(南京大學(xué)信息管理學(xué)院 江蘇南京 210093)

對(duì)理論體系的闡釋、深入研究，是一門(mén)學(xué)科形成的重要特征，一門(mén)學(xué)科的理論體系成熟與否是體現(xiàn)這門(mén)學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r的重要標(biāo)志?？茖W(xué)史學(xué)家G·霍爾頓指出:“從看似凌亂和變化無(wú)常的各種現(xiàn)象中找出一個(gè)相對(duì)有次序和有層次的相對(duì)協(xié)調(diào)的結(jié)構(gòu)是一門(mén)科學(xué)的重要任務(wù)，并以此種方式解釋和超越直接的經(jīng)驗(yàn)?！薄?〕盡管當(dāng)前國(guó)內(nèi)在目錄學(xué)理論和實(shí)踐方面已經(jīng)有不少研究成果，但是從理論體系的視角出發(fā)，對(duì)目錄學(xué)理論進(jìn)行研究仍是一個(gè)有待探索、總結(jié)的領(lǐng)域。早前目錄學(xué)研究者主要聚焦于目錄學(xué)的方法、?？颇夸浘幹频任⒂^層面，相關(guān)研究也多為經(jīng)驗(yàn)性介紹，缺乏理性的、系統(tǒng)的歸納，而宏觀的角度主要著眼于論、史、法體系。隨著數(shù)字時(shí)代的到來(lái)，尤其是大數(shù)據(jù)、云計(jì)算環(huán)境下，目錄學(xué)范圍大大擴(kuò)展，突破了原有的文獻(xiàn)、書(shū)目編制，數(shù)字信息資源、網(wǎng)絡(luò)資源的組織、揭示、管理得到重視，催生了對(duì)數(shù)字時(shí)代目錄學(xué)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行客觀分析和研究的要求。該研究結(jié)合當(dāng)前目錄學(xué)研究與實(shí)踐的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)有關(guān)歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)狀進(jìn)行理性審視。試圖對(duì)數(shù)字時(shí)代的目錄學(xué)理論進(jìn)行歸納和創(chuàng)新。

1 數(shù)字時(shí)代目錄學(xué)的研究背景

1．1 學(xué)術(shù)背景

中國(guó)的目錄學(xué)發(fā)軔于先秦時(shí)期，之后經(jīng)過(guò)西漢、隋唐的漫長(zhǎng)發(fā)展，再到明清，在清代目錄學(xué)被譽(yù)為顯學(xué)。這期間目錄學(xué)有兩個(gè)代表性的思想:一個(gè)即鄭樵會(huì)通思想，另外一個(gè)就是章學(xué)誠(chéng)辨章學(xué)術(shù)、考鏡源流思想。從其思想可以看出傳統(tǒng)目錄學(xué)分為考據(jù)和義理兩種方法，重視學(xué)術(shù)源流和文獻(xiàn)整理。〔2〕然而，中國(guó)傳統(tǒng)目錄學(xué)在對(duì)待文獻(xiàn)需求方面，因?yàn)橛脩糁饕獮閷W(xué)者，文獻(xiàn)整理往往表現(xiàn)為個(gè)人學(xué)術(shù)需要，因人而異，且當(dāng)時(shí)文獻(xiàn)流通面窄，并不能推廣為全社會(huì)的普遍標(biāo)準(zhǔn)，大眾文獻(xiàn)需求沒(méi)有形成，目錄學(xué)研究缺乏獨(dú)立的理論體系和方法論體系，其表現(xiàn)為讀書(shū)治學(xué)的門(mén)徑和工具。

20世紀(jì)初，新文化運(yùn)動(dòng)主張徹底拋棄傳統(tǒng)，引起了中國(guó)學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的改變。西方目錄學(xué)研究理論、方法以及有關(guān)著作陸續(xù)引進(jìn)，對(duì)中國(guó)目錄學(xué)的理論與實(shí)踐有著深遠(yuǎn)影響，目錄學(xué)之研究層面開(kāi)始展開(kāi)。目錄學(xué)家積極闡述自己對(duì)目錄學(xué)的學(xué)術(shù)見(jiàn)解，又因知識(shí)結(jié)構(gòu)之差異，認(rèn)識(shí)事物角度之不同，中國(guó)傳統(tǒng)目錄學(xué)與西方目錄學(xué)在當(dāng)時(shí)并存并進(jìn)，促使中國(guó)目錄學(xué)從經(jīng)驗(yàn)科學(xué)走向理論科學(xué)。20世紀(jì)初至四五十年代這一時(shí)期，是中國(guó)目錄學(xué)借鑒西方近現(xiàn)代科學(xué)的模式，對(duì)傳統(tǒng)目錄學(xué)進(jìn)行總結(jié)，開(kāi)創(chuàng)近代目錄學(xué)的時(shí)期，由此引領(lǐng)了中國(guó)目錄學(xué)研究的第一個(gè)高潮。姚名達(dá)作為其中的杰出代表，在20世紀(jì)30年代開(kāi)始對(duì)目錄學(xué)進(jìn)行理論研究，其《目錄學(xué)》(1933)闡述了基本理論問(wèn)題，首創(chuàng)了“理論——?dú)v史——方法”的目錄學(xué)結(jié)構(gòu)，建立近代目錄學(xué)理論體系，向近代目錄學(xué)轉(zhuǎn)型。在中國(guó)近代目錄學(xué)理論體系的形成階段，大量的目錄活動(dòng)應(yīng)社會(huì)需要而展開(kāi)，活動(dòng)范圍和領(lǐng)域有所拓展，傳統(tǒng)目錄學(xué)向近代目錄學(xué)的演變開(kāi)始表現(xiàn)出兩個(gè)重要特點(diǎn):注重書(shū)目編制的讀者因素和注重研究書(shū)目實(shí)踐和方法，這又構(gòu)成了近代目錄學(xué)向現(xiàn)代目錄學(xué)過(guò)渡的基礎(chǔ)。

