歐雪銀

(湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南長沙 410205)

一、引言

企業(yè)家精神是一種普通而高深的現(xiàn)象，為什么有的企業(yè)能短期內(nèi)迅速做大做強(qiáng)，而有的企業(yè)卻夭折于萌芽狀態(tài)?為什么有的產(chǎn)業(yè)能迅速崛起，而一些產(chǎn)業(yè)備受政府支持卻依然停滯不前?為什么有的國家和地區(qū)一直富強(qiáng)，而其它國家和地區(qū)一直貧窮?這些問題企業(yè)家精神理論都可以解釋。如果要企業(yè)家精神理論合理解釋以上現(xiàn)象，則需要為企業(yè)家精神的研究建立一個(gè)方法論體系。對(duì)于企業(yè)家精神的研究，其歷史淵源可以追溯到亞里士多德時(shí)代。Hebert＆Link(1989)［1］曾對(duì)亞里士多德以來世界上所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家的文獻(xiàn)進(jìn)行全面調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)逃避得最多的概念 (David B.Audretsch，2003)［2］。目前經(jīng)濟(jì)學(xué)處于兩難境地，一方面企業(yè)家精神是世界財(cái)富創(chuàng)造和分配的重要構(gòu)件，需要政府政策支持，另一方面經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)家精神沒有位置，當(dāng)然也就不能以經(jīng)濟(jì)學(xué)為依據(jù)提出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)家精神政策。從經(jīng)濟(jì)實(shí)踐來看，近年來我國涌現(xiàn)出很多引人注目的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)、自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)、區(qū)域競爭力提升及經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型等，都是經(jīng)濟(jì)主體發(fā)揮企業(yè)家精神產(chǎn)生的結(jié)果，因此企業(yè)家精神在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有相應(yīng)位置顯然欠妥。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)言企業(yè)家精神可能會(huì)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)范式改變的催化劑 (Kirchhoff，B.A，1991)［3］，會(huì)成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)融合的切入點(diǎn)，也許這確實(shí)有現(xiàn)實(shí)的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。但要使企業(yè)家精神成為經(jīng)濟(jì)學(xué)范式改變的催化劑，成為融合微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的連接點(diǎn)，必須確立企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)邊界，并建立相應(yīng)科學(xué)的研究方法論體系。這個(gè)問題的研究無論是在企業(yè)家精神領(lǐng)域，還是在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域都是創(chuàng)新點(diǎn)。

二、企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)邊界的建立

1、確立企業(yè)家精神的研究領(lǐng)域或?qū)W術(shù)邊界

目前企業(yè)家精神理論是西方非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中蓬勃發(fā)展的新學(xué)科領(lǐng)域，但它與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有親密聯(lián)系，也沒有在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)取得較大理論進(jìn)展。其整個(gè)領(lǐng)域處于理論構(gòu)建階段，沒有形成統(tǒng)一的理論范式或理論框架，沒有出現(xiàn)多個(gè)理論連接點(diǎn)，充其量只不過是多個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)學(xué)科領(lǐng)域相互交叉融合。換句話說，企業(yè)家精神研究領(lǐng)域與成熟經(jīng)濟(jì)學(xué)體系相比整體來說顯得簡單幼稚 (Shane，S.，Venkataraman，S，2000)［4］，這種理論研究發(fā)展?fàn)顟B(tài)說明必須為企業(yè)家精神建立獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)邊界。只有在經(jīng)濟(jì)學(xué)中確立企業(yè)家精神的獨(dú)特學(xué)術(shù)邊界之后，它才可以在經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科中獲得合理合法的學(xué)術(shù)研究地位。否則，企業(yè)家精神研究總會(huì)被經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者當(dāng)作一個(gè)弱小領(lǐng)域來看待，忽略或不承認(rèn)它的研究價(jià)值。與經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)邊界相一致，企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)邊界包括其哲學(xué)基礎(chǔ)、研究目標(biāo)、研究中心、研究方法、基本定義、研究框架結(jié)構(gòu)和相關(guān)文獻(xiàn)集［5］。

2、企業(yè)家精神學(xué)術(shù)領(lǐng)域的哲學(xué)基礎(chǔ)

