■石姝莉

我國出版學(xué)實(shí)證研究（2003－2013）述評*

■石姝莉

近十年來，在出版學(xué)術(shù)研究上實(shí)證研究范式開始興起。為和國際學(xué)術(shù)接軌，實(shí)現(xiàn)同國外同行專家的順暢對話，實(shí)證研究方法已成為社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域普遍采納的重要學(xué)術(shù)研究方法之一。無論是從出版學(xué)研究向縱深發(fā)展的內(nèi)在需求來看，還是從我國出版業(yè)改革變遷的歷史境遇需要更為有效的觀察和解釋方法來看，出版學(xué)實(shí)證研究邁向主流都是必要的。加上實(shí)證研究采用更為區(qū)別于質(zhì)化研究的數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析方法，因此其在出版學(xué)的量化研究中獨(dú)樹一幟。

一、研究主題分析

2003－2013年發(fā)表的出版學(xué)實(shí)證論文共61篇，2011年以后明顯增多，這不僅顯現(xiàn)出學(xué)科的重大進(jìn)步，而且說明出版界開始重視“范式”研究。本文從三個(gè)角度切入，將研究主題按照出版企業(yè)/出版集團(tuán)和出版產(chǎn)業(yè)（共52篇，占85.2%）、數(shù)字出版和傳統(tǒng)出版（共59篇，占96.7%）、出版經(jīng)濟(jì)和出版管理（共53篇，占86.9%）進(jìn)行劃分研究。

（一）出版企業(yè)/出版集團(tuán)和出版產(chǎn)業(yè)

從出版企業(yè)/出版集團(tuán)和出版產(chǎn)業(yè)的研究角度劃分，涉及出版企業(yè)的論文多達(dá)32篇，關(guān)注出版產(chǎn)業(yè)的論文則有20篇。

出版企業(yè)類主題多將出版企業(yè)/出版集團(tuán)作為一個(gè)獨(dú)立對象來考察，涉及企業(yè)運(yùn)營與運(yùn)作、企業(yè)管理策略、企業(yè)競爭力、企業(yè)能力、企業(yè)擴(kuò)展與重構(gòu)、企業(yè)戰(zhàn)略和財(cái)政會(huì)計(jì)類（多為上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、股價(jià)變動(dòng)、運(yùn)營調(diào)查和績效評價(jià)等）。

出版產(chǎn)業(yè)類主題論文則涉及出版業(yè)勞資關(guān)系和產(chǎn)品定價(jià)，其中“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)”類主題將出版產(chǎn)業(yè)作為客觀研究對象，分別從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、產(chǎn)業(yè)競爭力這四個(gè)方面展開，且主要集中在“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”和“產(chǎn)業(yè)集群”這兩大分支領(lǐng)域，這兩類研究是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主流領(lǐng)域，也是出版業(yè)界改革的重點(diǎn)和發(fā)展方向。

（二）數(shù)字出版和傳統(tǒng)出版

關(guān)注數(shù)字出版主題的實(shí)證論文共計(jì)16篇，且是從2008年之后開始涉足數(shù)字出版領(lǐng)域的，可以預(yù)見未來針對數(shù)字出版的實(shí)證研究將逐步成為數(shù)字出版研究領(lǐng)域的一大特色，因?yàn)閿?shù)字出版研究所涉及的研究對象更為龐雜、研究領(lǐng)域更為寬闊，而通過數(shù)據(jù)整理，進(jìn)行變量提煉，從紛繁的現(xiàn)實(shí)表象中挖掘研究對象間的內(nèi)在規(guī)律則是實(shí)證研究最為擅長的。

涵蓋傳統(tǒng)出版主題的實(shí)證研究主要涉及圖書、發(fā)行、期刊、出版社及出版教育五個(gè)部分，共計(jì)43篇論文。傳統(tǒng)出版主題作為出版學(xué)研究的重點(diǎn)領(lǐng)域，在借助實(shí)證研究方法后展現(xiàn)出全新研究視角切入的魅力，實(shí)證方法的運(yùn)用可謂為傳統(tǒng)出版研究帶來了新的氣象與氣息。

