薛云霞++鄒祖緒++毛松平

摘要：風(fēng)險(xiǎn)是伴隨著項(xiàng)目的實(shí)施而產(chǎn)生的，工程的風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目始終。而在工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估中，有些因素是清晰的，有些則是模糊不易量化處理的，本文引入模糊層次分析（FAHP）的方法，通過構(gòu)造隸屬度矩陣，結(jié)合實(shí)例，為工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)價(jià)提供一種定性和定量分析結(jié)合的方法，指導(dǎo)管理者更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。實(shí)踐證明，這是一種行之有效的方法。

關(guān)鍵詞：模糊層次分析 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 判斷矩陣 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

1 概述

風(fēng)險(xiǎn)，即損失的不確定性，對(duì)工程而言，風(fēng)險(xiǎn)是指可能出現(xiàn)的影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素。風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性和客觀性。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性使得人們難以預(yù)測(cè)及化解風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性使得人們有可能預(yù)測(cè)甚至化解風(fēng)險(xiǎn)。雖然風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是不確定的，人們也都希望通過努力來獲得預(yù)測(cè)和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力或者工具。

2 模糊層次分析模型

層次分析是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家，匹茨堡大學(xué)的A.L.Saaty教授于20世紀(jì)70年代提出的一種定性和定量分析相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法。將工程風(fēng)險(xiǎn)這樣定性分析的問題量化更易于人們確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。模糊層次分析是一種利用層次分析法和隸屬度理論，將模糊的、難以分析的問題進(jìn)行量化處理，計(jì)算出各指標(biāo)權(quán)重，再結(jié)合打分給出結(jié)果的模糊數(shù)學(xué)分析法。

具體步驟如下：

①確定綜合評(píng)價(jià)因素

設(shè)有n個(gè)評(píng)判因素U1，U2…Un，Ui=（i=1， 2， 3…n）（1）

②確定評(píng)價(jià)因素的子因素集

由于各個(gè)主層次的影響因素還有子影響因素，我們記為Uik， 表示第i個(gè)因素的第k個(gè)子因素，則Ui={Ui1，Ui2，Ui3…Uik}（2）

③確定各評(píng)價(jià)因素的權(quán)重值

因?yàn)楦饕蛩卦u(píng)價(jià)結(jié)果的影響程度不同，我們采用1～9尺度通過兩兩比較的方法將各因素定量化，運(yùn)用數(shù)學(xué)運(yùn)算方法求出各因素的權(quán)重。

記第i個(gè)因素的模糊向量為Ri，則

■=（R1，R2，…，Rn）（3）

而且權(quán)重向量應(yīng)滿足下面兩個(gè)條件：

①各權(quán)重值應(yīng)大于零且小于等于1，即0

②權(quán)重值的代數(shù)和應(yīng)為1，即■Ri=1。

④分配各子因素的權(quán)重

根據(jù)子因素的影響程度大小為各因素分配權(quán)重，最后可得■=（■，■，…，■）。

其所對(duì)應(yīng)的權(quán)重集合為■=（■，■，…，■）（4）

⑤確定評(píng)價(jià)集

根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失大小選擇若干個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)組成評(píng)價(jià)集，設(shè)有m個(gè)等級(jí)，那么評(píng)價(jià)集V=（V1，V2…Vm） （5）

⑥建立評(píng)價(jià)矩陣

采用多專家打分法分別從風(fēng)險(xiǎn)來源的各個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立評(píng)價(jià)矩陣為

Ti=T11 T12 T13 … T1mT21 T22 T23 … T2m┇ ┇ ┇ ┇ ┇Tk1 Tk2 Tk3 … Tkm（6）

⑦建立模糊綜合評(píng)價(jià)集及模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣

Wi=SiTi=（Wi1，Wi2，Wi3，…，Wim）

即■=（W1，W2，…，Wm）T（7）

由此可以得出評(píng)價(jià)集，即模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣。

⑧計(jì)算最終評(píng)價(jià)集，并根據(jù)專家打分計(jì)算該工程最后得分。

X=R·W={X1 X2 X3 … Xm}（8）

Z=X·YT，YT為評(píng)價(jià)等級(jí)的量化值。（9）

3 實(shí)例分析

3.1 武漢市地鐵4號(hào)線工程概況

在具體的施工過程中，遇到最大的風(fēng)險(xiǎn)就是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和工程環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)，武漢屬于江邊城市，土中含有豐富的地下水，而且四號(hào)線的二期工程要跨越長(zhǎng)江，這必將給地鐵施工帶來難題。

另外，四號(hào)線最大的亮點(diǎn)是“高架和下穿相結(jié)合”，這也會(huì)給施工方案的制定帶來新的挑戰(zhàn)。武漢屬于亞熱帶季風(fēng)氣候，雨量充沛，自然環(huán)境給工程帶來的影響也較大。本項(xiàng)目屬于政府投資項(xiàng)目，相關(guān)參與方經(jīng)驗(yàn)也較為豐富，在專家指導(dǎo)下，工程目前運(yùn)轉(zhuǎn)正常。

