張 波

（延邊大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院思想政治教育專業(yè)，吉林 延吉 133002）

自1953年古島敏雄首次提出“幕藩體制”概念后，學(xué)界針對(duì)幕藩體制的內(nèi)涵進(jìn)行了廣泛研究，歸結(jié)起來大致可以分為廣義和狹義兩種。從狹義上講，幕藩體制就是建立了由幕府和藩國共同管理的一種體制。從廣義上看，幕藩體制是指政治上構(gòu)建了以幕府集權(quán)與藩國分權(quán)的二元體制；經(jīng)濟(jì)上建立了石高制及封建領(lǐng)主的土地所有制；思想文化上強(qiáng)調(diào)了封建倫理道德和朱子學(xué)，以“合理化”理論麻痹各階層的人們；社會(huì)關(guān)系方面確立了嚴(yán)格的士、農(nóng)、工、商的四民身份秩序；在對(duì)外關(guān)系上實(shí)行了鎖國政策等五個(gè)方面。本文所探討的是廣義上的幕藩體制，即構(gòu)成幕藩體制的政治要素、經(jīng)濟(jì)要素、思想文化要素、社會(huì)關(guān)系要素和對(duì)外關(guān)系要素，這五個(gè)要素成為構(gòu)成幕藩體制的關(guān)鍵性支柱。

一、政治要素：幕府的集權(quán)與藩國的分權(quán)

關(guān)原之戰(zhàn)使德川家康以其強(qiáng)大的軍事和經(jīng)濟(jì)力量，征服和懷柔了所有大名，在江戶設(shè)立幕府，指揮和控制全國，日本列島由此出現(xiàn)了表面的“和平”及“統(tǒng)一”。但這種統(tǒng)一模式不同于中國的大一統(tǒng)模式，而是將軍憑借占有全國近四分之一領(lǐng)地的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，成為其他各大名無法比擬的一極，但是將軍的經(jīng)濟(jì)、軍事等實(shí)力又不能徹底征服各大名，必須保留諸大名的實(shí)力。這種力量集中且又分散的格局，迫使德川家康采取了獨(dú)特的統(tǒng)一模式，即幕府和將軍掌握全國的最高政治、經(jīng)濟(jì)、軍事權(quán)力，以幕府為中心實(shí)行幕政；但大名在各藩又具有相對(duì)獨(dú)立的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事權(quán)力，各藩實(shí)行藩政，儼然是一個(gè)“小國家”。由此形成了幕府集權(quán)與藩國分權(quán)相統(tǒng)一的政治制度。

在這個(gè)制度框架內(nèi)，幕府必須始終保持強(qiáng)大的綜合實(shí)力，才能有效管理各自獨(dú)立的二百多個(gè)藩國，如果藩國的力量強(qiáng)大到足以推翻幕府的時(shí)候，幕府的統(tǒng)治將難以為繼。因此，幕府為確立和鞏固自己的集權(quán)統(tǒng)治，采用了多種手段實(shí)現(xiàn)其“強(qiáng)本弱末”的目的：

1.挾天子以令諸侯。天皇在日本國民中具有至高無上的地位和萬世一系的特性。因此，德川家康在建立自己政權(quán)時(shí)，依然效仿鐮倉幕府和室町幕府，保留天皇的存在并迫使天皇任命其為“征夷大將軍”，取得政權(quán)的合法性。但德川幕府在控制天皇方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了前兩個(gè)幕府，通過頒布《禁中并公家諸法度》，規(guī)定天皇的職責(zé)，限制天皇的行動(dòng)。法度中明確規(guī)定天皇在等級(jí)秩序的社會(huì)中應(yīng)完成的“任務(wù)”就是作為日本的精神象征，傳承和發(fā)展文化，研究和實(shí)踐禮儀等。因此，法度是對(duì)天皇及公卿貴族權(quán)力的限制和削弱，不是徹底剝奪他們的參政權(quán)，而是規(guī)定他們仿效先人，不得試圖扮演政治“主角”。可以說，《禁中并公家諸法度》的實(shí)施是日本制度史上的革命，具有劃時(shí)代的、相當(dāng)于日本的憲法革命。法令的制定者是幕府，從法律制定者是主權(quán)者角度看，天子和朝廷作為日本實(shí)質(zhì)的主權(quán)者的歷史在事實(shí)上終結(jié)了，是武家主權(quán)真正的開始。［1］