企業(yè)家精神研究領(lǐng)域的哲學(xué)基礎(chǔ)是什么?筆者認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究企業(yè)家精神，企業(yè)家精神的哲學(xué)基礎(chǔ)應(yīng)該與經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)相一致。相關(guān)文獻(xiàn)表明經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)，其主要觀點(diǎn)包括感覺經(jīng)驗(yàn)是認(rèn)識(shí)的起源、認(rèn)識(shí)起源于反省和感覺兩重經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識(shí)的對(duì)象有客觀主義和主觀主義兩種性質(zhì)、認(rèn)識(shí)的發(fā)展有簡單觀點(diǎn)和復(fù)雜觀點(diǎn)兩類觀念。經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)發(fā)展的終極結(jié)果是科學(xué)哲學(xué)，它直接決定經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論構(gòu)成和研究方法體系［6］?？茖W(xué)哲學(xué)中的邏輯實(shí)證主義哲學(xué)和證偽主義哲學(xué)是兩個(gè)影響最大的哲學(xué)。邏輯實(shí)證主義哲學(xué)的核心是歸納邏輯，主要研究事實(shí)對(duì)理論的證明，其中的科學(xué)源于事實(shí)，其缺點(diǎn)是無法說明其所歸納的理論原理依據(jù)是什么。按照邏輯實(shí)證主義哲學(xué)，可以將邏輯的數(shù)學(xué)公式和理論術(shù)語通過一定條件結(jié)合起來變成數(shù)理和計(jì)量邏輯，而數(shù)理和計(jì)量邏輯是邏輯實(shí)證主義的主要組成部分，因此在經(jīng)濟(jì)學(xué)中研究企業(yè)家精神可以利用數(shù)理建模和計(jì)量分析方法。證偽主義哲學(xué)的核心是演繹邏輯，主要研究事實(shí)對(duì)理論的證偽，其中的科學(xué)來源于問題，它認(rèn)為任何一個(gè)科學(xué)理論都無法證明為真，只有更好的理論沒有最好的理論，這樣理論科學(xué)才會(huì)被推動(dòng)不斷向前發(fā)展。按照證偽主義哲學(xué)邏輯，企業(yè)家精神研究領(lǐng)域的理論和實(shí)證框架可以用證偽原則來修正，理論證實(shí)可用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)證偽來替代 (Luke Pittaway，2005)［7］。

3、企業(yè)家精神學(xué)術(shù)領(lǐng)域的目標(biāo)和中心

企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域有了哲學(xué)基礎(chǔ)之后，就可以為其確立研究目標(biāo)。如果經(jīng)濟(jì)理論能對(duì)現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行分析，能為政府提供政策制定依據(jù)，意味著該理論是成功的經(jīng)濟(jì)理論。按照這種經(jīng)濟(jì)理論成功的衡量標(biāo)準(zhǔn)，如果企業(yè)家精神理論要研究成功，就必須將其研究目標(biāo)設(shè)定為“引導(dǎo)政策制定者理解企業(yè)家精神，為企業(yè)家精神水平的整體提升制定相關(guān)政策”［8］。要達(dá)到企業(yè)家精神的研究目標(biāo)，毫無目的地進(jìn)行企業(yè)家精神研究不會(huì)有結(jié)果，需要為企業(yè)家精神研究確立一個(gè)研究中心，即圍繞什么樣的中心研究企業(yè)家精神?筆者認(rèn)為這個(gè)研究中心就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。也就是說，企業(yè)家精神的研究中心就是圍繞企業(yè)家精神如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展來進(jìn)行研究，或研究某些國內(nèi)外因素如宏觀經(jīng)濟(jì)政策、微觀經(jīng)濟(jì)政策等如何促進(jìn)企業(yè)家精神的發(fā)揮，又如何促進(jìn)某個(gè)領(lǐng)域如企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)鏈、區(qū)域和國家等的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如果在經(jīng)濟(jì)學(xué)中單獨(dú)研究企業(yè)家精神，那么不可能產(chǎn)生研究的經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐價(jià)值，最終會(huì)陷入心理學(xué)和文化領(lǐng)域的研究范疇。雖然這不一定是件壞事，但會(huì)將企業(yè)家精神從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域脫離出去，脫離其經(jīng)濟(jì)學(xué)研究目標(biāo)和研究初衷，使企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究道路偏向，達(dá)不到企業(yè)家精神在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究初成。一旦企業(yè)家精神的研究中心明晰之后，就可以確立具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論體系，利用其中的方法對(duì)企業(yè)家精神進(jìn)行靈活的研究。

4、企業(yè)家精神學(xué)術(shù)領(lǐng)域的定義、框架和假設(shè)