（三）出版經(jīng)濟(jì)和出版管理

運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究視角和理論方法對出版學(xué)各領(lǐng)域進(jìn)行解剖分析的出版經(jīng)濟(jì)類主題共涵蓋22篇論文。經(jīng)濟(jì)學(xué)相比出版學(xué)科來說，有著更為科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、理性的研究范式、方法、主題及技術(shù)路線，因此出版學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉研究方向——出版經(jīng)濟(jì)這一領(lǐng)域?qū)⒂懈L更寬闊的路可走。

出版管理類主題共計(jì)31篇論文，隨著我國出版社轉(zhuǎn)企改制的完成，其企業(yè)化管理與運(yùn)作日益成為學(xué)界業(yè)界普遍關(guān)注的重點(diǎn)，借助企業(yè)管理學(xué)科成熟的研究視角和研究理論，能夠很好地幫助出版學(xué)研究者對出版企業(yè)（集團(tuán)）進(jìn)行多方面全方位的研究探索。尤其自2011年以后，此領(lǐng)域?qū)嵶C研究的思路日益嚴(yán)謹(jǐn)、范式方法逐漸成熟，切入角度和視角日漸新穎巧妙。

這兩類共53篇實(shí)證論文的研究切入點(diǎn)和主題均源自經(jīng)濟(jì)學(xué)及管理學(xué)學(xué)科領(lǐng)域，可見學(xué)科交叉與融合的發(fā)展趨勢日益明顯，理論與方法的相互借鑒與吸收已成為學(xué)科前進(jìn)的一個(gè)方向和一大動(dòng)力。

二、研究方法及理論分析

馬克思曾說：“一門科學(xué)只有在成功運(yùn)用數(shù)學(xué)時(shí)，才算達(dá)到了真正完善的地步。”運(yùn)用數(shù)學(xué)知識(shí)對出版學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行探究是十分必要的，與此同時(shí)，依托文字性材料探索出版問題的規(guī)范研究也急需使用數(shù)據(jù)資料分析出版問題的新方法的出現(xiàn)。較之規(guī)范研究，實(shí)證研究方法的優(yōu)勢在于注重定量研究、價(jià)值中立及可重復(fù)性。

（一）研究方法分析

61篇出版學(xué)實(shí)證研究論文中，有24篇基本上符合實(shí)證研究方法，另有37篇宣稱使用了實(shí)證研究方法，但其實(shí)離實(shí)證研究還有一定的差距。

1.部分使用實(shí)證研究方法

實(shí)證研究的本質(zhì)特征是一定要有研究變量及變量間關(guān)系的假設(shè)模型，而其充要條件則為對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或材料進(jìn)行量化分析（即常規(guī)意義上所說的實(shí)證分析檢驗(yàn)）。37篇部分使用實(shí)證研究方法的論文可分為描述型、概念型和定性經(jīng)驗(yàn)型論文。

描述型（descriptive）論文多以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或案例描述現(xiàn)象為主，不包含實(shí)證分析，因此不能稱之為實(shí)證研究。概念型（conceptual或theoretical）論文以論述概念或變量間關(guān)系為特征，并不涉及實(shí)證分析，但較之描述型論文則向?qū)嵶C研究更近了一步，可謂是實(shí)證研究的前期工作，因此還稱不上完整的實(shí)證研究。定性經(jīng)驗(yàn)型（qualitative－empirical）論文則指通過訪談或案例等獲得定性數(shù)據(jù)資料，構(gòu)筑概念或變量間的關(guān)系。與概念型論文類似，都提到了變量及之間的關(guān)系，是實(shí)證研究的一部分，但同樣不涉及實(shí)證檢驗(yàn)，因而也不能稱之為實(shí)證研究。