幕府不僅通過法度規(guī)制了皇室的權(quán)利，而且還設(shè)置了京都所司代，以負(fù)責(zé)和監(jiān)視皇室的動(dòng)向，并在京都筑“二條城”，作為將軍的行轅，以監(jiān)視朝廷的活動(dòng)。由此，朝廷成了幕藩體制下的擺設(shè)，天皇僅僅成為將軍統(tǒng)治全國的精神支柱，在將軍和天皇、幕府和朝廷之間的關(guān)系上，將軍和幕府結(jié)成了絕對(duì)的權(quán)力核心，天皇和朝廷則成了絕對(duì)的精神象征。將軍憑借其強(qiáng)大的勢(shì)力，成為了事實(shí)上的“君主”。

2.控制大名。盡管德川幕府的建立推翻了戰(zhàn)國時(shí)期領(lǐng)主制的運(yùn)動(dòng)法則，但是由于有二百六十多個(gè)獨(dú)立大名的存在，使幕藩領(lǐng)主間的矛盾不可能完全消除，特別是江戶幕府和西南雄藩之間的矛盾更是處于一觸即發(fā)的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。因此，幕藩體制建立之初，作為封建領(lǐng)主統(tǒng)治的最高權(quán)力者——將軍，最主要的政治任務(wù)就是統(tǒng)御大名，尤其是控制外樣大名，這關(guān)系到幕府生存的重大問題。為此幕府將二百六十多個(gè)大名分為親藩、譜代和外樣大名三類，對(duì)他們進(jìn)行不同的管理。由于親藩是德川家康的子孫后代，因而他們有權(quán)繼承將軍職位和參與幕府決策，只要是軍事要地、政治中心和經(jīng)濟(jì)富饒地區(qū)，皆安置親藩大名，作為江戶幕府的屏障。譜帶則是關(guān)原之戰(zhàn)以前一直臣服于德川家康的大名和武士，對(duì)將軍忠心耿耿，因此有資格就任幕府高級(jí)官僚，擔(dān)任大老、老中、若年寄等將軍直屬要職。他們的領(lǐng)地多分封在位置險(xiǎn)要、土壤肥沃之地，控制了關(guān)東、中部以及京都—大阪一帶等重要地區(qū)，形成了拱衛(wèi)江戶的態(tài)勢(shì)，是幕府統(tǒng)治的支柱。外樣大名則是關(guān)原之戰(zhàn)結(jié)束后被迫臣服于幕府的地方勢(shì)力，他們中一部分是織田、豐臣氏屬下的大名，如筑黑田氏、細(xì)川氏、前田氏等，另一部分是舊“戰(zhàn)國大名”，如島津氏、毛利氏、上杉氏、伊達(dá)氏等，他們?cè)诩铱甸_幕以前的地位是和德川氏平起平坐、對(duì)幕府統(tǒng)治最具威脅的勢(shì)力。因此，幕府不僅不允許他們參與幕政，而且都配置在離江戶最遠(yuǎn)，靠近外海，便于幕府防范、監(jiān)視的地方。不僅如此，家康還將譜代大名的封地配置在這些具有離心力的“外樣大名”周圍，進(jìn)行監(jiān)視和牽制，使其難以相互聯(lián)系，無力聯(lián)合反抗幕府。

幕府為控制大名和武士，還制定了《武家諸法度》，從法律上明確了上下主從原則，規(guī)定：“江戶頒布之一切法令，全國各地，均應(yīng)遵從”；“領(lǐng)內(nèi)政務(wù)，應(yīng)嚴(yán)守清廉，諸事均須依法辦理”。［2］同時(shí)《武家諸法度》還規(guī)定了各藩不可私藏土地，不可參與他國之事，不可私自結(jié)黨結(jié)盟，藩國之間不可私締婚約，穿著要符合規(guī)定，禁止私設(shè)關(guān)所，不得建造大規(guī)模船只，一國一城等。使法令成為了幕府對(duì)大名統(tǒng)治最權(quán)威的工具，避免了地方勢(shì)力擴(kuò)張，使每一個(gè)藩國內(nèi)都無法形成互為犄角、互為應(yīng)援的軍事攻防體系，防止了動(dòng)亂發(fā)生，維護(hù)了“安定”局面。

