劉愛東 張 靜

(中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410083)

反傾銷是世界上許多國(guó)家普遍采用的一種保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和產(chǎn)品的手段，自1979年我國(guó)出口的糖精鈉遭遇來自歐盟的反傾銷調(diào)查以來，至2012年底我國(guó)已連續(xù)18年成為世界上反傾銷調(diào)查的最大目標(biāo)國(guó)。特別是近年來，隨著中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的地位和份額的不斷提升，國(guó)外對(duì)華反傾銷調(diào)查數(shù)量激增，出口企業(yè)和出口產(chǎn)品遭受的損失不斷增加，出口企業(yè)的產(chǎn)品信譽(yù)也受到嚴(yán)重威脅。同時(shí)，頻繁的反傾銷調(diào)查，嚴(yán)重?cái)_亂了我國(guó)出口經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的正常秩序。經(jīng)濟(jì)、政治、制度等方面的眾多因素都會(huì)對(duì)反傾銷產(chǎn)生影響，但經(jīng)濟(jì)因素的影響是最主要的。筆者主要分析了六大經(jīng)濟(jì)因素對(duì)反傾銷調(diào)查的影響，以期找出國(guó)外對(duì)華反傾銷調(diào)查的主要影響因素，為國(guó)內(nèi)企業(yè)出口和國(guó)際貿(mào)易發(fā)展提供借鑒。

一、國(guó)外對(duì)華反傾銷調(diào)查的統(tǒng)計(jì)分析

1、全球反傾銷調(diào)查現(xiàn)狀分析

在20世紀(jì)五六十年代，全球反傾銷年均案件數(shù)只有三十幾起，到七十年代，年均案件數(shù)增加到40起左右，八十年代年均案件數(shù)已達(dá)到140起左右，是上世紀(jì)的350%，增速驚人。進(jìn)入90年代尤其是后半期，全球經(jīng)貿(mào)程度更加開放，貿(mào)易摩擦也隨之頻發(fā)，特別是反傾銷工具的使用，同期反傾銷指控?cái)?shù)增加迅速。將1980－2012年底的反傾銷案件數(shù)分成四個(gè)時(shí)期，即上世紀(jì)80年代、90年代、本世紀(jì)前10年和2010年至今，對(duì)其每個(gè)時(shí)段的反傾銷指控案件平均數(shù)進(jìn)行比較分析，這種增長(zhǎng)速度和趨勢(shì)將更加明顯，如圖1所示。

圖1 反傾銷調(diào)查數(shù)量分段平均比較

上世紀(jì)90年代之前，絕大多數(shù)反傾銷調(diào)查是由美國(guó)、加拿大、歐盟等諸多發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)起。到90年代中后期，發(fā)展中國(guó)家發(fā)起反傾銷調(diào)查的數(shù)量開始迅速增加，其中印度是最典型的代表，1995年印度僅發(fā)起反傾銷調(diào)查6起，占全球發(fā)起反傾銷指控總數(shù)157起的3.82%，至2002年達(dá)到最高81起，是同期全球發(fā)起反傾銷指控總數(shù)315起的25.7%，增長(zhǎng)速度非?？?，其后雖有所下降，但所占比例仍是全球最高。澳大利亞發(fā)起數(shù)排名則從第一降到第六，下降幅度多達(dá)74%，加拿大也下降近70%，說明反傾銷手段的運(yùn)用已開始向發(fā)展中國(guó)家蔓延［1］。

從遭受反傾銷調(diào)查的目標(biāo)國(guó)(地區(qū))來看，上世紀(jì)90年代主要是諸如美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，且平均每年的案件數(shù)相差很小。90年代后開始向發(fā)展中國(guó)家(地區(qū))蔓延，如中國(guó)、韓國(guó)、中華臺(tái)北、泰國(guó)、印度尼西亞等成為主要的反傾銷目標(biāo)國(guó)(地區(qū))，其中中國(guó)自1979年始終位于遭受反傾銷調(diào)查國(guó)家(地區(qū))之首，上升幅度達(dá)75%，平均數(shù)量與其他國(guó)家(地區(qū))差別非常明顯。1995年前后前十位發(fā)起反傾銷調(diào)查國(guó)家和前十位遭受反傾銷調(diào)查國(guó)家(地區(qū))的具體比較數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 發(fā)起/遭受反傾銷調(diào)查前十位國(guó)家(地區(qū))比較