1949年后，目錄學(xué)研究者開(kāi)始結(jié)合馬克思主義唯物主義觀點(diǎn)，借鑒蘇聯(lián)目錄學(xué)，開(kāi)始新的中國(guó)目錄學(xué)理論建設(shè)旅程。中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)和各省、市圖書(shū)館學(xué)會(huì)下設(shè)目錄學(xué)研究組織，開(kāi)展有組織的研究和實(shí)踐。目錄學(xué)的研究對(duì)象和范圍等問(wèn)題在這一時(shí)期成為熱點(diǎn)。20世紀(jì)70年代末，在對(duì)外開(kāi)放的背景下，重點(diǎn)介紹西方目錄學(xué)，MARC的應(yīng)用、書(shū)目控制理論、計(jì)量學(xué)理論、書(shū)目情報(bào)理論等研究日盛。從80年代開(kāi)始，讀者書(shū)目情報(bào)需求出現(xiàn)多樣與專指，分支學(xué)科的研究逐漸增多，出現(xiàn)專科文獻(xiàn)目錄學(xué)，如文學(xué)文獻(xiàn)目錄學(xué)、歷史書(shū)籍目錄學(xué)、科技文獻(xiàn)目錄學(xué)、醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)目錄學(xué)等分支交叉學(xué)科。到90年代，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展迅速，與網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合，目錄學(xué)研究的內(nèi)容大大拓展。關(guān)于運(yùn)用控制論的原理研究書(shū)目情報(bào)之運(yùn)動(dòng)規(guī)律的書(shū)目控制論是目錄學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)逐步深入，信息資源揭示與利用逐步熱門(mén)。數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化拉近了數(shù)字信息資源與目錄學(xué)理論與實(shí)踐的關(guān)系，中國(guó)目錄學(xué)的擔(dān)子更重:學(xué)界、業(yè)界不僅要更加科學(xué)、高效的揭示、報(bào)導(dǎo)數(shù)字信息資源，更要不斷對(duì)數(shù)字信息資源組織、管理、開(kāi)發(fā)與利用。這些都促進(jìn)了數(shù)字時(shí)代中國(guó)目錄學(xué)理論研究和實(shí)踐工作的不斷深入。

1．2 技術(shù)背景

數(shù)字時(shí)代，各種信息技術(shù)相互融合，對(duì)人類社會(huì)聯(lián)系產(chǎn)生影響，這些表現(xiàn)可以從信息空間廣泛延伸、拓展，傳統(tǒng)服務(wù)向知識(shí)服務(wù)、智慧服務(wù)方向變革看出端倪。比如文獻(xiàn)載體變革，信息資源已經(jīng)從紙質(zhì)資源轉(zhuǎn)變?yōu)楹Ａ康臄?shù)字資源，信息類型多樣化，有期刊、科技報(bào)告、會(huì)議錄、手稿等類型，還包括各類音像制品、地理數(shù)據(jù)、超媒體、3D對(duì)象、Web資源。與此同時(shí)，文獻(xiàn)語(yǔ)種越來(lái)越多，文獻(xiàn)重復(fù)率激增，信息分散加劇，老化速度加快，對(duì)其揭示與報(bào)道難度加大。我們必須改變傳統(tǒng)的信息組織方式和信息服務(wù)手段，以適應(yīng)數(shù)字化時(shí)代的需求。因此，如何對(duì)文獻(xiàn)信息資源進(jìn)行有效的組織和管理，改進(jìn)和提高揭示水平，如何滿足大眾對(duì)數(shù)字信息資源的深度需求，成為數(shù)字時(shí)代面臨的重要研究課題之一。

隨著各種信息資源的增多，用戶信息需求在范圍上不僅局限于館藏資源，比如傳統(tǒng)著重于對(duì)事實(shí)、數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)等一些信息需求，數(shù)字信息資源的咨詢、導(dǎo)航等較高層次的服務(wù)愈發(fā)重要。在資源需求類型方面也不僅限于文獻(xiàn)資源，對(duì)于圖像、音視頻資源等多媒體資源的需求日益增多，這些變化對(duì)信息資源的整合要求很高。傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)資源的揭示方式已不能滿足讀者對(duì)數(shù)字信息資源的深度需求，這就需要借助于計(jì)算機(jī)技術(shù)、信息處理技術(shù)，借助于自動(dòng)分類技術(shù)、索引技術(shù)，借助知識(shí)組織和關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)技術(shù)，以實(shí)現(xiàn)信息資源服務(wù)的突破。而大數(shù)據(jù)、云計(jì)算的廣泛應(yīng)用，突破了搜索引擎等只是對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源初步序化之局限，借鑒目錄傳統(tǒng)，借鑒目錄學(xué)原理、方法，將檢索語(yǔ)言、控制詞表、主題詞表、元數(shù)據(jù)、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)等目錄學(xué)方法，基本實(shí)現(xiàn)了信息資源組織和利用。數(shù)字時(shí)代，目錄學(xué)方法的廣泛應(yīng)用，對(duì)大規(guī)模大范圍的異構(gòu)、異系統(tǒng)之?dāng)?shù)字資源進(jìn)行廣泛而深入的整理、規(guī)范，使資源導(dǎo)航、深層資源發(fā)現(xiàn)和管理有了現(xiàn)實(shí)的可能性。云服務(wù)之優(yōu)越性不僅在于對(duì)資源的歸類、管理和制定訪問(wèn)規(guī)則，其更致力于借助大型動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)的處理技術(shù)，為用戶提供高附加值的知識(shí)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)用戶顯性知識(shí)需求的高效滿足和隱性知識(shí)需求的主動(dòng)挖掘。這些都極大地轉(zhuǎn)變了人們的思維、改變了其處理和共享信息之形式，人們通過(guò)主動(dòng)創(chuàng)造、篩選、轉(zhuǎn)換、重構(gòu)、共享信息，成為信息主導(dǎo)者，這些技術(shù)性的變化都使得開(kāi)展數(shù)字環(huán)境下的高質(zhì)量用戶服務(wù)成為可能。