3.實(shí)施參覲交代制度。幕府為增強(qiáng)集權(quán)統(tǒng)治，規(guī)定大名每隔一年在江戶伺候（請(qǐng)安）及回到領(lǐng)國居住，江戶伺候（請(qǐng)安）之事被稱為參覲，回到領(lǐng)國之事被稱為交代，并通過《武家諸法度》將其制度化。按照規(guī)定，各藩參覲規(guī)模是20萬石以上385—450人，10萬石以上230—240人，5萬石以上167人，1萬石以上53人。［3］但事實(shí)上，各大名為炫耀自己的實(shí)力，實(shí)際派出的人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過這個(gè)數(shù)字，甚至有高達(dá)三至五千人浩浩蕩蕩的參覲隊(duì)伍。浩蕩的人馬需要有巨額的資金作為保障，僅大名行列費(fèi)用、江戶獻(xiàn)禮費(fèi)用和江戶生活費(fèi)用，一般就要占據(jù)各藩年財(cái)政費(fèi)用的60%，外樣大名比譜代和親藩的花費(fèi)會(huì)更高，因?yàn)樗麄兇蠖嗟靥庍吘车貛?，大大增加了旅途費(fèi)用。參覲交代制度帶來的影響是深遠(yuǎn)的，一方面它是大名經(jīng)濟(jì)陷入貧窮的重要原因，另一方面也削弱了大名的政治實(shí)力，因?yàn)榇竺麄兠扛粢荒辏▊€(gè)別藩是半年）居住在江戶，使他們過上了驕奢淫逸的生活，無心顧及藩國的發(fā)展，失去與將軍對(duì)抗的斗志。如日本學(xué)者芳賀徹所言：“參覲交代制度是在世界史上其他國家都很難見到的制度，形成了日本政治文化的一個(gè)特征。這種巧妙的支配制度，近乎完全控制了大名反亂的可能性?！保?］

二、經(jīng)濟(jì)要素：石高制的廣泛實(shí)施

石高制是以戰(zhàn)國時(shí)代的太閣檢地為契機(jī)而形成的，它是通過檢地確定土地面積和等級(jí)，以稻米作為衡量收益量的標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算出各等級(jí)土地的標(biāo)準(zhǔn)稻米產(chǎn)量，根據(jù)生產(chǎn)力換算為稻米生產(chǎn)量的石高而形成米年貢制。它謀求將水田、旱田及山林等土地都以稻米的生產(chǎn)量為基準(zhǔn)進(jìn)行核算，即以米谷的收獲量來表現(xiàn)土地生產(chǎn)力及年貢額的方法。是將軍分封大名、大名分封家臣的計(jì)量基準(zhǔn)量，領(lǐng)主和武士收取賦稅和領(lǐng)取俸祿都以實(shí)物米來計(jì)算，成為構(gòu)成幕藩體制社會(huì)的基本原理。是以將軍為頂點(diǎn)的知行地（領(lǐng)地）體系建立的根本，組成幕藩體制的各個(gè)群體正是在層層分割占有的年貢米的流動(dòng)作用下“粘著”起來的。正如日本學(xué)者井上準(zhǔn)之助所言：“石高制對(duì)百姓來說成為貢租征收的基準(zhǔn)，對(duì)大名而言是承擔(dān)軍役的基準(zhǔn)，這兩個(gè)特性將下至百姓上到大名都編入到了幕藩體制的社會(huì)統(tǒng)和中?！保?］具體表現(xiàn)如下：