為了建立一個(gè)科學(xué)的企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架，首先必須為企業(yè)家精神確立一個(gè)合理的定義，挖掘定義的相關(guān)內(nèi)涵，然后利用企業(yè)家精神研究方法體系，從該定義及其內(nèi)涵開始，為企業(yè)家精神的研究演繹出其理論框架。企業(yè)家精神為經(jīng)濟(jì)主體敢擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造財(cái)富的創(chuàng)新行為［8］［9］，這是在綜合研究很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的定義之后給出的定義，這個(gè)定義的內(nèi)涵很豐富。很多學(xué)者認(rèn)為企業(yè)家精神是“虛”無飄渺的東西，但企業(yè)家精神確實(shí)以多種“實(shí)”際存在的形式表現(xiàn)出來。企業(yè)家精神有多種表現(xiàn)形式，既可以表現(xiàn)為一個(gè)過程，也可以表現(xiàn)為一種行為，還可以表現(xiàn)為行為的結(jié)果，正是這多種多樣“實(shí)”的企業(yè)家精神形式，才使其內(nèi)涵變得廣泛而深遂。企業(yè)家精神非企業(yè)家特有，任何個(gè)體都可擁有企業(yè)家精神，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)個(gè)體通過企業(yè)家努力和企業(yè)家能力成功完成常人難以完成的事情，其中歷經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)最終獲得經(jīng)濟(jì)收益。即使是企業(yè)家，也不會(huì)在任何時(shí)刻都發(fā)揮企業(yè)家精神，他們可能在某些關(guān)鍵時(shí)刻發(fā)揮企業(yè)家精神，而在非關(guān)鍵時(shí)刻不發(fā)揮企業(yè)家精神。他們發(fā)揮企業(yè)家精神時(shí)是企業(yè)家，不發(fā)揮企業(yè)家精神時(shí)只是普通管理者。如果企業(yè)家長期不發(fā)揮企業(yè)家精神，所經(jīng)營的企業(yè)業(yè)績就會(huì)急劇下滑。企業(yè)家精神也不只是在個(gè)體層面發(fā)揮，它還會(huì)在集體層面表現(xiàn)出來，如公司、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、國家層面都有相應(yīng)的企業(yè)家精神。在明確企業(yè)家精神研究目標(biāo)和研究中心的基礎(chǔ)上，通過對(duì)企業(yè)家精神的定義和內(nèi)涵的界定和挖掘，歐雪銀 (2011)［8］初步建立企業(yè)家精神的理論框架，從五個(gè)層面研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展中企業(yè)家精神的影響，這五個(gè)層面分別是個(gè)體、公司、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域和國家。該框架的確立是以三個(gè)假設(shè)為基礎(chǔ):第一，零假設(shè)。即發(fā)揮企業(yè)家精神的主體沒有鮮明的性格特征。第二，異質(zhì)性。企業(yè)家精神的發(fā)揮具有邊際報(bào)酬遞增的特征。第三，效用最大化。追求效用最大化是經(jīng)濟(jì)主體發(fā)揮企業(yè)家精神的前提。

5、企業(yè)家精神領(lǐng)域的文獻(xiàn)流

建立了企業(yè)家精神的理論框架之后，企業(yè)家精神的研究工作就可以無窮無盡地深入下去，把企業(yè)家精神相關(guān)文獻(xiàn)流進(jìn)行整理、擴(kuò)展和創(chuàng)新，把其中一些觀點(diǎn)在企業(yè)家精神的理論框架有創(chuàng)新地融合，不斷充實(shí)和拓展企業(yè)家精神理論的研究框架。在研究個(gè)體層面企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響時(shí)，企業(yè)家能力不同、企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)偏好不同、企業(yè)家原始財(cái)富稟賦不同、企業(yè)家激勵(lì)動(dòng)機(jī)不同等，都是影響個(gè)體能否成為職業(yè)企業(yè)家的因素，可以吸納職業(yè)選擇理論中的這些相關(guān)觀點(diǎn)。在研究公司企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響時(shí)，可以采納公司資源能力、公司核心能力、公司動(dòng)態(tài)能力、公司知識(shí)創(chuàng)新能力等理論的核心觀點(diǎn)，也可引進(jìn)企業(yè)家人力資本行為理論的基本觀點(diǎn)，如高層管理者支持企業(yè)家精神、中層管理者發(fā)揮企業(yè)家精神的努力、公司適用外部環(huán)境的努力及公司培養(yǎng)人力資本的努力等，還可以具體研究公司某個(gè)領(lǐng)域的企業(yè)家精神，如制造業(yè)對(duì)外直接投資中的企業(yè)家精神等。在研究產(chǎn)業(yè)鏈提升過程中企業(yè)家精神的影響時(shí)，產(chǎn)業(yè)層面企業(yè)家精神表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)承接等觀點(diǎn)均可被吸收，也可研究企業(yè)家精神如何促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造國內(nèi)外競爭優(yōu)勢等。在研究區(qū)域企業(yè)家精神時(shí)，企業(yè)家精神是知識(shí)溢出機(jī)制的一種、新知識(shí)成為企業(yè)家機(jī)會(huì)的源泉、較多企業(yè)家機(jī)會(huì)將產(chǎn)生于企業(yè)家精神知識(shí)豐裕的區(qū)域等觀點(diǎn)可被吸收。而研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型中企業(yè)家精神的推動(dòng)作用時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型是宏觀與微觀層面企業(yè)家的博弈，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型是政府與企業(yè)的博弈，這些觀點(diǎn)可成為其中的內(nèi)容。當(dāng)然，上述觀點(diǎn)只是企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域少部分研究文獻(xiàn)內(nèi)容的列舉，而企業(yè)家精神理論框架的填充工作，需要大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)者不斷創(chuàng)造和創(chuàng)新企業(yè)家精神知識(shí)，并把其融入企業(yè)家精神的理論研究框架。對(duì)于企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架而言，只有相當(dāng)多的理論精髓被企業(yè)家精神理論吸收之后，學(xué)者們才能清楚地表達(dá)出企業(yè)家精神的理論邊界，這時(shí)企業(yè)家精神就成為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的獨(dú)特邊界從此被創(chuàng)造出來。爾后，企業(yè)家精神領(lǐng)域能提出與其它經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域不同的問題和概念，建立一些其它經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)不了的理論聯(lián)系，為企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)理論領(lǐng)域建立扎實(shí)而穩(wěn)固的基礎(chǔ)［9］。