當(dāng)代目錄學(xué)在批判地繼承和發(fā)展中國(guó)傳統(tǒng)目錄學(xué)優(yōu)秀遺產(chǎn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真研究和吸收國(guó)外目錄學(xué)的理論和先進(jìn)方法，不斷豐富目錄學(xué)的內(nèi)容。在信息技術(shù)廣泛發(fā)展和應(yīng)用情況下，現(xiàn)代信息技術(shù)與計(jì)算機(jī)技術(shù)在書(shū)目工作中的廣泛應(yīng)用，給目錄學(xué)研究提出了許多新的研究課題，目錄學(xué)內(nèi)容范圍的拓展，目錄學(xué)研究的不斷深化，分支學(xué)科的不斷涌現(xiàn)。當(dāng)代目錄學(xué)已由單純地指導(dǎo)讀書(shū)治學(xué)變成為研究科學(xué)地揭示與有效地報(bào)導(dǎo)信息知識(shí)的一門(mén)科學(xué)。當(dāng)代目錄學(xué)的地位與作用，已廣泛應(yīng)用于社會(huì)，緊密結(jié)合社會(huì)發(fā)展和改革開(kāi)放的需要。數(shù)字時(shí)代的目錄學(xué)之研究范圍和領(lǐng)域大大拓展，研究層次也更加專深，目錄學(xué)發(fā)展并未如個(gè)別悲觀者之預(yù)言衰亡。在當(dāng)前環(huán)境，數(shù)字時(shí)代通過(guò)對(duì)目錄學(xué)傳統(tǒng)繼承與發(fā)揚(yáng)，充滿勃勃生機(jī)。然而如何總結(jié)數(shù)字時(shí)代出現(xiàn)的針對(duì)信息資源的新需求和服務(wù)，如何去挖掘信息資源間的深層次聯(lián)系，如何把信息資源納入到目錄學(xué)體系中，從理論上進(jìn)行合理定位，進(jìn)而建立相關(guān)理論，指導(dǎo)實(shí)踐，目錄學(xué)傳統(tǒng)基礎(chǔ)理論和應(yīng)用理論如何繼承與發(fā)揚(yáng)，這些都迫切需要我們?nèi)ブ纸鉀Q。因此，我們迫切需要順應(yīng)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)應(yīng)用外部環(huán)境的變化，研究和探討數(shù)字時(shí)代背景之下的目錄學(xué)理論體系，發(fā)展新環(huán)境下的應(yīng)用性理論，以發(fā)揮其致用性功能，指導(dǎo)信息整合和改善信息服務(wù)，促進(jìn)數(shù)字時(shí)代目錄學(xué)研究之創(chuàng)新與發(fā)展?！?〕

2 數(shù)字時(shí)代目錄學(xué)理論體系概述

2．1 國(guó)內(nèi)目錄學(xué)理論體系研究

目錄學(xué)學(xué)術(shù)研究得益于目錄工作實(shí)踐的深入，依托目錄實(shí)踐，目錄學(xué)之理論研究無(wú)論是數(shù)量還是質(zhì)量上成果都是顯著的。比如李鐘履〔4〕調(diào)查結(jié)果，在1917——1949年這段時(shí)間，目錄學(xué)主題方面之研究成果僅63篇，把索引法方面的算上，大約119篇。根據(jù)陳東等研究者之調(diào)研，在1950——1979年期間，關(guān)于目錄學(xué)主題之論文只有154篇。而以目錄學(xué)為主題，從CNKI期刊論文檢索結(jié)果，檢索時(shí)間限定為1949－2014，檢索日期為2014年5月16日，得到研究性論文4386篇，尤其是1979年后，文章數(shù)量為4319篇。除了論文外，筆者以目錄學(xué)為題名在超星數(shù)字圖書(shū)館檢索1980－2014期間目錄學(xué)專著、譯著、教材有59種。

從內(nèi)容上看，目錄學(xué)在各主題領(lǐng)域是不平衡的。比如發(fā)表論文目錄學(xué)史領(lǐng)域較多，目錄學(xué)應(yīng)用領(lǐng)域、實(shí)踐研究次之，理論研究、?？颇夸泴W(xué)、外國(guó)目錄學(xué)、目錄學(xué)分支領(lǐng)域較少?！?〕在這一階段也經(jīng)歷了彷徨、批判、反思，危機(jī)說(shuō)、超前說(shuō)、衰亡說(shuō)不絕于耳?！?〕臺(tái)灣學(xué)者鄭恒雄認(rèn)為臺(tái)灣承繼古典目錄積累豐富成績(jī)，以分類法及編目法為主，以西方書(shū)目控制理論影響為最。目錄學(xué)著作闡述中目錄學(xué)史居多，圖書(shū)館界則注重實(shí)務(wù)，缺乏理論探討。只有周彥文《中國(guó)目錄學(xué)理論》和胡楚生、劉兆祐《中國(guó)目錄學(xué)》有理論之探討?！?〕新中國(guó)成立后，在歷史方法主導(dǎo)下，目錄學(xué)限制在目錄學(xué)史范圍，總結(jié)多，開(kāi)拓少。在理論體系方面，姚名達(dá)論史法結(jié)構(gòu)仍占重要地位，但因其夸大史在目錄學(xué)研究的地位，限制了目錄學(xué)體系的發(fā)展。