1.石高制使兵農(nóng)分離成為可能，是幕藩體制建立的前提。幕藩體制建立的前提就是要克服戰(zhàn)國時(shí)代以下尅上的混亂局面，形成以幕府為中心的高度權(quán)威的統(tǒng)治。而造成以下尅上的根源是兵農(nóng)合一，農(nóng)民手中握有兵器，武士擁有土地，使他們可以隨時(shí)起義反抗幕府統(tǒng)治。為此德川幕府通過法令的形式，強(qiáng)制大名及其武士離開土地，聚居城下町，靠領(lǐng)取年貢米或俸祿為生，農(nóng)民則被固定在土地上，沒收他們手中擁有的武器，并規(guī)定永世不得擁有武器。而這種兵農(nóng)分離制度的實(shí)施是以石高制為前提的。因?yàn)槿粢尨竺?、家臣、武士都自愿離開屬于自己的土地，就必須讓他們獲得與“私領(lǐng)”相應(yīng)的收入，否則他們是絕不會(huì)放棄土地居住城下町的，而將土地與生產(chǎn)量連接起來的制度就是石高制。幕府通過檢地，確定每一個(gè)領(lǐng)主的土地生產(chǎn)量和石高量，將土地交給農(nóng)民耕種，每年按照比例給土地領(lǐng)主上繳稅收。這樣，盡管大名、家臣、武士離開了土地，但仍能保證自己獲得穩(wěn)定的稅收，他們每年都能從農(nóng)民那里按照石高數(shù)領(lǐng)取年貢米。總之，以石高制為前提實(shí)現(xiàn)的兵農(nóng)分離制，鏟除了日本社會(huì)以下剋上的社會(huì)根源，使幕府集權(quán)的統(tǒng)一政治得以鞏固，從而保證了幕藩體制順利實(shí)施。

2.石高制是將軍與大名、大名與家臣團(tuán)之間主從關(guān)系確立的基礎(chǔ)，也是農(nóng)村社會(huì)關(guān)系形成的條件，是幕藩體制建立的保障。石高制的實(shí)施，使各大名、家臣團(tuán)的領(lǐng)地不論面積大小、生產(chǎn)力狀況如何，都可以用具體的石高數(shù)量表示出來，比如賀藩前田家擁有120.5萬石的領(lǐng)地，薩摩島津家擁有72.87萬石的領(lǐng)地等，即使是最小的大名也都有具體的石高數(shù)領(lǐng)地。這種將領(lǐng)地以石高數(shù)確定的方法，使主君之間的“御恩”關(guān)系得以實(shí)施。所謂的“御恩”就是將軍賜予大名及家臣領(lǐng)地即“御”，大名和家臣領(lǐng)取土地后要對(duì)將軍、大名盡相應(yīng)的義務(wù)即“恩”。在“御恩”關(guān)系中，義務(wù)的多少，由他所獲得的領(lǐng)地的量的多少來決定，獲得的領(lǐng)地多，承擔(dān)的義務(wù)就要多。而把獲得的領(lǐng)地與承擔(dān)的義務(wù)聯(lián)系起來的關(guān)鍵因素就是石高，幕府以法令的形式規(guī)定一定的石高量及應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)量。比如，從各藩向幕府服兵役的情況看，幕府規(guī)定，1000石的旗本應(yīng)出軍役槍2支，弓1張，鐵炮1門，總?cè)藬?shù)23人的陣容；1萬石的大名騎兵10騎，炮20門，弓10張，槍30支，旗2本等規(guī)定。［6］其他應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)如參覲交代等也都根據(jù)其擁有的石高量來決定，使將軍與大名的主從關(guān)系被牢固確定。

從領(lǐng)主和農(nóng)民之間的關(guān)系來看，領(lǐng)主將領(lǐng)地授予農(nóng)民耕種，農(nóng)民則以“一地一作人”的制度被固定在土地上世代耕種，但要根據(jù)自己耕種土地的石高量向領(lǐng)主繳納稅收，一般是按照五五或六四的比例繳納。這就改變了以往“本家—領(lǐng)家—莊官—名主”等重疊支配土地的所有制形式，從而消除了農(nóng)村的土豪劣紳等中間階層對(duì)農(nóng)民的剝削，農(nóng)民成為土地實(shí)際耕作的主人，成為擁有土地使用權(quán)的階層。