2、中國(guó)遭受反傾銷調(diào)查現(xiàn)狀統(tǒng)計(jì)分析

自歐盟1979年對(duì)我國(guó)企業(yè)出口的糖精鈉第一次發(fā)起反傾銷調(diào)查伊始，截至2012年底我國(guó)出口產(chǎn)品共遭受916起反傾銷調(diào)查。出口額占世界出口總額的比重可以相對(duì)反映一國(guó)的國(guó)際貿(mào)易地位和出口強(qiáng)度。將我國(guó)1995－2012年的出口總額占世界出口總額的比重，與同期我國(guó)遭受反傾銷調(diào)查案件數(shù)占世界反傾銷調(diào)查總數(shù)的比重進(jìn)行比較，可以看出我國(guó)出口產(chǎn)品遭受的嚴(yán)重不合理待遇。1995年我國(guó)出口貿(mào)易額1487.8億美元，2012年達(dá)到20487.1億美元，年均增長(zhǎng)率16.7%且平緩增加。但同期我國(guó)遭受反傾銷指控?cái)?shù)波動(dòng)較大，1995年遭受反傾銷指控?cái)?shù)為20起，2009年達(dá)到歷史最高數(shù)77起，且年總數(shù)穩(wěn)居各國(guó)之首，從未改變。中國(guó)出口比重、遭受反傾銷調(diào)查占世界比重及出口排名和遭受反傾銷排名比較結(jié)果如表2所示。

特別是我國(guó)2001年加入WTO后的幾年，中國(guó)遭受的反傾銷調(diào)查數(shù)量增速最快，而此時(shí)的出口額占世界比重的變化卻是平緩的，進(jìn)一步凸顯出我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中遭受到的不公平待遇，出口額占比與遭受反傾銷調(diào)查占比的變化趨勢(shì)如圖2所示，兩者變化的巨大差異更深層次的表明我國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中的劣勢(shì)。

表2 中國(guó)出口總額與遭受反傾銷調(diào)查比較

圖2 中國(guó)遭受反傾銷調(diào)查和出口額占世界比

截至2012年底，全球已有32個(gè)國(guó)家 (地區(qū))對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品實(shí)施過反傾銷調(diào)查，美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家一直是對(duì)中國(guó)發(fā)起反傾銷指控的主力團(tuán)。自2001年中國(guó)加入WTO后，隨著關(guān)稅等傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘限制的減少，反傾銷手段成為他們的最大保護(hù)傘;因反傾銷措施是WTO允許成員國(guó)合法使用的貿(mào)易救濟(jì)手段，上世紀(jì)90年代反傾銷工具迅速成為發(fā)展中國(guó)家保護(hù)國(guó)內(nèi)貿(mào)易所青睞的工具，以印度、阿根廷、巴西、土耳其等為主的發(fā)展中國(guó)家很快加入對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷指控之列，其影響已超過澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家。因我國(guó)勞動(dòng)力成本低廉等因素的影響，自遭受反傾銷指控開始，我國(guó)的低附加值產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型簡(jiǎn)單加工品，如化工和礦產(chǎn)品等，成為遭受反傾銷調(diào)查的重災(zāi)區(qū)［2］;近年來，隨著我國(guó)科技和工藝水平的提高，產(chǎn)品附加值逐漸提高，出口商品不斷向高附加值產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，如機(jī)電產(chǎn)品等，一些技術(shù)含量較高的產(chǎn)品如計(jì)算機(jī)磁盤、汽車零部件等，也開始成為國(guó)外對(duì)華反傾銷調(diào)查的目標(biāo)。

我國(guó)遭受的來自國(guó)外的反傾銷指控產(chǎn)品涉及4000多種，其中賤金屬、化工產(chǎn)品和機(jī)電設(shè)備等低附加值和勞動(dòng)密集型行業(yè)成為主要指控對(duì)象。圖3列示了我國(guó)1995－2012年國(guó)外對(duì)華采取反傾銷調(diào)查的行業(yè)分布。賤金屬及其制品是遭受全球反傾銷指控最多的產(chǎn)品，共1181起，其中采取最終措施的有769起，執(zhí)行率65%;中國(guó)賤金屬及其制品也遭受最多的反傾銷調(diào)查，共232起，占全球的19.6%，其中采取措施的有155起，執(zhí)行率高達(dá)66%，已經(jīng)高出全球平均水平，可見我國(guó)遭受反傾銷調(diào)查和裁決的嚴(yán)重性。機(jī)電設(shè)備及其零部件遭受調(diào)查數(shù)在全球中位于第五，而在我國(guó)僅次于賤金屬和化工行業(yè)位于第三，且所占全球比例高達(dá)31%，進(jìn)一步說明我國(guó)遭受反傾銷調(diào)查的行業(yè)不平衡性［3］。