直到20世紀(jì)80年代，隨著數(shù)字時(shí)代的到來(lái)，信息技術(shù)的發(fā)展，才逐漸突破這一結(jié)構(gòu)，但在普通目錄學(xué)和?？颇夸泴W(xué)中仍有論、史、法的痕跡，在研究中提出的目錄學(xué)原理體系的理論也僅是目錄學(xué)整體的一部分，不能涵蓋全部目錄學(xué)研究?jī)?nèi)容?！?〕彭斐章、謝灼華發(fā)表《關(guān)干我國(guó)目錄學(xué)研究的幾個(gè)問(wèn)題》〔9〕，逐漸引起學(xué)界對(duì)目錄學(xué)理論研究的重視。1982年，武大、北大在《目錄學(xué)概論》一書(shū)中，將目錄學(xué)方法論首次看作是目錄學(xué)的基本理論問(wèn)題。該書(shū)借鑒姚名達(dá)“論、史、法”主張，從宏觀上被分成兩篇，結(jié)果就是“理論——方法”的體系隨之出現(xiàn)，學(xué)科史則被放在了基礎(chǔ)部分。1986年，《目錄學(xué)》被彭斐章等學(xué)者公開(kāi)出版，全書(shū)圍繞著“基礎(chǔ)理論、方法技術(shù)、組織管理”三個(gè)大方面，形成了一個(gè)體系，全書(shū)除包括理論基礎(chǔ)、組織管理等傳統(tǒng)教材內(nèi)容外，還出現(xiàn)了書(shū)目情報(bào)服務(wù)、現(xiàn)代化技術(shù)等新的學(xué)術(shù)內(nèi)容。

隨著數(shù)字時(shí)代的顯著性不斷增強(qiáng)，目錄學(xué)研究出現(xiàn)新的領(lǐng)域。以彭斐章為首開(kāi)始積極倡導(dǎo)現(xiàn)代目錄學(xué)體系，20世紀(jì)80年代中期新的技術(shù)環(huán)境下的書(shū)目情報(bào)被引入。90年代以書(shū)目情報(bào)是基點(diǎn)，書(shū)目情報(bào)理論被闡述和發(fā)揚(yáng)，一些重要的學(xué)術(shù)成果被引進(jìn)到國(guó)內(nèi)，國(guó)內(nèi)學(xué)者結(jié)合自身實(shí)踐出版的作品往往具有中國(guó)特色。比如《目錄學(xué)普通教程》(1987)是從蘇聯(lián)引進(jìn)過(guò)來(lái)的，《書(shū)目情報(bào)需求與服務(wù)研究》(1990)等是結(jié)合中國(guó)情況，深入探討了基本理論，這些理論基本上涉及廣泛，像書(shū)目情報(bào)的結(jié)構(gòu)與功能、傳播、應(yīng)用等〔10〕都被提到。彭斐章還進(jìn)行書(shū)目服務(wù)研究，《書(shū)目情報(bào)服務(wù)的組織與管理》、《書(shū)目情報(bào)需求與服務(wù)組織》被公開(kāi)發(fā)表。由此可以看出，自20世紀(jì)90年代開(kāi)始，書(shū)目情報(bào)理論是數(shù)字時(shí)代的目錄學(xué)著重研究的方向，基本上確立以書(shū)目情報(bào)理論為基礎(chǔ)的目錄學(xué)體系。

劉國(guó)華通過(guò)潛心研究，一方面對(duì)于傳統(tǒng)論史法體系之法果斷去除。另一方面又依靠書(shū)目控制的研究心得，從總體上對(duì)其與目錄學(xué)基礎(chǔ)理論的關(guān)系進(jìn)行探討和交流?！?1〕

在陳傳夫〔12〕看來(lái)，書(shū)目情報(bào)被當(dāng)成是數(shù)字時(shí)代目錄學(xué)的研究起點(diǎn)，他按照“知識(shí)——文獻(xiàn)”這個(gè)次序，目錄學(xué)理論體系被他分成三個(gè)部分，就是理論、應(yīng)用與發(fā)展原理。

賀修銘〔13〕則指出書(shū)目控制在數(shù)字時(shí)代的目錄學(xué)中地位很重要。他以其為中心，認(rèn)為目錄學(xué)的理論模式既包括帶有傳統(tǒng)特色的古典目錄學(xué)，又把實(shí)用目錄學(xué)和計(jì)量目錄學(xué)納入到這個(gè)模式。

王新才以書(shū)目情報(bào)為基點(diǎn)，認(rèn)為目錄學(xué)有三個(gè)層次:微觀層次由方法理論、服務(wù)應(yīng)用理論組成;中觀層次主要研究文獻(xiàn)和讀者;宏觀層次著眼于學(xué)術(shù)環(huán)境的整體性，對(duì)其涉及的各種因素，如文獻(xiàn)、書(shū)目情報(bào)、讀者等各種主體，不滿足于探討表面的聯(lián)系，更重要的是研究深層次的潛藏的本質(zhì)性與規(guī)律性事實(shí)。〔14－15〕尤其是在當(dāng)前技術(shù)背景下，目錄學(xué)要敢于和勇于在學(xué)科領(lǐng)域間平等的交流和互動(dòng)，去其糟粕、取其精華。

柯平認(rèn)為信息理論是目錄學(xué)之理論基礎(chǔ)，信息理論對(duì)目錄學(xué)的影響、滲透使目錄學(xué)的知識(shí)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，目錄學(xué)研究向信息化方向靠近。建立由基本理論和應(yīng)用理論組成的理論體系很必要，與目錄學(xué)體系和方法論體系有聯(lián)系和區(qū)別，理論與技術(shù)包括在內(nèi)。目錄學(xué)學(xué)科體系分為普通目錄學(xué):包括理論的、時(shí)代的、地區(qū)的、應(yīng)用的;專科目錄學(xué):包括馬列、社科、科技。數(shù)字時(shí)代目錄學(xué)受其自身和時(shí)代環(huán)境的影響很大。尤其是在當(dāng)前數(shù)字環(huán)境下，信息科學(xué)與信息理論被融入目錄學(xué)，這很大的造成了目錄學(xué)知識(shí)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。在這種環(huán)境和背景下，目錄學(xué)應(yīng)應(yīng)時(shí)而變，他從學(xué)科環(huán)境、學(xué)科基礎(chǔ)與社會(huì)需要之整體角度出發(fā)，主張調(diào)整和優(yōu)化目錄學(xué)相關(guān)理論〔16〕，并積極主張信息資源——知識(shí)的觀點(diǎn)，由此可以衍生三個(gè)研究方向:信息目錄學(xué)、文獻(xiàn)目錄學(xué)、知識(shí)目錄學(xué)。