三、企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法體系

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無論是宏觀還是微觀在方法論上的發(fā)展，都越來越傾向于模型化、計(jì)量化、邏輯化，精美的數(shù)學(xué)模型成為其方法中必不可少的部分，如委托代理理論、博弈理論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、不完全契約理論、新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、均衡理論、概率論和數(shù)量統(tǒng)計(jì)、微分方程等理論中的模型和方法，都成為經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論體系常見的方法，在一流雜志上可見度非常高，這些理論中的方法都可以成為企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法體系的一部分。然而經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論體系中存在危機(jī)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)者都追求精美的數(shù)理邏輯、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。對(duì)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)和對(duì)復(fù)雜模型的追求，會(huì)引起經(jīng)濟(jì)學(xué)者們無意識(shí)地忽視理論創(chuàng)新。雖然近年來的趨勢是復(fù)雜模型被簡單模型所替代，雜志上發(fā)表的文獻(xiàn)立足于新的思想和簡單的模型，但不管是那種類型的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志，所發(fā)表的文章模型都是不可缺少的。因此企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法體系，不僅需要吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，還需要有獨(dú)立的研究方法體系;不僅需要理論研究方法，還需要實(shí)證研究方法;不僅需要吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論中的一些經(jīng)典方法，還需要不斷吸收諾爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者的新方法。

1、演繹主義方法

演繹主義方法是從一般到特殊的推導(dǎo)過程，即從一般的知識(shí)前提推導(dǎo)出個(gè)別未知事實(shí)的結(jié)論。在演繹方法中，經(jīng)常會(huì)限制條件或者說有其他條件不變這樣的字眼出現(xiàn)。如果按照演繹主義的邏輯，演繹方法應(yīng)該是科學(xué)認(rèn)識(shí)企業(yè)家精神的唯一方法，原因是企業(yè)家精神屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究具有復(fù)雜性的特點(diǎn)，而企業(yè)家精神也受到很多因果關(guān)系的影響，經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)一般不可行，因此無法直接運(yùn)用歸納法研究企業(yè)家精神，那么就只能用演繹方法進(jìn)行企業(yè)家精神的研究。但在經(jīng)濟(jì)學(xué)中研究企業(yè)家精神，歸納方法其實(shí)可以運(yùn)用，且可以作為建立經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)家精神基本規(guī)則和原來的首要方法來加以運(yùn)用，如“追求財(cái)富和社會(huì)地位效用最大化”、“規(guī)模報(bào)酬遞減”等技術(shù)上的或心理上的企業(yè)家精神規(guī)則和原理就是用歸納法進(jìn)行總結(jié)。但企業(yè)家精神基本規(guī)則的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，需要通過描述和界定具體經(jīng)濟(jì)背景和相關(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境來演繹。如歐雪銀 (2009)［8］［9］首先把企業(yè)家精神定義為經(jīng)濟(jì)主體敢擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造財(cái)富的創(chuàng)新行為，然后將企業(yè)家精神的內(nèi)涵、構(gòu)成、功能和形成機(jī)制通過演繹方法演繹出來。在決定演繹結(jié)論是否可行、檢查演繹是否正確、決定是否有重要原因被遺漏時(shí)，還是需要經(jīng)驗(yàn)證明方法 (Daniel M.Hausman，1989)［10］。