圖3 1995－2011年國(guó)外對(duì)華采取貿(mào)易救濟(jì)措施的產(chǎn)品行業(yè)類別

二、我國(guó)遭遇反傾銷調(diào)查的原因分析

1、內(nèi)部原因分析

(1)對(duì)外貿(mào)易依存度過高

由于我國(guó)外貿(mào)快速增長(zhǎng)，特別是出口連續(xù)走高，一些國(guó)家越來越多地利用反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施及技術(shù)貿(mào)易壁壘等手段對(duì)我國(guó)出口設(shè)置障礙，貿(mào)易摩擦不斷增加。自改革開放以來，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，在2004年提前6年實(shí)現(xiàn)了在2001年制定的進(jìn)出口總額1萬億美元的中長(zhǎng)期計(jì)劃;1978年在世界貿(mào)易排名中居第27位，而2012年我國(guó)已成為世界第一大貿(mào)易國(guó)，如圖4所示。

圖4 1978－2012年中國(guó)出口總額與進(jìn)出口總額

(2)我國(guó)欠缺合理的外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)

首先就商品結(jié)構(gòu)而言，我國(guó)出口的產(chǎn)品多為紡織、化工品等低附加值或勞動(dòng)密集型商品，以及處于產(chǎn)業(yè)鏈低端的機(jī)電設(shè)備及其零部件等，且這些產(chǎn)品大多與創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)密切相關(guān)，容易給進(jìn)口國(guó)造成低價(jià)傾銷的假象，加大了我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)中遭受反傾銷指控的幾率，圖3統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果同樣顯示了化工、紡織等行業(yè)是我國(guó)遭受反傾銷調(diào)查的重災(zāi)區(qū)。其次就市場(chǎng)結(jié)構(gòu)而言，我國(guó)商品出口目的地過于集中，我國(guó)約有75%的出口產(chǎn)品 (含我國(guó)香港轉(zhuǎn)口)集中在北美和西歐市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)幾率加大，進(jìn)而引發(fā)進(jìn)口國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查。

(3)中國(guó)出口企業(yè)應(yīng)訴積極性低

在遭遇反傾銷指控時(shí)，不應(yīng)訴就意味著出口企業(yè)自動(dòng)放棄從法律上對(duì)遭遇反傾銷指控案件的知情權(quán)和申訴權(quán)，使得反傾銷發(fā)起國(guó)更容易達(dá)到擠兌我國(guó)出口產(chǎn)品的目的，同時(shí)還降低了發(fā)起國(guó)反傾銷調(diào)查成本。二十世紀(jì)前我國(guó)遭受反傾銷調(diào)查的應(yīng)訴企業(yè)數(shù)很低，幾乎都因成本太高和熟悉情況的律師、人員少而放棄應(yīng)訴，被判決的反傾銷稅也是最高。隨著行業(yè)協(xié)會(huì)和國(guó)家政策支持力度的增加，企業(yè)應(yīng)訴的能動(dòng)性有所提高，特別是應(yīng)訴成功的企業(yè)最終得到的低稅率或免征反傾銷稅，刺激著企業(yè)開始協(xié)同應(yīng)對(duì)國(guó)外反傾銷調(diào)查。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)總體應(yīng)訴積極性較低甚至不應(yīng)訴，特別是中小企業(yè)，致使國(guó)際間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品實(shí)施更加頻繁的反傾銷指控。