此外，喬好勤〔17〕著眼于大的學(xué)術(shù)環(huán)境以及迅速發(fā)展的技術(shù)等客觀環(huán)境提出目錄學(xué)理論和教育等的突破必要且迫切。為此，指出要建立有中國(guó)特色的目錄學(xué)理論體系。曾令霞〔18〕認(rèn)為當(dāng)代目錄學(xué)處于理論體系的形成階段，指出目錄學(xué)的學(xué)科體系包括了以下幾個(gè)因素，這幾個(gè)因素即經(jīng)驗(yàn)、理論、方法和結(jié)構(gòu)，它們彼此互動(dòng)。而她又認(rèn)為目錄學(xué)理論體系則由理論目錄學(xué)、應(yīng)用目錄學(xué)和?？颇夸泴W(xué)組成。楊河源〔19〕則指出目錄學(xué)的理論基礎(chǔ)是文獻(xiàn)信息學(xué)。肖希明〔20〕根據(jù)認(rèn)識(shí)論原則的要求和方法論原則的指導(dǎo)，認(rèn)為目錄學(xué)理論基礎(chǔ)、基礎(chǔ)理論、應(yīng)用理論是目錄學(xué)理論的研究范疇。程煥文〔21〕提出當(dāng)前目錄學(xué)與其研究對(duì)象的義域不適應(yīng)，他以打破對(duì)當(dāng)代目錄學(xué)的認(rèn)識(shí)，提出了二次文獻(xiàn)學(xué)的設(shè)想，并建立了相應(yīng)的學(xué)科體系。韓松濤提出了目錄學(xué)的雙核心說(shuō)。其中一個(gè)核心是表現(xiàn)目錄學(xué)本身特征和專業(yè)背景特色的圖情專業(yè)領(lǐng)域的目錄學(xué)內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)專業(yè)性與學(xué)術(shù)性。另外一個(gè)是交叉內(nèi)容，主要涉及計(jì)算機(jī)等學(xué)科，與其交流形成的應(yīng)用內(nèi)容。〔22〕

2．2 西方目錄學(xué)理論體系研究

西方目錄學(xué)起源很早，比如1797年，目錄學(xué)被當(dāng)成專業(yè)術(shù)語(yǔ)，納進(jìn)國(guó)外學(xué)科體系?！?3－24〕隨著研究的深入，歐美目錄學(xué)逐漸形成列舉目錄學(xué)、分析目錄學(xué)兩大分支學(xué)科?！?5〕由于歐美目錄學(xué)的延續(xù)性很強(qiáng)，即使是在現(xiàn)代，仍然沒(méi)有出現(xiàn)新的完全脫離這個(gè)范圍的目錄學(xué)體系。所以，該文首先對(duì)這兩個(gè)體系進(jìn)行梳理，對(duì)這理論體系中出現(xiàn)的各種問(wèn)題、代表性觀點(diǎn)進(jìn)行介紹和分析，以對(duì)西方目錄學(xué)理論體系、理論研究有一個(gè)總體的認(rèn)識(shí)。

(1)列舉目錄學(xué)?！?6〕從時(shí)間看，19世紀(jì)之前，西方的書(shū)目基本上都是列舉式目錄，19世紀(jì)開(kāi)始，因莎士比亞戲劇研究的熱門(mén)，對(duì)英美文學(xué)遺產(chǎn)進(jìn)行系統(tǒng)整理日盛，有的學(xué)者漸漸把文學(xué)作品當(dāng)作“物質(zhì)實(shí)體”進(jìn)行探討。物質(zhì)形式探討的范圍和關(guān)注點(diǎn)是有差別的，但基本上包括紙、版式、鉛字等，并希望通過(guò)以上探討能夠最大程度的反映文獻(xiàn)的本來(lái)面目。〔27〕

(2)分析目錄學(xué)。與描述目錄學(xué)有差別，分析目錄學(xué)的觀測(cè)點(diǎn)在于該書(shū)籍歷史、外形、文本制作方式甚至還會(huì)涉及到該書(shū)籍之影響。歷史、版本和描述目錄學(xué)都是其包括的范圍，三者之間差別不大，只是側(cè)重點(diǎn)不同。印刷本與構(gòu)思文本的吻合程度是版本目錄學(xué)的研究重點(diǎn)。歷史目錄學(xué)可能會(huì)涉及到研究書(shū)史、書(shū)籍生產(chǎn)者、生產(chǎn)機(jī)構(gòu)及機(jī)器，涉及到技術(shù)史、工藝史等與書(shū)籍有關(guān)的文化領(lǐng)域、社會(huì)領(lǐng)域。描述目錄學(xué)則是一門(mén)關(guān)于文獻(xiàn)描述之學(xué)問(wèn)，書(shū)籍之形成、鉛字類型、紙張類型、插圖與圖書(shū)結(jié)合方式、裝訂都是其研究范圍。通過(guò)對(duì)其收錄之書(shū)籍之全面描述，指導(dǎo)用戶辨別不同圖書(shū)的不同版本，以及單一版本圖書(shū)的重要演變?！?8〕