3.2 確定評(píng)價(jià)因素集及子因素集，即建立工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是建立在對(duì)項(xiàng)目成本、質(zhì)量、進(jìn)度造成影響的各因素綜合分析的基礎(chǔ)上的，以此可以形成層次明確的指標(biāo)體系，體系共分為3個(gè)層次，即目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。目標(biāo)層即評(píng)價(jià)的目的，就是整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)。結(jié)合本工程實(shí)際情況，綜合考慮項(xiàng)目的人、物、環(huán)境和管理的風(fēng)險(xiǎn)并參考教材將準(zhǔn)則層進(jìn)一步分解為組織風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險(xiǎn)、工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

指標(biāo)層是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基層評(píng)價(jià)工作，是在準(zhǔn)則層的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)分，其中組織風(fēng)險(xiǎn)可以分為組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、工作流程組織風(fēng)險(xiǎn)、參與方能力和經(jīng)驗(yàn)；經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)和交易中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括合同風(fēng)險(xiǎn)、資金供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、事故應(yīng)對(duì)能力及人身和信息安全風(fēng)險(xiǎn)；工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目所在的自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境給項(xiàng)目帶來的不同程度上的風(fēng)險(xiǎn)，可以分為自然災(zāi)害、水文地質(zhì)條件、火災(zāi)爆炸風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生可能是由于技術(shù)創(chuàng)新所需要的相關(guān)技術(shù)不配套、不成熟或者對(duì)市場(chǎng)預(yù)測(cè)不夠充分，對(duì)于項(xiàng)目而言可以分為設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、施工方案風(fēng)險(xiǎn)、工程機(jī)械設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 確定評(píng)價(jià)集

根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，確定工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為特高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，得分如表1所示：

表1 工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

■

3.4 確定評(píng)價(jià)矩陣

該項(xiàng)目邀請(qǐng)相關(guān)方面的5個(gè)專家從該項(xiàng)目各種風(fēng)險(xiǎn)來源中來判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)投票，投票結(jié)果如表2所示：

由表2可以計(jì)算得出專家打分的評(píng)價(jià)隸屬度矩陣如下：

T1=0.2 0.4 0.4 0 00.4 0.2 0.2 0.2 0 0 0.6 0.2 0.2 0T2= 0 0.2 0.2 0.6 0 0 0.2 0.4 0.2 0.2 0 0.2 0.4 0.4 00.2 0.2 0.4 0.2 0

T3=0.4 0.4 0.2 0 00.6 0.2 0.2 0 00.2 0.2 0.4 0.2 0T4= 0 0.2 0.4 0.4 0 0 0.2 0.2 0.6 0 0.2 0.2 0.4 0.2 0

3.5 計(jì)算總模糊評(píng)價(jià)矩陣

W=0.15 0.45 0.23 0.17 00.03 0.20 0.028 0.46 0.030.41 0.24 0.27 0.07 00.05 0.20 0.35 0.40 0

3.6 計(jì)算最后評(píng)價(jià)集，得出該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最終得分，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

X=（0.152，0.231，0.310，0.302，0.005）

YT=（5，4，3，2，0），Z=X·YT=3.236

可見該項(xiàng)目屬于高風(fēng)險(xiǎn)型項(xiàng)目。其中環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)較高，符合實(shí)際情況，這也在一定程度上驗(yàn)證了該方法可行。本項(xiàng)目環(huán)境影響程度最高，因?yàn)樵擁?xiàng)目屬于軟弱土層的地下工程，存在較多不可見因素，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大；同時(shí)經(jīng)濟(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上取決于項(xiàng)目參與者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)能力，在風(fēng)險(xiǎn)防范中占有較大比重，因此需要在工程施工過程中嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)方案的指導(dǎo)，制定詳盡的進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量控制計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

4 結(jié)語(yǔ)

通過以上對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作過程中風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)可以發(fā)現(xiàn)模糊層次分析法應(yīng)用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具有綜合程度高、評(píng)價(jià)快速、結(jié)果直觀的優(yōu)點(diǎn)，可以基本反映工程的實(shí)際情況，廣泛應(yīng)用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)，為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理提供參考。但是由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化著的，各個(gè)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)也不盡相同，如何實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的模糊層次分析是AHP方法的發(fā)展方向。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉小龍，邱菀華.項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估云判別模型設(shè)計(jì)[J].北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)，2008，8（12）：25-28.

[2]方向，丁兆軍.基于未確知理論的工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型研究[J].科技交流，2006，18（5）：17-

21.

[3]陳凡宏，吳萌，胡永華等.一種基于風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的建筑工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和決策方法[J].基建管理優(yōu)化，2009，21（2）：13-15.