(4)缺乏有效的反傾銷調(diào)查預(yù)警機(jī)制

反傾銷預(yù)警機(jī)制能使出口國(guó)在反傾銷應(yīng)對(duì)中掌握主動(dòng)權(quán)，為有效降低國(guó)外的反傾銷調(diào)查頻率和成功應(yīng)對(duì)反傾銷調(diào)查，促進(jìn)出口的健康可持續(xù)增長(zhǎng)，建立適合中國(guó)具體情況的反傾銷預(yù)警機(jī)制，需要企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和政府的協(xié)同努力。我國(guó)自建立并運(yùn)行反傾銷預(yù)警機(jī)制以來，取得了積極成效。但諸如體制方面的預(yù)警建設(shè)還不能滿足有效應(yīng)對(duì)反傾銷的作用，需要不斷完善和改進(jìn)。行業(yè)協(xié)會(huì)的預(yù)警機(jī)制設(shè)計(jì)不具有普適性，政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)之間還沒有形成有效的溝通渠道，未能充分發(fā)揮“三體聯(lián)動(dòng)”機(jī)制的作用，沒有在全國(guó)范圍內(nèi)形成統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)預(yù)警，反傾銷預(yù)警信息化建設(shè)相對(duì)落后［4］。這些原因嚴(yán)重影響了我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)外反傾銷的成效。

2、外部原因分析

在經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義強(qiáng)盛的大背景下，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易摩擦也在不斷增加。貿(mào)易自由化加速了各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性，使得各國(guó)為實(shí)現(xiàn)本國(guó)利益最大化，貿(mào)易自由和貿(mào)易保護(hù)就會(huì)發(fā)生激烈的碰撞，導(dǎo)致國(guó)家間的貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生。其次，國(guó)際反傾銷規(guī)則和制度中存在的漏洞和缺陷，特別是在實(shí)際操作過程中，相關(guān)條款只是一些原則性的規(guī)定，容易導(dǎo)致各締約方在進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí)產(chǎn)生混亂，以此為各國(guó)反傾銷調(diào)查當(dāng)局留有很大的自由裁量權(quán)。同時(shí)在關(guān)稅、進(jìn)出口限額、外匯管制等傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘等在保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到限制的情況下，反傾銷因簡(jiǎn)便易行，又為國(guó)際貿(mào)易公約所允許，成為各國(guó)所青睞的貿(mào)易保護(hù)手段。最后，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位待遇進(jìn)一步惡化了中國(guó)在遭受貿(mào)易摩擦?xí)r的處境，不同的社會(huì)制度國(guó)家對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的認(rèn)定具有很大的歧視性和偏見，使得我國(guó)被調(diào)查國(guó)產(chǎn)品在確定傾銷價(jià)格時(shí)運(yùn)用替代國(guó)價(jià)格，無形中擴(kuò)大了中國(guó)產(chǎn)品大幅傾銷的機(jī)會(huì)，并對(duì)我國(guó)產(chǎn)品征收高額的反傾銷稅，以達(dá)到將我國(guó)產(chǎn)品擠出市場(chǎng)的目的。

三、國(guó)外對(duì)華反傾銷影響因素強(qiáng)度分析

影響反傾銷調(diào)查數(shù)量變化的因素很多，如政治制度、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、失業(yè)率等都會(huì)對(duì)反傾銷調(diào)查產(chǎn)生或大或小的影響。筆者選取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、外貿(mào)依存度、出口國(guó)貿(mào)易不對(duì)稱度、平均失業(yè)率、出口退稅和反傾銷發(fā)起數(shù)六個(gè)經(jīng)濟(jì)因素，作為分析對(duì)華反傾銷指控影響因素和九國(guó)遭受反傾銷指控影響因素的主要指標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是反映一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變化程度的動(dòng)態(tài)指標(biāo)，它的大小意味著人民生活水平提高所需要的時(shí)間長(zhǎng)短和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的快慢，以及在國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的實(shí)力。外貿(mào)依存度是一國(guó)對(duì)外開放度的評(píng)估與衡量指標(biāo)，是反映一個(gè)國(guó)家 (或地區(qū))對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)對(duì)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響和依賴程度的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，可用進(jìn)出口總額、出口額或進(jìn)口額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值或國(guó)民生產(chǎn)總值之比表示，筆者采用出口總額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示。出口國(guó)貿(mào)易不對(duì)稱度反映一國(guó)貿(mào)易順差或貿(mào)易逆差，不利的貿(mào)易逆差減少了對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的需求并降低了本國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，為維護(hù)國(guó)內(nèi)行業(yè)和產(chǎn)品，貿(mào)易保護(hù)主義國(guó)便會(huì)增加對(duì)進(jìn)口國(guó)企業(yè)的貿(mào)易保護(hù)或救濟(jì)，反傾銷指控的發(fā)起幾率也相應(yīng)增加。平均失業(yè)率反映一國(guó)或地區(qū)在一定時(shí)期的就業(yè)狀況，大量的進(jìn)口會(huì)沖擊進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)就業(yè)形勢(shì)，為進(jìn)口國(guó)尋求貿(mào)易保護(hù)提供借口。出口退稅使得出口產(chǎn)品以不含稅的成本進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，從而在同等條件下增強(qiáng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，出口貨物退稅在國(guó)際貿(mào)易中被普遍采用，是WTO所允許采用的支持出口形式，但在實(shí)際操作過程中，出口退稅制度容易產(chǎn)生出口產(chǎn)品低價(jià)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的現(xiàn)象，國(guó)外會(huì)因過度競(jìng)爭(zhēng)或國(guó)際貿(mào)易不公平性等原因，對(duì)出口國(guó)采取強(qiáng)烈的反傾銷指控。因數(shù)據(jù)收集的限制性，此指標(biāo)只在分析中國(guó)模型中采用。反傾銷發(fā)起數(shù)在一定程度上能夠遏制傾銷，保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)份額和維護(hù)本國(guó)產(chǎn)品或行業(yè)，發(fā)起反傾銷調(diào)查還能對(duì)來自他國(guó)的傾銷產(chǎn)生威懾作用，從而有效抵制來自國(guó)外的反傾銷指控，即反傾銷具有報(bào)復(fù)性的特征［5］。具體指標(biāo)計(jì)算和數(shù)據(jù)來源如表3所示。