列舉目錄學(xué)更加側(cè)重應(yīng)用性，表現(xiàn)形式豐富多樣，而分析目錄學(xué)側(cè)重目錄之發(fā)揮科學(xué)方面之作用?！?9〕隨著數(shù)字時(shí)代的到來(lái)，西方目錄學(xué)基本唯美國(guó)目錄學(xué)馬首是瞻，更加側(cè)重其為社會(huì)服務(wù)的技術(shù)性研究。比如目錄實(shí)踐加入計(jì)算機(jī)技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)、數(shù)據(jù)處理技術(shù)等現(xiàn)代因素，機(jī)讀目錄、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書(shū)目著錄、元數(shù)據(jù)等被推廣，編目方法和技術(shù)的目錄方法顯然都具有美國(guó)風(fēng)格，注重實(shí)用性。〔30〕據(jù)筆者從WOS、LISA等外文數(shù)據(jù)庫(kù)的文獻(xiàn)檢索結(jié)果來(lái)看，也印證了其數(shù)字時(shí)代目錄學(xué)的研究建立在目錄工作的應(yīng)用實(shí)踐之上。包括以下幾個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域:超大型數(shù)字聯(lián)合目錄、網(wǎng)絡(luò)目錄、網(wǎng)絡(luò)學(xué)科目錄、選題目錄、注釋目錄。

在目錄學(xué)基礎(chǔ)性研究中，西方目錄學(xué)也有一些問(wèn)題需要深入分析。1814年托馬斯·哈特韋爾·霍恩拋出“幼稚的目錄科學(xué)”的論點(diǎn)?！?1〕他對(duì)目錄學(xué)之定位是這樣的，認(rèn)為其僅僅是一門(mén)關(guān)于圖書(shū)分類的知識(shí)。當(dāng)然這個(gè)論斷是有異議的。諸多學(xué)者就其發(fā)表看法，他們對(duì)目錄學(xué)的認(rèn)識(shí)主要有以下幾種情況:關(guān)于圖書(shū)的科學(xué)或是知識(shí)就是目錄學(xué);實(shí)踐被看成是目錄學(xué)的一個(gè)特色;藝術(shù)性第一，科學(xué)性第二是目錄學(xué)的顯著特點(diǎn)等等。目錄學(xué)(Bibliography)，目錄科學(xué)(the science of Bibliography)和科學(xué)目錄學(xué)(Scientific Bibliography)的討論橫跨了一個(gè)多世紀(jì)。譚瑟勒認(rèn)為目錄學(xué)并不能叫做目錄科學(xué)，更不能稱為科學(xué)目錄學(xué)。一方面因?yàn)槟夸泴W(xué)中之科學(xué)的與物理、化學(xué)中的含義是不一樣的。目錄學(xué)中指的是系統(tǒng)、有條理的。過(guò)于強(qiáng)調(diào)科學(xué)的一般可能使目錄學(xué)的中心問(wèn)題凌亂。另外一個(gè)方面，如果過(guò)分執(zhí)著追求目錄學(xué)的科學(xué)性，對(duì)其夸張和攀比，強(qiáng)調(diào)目錄學(xué)與其他表面實(shí)踐不同。即使出發(fā)點(diǎn)是引起學(xué)者對(duì)于目錄學(xué)的關(guān)注，但是無(wú)論怎么研究目錄學(xué)之科學(xué)往往都是徒勞無(wú)功。謝拉(J．H．Shera)在《目錄學(xué)理論基礎(chǔ)》(Foundations of a Theory of Bibliography)〔32〕一文中認(rèn)為社會(huì)認(rèn)識(shí)論(Social epistemology)是目錄學(xué)之理論基礎(chǔ)，把社會(huì)當(dāng)成一個(gè)整體，尋求對(duì)于整個(gè)環(huán)境的一種知覺(jué)或理解關(guān)系。一方面由于實(shí)踐的要求。〔33－34〕20世紀(jì)五十年代，美國(guó)書(shū)目工作一直存在著分散、專業(yè)化、缺少統(tǒng)一的組織等問(wèn)題。

謝拉認(rèn)為要從認(rèn)知論的角度，對(duì)目錄學(xué)的知識(shí)體系進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，并積極借鑒其他學(xué)科的思維和方法，從多角度來(lái)考察目錄學(xué)，使目錄學(xué)能夠更好的發(fā)揮作為一種服務(wù)工具的作用。同時(shí)，在美國(guó)目錄學(xué)的建立與發(fā)展過(guò)程中，受實(shí)用主義的影響極為深遠(yuǎn)?！?5－36〕謝拉提出作為目錄學(xué)的科學(xué)基礎(chǔ)的社會(huì)認(rèn)識(shí)論，其主要是為了將目錄學(xué)從實(shí)用主義中擺脫出來(lái)，并將社會(huì)認(rèn)識(shí)論作為基石，成功建立了一門(mén)目錄學(xué)的知識(shí)體系。基于當(dāng)時(shí)的實(shí)踐和理論發(fā)展的需要，謝拉提出“社會(huì)認(rèn)識(shí)論”希望目錄學(xué)研究能有一個(gè)認(rèn)識(shí)的起點(diǎn)，這種探索具有歷史必然性。為了對(duì)被作為目錄學(xué)的本質(zhì)與核心的知識(shí)的通訊規(guī)律有深刻的認(rèn)識(shí)，必須要不斷推動(dòng)對(duì)知識(shí)起源和本質(zhì)的探索與研究，要不斷加強(qiáng)對(duì)組織理論和功能的發(fā)展與創(chuàng)新，要不斷促使對(duì)知識(shí)產(chǎn)品全過(guò)程的優(yōu)化與利用。同時(shí)應(yīng)注意從系統(tǒng)科學(xué)的角度，將目錄學(xué)的本質(zhì)與核心深化，使其既要聯(lián)系所處環(huán)境，也要認(rèn)識(shí)到其作為個(gè)體元素的作用?！?7〕謝拉設(shè)想的目錄學(xué)的理論體系既要深入到文獻(xiàn)的內(nèi)容，促進(jìn)核心的深化，又要實(shí)現(xiàn)內(nèi)容的擴(kuò)展與聯(lián)系?！?8〕

