代工企業(yè)需要有效地進(jìn)行組織內(nèi)部設(shè)計及與外部跨界聯(lián)結(jié)關(guān)系的管理，促進(jìn)二元性創(chuàng)新的平衡，政府也需要提供相應(yīng)的政策保障。（1）內(nèi)部管理。不同代工發(fā)展階段下適合代工企業(yè)二元創(chuàng)新的組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)與跨界聯(lián)結(jié)的協(xié)調(diào)。（2）政策保障。政府層面制定相應(yīng)的政策支持不同代工發(fā)展階段的跨界聯(lián)結(jié)的建立、發(fā)展與變化。

5 總結(jié)與啟示

傳統(tǒng)的代工企業(yè)升級的研究雖然注重技術(shù)創(chuàng)新的作用，但是很少對集群內(nèi)代工企業(yè)升級中如何與集群外部的知識源建立跨界聯(lián)結(jié)來促進(jìn)二元性創(chuàng)新平衡的問題進(jìn)行分析。少數(shù)專家分析了利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新對代工升級的不同階段的影響，但是，沒有分析在跨國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)封鎖的情況下，集群內(nèi)代工企業(yè)如何通過跨界聯(lián)結(jié)來利用網(wǎng)絡(luò)多樣性知識實現(xiàn)二元性創(chuàng)新平衡。因此，本文進(jìn)一步做了以下的研究：（1）集群內(nèi)代工企業(yè)通過建立強(qiáng)或弱聯(lián)結(jié)關(guān)系，獲取多樣化知識資源，間接影響二元性創(chuàng)新績效。（2）企業(yè)需要維持跨界聯(lián)結(jié)的寬度與深度搜索平衡來促進(jìn)探索式創(chuàng)新，同時選擇不同的跨界聯(lián)結(jié)方式影響差異化知識的獲取，進(jìn)而影響探索式創(chuàng)新績效。（3）代工企業(yè)升級的不同階段通過組織內(nèi)部設(shè)計與外部的跨界聯(lián)結(jié)處理好二元性創(chuàng)新平衡。

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