表3 影響因素定義及說明

影響因素程度分析利用以上六個(gè)指標(biāo)，首先分析六大影響因素對(duì)中國(guó)遭受反傾銷調(diào)查的影響程度;其次為了驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、外貿(mào)依存度、平均失業(yè)率和對(duì)外發(fā)起反傾銷調(diào)查數(shù)是否對(duì)其他國(guó)家遭受反傾銷調(diào)查產(chǎn)生影響，選取了全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家，以及與中國(guó)有相似經(jīng)濟(jì)體的國(guó)家，進(jìn)一步分析了五個(gè)因素對(duì)中國(guó)、美國(guó)、印度、阿根廷、巴西、墨西哥、韓國(guó)、俄羅斯、日本九國(guó)遭受反傾銷調(diào)查的影響程度，以使得出的結(jié)論更有說服力［6］。兩者的比較可以說明中國(guó)受到的影響是否同其他國(guó)家相同，以及中國(guó)與其他國(guó)家所遭受的影響因素不同的原因，為我國(guó)出口貿(mào)易和企業(yè)的反傾銷應(yīng)對(duì)提供指引。考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和有效性，筆者采用了1992年至2012年20年完整的指標(biāo)數(shù)據(jù)。

1、中國(guó)遭受反傾銷指控影響因素的程度分析

被解釋變量AD是中國(guó)一年遭受的反傾銷調(diào)查次數(shù)，是離散數(shù)據(jù)，符合計(jì)數(shù)回歸模型的要求。被解釋變量是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、外貿(mào)依存度、出口貿(mào)易不對(duì)稱度、平均失業(yè)率、出口退稅和中國(guó)每年對(duì)外發(fā)起的反傾銷調(diào)查數(shù)量。利用泊松計(jì)數(shù)模型進(jìn)行分析，建立公式如下:

利用Eviews6.0對(duì)計(jì)數(shù)模型進(jìn)行估計(jì)得到結(jié)果如表4所示:

表4 中國(guó)遭遇反傾銷影響因素程度分析結(jié)果

上式中，在5%的顯著性檢驗(yàn)水平下，除ADC和ASYM兩個(gè)變量外，其他四個(gè)變量均通過顯著檢驗(yàn)。變量ASYM的符號(hào)雖與預(yù)期結(jié)果一致，遭受反傾銷指控?cái)?shù)與貿(mào)易不對(duì)稱度成正比，但因未能通過顯著性檢驗(yàn)，說明貿(mào)易不對(duì)稱度對(duì)中國(guó)遭受反傾銷指控雖有影響但不顯著。通過圖2的比較可知，1995－2012年的貿(mào)易不對(duì)稱度變化時(shí)上下波動(dòng)且變化幅度并不大，但我國(guó)遭受反傾銷調(diào)查的數(shù)量，除個(gè)別年份下降外，整體是呈上升趨勢(shì)的。事實(shí)也說明了ASYM因素影響不明顯。中國(guó)對(duì)外發(fā)起反傾銷數(shù)量與中國(guó)遭受反傾銷調(diào)查數(shù)量之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，且未通過顯著性檢驗(yàn)，表明中國(guó)對(duì)外發(fā)起反傾銷指控因素并未對(duì)國(guó)外形成威懾，不是中國(guó)遭受來自國(guó)外反傾銷指控的主要因素，且兩者之間并未如報(bào)復(fù)性反傾銷那樣，引起更多的反傾銷調(diào)查，進(jìn)一步說明我國(guó)遭受到嚴(yán)重的歧視性反傾銷調(diào)查。