2．3 中西目錄學(xué)理論體系研究的比較分析

數(shù)字時(shí)代的目錄學(xué)以解決數(shù)字資源的急速增長(zhǎng)與人們差異性需求的矛盾為主要目標(biāo)。探索如何解決這個(gè)問(wèn)題已經(jīng)受到目錄學(xué)界、業(yè)界的關(guān)注，而且在具體的實(shí)踐中國(guó)內(nèi)外都有了一些進(jìn)展。在這個(gè)過(guò)程中，我們要認(rèn)識(shí)到目錄學(xué)在傳統(tǒng)上與數(shù)字時(shí)代不僅是在紙質(zhì)與數(shù)字載體上有差別，我們還要根據(jù)外部技術(shù)與學(xué)術(shù)環(huán)境的變化調(diào)整思維，結(jié)合數(shù)字環(huán)境和數(shù)字資源的現(xiàn)實(shí)狀況，不僅繼承與發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)目錄學(xué)方法，還要立足當(dāng)下開(kāi)拓新的研究視角和研究領(lǐng)域?？v觀歐美目錄學(xué)體系，其延續(xù)性很強(qiáng)，基本研究范圍基本上圍繞在兩大體系保持不變，在應(yīng)用方法、應(yīng)用實(shí)踐上不斷創(chuàng)新。西方目錄學(xué)整體上側(cè)重于技術(shù)實(shí)踐，強(qiáng)調(diào)為社會(huì)服務(wù)之實(shí)用技術(shù)的發(fā)展，是其研究路徑和發(fā)展特色，這使得技術(shù)方法等實(shí)踐方面的研究在目錄學(xué)研究領(lǐng)域不斷取得積極進(jìn)展。

當(dāng)今以英美為代表的西方目錄學(xué)在目錄學(xué)應(yīng)用方面的理論與技術(shù)方法的研究比較多，成果也豐碩。原因一方面在于西方學(xué)術(shù)文化的優(yōu)良傳統(tǒng)。西方學(xué)術(shù)強(qiáng)調(diào)主體與客體之間的差異，對(duì)主體與客體分層次的研究，同時(shí)注意科學(xué)方法的指導(dǎo)性，在研究過(guò)程或程式上注意理性之認(rèn)識(shí)、邏輯之分析，進(jìn)而構(gòu)建理論體系。和其比較，中國(guó)傳統(tǒng)目錄學(xué)則與校讎學(xué)、版本學(xué)、?？睂W(xué)等交叉難分。姚名達(dá)認(rèn)為目錄學(xué)在古代與校讎學(xué)形成二位一體，名實(shí)近似，繚繞不清，〔39〕這對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)目錄學(xué)的嬗變是極為不利的。而在另一方面，其具有致用與變通特點(diǎn)。西方目錄學(xué)一直有側(cè)重致用性，我們從其研究的主題和方向如網(wǎng)絡(luò)目錄、開(kāi)放存取目錄、注釋目錄、選題目錄等，也可以看出其研究領(lǐng)域均是目錄實(shí)踐中的具體問(wèn)題。所以說(shuō)，西方目錄學(xué)研究側(cè)重于對(duì)目錄工作具有實(shí)際的指導(dǎo)意義并不是沒(méi)有根據(jù)的。而且西方目錄學(xué)注意根據(jù)學(xué)科內(nèi)外環(huán)境的變化，不斷研究新情況、新問(wèn)題，還針對(duì)這些變化提出新的想法，保持著變通的傳統(tǒng)，而不封閉獨(dú)立、固步自封?；谝陨系奶攸c(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，西方目錄學(xué)在應(yīng)用方面不斷取得新進(jìn)展，真正發(fā)揮了致用作用〔40〕。

反觀國(guó)內(nèi)，目錄學(xué)界和業(yè)界在各研究主題上是不平衡的。從其發(fā)表的論文可以看到目錄學(xué)史領(lǐng)域較多，目錄學(xué)應(yīng)用領(lǐng)域、實(shí)踐研究次之，理論研究、專科目錄學(xué)、外國(guó)目錄學(xué)、目錄學(xué)分支領(lǐng)域較少。而且在理論研究中對(duì)于數(shù)字時(shí)代的目錄學(xué)研究還不常見(jiàn)，只有武漢大學(xué)彭斐章教授等倡導(dǎo)的書(shū)目情報(bào)觀點(diǎn)，柯平的數(shù)字目錄學(xué)等比較系統(tǒng)，形成一定的影響，大多數(shù)理論研究還是條塊性、板塊性，邏輯性不強(qiáng)，論述也不系統(tǒng)，尤其是對(duì)于當(dāng)前學(xué)科環(huán)境和技術(shù)環(huán)境的新變化，還沒(méi)有新的系統(tǒng)的觀點(diǎn)出現(xiàn)，所以我們急切需要有關(guān)系統(tǒng)論述數(shù)字時(shí)代的目錄學(xué)新特點(diǎn)的理論新成果。