3.石高制是改易轉(zhuǎn)封策略實(shí)施的基準(zhǔn)，是幕藩體制建立的關(guān)鍵。改易就是沒收大名領(lǐng)地，轉(zhuǎn)封就是轉(zhuǎn)換大名領(lǐng)地，改易和轉(zhuǎn)封政策是幕府控制大名的重要手段，它使幕府能夠按照自己的意愿撤銷對(duì)自己有威脅的大名、產(chǎn)生新大名及將不同大名配置在不同位置，一方面壯大自己的力量，增加擁護(hù)自己的大名力量，另一方面減少敵對(duì)大名的數(shù)量和力量，是幕藩體制建立、鞏固、發(fā)展的保障。改易政策的實(shí)施依賴于幕府強(qiáng)有力的統(tǒng)治，但是要保證轉(zhuǎn)封政策的實(shí)施必須具備一定的條件，也就是說如何實(shí)現(xiàn)被“命令”轉(zhuǎn)封的大名及其他必須帶領(lǐng)的家臣、武士一起轉(zhuǎn)封，使他們從某一領(lǐng)地轉(zhuǎn)封到另一領(lǐng)地，而獲得的收入是不變的，也就是說確保他們的利益不受損失，使他們“和平地、心甘情愿地”轉(zhuǎn)封。否則，讓他們無條件地放棄“私領(lǐng)”轉(zhuǎn)封是不現(xiàn)實(shí)的。這就要求幕府必須采取一種能掌握他們?cè)谧约侯I(lǐng)地獲得收入量的方法，然后在確保他們收入不變的（一般情況下是這樣的，但實(shí)際上幕府大都通過轉(zhuǎn)封減少外樣大名的收入）情況下進(jìn)行轉(zhuǎn)封，從而使他們?cè)敢饨邮苣桓霓D(zhuǎn)封安排，也實(shí)現(xiàn)了幕府對(duì)大名的控制。石高制的實(shí)施滿足了幕府和大名這種客觀需要，因?yàn)橥ㄟ^石高制使每一塊兒土地都被標(biāo)識(shí)出米的生產(chǎn)量，確定大名地位的標(biāo)準(zhǔn)不再是占有土地的量，而是石高量。因此，將軍可以將大名任意轉(zhuǎn)封，發(fā)配到任何一個(gè)地方，也可以通過改易后出現(xiàn)的剩余土地產(chǎn)生新的譜代大名，從而實(shí)現(xiàn)自己的集權(quán)統(tǒng)治。

4.以石高制為基礎(chǔ)，建立了幕藩體制下的封建領(lǐng)主等級(jí)土地所有制。這種土地所有制形式從縱向上看，不同于日本封建社會(huì)的大化改新時(shí)期的土地國有制——班田制，也不同于中世紀(jì)時(shí)期的土地私有的莊園領(lǐng)主制。從橫向上看，它不同于中國和西歐的封建土地所有制。中國是封建地主土地所有制貫徹始終，實(shí)現(xiàn)全國土地的大一統(tǒng)的形式，占絕對(duì)支配地位的基本經(jīng)濟(jì)單位是小農(nóng)。西歐是封建領(lǐng)主土地所有制貫徹始終，占絕對(duì)支配地位的基本經(jīng)濟(jì)單位是莊園，封建領(lǐng)主擁有完整的土地所有權(quán)，國王只是一個(gè)大封建主，作為國王的封臣，大封建主的領(lǐng)地超過國王者并不鮮見，中央王權(quán)衰落，地方分裂割據(jù)嚴(yán)重。而幕藩體制下的封建領(lǐng)主土地所有制則具有其鮮明的獨(dú)特性：第一，將軍獨(dú)攬全國土地所有權(quán)，實(shí)現(xiàn)土地的集權(quán)性管理。將軍不僅擁有全國四分之一的領(lǐng)地，全國所有土地都建立在將軍分封的基礎(chǔ)上，大名的土地是由將軍授予來“管理”的，即所謂的恩賜。將軍和大名之間以石高制的形式聯(lián)結(jié)起來，將軍有權(quán)轉(zhuǎn)封和改易大名。正如延寶五年藤堂氏在一個(gè)告示中說：“我等暫時(shí)的國主，田地乃侍候幕府之物?！保?］直至大政奉還，將軍的這種集權(quán)地位一直保持著。第二，封建領(lǐng)主擁有土地所有權(quán)，但卻失去了使用權(quán)。大名在接受了幕府的恩賜后，得到土地，并與將軍形成主從的御恩關(guān)系，按石高數(shù)的比例服兵役及其他雜役，但藩國無需向幕府納稅，并有權(quán)在本藩制定法律、支配土地收入等，盡管這種權(quán)力是將軍授予的，是替將軍管理土地，但畢竟賦予了其相當(dāng)?shù)臋?quán)力。但是，領(lǐng)主卻要按照居住城下町的原則，被迫離開土地，成為遠(yuǎn)離土地和生產(chǎn)資料的群體，使其成為“盆栽花木”。第三，在封建領(lǐng)主土地所有制下，農(nóng)民成為土地使用權(quán)的擁有者。由于石高制的實(shí)施，使武士離開了土地居住在城下町，因此他們只能擁有土地，但卻不能使用土地。而百姓卻是使用土地的主人，盡管他們沒有所有權(quán)，但他們?cè)诮?jīng)濟(jì)上可以在自己的份地上從事生產(chǎn)并收獲產(chǎn)品，法律上這種經(jīng)濟(jì)權(quán)是世襲的，即擁有世襲的耕作權(quán)，這樣就帶來了權(quán)力與財(cái)富的逐漸分離。