2、邏輯實(shí)證主義方法

邏輯實(shí)證主義方法是自然科學(xué)的方法，它完全摒棄一切離奇的思想結(jié)構(gòu)、神秘的直覺作用及感情上的信念，而代之以嚴(yán)密的邏輯推論、精細(xì)的實(shí)際觀察及事實(shí)上的證據(jù)。按照哈奇森(Hutchison，1942)［11］的觀點(diǎn)，企業(yè)家精神這門經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科所研究的應(yīng)當(dāng)是經(jīng)驗(yàn)上可驗(yàn)證的命題，而且應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證的是企業(yè)家精神學(xué)說的“假定”或“前提”，而不是其中的“預(yù)言”。因此經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中企業(yè)家精神的研究要想取得科學(xué)的資格，必須經(jīng)受企業(yè)家精神事實(shí)的驗(yàn)證。因?yàn)閺膰?yán)格的邏輯實(shí)證主義觀點(diǎn)來看，企業(yè)家精神的研究不能僅由于某項(xiàng)假說符合企業(yè)家精神的事實(shí)，就斷定該企業(yè)家精神假說必定是真理。邏輯實(shí)證主義可根據(jù)事實(shí)來否定某一企業(yè)家精神假說的真實(shí)性，從事實(shí)根據(jù)的缺乏推論出企業(yè)家精神假說的虛假性。因此邏輯實(shí)證主義更加強(qiáng)調(diào)的是證偽論邏輯，而不是證實(shí)論邏輯。如歐雪銀 (2012)［8］的研究中隱含一個(gè)假說“行業(yè)經(jīng)驗(yàn)越多，企業(yè)家精神水平越高”，但運(yùn)用邏輯實(shí)證主義方法研究的結(jié)果表明“創(chuàng)業(yè)者對(duì)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)和市場越熟悉，創(chuàng)新能力越明顯低于行業(yè)經(jīng)驗(yàn)不足的創(chuàng)業(yè)者”，這是邏輯實(shí)證主義證偽的運(yùn)用。

3、非均衡分析方法

非均衡分析方法是指研究經(jīng)濟(jì)非均衡狀態(tài)及其調(diào)節(jié)機(jī)制理論的方法。非均衡理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中各個(gè)變量總是表現(xiàn)出不均衡，宏觀非均衡現(xiàn)象與微觀經(jīng)濟(jì)主體不確定行為直接關(guān)聯(lián)，非均衡是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的持續(xù)常態(tài)，經(jīng)濟(jì)均衡只是一種偶然現(xiàn)象。Baumol(1990)［13］、Kirzner(1997)［14］、 Mises (1949)［15］、 Knight(1921)［16］、Casson(1990［17］，1998［18］) 等非均衡理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家，試圖采用非均衡分析方法將企業(yè)家精神融合到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，將信息理論、信息交換和信息市場等概念直接與企業(yè)家精神聯(lián)系起來;他們并不試圖構(gòu)建經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)基于一般規(guī)律的企業(yè)家精神均衡模型，而是試圖建立基于經(jīng)驗(yàn)觀察的企業(yè)家精神非均衡模型，這些企業(yè)家精神非均衡模型傾向于用描述性方法而不是規(guī)范性方法?；诜蔷夥椒ń⒌钠髽I(yè)家精神模型都表明，由于供給與需求不均衡，市場經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中總會(huì)存在企業(yè)家收益機(jī)會(huì)，企業(yè)家精神行為的反映就是捕捉這些企業(yè)家機(jī)會(huì)獲得相關(guān)收益。其實(shí)非均衡分析方法應(yīng)用了兩個(gè)哲學(xué)假設(shè):人類行為的復(fù)雜性，社會(huì)系統(tǒng)的不確定性［6］。非均衡理論假設(shè)人類行為不具備決策主義傾向，而是具有唯意志主義傾向;較復(fù)雜的人類行為影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，有限知識(shí)、信息和預(yù)期成為以不可預(yù)期的方式?jīng)_擊經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)較大的非均衡力量。因此在非均衡理論中，不確定性成為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)背后非均衡的引導(dǎo)力量。對(duì)于不確定性經(jīng)濟(jì)學(xué)家給出了很多分類，如市場不確定性和事件不確定性，外生不確定性和內(nèi)生不確定性，主觀不確定性和客觀不確定性等［19］。奈特 (Knight，1921)［16］把企業(yè)家精神聯(lián)系到不確定性，把企業(yè)家精神的內(nèi)涵界定為承擔(dān)不確定性意志和進(jìn)行決策的能力;不確定性與風(fēng)險(xiǎn)不同，風(fēng)險(xiǎn)就像彩票一樣，可以計(jì)算概率，而不確定性無法計(jì)算概率;在不確定的假設(shè)下，關(guān)于生產(chǎn)什么與如何生產(chǎn)的企業(yè)家精神決策比實(shí)際生產(chǎn)重要。人們不能預(yù)見在什么情況下需要什么樣的企業(yè)家精神決策能力，但可預(yù)見在特定環(huán)境下出現(xiàn)什么類型事情，用何種企業(yè)家精神決策能力來應(yīng)對(duì)。