剔除ASYM和ADC變量后再次進(jìn)行估計(jì)得到:

上式中各變量在5%的水平下均通過顯著性檢驗(yàn)，模型擬合良好。通過R2和log likelihood值的變化，除去ASYM和ADC兩個(gè)影響因素后模型的擬合度更好。因此，中外貿(mào)易不對(duì)稱度和中國(guó)對(duì)外發(fā)起反傾銷調(diào)查數(shù)量并不是引起國(guó)外對(duì)華發(fā)起反傾銷指控的主要影響因素。

由計(jì)量結(jié)果可以看出，貿(mào)易依存度因素與我國(guó)遭受反傾銷指控之間具有顯著的正效應(yīng)。高的外貿(mào)依存度招致更多的反傾銷指控。自加入WTO后，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易出現(xiàn)強(qiáng)勁增長(zhǎng)，外貿(mào)依存度隨之急劇攀升，已經(jīng)超過了世界平均水平，且遠(yuǎn)高于美國(guó)、日本等經(jīng)濟(jì)大國(guó)。外貿(mào)依存度在重塑我國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面產(chǎn)生了積極的影響;但外貿(mào)依存度像把雙刃劍，外貿(mào)依存度越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的對(duì)外依賴性越強(qiáng)，與他國(guó)的貿(mào)易摩擦也趨于頻繁化，他國(guó)為保護(hù)進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)，將中國(guó)出口產(chǎn)品列為反傾銷調(diào)查的主要對(duì)象。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的提高與外國(guó)對(duì)華反傾銷調(diào)查之間負(fù)向關(guān)系。似乎與一般情況下經(jīng)濟(jì)發(fā)展所顯示的規(guī)律相悖，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度越快，遭受反傾銷調(diào)查數(shù)量越多。由圖2可以看出，中國(guó)經(jīng)濟(jì)每年基本上保持穩(wěn)定的發(fā)展水平，但遭受的反傾銷調(diào)查卻是逐年遞增，說明我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易摩擦中遭遇到了非常嚴(yán)重的不公平待遇。出口退稅與我國(guó)遭受反傾銷調(diào)查呈負(fù)向關(guān)系。一般認(rèn)為出口退稅額越高，即出口的產(chǎn)品得到的補(bǔ)貼越多，在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格越低，遭受反傾銷調(diào)查的幾率則更大。但實(shí)證結(jié)果似乎不符合一般邏輯，可能是因?yàn)閃TO相關(guān)規(guī)定為出口退稅提供了合法依據(jù)［7］。我國(guó)遭受國(guó)外反傾銷調(diào)查數(shù)量與其國(guó)的失業(yè)率水平之間存在正相關(guān)關(guān)系。失業(yè)率越高則遭受到來自該國(guó)的反傾銷指控?cái)?shù)量也越多。失業(yè)率衡量一國(guó)的就業(yè)狀況，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)發(fā)展水平，因此失業(yè)率是影響反傾銷調(diào)查數(shù)量的一個(gè)關(guān)鍵因素。

2、九國(guó)遭受反傾銷指控影響因素的程度分析

通過對(duì)全球遭受反傾銷調(diào)查最多國(guó)家的統(tǒng)計(jì)分析，可以得出導(dǎo)致反傾銷指控的影響因素。同時(shí)在對(duì)具有相似經(jīng)濟(jì)的國(guó)家遭受反傾銷調(diào)查的分析，如印度、中國(guó)、巴西、俄羅斯，以期得到更加準(zhǔn)確的分析結(jié)果。因此模型將被解釋變量定為中國(guó)、印度、美國(guó)、阿根廷、巴西、墨西哥、韓國(guó)、俄羅斯、日本九國(guó)遭受的反傾銷指控?cái)?shù)量。解釋變量有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、外貿(mào)依存度、貿(mào)易不對(duì)稱度、平均失業(yè)率、發(fā)起反傾銷調(diào)查數(shù)量。被解釋變量是離散數(shù)據(jù)，因此用泊松計(jì)數(shù)模型 ［ADt～Poisson(λt)］進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，建立公式如下:

利用Eviews6.0軟件對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)得到結(jié)果如表5所示:

表5 九國(guó)遭受反傾銷調(diào)查影響因素程度分析

式 (3)中，除變量ASYM之外，其他變量都在10%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，因此將ASYM變量剔除后，再次對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)得到:

上式中各變量在10%的水平下顯著相關(guān)，通過對(duì)數(shù)極大似然函數(shù)值的變化可知剔除掉ASYM因素后模型的擬合度更好，說明對(duì)外貿(mào)易不對(duì)稱度對(duì)反傾銷調(diào)查數(shù)量的影響不大。

由計(jì)量回歸結(jié)果可以看出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的提高與遭受反傾銷調(diào)查數(shù)量之間呈顯著的正相關(guān)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度越快，遭受到的反傾銷調(diào)查越頻繁。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在帶來效益的同時(shí)也會(huì)帶來困擾，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在一定程度上可以顯示一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和貿(mào)易地位，面臨他國(guó)高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，增長(zhǎng)緩慢的國(guó)家(或地區(qū))便會(huì)利用各種貿(mào)易壁壘對(duì)高速增長(zhǎng)國(guó)家設(shè)置障礙，反傾銷工具則成為合法的貿(mào)易手段被頻繁采用。外貿(mào)依存度成為各國(guó)遭受反傾銷指控的重要影響因素。外貿(mào)依存度越高，一國(guó)的GDP主要靠出口額貢獻(xiàn)，而出口額越大，遭受反傾銷指控的幾率越高。因此高的外貿(mào)依存度在提高一國(guó)國(guó)際地位和影響力、提升國(guó)際經(jīng)濟(jì)參與度的同時(shí)，也給該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來不可避免的風(fēng)險(xiǎn)和影響。失業(yè)率與各國(guó)遭受反傾銷調(diào)查之間呈正相關(guān)性。高失業(yè)率影響了進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)口更加削弱了本國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，在國(guó)際貿(mào)易中也更容易發(fā)起反傾銷調(diào)查［8］。相反，低失業(yè)率則會(huì)使來自國(guó)外的反傾銷調(diào)查概率相應(yīng)減少。對(duì)外反傾銷指控發(fā)起數(shù)與遭受反傾銷指控呈正相關(guān)，說明對(duì)外發(fā)起反傾銷調(diào)查越頻繁，遭受到來自他國(guó)的報(bào)復(fù)性反傾銷制裁幾率越高。這不利于反傾銷工具是為維護(hù)國(guó)際公平貿(mào)易的初衷，反傾銷濫用的做法應(yīng)當(dāng)被禁止。

四、結(jié)論及建議

1、研究結(jié)論

通過建立回歸模型對(duì)我國(guó)遭遇反傾銷調(diào)查和中外遭受反傾銷調(diào)查因素的分析得出以下結(jié)論:外貿(mào)不對(duì)稱度不是引起反傾銷調(diào)查的主要原因，對(duì)我國(guó)來說對(duì)外發(fā)起反傾銷數(shù)也不是招致國(guó)外反傾銷調(diào)查的主要原因;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是影響反傾銷調(diào)查的關(guān)鍵因素，但對(duì)我國(guó)的影響與其他國(guó)家不同，我國(guó)遭受反傾銷調(diào)查與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間呈負(fù)向關(guān)系，而相似經(jīng)濟(jì)體遭受反傾銷調(diào)查與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率呈正相關(guān)性，說明了我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中受到了來自他國(guó)的不公平和歧視性待遇;外貿(mào)依存度和失業(yè)率對(duì)影響中國(guó)和其他國(guó)家遭受反傾銷調(diào)查的影響效應(yīng)相同。

2、政策建議

為維護(hù)公平的貿(mào)易環(huán)境，增強(qiáng)企業(yè)抵御國(guó)際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，鼓勵(lì)企業(yè)維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益，可以在以下方面進(jìn)行改進(jìn):