目錄學(xué)理論研究是必要的，建立數(shù)字時(shí)代的目錄學(xué)理論體系是緊迫的。比如彭斐章、謝灼華、喬好勤、朱天俊都認(rèn)為應(yīng)該應(yīng)時(shí)而變，盡早求得中國(guó)目錄學(xué)體系的共識(shí)是當(dāng)前加強(qiáng)目錄學(xué)理論建設(shè)的重要課題之一?！?1〕在具體的探討過(guò)程中，可以從不同角度來(lái)展開(kāi)。通過(guò)繼承傳統(tǒng)與引進(jìn)西方成果，融會(huì)貫通，建立合乎中國(guó)實(shí)際的目錄學(xué)理論體系。比如彭斐章、陳傳夫、柯平對(duì)書(shū)目情報(bào)的探討，曾令霞運(yùn)用科學(xué)的學(xué)科結(jié)構(gòu)理論的借鑒，朱天俊論史法的發(fā)揚(yáng)，賀修銘以書(shū)目控制為中心的理論模式都是探討的有益成果。這些觀點(diǎn)雖有待商榷，但其探索是積極的，這些研究成果為目錄學(xué)理論體系進(jìn)一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。尤其是在技術(shù)與學(xué)術(shù)背景下，目錄學(xué)研究在理論與實(shí)踐上也達(dá)到空前的深度和廣度。在科學(xué)研究與實(shí)踐中，不僅要研究書(shū)目情報(bào)服務(wù)、目錄工作標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化、書(shū)目工作的組織與管理等，〔42〕還要研究網(wǎng)絡(luò)書(shū)目、數(shù)字信息資源組織與管理、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)組織等新的內(nèi)容。為了解決舊的目錄學(xué)理論體系在容納這些新的知識(shí)內(nèi)容方面乏力的問(wèn)題，探討建立一個(gè)適應(yīng)數(shù)字時(shí)代發(fā)展的新的目錄學(xué)理論體系是必要的、迫切的。

在新的目錄學(xué)體系中，我們要避免以往之條塊局限，要從邏輯的關(guān)系考慮，要對(duì)目錄學(xué)著錄揭示對(duì)象的新變化著重介紹，對(duì)于目錄出現(xiàn)的新成果進(jìn)行著重整合，使目錄學(xué)理論與實(shí)踐面向社會(huì)、面向大眾，面向?qū)W科理論和實(shí)踐的最新進(jìn)展?！?3〕要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就需要我們理論和實(shí)踐相結(jié)合、傳統(tǒng)與現(xiàn)代相結(jié)合。一方面通過(guò)借鑒西方目錄學(xué)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于其目錄學(xué)應(yīng)用理論、應(yīng)用技術(shù)方法的不斷研究。將數(shù)字環(huán)境下的目錄工作作為研究的一個(gè)重點(diǎn)方向。另一方面，應(yīng)該發(fā)揚(yáng)和繼承中國(guó)傳統(tǒng)目錄學(xué)的優(yōu)點(diǎn)，〔44〕面對(duì)新的情況，不斷拓展目錄學(xué)研究?jī)?nèi)容，對(duì)于已有、現(xiàn)有和將有的目錄學(xué)理論和實(shí)踐的新內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，深入挖掘目錄學(xué)發(fā)展之規(guī)律?！?5〕同時(shí)深入探索數(shù)字時(shí)代、信息時(shí)代目錄服務(wù)模式，根據(jù)實(shí)際的需要，不斷調(diào)整服務(wù)方向，提升社會(huì)效益，促進(jìn)中國(guó)的目錄學(xué)理論研究水平的提升。新的目錄學(xué)理論體系的形成對(duì)于理清當(dāng)前混亂和不清的目錄學(xué)基礎(chǔ)理論研究具有重要意義，不僅能夠明確學(xué)科發(fā)展方向，而且能加固目錄學(xué)根基。

3 結(jié)束語(yǔ)

數(shù)字時(shí)代背景下，目錄學(xué)理論的變革強(qiáng)烈地預(yù)示著整個(gè)目錄實(shí)踐已由書(shū)目整理轉(zhuǎn)向書(shū)目信息、書(shū)目知識(shí)、甚至數(shù)字信息資源揭示。相應(yīng)地，整個(gè)目錄學(xué)理論的研究重心也相應(yīng)偏移。隨著目錄學(xué)的發(fā)展與信息實(shí)踐，學(xué)術(shù)界專業(yè)人員的研究領(lǐng)域和范圍也相應(yīng)極大擴(kuò)展，目錄實(shí)踐已經(jīng)超越了一本書(shū)目、檢索刊物的編制，在時(shí)間上實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)更新、動(dòng)態(tài)調(diào)整，空間上突破了一館、一地之局限，向整個(gè)社會(huì)信息資源體系建設(shè)的目標(biāo)邁進(jìn)?；诖?，目錄學(xué)理論研究也逐漸圍繞著數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，圍繞著國(guó)家公共信息事業(yè)來(lái)開(kāi)展。然而或許因?yàn)楫?dāng)代目錄學(xué)學(xué)科發(fā)展日益深入而使專業(yè)人員不易掌握，或許對(duì)于理論與實(shí)踐關(guān)系的認(rèn)識(shí)、把握不夠，對(duì)于當(dāng)前實(shí)踐中出現(xiàn)的新問(wèn)題、新矛盾思維上還沒(méi)有從傳統(tǒng)轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，數(shù)字時(shí)代的目錄學(xué)研究局面還沒(méi)有完全打開(kāi)。正如柯平所講的那樣，數(shù)十年目錄學(xué)學(xué)科方法的傳統(tǒng)性，無(wú)形中形成了一種模式，泛泛地對(duì)局部、某一問(wèn)題的某一方面闡述的文獻(xiàn)汗牛充棟，真正的凝重之作很少，凝重之作中探討目錄學(xué)理論體系的更是寥若晨星?？傮w來(lái)說(shuō)，該文認(rèn)為數(shù)字時(shí)代的目錄學(xué)理論體系的建設(shè)并不能一蹴而就，在其研究過(guò)程中，探討方法和形式可以多樣化，可以相互切磋交流，但是這種探討應(yīng)該持之有據(jù)、言之有物，不能假、大、空?！?6〕所以作為一種理論體系，目錄學(xué)應(yīng)該是建立在某種科學(xué)方法論基礎(chǔ)上發(fā)展出來(lái)的許多相關(guān)理論，應(yīng)該可以用一個(gè)邏輯體系組織起來(lái)，并據(jù)此確定目錄學(xué)的內(nèi)涵與外延，同時(shí)確定不同的目錄學(xué)的名詞概念與目錄學(xué)體系相配合，形成彼此密切相連的有機(jī)整體。

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