4、歷史分析方法

歷史分析方法是通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史來研究經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)家精神。熊彼特認(rèn)為如果經(jīng)濟(jì)學(xué)者沒有掌握歷史事實(shí)，沒有具備歷史感或歷史經(jīng)驗(yàn)，就不能理解任何時(shí)代的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象;經(jīng)濟(jì)分析中所犯的根本性錯(cuò)誤，大部分都是缺乏歷史經(jīng)驗(yàn)造成［20］［21］。熊彼特經(jīng)濟(jì)體系的研究軸心是企業(yè)家精神，因?yàn)樗J(rèn)為產(chǎn)業(yè)革命以來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史表明，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中取得成功的人，絕非普通的經(jīng)濟(jì)人，而是具有強(qiáng)烈企業(yè)家精神個(gè)性的超常天才。熊彼特利用歷史方法研究了企業(yè)家精神的實(shí)現(xiàn)途徑。在資本主義早期發(fā)展階段，企業(yè)家精神主導(dǎo)的創(chuàng)新起著十分重要的作用;隨著資本主義的深入發(fā)展，投資機(jī)會(huì)日趨消失，到了壟斷階段，“技術(shù)進(jìn)步愈來愈成為一批訓(xùn)練有素專家的業(yè)務(wù)”，“創(chuàng)新本身已降為例行事務(wù)”［21］，且大企業(yè)在創(chuàng)新中起著重大作用。熊彼特的企業(yè)家精神是以工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?yàn)楸尘?，片面?qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)或生產(chǎn)手段革新，而生產(chǎn)技術(shù)或生產(chǎn)手段革新只是企業(yè)家精神創(chuàng)新的一種形式。鮑莫爾 (Baumol，1990)［13］利用歷史分析方法將企業(yè)家精神分為生產(chǎn)型和非生產(chǎn)型兩種類型。生產(chǎn)型企業(yè)家精神是在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等生產(chǎn)領(lǐng)域中表現(xiàn)出來的企業(yè)家精神;非生產(chǎn)型企業(yè)家精神是在非生產(chǎn)領(lǐng)域所表現(xiàn)出來的尋租等行為現(xiàn)象。在眾多影響企業(yè)家精神發(fā)揮的因素中，至少有一個(gè)因素可以成為決定企業(yè)家精神行動(dòng)收益的博弈規(guī)則，且這種博弈規(guī)則隨著時(shí)間和地點(diǎn)的改變可能會(huì)發(fā)生急劇變化。企業(yè)家精神的博弈規(guī)則決定其發(fā)展方向和發(fā)展勢態(tài)，即決定企業(yè)家精神是向生產(chǎn)性還是非生產(chǎn)性方向發(fā)展，及企業(yè)家精神的發(fā)展勢態(tài)是否良好。企業(yè)家精神行為方向的改變，與博弈規(guī)則方向的改變絕對(duì)會(huì)保持一致。為了說明博弈規(guī)則能決定企業(yè)家精神是否朝生產(chǎn)性行動(dòng)、非生產(chǎn)性行動(dòng)或破壞性行動(dòng)發(fā)展，鮑莫爾 (Baumol，1990)［13］運(yùn)用歷史方法分析了從古羅馬以來各個(gè)歷史時(shí)期發(fā)達(dá)國家企業(yè)家精神的博弈規(guī)則，這些博弈規(guī)則隨歷史變化而變化，但其共同點(diǎn)是“什么賺錢人們就干什么”，也就是說利益決定企業(yè)家精神的行動(dòng)方向。

5、數(shù)理建模方法

數(shù)理建模方法就是建立數(shù)學(xué)模型來表達(dá)企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)思想，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法中其實(shí)比較常見。但是學(xué)者們一般看到的是具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)模型，并不知道如何建立企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)模型。HAL R.Varian(1997)［22］認(rèn)為當(dāng)確立一個(gè)企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)思想之后，建立相關(guān)模型是一個(gè)不斷剔除和篩選的過程，這個(gè)過程包括以下步驟:

(1)決定思想是否值得研究

如果覺得企業(yè)家精神思想值得研究，那么就把思想用語言或文字通俗易懂地表達(dá)出來，試著與相關(guān)領(lǐng)域的小部分研究者進(jìn)行交流，通過討論確定該思想是否值得研究，或獨(dú)立決策該思想是否值得研究。如果通過討論或獨(dú)立決策一個(gè)思想值得研究，那么需要衡量該思想研究的預(yù)期收益和其機(jī)會(huì)成本，只有預(yù)期收益大于其機(jī)會(huì)成本的時(shí)候，才會(huì)做出決策研究該思想。