三、思想文化要素：朱子學(xué)的官學(xué)化

朱子學(xué)理論是一種小自日常起居大至世界本體，都遵循的上下等級(jí)之分的理論，這種等級(jí)貴賤是天意、是一種自然的規(guī)律，在朱子學(xué)的影響和熏陶下，人在思想上會(huì)麻醉并完全沉醉于這種尊卑觀念的統(tǒng)治。天理與人性，氣與人欲，法規(guī)與規(guī)范，物與人，人與圣人，知與德，德與政治，這些都直線式連續(xù)著，在道德優(yōu)位之下，都顯示出一絲不亂的排列?！氨阍谒抢镉兄环N沖擊一部就幾乎能破壞全部結(jié)構(gòu)的整體秩序性?！保?］朱子學(xué)倫理道德，正好為論證封建等級(jí)制度的合理性提供了理論依據(jù)。

然而，這種發(fā)端于中國大一統(tǒng)的封建制度的土壤中、成為中國封建君主統(tǒng)治有力的思想武器的朱子學(xué)最初傳入日本之際，只是附庸于佛教的單純理論。由于幕藩體制的完成，改變了以往不同的封建制度形態(tài)，形成了“將軍—大名—家臣—百姓”的中央集權(quán)統(tǒng)治。政權(quán)的統(tǒng)一性和集權(quán)性，必然帶來世界觀和日常倫理的變化，也隨之要求與之相適應(yīng)的思想文化。當(dāng)時(shí)，盡管有比較發(fā)達(dá)的佛教和神道教等各種思想體系，但是幕藩體制建立起來的以將軍及大名為最高頂點(diǎn)的被細(xì)分化的家臣團(tuán)的身份構(gòu)成體系、成為幕藩體制支柱的“士”相對(duì)于農(nóng)工商三民絕對(duì)優(yōu)越的四民等級(jí)制度，要求嚴(yán)格的思想強(qiáng)化為根基時(shí)，朱子學(xué)的等級(jí)觀念和尊卑倫理道德是佛教和神道教等思想無法替代的。因此，這種大一統(tǒng)天下和過去大大小小的天下共存的鐮倉幕府、室町幕府不同，為幕府系統(tǒng)內(nèi)的君君、臣臣、父父、子子的儒學(xué)一元政治倫理秩序的建立提供了體制基礎(chǔ)。［9］這樣，長(zhǎng)時(shí)間從屬于佛教、只是被貴族和僧侶所感興趣的朱子學(xué)，成為幕藩體制下政治的學(xué)問和實(shí)用的學(xué)問而獨(dú)立起來，其最大的使命就是克服了中世“下尅上”為主流的世界觀，解決了德川幕府建立后面臨的一系列問題：

1.從將軍與天皇之間關(guān)系看，由于意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域吸納了朱子學(xué)理論，使將軍相對(duì)于天皇的權(quán)力變得合理化。天皇在精神領(lǐng)域依然具有最高位，為了成為精神權(quán)威的象征，天皇的主要任務(wù)就是鉆研書卷，將禮儀發(fā)揚(yáng)光大。而其他的社會(huì)職能如管理社會(huì)安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、外交等一切事物均由天皇授權(quán)“征夷大將軍”行使，同時(shí)為了確保將軍能夠完成“管理國家、保護(hù)國家”的使命，就需要有廣袤的領(lǐng)地作為財(cái)政的保證，需要有一切政治的大權(quán)等，這樣將軍的權(quán)力就變得神授化、合法化。而朱子學(xué)的理論中強(qiáng)調(diào)上下尊卑，維護(hù)等級(jí)秩序具有合理主義思想，無疑給將軍對(duì)全國統(tǒng)治的合法性提供了理論支撐，緩和了將軍的霸權(quán)統(tǒng)治帶來的社會(huì)矛盾。