在邁向規(guī)范性使用實(shí)證研究方法的出版學(xué)研究進(jìn)程中，不免會(huì)有一個(gè)學(xué)習(xí)、探索、成熟的階段，這一過程是必經(jīng)的、也是難以跨越的，這正是這部分論文的價(jià)值所在。

2.基本符合實(shí)證研究方法

符合實(shí)證研究范式的論文占論文總數(shù)的39.3%，對其研究分析后發(fā)現(xiàn)部分論文的實(shí)證過程不完整，研究路徑不清晰，對實(shí)證研究方法的掌握不夠精準(zhǔn)，并多以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析為主。同時(shí)實(shí)驗(yàn)研究和實(shí)地研究（作為西方發(fā)達(dá)國家的主流實(shí)證研究方法）在此次統(tǒng)計(jì)中并沒有發(fā)現(xiàn)。另有部分實(shí)證研究已經(jīng)開始采用比較復(fù)雜的研究方法，雖略有瑕疵，但其對出版學(xué)實(shí)證研究的積極探索值得稱贊。

實(shí)證研究作為一種研究范式，立足于確鑿并可驗(yàn)證的事實(shí)數(shù)據(jù)或材料，有其固有的程序化操作步驟和定量分析手段，能使學(xué)術(shù)研究達(dá)到更加精準(zhǔn)和客觀的程度。由于其基于實(shí)踐領(lǐng)域?qū)ο嚓P(guān)問題進(jìn)行實(shí)證性考察，因此其研究成果能夠扎根于實(shí)踐層面，研究結(jié)論具有普適價(jià)值。

（二）基礎(chǔ)理論分析

理論假設(shè)和數(shù)據(jù)材料（用以證實(shí)假設(shè)）是實(shí)證研究中不可或缺的兩大要素。實(shí)證研究要求其理論假設(shè)（即結(jié)論）具有可證實(shí)性（test－ability）或可證偽性（refutability）。卡爾·波普爾說：“在科學(xué)中，觀點(diǎn)通常是由一種科學(xué)的理論所決定，這也就是說，我們從無限的事實(shí)和事實(shí)的無限表象中選取那些引起我們興趣的事實(shí)和事實(shí)表象，它們多多少少與先行的科學(xué)理論有關(guān)?！逼渲小跋刃械目茖W(xué)理論”即為一種具有普遍性的解釋原則，就是我們所提觀點(diǎn)（有待實(shí)證的假設(shè)）的理論基礎(chǔ)。出版學(xué)作為一門基于實(shí)踐的學(xué)科，若脫離實(shí)踐則幾乎不可能產(chǎn)生新的理論，因而可以認(rèn)為出版學(xué)理論的發(fā)展與出版學(xué)實(shí)證研究是相互依存、休戚與共的。

基于已有理論展開研究的有32篇，其中借助非新聞傳播學(xué)相關(guān)理論的研究多達(dá)29篇，集中在企業(yè)管理學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域。對不同學(xué)科理論的借鑒進(jìn)一步提升了出版實(shí)證研究的學(xué)科交叉性，表現(xiàn)為出版實(shí)證研究跨學(xué)科行為明顯及理論創(chuàng)新程度高。

三、結(jié)論

（一）出版學(xué)實(shí)證研究的不足

梳理2003－2013年出版學(xué)實(shí)證研究論文成果，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有出版學(xué)實(shí)證研究還存在以下不足：

首先，對所研究問題的剖析缺乏深度。這反映在數(shù)據(jù)資料收集和研究方法選擇方面，如因?qū)ρ芯繉ο蠼缍ú磺?，所以在?shù)據(jù)資料收集方面就過于籠統(tǒng)寬泛，因此數(shù)據(jù)資料多為二手?jǐn)?shù)據(jù)，這為其后實(shí)證檢驗(yàn)的準(zhǔn)確性和客觀性埋下了隱患。

其次，使用的研究方法仍比較簡單。大多以描述性統(tǒng)計(jì)分析、因子分析和多元回歸分析為主，難以闡明有些變量間的復(fù)雜關(guān)系，尤其部分變量及模型涉及跨層次分析，由于研究方法掌握有限，部分研究者淺嘗輒止。