基金項(xiàng)目：2012年湖北省教育廳科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目（Q20121802）。

作者簡(jiǎn)介：薛云霞（1988-），女，河南南陽(yáng)人，碩士研究生，管理科學(xué)與工程專業(yè)，主要研究方向：項(xiàng)目管理與決策。endprint

T3=0.4 0.4 0.2 0 00.6 0.2 0.2 0 00.2 0.2 0.4 0.2 0T4= 0 0.2 0.4 0.4 0 0 0.2 0.2 0.6 0 0.2 0.2 0.4 0.2 0

3.5 計(jì)算總模糊評(píng)價(jià)矩陣

W=0.15 0.45 0.23 0.17 00.03 0.20 0.028 0.46 0.030.41 0.24 0.27 0.07 00.05 0.20 0.35 0.40 0

3.6 計(jì)算最后評(píng)價(jià)集，得出該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最終得分，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

X=（0.152，0.231，0.310，0.302，0.005）

YT=（5，4，3，2，0），Z=X·YT=3.236

可見該項(xiàng)目屬于高風(fēng)險(xiǎn)型項(xiàng)目。其中環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)較高，符合實(shí)際情況，這也在一定程度上驗(yàn)證了該方法可行。本項(xiàng)目環(huán)境影響程度最高，因?yàn)樵擁?xiàng)目屬于軟弱土層的地下工程，存在較多不可見因素，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大；同時(shí)經(jīng)濟(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上取決于項(xiàng)目參與者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)能力，在風(fēng)險(xiǎn)防范中占有較大比重，因此需要在工程施工過程中嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)方案的指導(dǎo)，制定詳盡的進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量控制計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

4 結(jié)語(yǔ)

通過以上對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作過程中風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)可以發(fā)現(xiàn)模糊層次分析法應(yīng)用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具有綜合程度高、評(píng)價(jià)快速、結(jié)果直觀的優(yōu)點(diǎn)，可以基本反映工程的實(shí)際情況，廣泛應(yīng)用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)，為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理提供參考。但是由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化著的，各個(gè)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)也不盡相同，如何實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的模糊層次分析是AHP方法的發(fā)展方向。

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21.

[3]陳凡宏，吳萌，胡永華等.一種基于風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的建筑工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和決策方法[J].基建管理優(yōu)化，2009，21（2）：13-15.

基金項(xiàng)目：2012年湖北省教育廳科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目（Q20121802）。

作者簡(jiǎn)介：薛云霞（1988-），女，河南南陽(yáng)人，碩士研究生，管理科學(xué)與工程專業(yè)，主要研究方向：項(xiàng)目管理與決策。endprint

T3=0.4 0.4 0.2 0 00.6 0.2 0.2 0 00.2 0.2 0.4 0.2 0T4= 0 0.2 0.4 0.4 0 0 0.2 0.2 0.6 0 0.2 0.2 0.4 0.2 0

3.5 計(jì)算總模糊評(píng)價(jià)矩陣

W=0.15 0.45 0.23 0.17 00.03 0.20 0.028 0.46 0.030.41 0.24 0.27 0.07 00.05 0.20 0.35 0.40 0

3.6 計(jì)算最后評(píng)價(jià)集，得出該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最終得分，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

X=（0.152，0.231，0.310，0.302，0.005）

YT=（5，4，3，2，0），Z=X·YT=3.236

可見該項(xiàng)目屬于高風(fēng)險(xiǎn)型項(xiàng)目。其中環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)較高，符合實(shí)際情況，這也在一定程度上驗(yàn)證了該方法可行。本項(xiàng)目環(huán)境影響程度最高，因?yàn)樵擁?xiàng)目屬于軟弱土層的地下工程，存在較多不可見因素，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大；同時(shí)經(jīng)濟(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上取決于項(xiàng)目參與者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)能力，在風(fēng)險(xiǎn)防范中占有較大比重，因此需要在工程施工過程中嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)方案的指導(dǎo)，制定詳盡的進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量控制計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

4 結(jié)語(yǔ)

通過以上對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作過程中風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)可以發(fā)現(xiàn)模糊層次分析法應(yīng)用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具有綜合程度高、評(píng)價(jià)快速、結(jié)果直觀的優(yōu)點(diǎn)，可以基本反映工程的實(shí)際情況，廣泛應(yīng)用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)，為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理提供參考。但是由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化著的，各個(gè)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)也不盡相同，如何實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的模糊層次分析是AHP方法的發(fā)展方向。

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[2]方向，丁兆軍.基于未確知理論的工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型研究[J].科技交流，2006，18（5）：17-

21.

[3]陳凡宏，吳萌，胡永華等.一種基于風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的建筑工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和決策方法[J].基建管理優(yōu)化，2009，21（2）：13-15.

基金項(xiàng)目：2012年湖北省教育廳科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目（Q20121802）。

作者簡(jiǎn)介：薛云霞（1988-），女，河南南陽(yáng)人，碩士研究生，管理科學(xué)與工程專業(yè)，主要研究方向：項(xiàng)目管理與決策。endprint