2.從將軍與大名、大名與武士及四民等級(jí)秩序上看，朱子學(xué)的尊卑觀念為大名服從將軍、武士服從大名、下級(jí)武士服從上級(jí)武士提供了強(qiáng)有力的思想保障，將軍、大名、武士之間的上下等級(jí)關(guān)系在御恩、忠誠的原則下被確定下來。

當(dāng)時(shí)的學(xué)者稱整個(gè)日本為“天下”，諸藩一般被稱為“國”或者“國家”，統(tǒng)治天下的是天子，統(tǒng)治各國的是“國主”或者“國君”。但是，天子授將軍以統(tǒng)治權(quán)，對(duì)于國君來說，稱將軍為“大君”。關(guān)于天子或者大君與國君的關(guān)系，《本佐録》中記載：“國主之預(yù)國如天子之順天道而預(yù)天下。是又可思為安穩(wěn)萬民，為天下之盡忠也?！保?0］由此看來，二者是上和下或者全部和部分的關(guān)系，當(dāng)時(shí)，天下也好、國家也罷都是從超越的主宰者“天”那里獲得權(quán)力，這是普遍的共識(shí)。這種王權(quán)神授的觀點(diǎn)，如山鹿素行所論：“三民興起，專己之欲。農(nóng)欲全養(yǎng)而怠業(yè)，或凌弱而侮少；百工欲高利而疎器；商賈逐利而行奸曲。是皆湏己欲而不知其節(jié)。盜賊爭(zhēng)論不已，從其氣質(zhì)而失人倫之大禮，故立人君以受其命，因風(fēng)俗而行教化。故人君為天下萬民立其極，非為人君一己之私也?！保?1］文中所謂的人君是大君和國君的統(tǒng)稱。作為接受天命的人君的職務(wù)如熊澤蕃山所言：“要有像人民的父母般的仁愛之心，施行仁政是其天職。”［12］即所謂的實(shí)行“仁政”，人君必須是“仁君”。當(dāng)時(shí)的政治沒有法治，基本上都是以德治為基準(zhǔn)。但是，不論是怎樣的“仁君”也都不可能獨(dú)自行使權(quán)力，必須要由有能力的人士擔(dān)當(dāng)各個(gè)部門的職位，這些人就是所謂的“臣”，具體來說就是武士階級(jí)，臣的天職是輔佐人君施行仁政。武士的作用已不再是征戰(zhàn)疆場(chǎng)，而是通過儒學(xué)的教育使他們成為教化階級(jí)，即前文山鹿素行文中所言，“教化風(fēng)俗因所”的意義，對(duì)于人君而言，是輔佐人君的武士階級(jí)更為妥當(dāng)。由此可見，朱子學(xué)成為協(xié)調(diào)將軍、大名、武士關(guān)系的重要思想武器。

同理，農(nóng)民種地、商人經(jīng)商這是天經(jīng)地義的，為主君服務(wù)，不得有非分之想。這也是在朱子學(xué)萬物“理”的支配下形成的思想觀念。因此，朱子學(xué)就成為解決德川幕府遇到諸問題的鑰匙，成為麻醉人們的思想工具。如曾經(jīng)是一位禪宗僧侶、后來成為儒家思想教導(dǎo)者、德川幕府的學(xué)者兼書吏的林羅山就曾這樣論證武士統(tǒng)治的合法性：“天在上地在下……任何事物都有一種秩序來把在上者與在下者區(qū)分開來……（所以）我們就不能允許統(tǒng)治者與臣民之間的關(guān)系弄亂……武士、農(nóng)夫、工匠和商人這四個(gè)階層的區(qū)分……就是天理的一部分，是圣人（孔子）所教之道。”［13］

四、社會(huì)關(guān)系要素：四民等級(jí)秩序

為了保證社會(huì)有序地運(yùn)轉(zhuǎn)，使社會(huì)各層面的人都能夠各盡所能地履行自己的職責(zé)，而不再去篡權(quán)奪位，不再你爭(zhēng)我斗，避免下剋上的局面。德川家康奪取政權(quán)后，完全繼承了織豐政權(quán)確立的兵農(nóng)分離制，利用朱子學(xué)的等級(jí)尊卑觀念，在制度上和精神理念上將社會(huì)各階層的人們分成等級(jí)不同的四類群體，即士、農(nóng)、工、商，每個(gè)階層間都形成不可逾越的鴻溝，在自己的范圍內(nèi)，各盡其責(zé)，世襲相傳，從而保證社會(huì)的穩(wěn)定。