(2)孵化思想

當(dāng)確定該企業(yè)家精神思想值得研究以后，不要太快地進(jìn)入大量文獻(xiàn)閱讀階段。先精讀一篇或幾篇文章，運(yùn)用與原有文獻(xiàn)不同的方法建模;把值得研究思想和其它一些相關(guān)思想融入該企業(yè)家精神模型，創(chuàng)建孵化出新的比較有吸引力的企業(yè)家精神思想。

(3)建立模型

先寫出企業(yè)家精神模型的基本要件，并通過幾個(gè)最簡單的企業(yè)家精神案例，確立企業(yè)家精神模型的共同構(gòu)件，當(dāng)列舉的企業(yè)家精神案例能提供模型具體細(xì)節(jié)時(shí)，就嘗試把模型記下來;記下來的模型要滿足“KISS” (Keep it simple and stupid)原則，即保持模型簡單呆板原則。

(4)模型簡單化

記下盡可能最簡單的數(shù)理模型，仔細(xì)研究該模型是否包含某些有興趣的企業(yè)家精神行為;如果在記下的模型中沒有展示某些感興趣的企業(yè)家精神行為，那么想辦法讓這個(gè)模型更簡單，這個(gè)步驟中做任何事情就是使模型簡單而不是較簡單。

(5)模型一般化

假設(shè)模型已盡可能簡單，有可能因?yàn)槟Ｐ瓦^于簡單而沒有任何感興趣的東西在里面，它可能只是一個(gè)例子或一個(gè)特殊案例;但如果已經(jīng)使模型盡可能簡單，而且知道是什么關(guān)鍵要件使模型可行，那么就會(huì)知道如何把模型一般化。

(6)模型的定型

“簡單化模型為了得到結(jié)論，復(fù)雜化模型是模型如何推廣”，這個(gè)過程能很好理解所建模型。模型簡單化和復(fù)雜化的過程必須來來回回地進(jìn)行，在這個(gè)過程中，可能會(huì)不斷地犯錯(cuò)誤，但所犯錯(cuò)誤會(huì)越來越少。這個(gè)重復(fù)建模過程就像雕塑，把模型上的碎片這里剔除一點(diǎn)，那里剔除一點(diǎn)，留下其精華部分，于是模型就得以定型。

6、諾貝爾獎(jiǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的研究方法

在企業(yè)家精神的方法論體系中，可以有選擇性地吸收一些諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的研究方法，但要注意諾貝爾獎(jiǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究方法也是在傳統(tǒng)方法基礎(chǔ)上的創(chuàng)新。這里主要介紹2000年以來諾貝經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的研究方法。

(1)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

2000年諾貝獎(jiǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者在微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方面做出了巨大貢獻(xiàn)，詹姆斯·赫克曼(JamesJ.Heckman)的二階段估計(jì)方法使之成為計(jì)量經(jīng)濟(jì)政策評(píng)價(jià)的先驅(qū)，而其選擇性模型解決了非隨機(jī)選擇樣本數(shù)據(jù)缺失引起的偏差問題;丹尼爾·麥克法登 (Daniel L.McFad－dan)的離散選擇模型，巧妙地將條件概率和隨機(jī)效用模型結(jié)合起來，成為對(duì)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論領(lǐng)域的一個(gè)創(chuàng)新［23］［24］［25］，這些方法比較適合對(duì)個(gè)體行為進(jìn)行研究的企業(yè)家精神領(lǐng)域;2003年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者羅伯特·恩格爾 (Robert F.Engle)的代表性方法是自回歸條件異方差(ARCH)模型，克萊夫·格蘭杰(CliveW.J.Granger)的代表性方法是協(xié)整分析，這兩種研究方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中到處可見。

(2)不完全信息經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者喬治·阿克洛夫 (GeorgeA.Akerlof)的檸檬市場，研究了質(zhì)量不確定性和市場機(jī)制的關(guān)系，邁克爾·斯彭斯 (A.Michael Spence)的勞動(dòng)市場模型解釋了借助于信號(hào)發(fā)布抵消逆向選擇的影響，約瑟夫·斯蒂格利茨 (Joseph Stiglitz)的不對(duì)稱信息理論是前二者理論的拓展，發(fā)現(xiàn)逆向選擇有“混同均衡”和“分離均衡”兩種結(jié)果。他們的研究方法集統(tǒng)計(jì)方法、博弈論、數(shù)理分析于一身，構(gòu)成了“不完全信息經(jīng)濟(jì)學(xué)”的基本方法［26］［27］。