再次，實(shí)證研究的理論基礎(chǔ)還不夠扎實(shí)?，F(xiàn)有出版學(xué)實(shí)證研究主要是借用其他學(xué)科領(lǐng)域的成熟理論來界定出版學(xué)研究對象、劃分其構(gòu)成維度及考察變量間的因果關(guān)系，還沒有出版學(xué)自己的實(shí)證理論基礎(chǔ)；且研究發(fā)現(xiàn)實(shí)證研究范式比較規(guī)范的文章多來自非新聞出版領(lǐng)域的學(xué)者，這在一定程度上也說明出版學(xué)實(shí)證研究還處于發(fā)展初期，其研究理論、方法和范式都亟待完善。

（二）出版學(xué)實(shí)證研究展望

基于以上對現(xiàn)有出版學(xué)實(shí)證研究的分析，后續(xù)相關(guān)研究可從以下方面展開。

第一，更全面深刻地剖析研究對象。只有對研究對象作詳盡的考察，才能準(zhǔn)確地對其相關(guān)變量進(jìn)行分析，不但要限定研究對象的范圍，更要對相關(guān)數(shù)據(jù)的收集進(jìn)行把關(guān)。

第二，系統(tǒng)了解并掌握實(shí)證研究方法?；诓煌芯繉ο?、不同變量關(guān)系，選擇合適的實(shí)證檢驗(yàn)方法；對不同統(tǒng)計(jì)軟件的特征、運(yùn)用范圍、適用對象要有充分的了解。豐富出版學(xué)實(shí)證研究方法，可嘗試使用一些比較復(fù)雜和新穎的研究方法，如嘗試運(yùn)用歷史追溯或案例跟蹤研究等方法來探索企業(yè)競爭能力形成和提升的動(dòng)態(tài)演化過程；在做個(gè)案分析和訪談研究時(shí)，可采用質(zhì)性研究方法，基于定性數(shù)據(jù)進(jìn)行變量提取及維度劃分，再進(jìn)行量化分析實(shí)證檢驗(yàn)。

第三，發(fā)展并完善出版學(xué)實(shí)證研究理論，要從出版實(shí)踐研究中提煉相關(guān)概念及其構(gòu)成維度，通過理性的實(shí)證判斷構(gòu)建出版規(guī)范理論；仍需借助相關(guān)領(lǐng)域的成熟理論，從其他主流學(xué)科理論中汲取養(yǎng)分，構(gòu)建并完善出版學(xué)實(shí)證研究理論體系，以此促進(jìn)出版學(xué)研究更注重理論的完整性和內(nèi)在的一致性。

第四，規(guī)范出版學(xué)實(shí)證研究范式。簡單地說，出版學(xué)實(shí)證研究的基本思想與證偽主義是一致的，其科學(xué)的研究過程可歸納為四個(gè)步驟：提出研究問題、進(jìn)行文獻(xiàn)回顧、找到理論并形成假設(shè)、設(shè)計(jì)并進(jìn)行實(shí)證研究。

① 黃希庭等：《心理學(xué)研究方法（第2版）》，高等教育出版社2012年版。

② 陳曉萍等：《組織與管理研究的實(shí)證方法（第2版）》，北京大學(xué)出版社2012年版。

③ [美]R·K·默頓：《社會(huì)理論和社會(huì)結(jié)構(gòu)》，唐少杰、齊心等譯，譯林出版社2006年版。

④ 李懷祖：《管理研究方法論（第2版）》，西安交通大學(xué)出版社2004年版。

⑤ 喻莎莎：《東亞地區(qū)出版業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易影響因素分析》，《商業(yè)研究》，2013年第8期，

（作者單位：遼寧大學(xué)歷史學(xué)院）

【責(zé)任編輯：趙 均】

*本文系遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“出版企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：L13DXW016）的研究成果。