(1)優(yōu)化對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，有效促進(jìn)貿(mào)易平衡

我國(guó)應(yīng)繼續(xù)穩(wěn)定和拓展外需，在保持現(xiàn)有出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，加快培育以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心競(jìng)爭(zhēng)力的新優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，同時(shí)延長(zhǎng)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)增值鏈，推進(jìn)市場(chǎng)多元化發(fā)展，促進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與升級(jí)［9］。同時(shí)利用對(duì)外直接投資，加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，鼓勵(lì)企業(yè)從事境外投資和完善境外加工貿(mào)易，推動(dòng)輕工業(yè)、紡織行業(yè)等產(chǎn)業(yè)到境外開展加工裝配，建立生產(chǎn)基地、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷及售后服務(wù)中心，擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額，帶動(dòng)國(guó)內(nèi)原材料、設(shè)備及零部件的出口，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，減少對(duì)外貿(mào)易摩擦。

(2)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，擴(kuò)大內(nèi)需

當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境仍不穩(wěn)固，過度依賴外需難以保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康的發(fā)展［10］。高的貿(mào)易依存度在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，不可避免地增多了國(guó)際貿(mào)易摩擦。我國(guó)作為一個(gè)貿(mào)易大國(guó)，高的外貿(mào)依存度增加了我國(guó)在國(guó)際上的貿(mào)易摩擦，并妨礙了經(jīng)濟(jì)的正常增長(zhǎng)。為減少貿(mào)易摩擦的不利影響，我國(guó)應(yīng)轉(zhuǎn)變貿(mào)易模式，由出口擴(kuò)張型向拉動(dòng)內(nèi)需型經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)變，提高內(nèi)需在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的地位和作用。

(3)完善我國(guó)反傾銷法律法規(guī)，合理利用WTO賦予的權(quán)利

自我國(guó)加入WTO后，遭受反傾銷指控?cái)?shù)量的增長(zhǎng)速度超過了貿(mào)易增長(zhǎng)的速度，加入WTO后的大環(huán)境并未改善我國(guó)頻遭反傾銷調(diào)查的處境，因此我國(guó)應(yīng)加快完善本國(guó)的反傾銷立法。中國(guó)已成為WTO的成員，反傾銷立法的制定與改變都將受制于WTO《反傾銷協(xié)定》，我國(guó)應(yīng)在國(guó)際反傾銷規(guī)則的基礎(chǔ)上，從反傾銷立法層次和立法實(shí)體兩方面進(jìn)行改善。其次，應(yīng)積極運(yùn)用立法來維護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益，調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)充分利用現(xiàn)有立法的規(guī)定，否則再完善的立法也是擺設(shè)，難以發(fā)揮保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益;同時(shí)反傾銷法具有很大的不確定性，調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)充分發(fā)揮立法賦予的自由裁量權(quán)最大化地維護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益。

(4)完善企業(yè)反傾銷應(yīng)訴機(jī)制，規(guī)范企業(yè)自身行為

首先，應(yīng)訴反傾銷并非一家企業(yè)之事，各企業(yè)應(yīng)充分重視并聯(lián)合行動(dòng)，共同應(yīng)對(duì)反傾銷問題，包括未被提起反傾銷指控的同行業(yè)企業(yè)的參與，從企業(yè)文化上重視應(yīng)對(duì)反傾銷，在應(yīng)訴方面采取積極主動(dòng)姿態(tài)。其次，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)規(guī)范管理，按市場(chǎng)化運(yùn)作，準(zhǔn)確反映運(yùn)營(yíng)成本，建立與國(guó)際接軌的財(cái)務(wù)制度，以爭(zhēng)取在應(yīng)對(duì)反傾銷中得到公平待遇。最后，作為應(yīng)訴反傾銷的主體，出口企業(yè)還需熟練掌握反傾銷技巧，在行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)助下，充分利用已有的會(huì)計(jì)資料和《WTO反傾銷協(xié)定》等法律規(guī)定，聘請(qǐng)精通國(guó)際貿(mào)易法律法規(guī)知識(shí)的專業(yè)人士進(jìn)行積極抗辯，并培養(yǎng)本企業(yè)自己的反傾銷應(yīng)對(duì)人才，以增強(qiáng)企業(yè)在接受反傾銷調(diào)查和抗辯階段的主動(dòng)性和積極性。

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