(3)合作博弈方法

2005諾貝經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特·奧曼(Robert J.Aumann)創(chuàng)立了重復(fù)博弈理論，托馬斯·謝林 (Thomas C.Schelling)通過合作博弈解決了裁軍談判中的沖突問題，為非完全信息重復(fù)博弈理論奠定了基礎(chǔ)［28］［29］;2012 年諾貝經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者伊德·沙普利 (Loyd Shapley)是囚徒困境的提出者，他在納什談判博弈的基礎(chǔ)上建立了合作博弈的公理化體系即沙普利值，這是參與者對(duì)預(yù)期收益的估計(jì)值，然后利用合作博弈來研究和對(duì)比不同的穩(wěn)定方法，并創(chuàng)立了穩(wěn)定分配理論;埃爾文·羅斯 (Alvin E.Roth)是博弈論的匹配者，其創(chuàng)建的紐約市高中匹配系統(tǒng)解決了高中生填志愿的現(xiàn)實(shí)問題，其建立的腎臟捐獻(xiàn)匹配系統(tǒng)解決了器官和病人之間的有效匹配問題［30］。

(4)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)丹尼爾·卡尼曼 (Daniel Kahneman)將心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法研究結(jié)合在一起，建立了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，為創(chuàng)立行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ);弗農(nóng)·史密斯 (Vernon Smith)創(chuàng)立了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，為利用實(shí)驗(yàn)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究確定了初步的標(biāo)準(zhǔn)［31］。另外，還有一些諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域是在國際貿(mào)易、國際金融領(lǐng)域，其中如果有較適合用來研究企業(yè)家精神的研究方法，那么這些方法也可被企業(yè)家精神方法論吸收和利用。

四、結(jié)束語

企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域首先需要確立其學(xué)術(shù)邊界，然后需要建立一個(gè)企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法體系。企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法體系非常廣泛，不僅包括從演繹主義到實(shí)證主義，從均衡分析到非均衡分析，從現(xiàn)實(shí)調(diào)研到歷史分析，還包括從數(shù)理模型到計(jì)量分析，從一般博弈、演化博弈到帶熵博弈等方法。當(dāng)為企業(yè)家精神確定經(jīng)濟(jì)學(xué)邊界之后，就明確了企業(yè)家精神的哲學(xué)、目標(biāo)、中心、方法和定義，于是可將企業(yè)家精神框架結(jié)構(gòu)的研究內(nèi)容延伸到其它領(lǐng)域，如財(cái)政支持提升企業(yè)家精神水平促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，金融促進(jìn)企業(yè)家精神提升從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等，這還需要眾多文獻(xiàn)進(jìn)一步研究。從理論邏輯上來看，一旦企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)邊界變得清晰之后，企業(yè)家精神問題的研究焦點(diǎn)就會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變，即關(guān)于“企業(yè)家精神學(xué)術(shù)邊界是什么”的理論或范式探討，會(huì)讓位于企業(yè)家精神的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證研究。但目前企業(yè)家精神理論研究文獻(xiàn)數(shù)量較少，實(shí)證分析論文數(shù)量較多。不管現(xiàn)實(shí)和理論之間存在什么樣的差距，企業(yè)家精神理論探討的文獻(xiàn)不能缺少，只有理論研究文獻(xiàn)達(dá)到一定廣度和深度之后，企業(yè)家精神的實(shí)證研究才有理論根基。而這之后才可以利用企業(yè)家精神方法論中的研究方法，將企業(yè)家精神理論所定義的邊界和聯(lián)系用經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)行測試、證實(shí)或證偽，從中為企業(yè)家精神理論研究的發(fā)展提煉一些好的觀點(diǎn)，或剔除一些不合實(shí)際的觀點(diǎn)。當(dāng)企業(yè)家精神理論的觀點(diǎn)利用經(jīng)驗(yàn)所測試和證實(shí)之后，其研究領(lǐng)域和邊界的一致性逐漸增加，也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)家精神文獻(xiàn)在一流經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上的可視性增加 (Shane，S.，Venkataraman，S，2000)［4］。總之，不 管在哪個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究一段時(shí)間之后，必須對(duì)其方法論進(jìn)行總結(jié)。筆者是對(duì)企業(yè)家精神研究領(lǐng)域的方法論進(jìn)行探討，或流于粗淺，但在以后的研究中會(huì)更加注重將一些新的方法引進(jìn)企業(yè)家精神領(lǐng)域，使企業(yè)家精神學(xué)者能以更多更新的方法來研究該領(lǐng)域的問題。只有靠企業(yè)家精神學(xué)者不斷摸索，才會(huì)在不久的將來有一套完整的企業(yè)家精神研究方法論體系。也只有不斷增加新的企業(yè)家精神研究方法，企業(yè)家精神經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究才可能產(chǎn)生突破性進(jìn)展。

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