1.武士階層

武士階層是四民統(tǒng)治秩序的最上層，即統(tǒng)治階級(jí)，約占全國總?cè)丝诘?.6%。他們是社會(huì)的統(tǒng)治階級(jí)，是有權(quán)威、受尊敬的階層。德川時(shí)代是在戰(zhàn)國紛亂的社會(huì)中逐漸形成的，因此在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期里社會(huì)的主要矛盾依然是將軍與大名、大名與大名之間的矛盾，這種矛盾的解決依然離不開武力和殘暴的斗爭(zhēng)，社會(huì)的主角理所應(yīng)當(dāng)是持刀上戰(zhàn)場(chǎng)的武士，加之這些武士也是德川政權(quán)的奠基人。因此，德川政權(quán)賦予武士階層作為統(tǒng)治者的權(quán)威和地位，其權(quán)威性表現(xiàn)在，一方面，所有武士均可以佩刀，而且對(duì)平民可以有生殺予奪的權(quán)力，佩刀既是權(quán)威也是一種榮耀和光環(huán)；另一方面，武士可以稱姓，在日本社會(huì)普通人是不可以有姓的，因此能夠稱姓是其崇高地位的象征。

2.農(nóng)民階層

農(nóng)民即百姓，占總?cè)丝诘?0%—85%，在四民等級(jí)中是僅次于武士的重要一級(jí)。由于兵農(nóng)分離而確定的兵農(nóng)主從關(guān)系，使農(nóng)民階層處于被強(qiáng)制耕作、強(qiáng)制負(fù)擔(dān)、緊縛于鄉(xiāng)村土地上并禁止擁有武器的被支配地位。也就是說，百姓身份是一種職業(yè)、負(fù)擔(dān)、居所等被固定的身份。［14］他們世代耕種于土地上，是封建領(lǐng)主、武士和商人的社會(huì)支柱，但農(nóng)民依然無法改變的是受統(tǒng)治階級(jí)壓迫、剝削的地位。為了確保將農(nóng)民束縛在土地上，禁止農(nóng)民移居，從豐臣政權(quán)開始就制定了《身份法令》（1591年），限制百姓、町人的流動(dòng)。家康時(shí)代幕府又制定了《鄉(xiāng)村法令》（1602年、1603年），制止農(nóng)民的逃散等，1635年《武家諸法度》的修改，使農(nóng)民強(qiáng)制性地被固定于土地上，百姓的支配地位被確定。在百姓身份、地位被確定的同時(shí)，幕府還通過強(qiáng)化尊卑的身份觀念實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)民的統(tǒng)治，一方面強(qiáng)化禮儀的秩序，一方面從服裝上限制農(nóng)民。

3.町人階層（工、商階層）

工、商階層是四民等級(jí)秩序中的最底層，工指手工業(yè)者，商指商人，商人和手工業(yè)者又統(tǒng)稱為町人。關(guān)于町人的含義，北京大學(xué)劉金才教授指出：所謂町人，在廣義上通常指自中世紀(jì)初到明治維新以前，居住于城市的手工業(yè)者和商人，狹義上則專指近世的城市商人。［15］本文所指的是廣義上的町人。德川時(shí)代町人約占全國人口的6%，形成了一個(gè)固定的世襲身份等級(jí)，他們被強(qiáng)迫居住在城下町。町人階層是四民等級(jí)秩序中地位最低下的，即政治侏儒，僅比賤民高一級(jí)，這是因?yàn)樯唐方?jīng)濟(jì)是自然經(jīng)濟(jì)的腐蝕劑，商業(yè)的發(fā)達(dá)則直接威脅幕藩領(lǐng)主體制。但是盡管幕府想盡辦法將商人置于社會(huì)底層，但幕藩體制本身卻為商人的生存和強(qiáng)大提供了巨大的空間，町人階層在商品交換中占有大量的社會(huì)財(cái)富，成為經(jīng)濟(jì)巨人。在德川時(shí)代末期，有一半或者將近三分之二的（農(nóng)）產(chǎn)品是以不同形式在市場(chǎng)上銷售的，使商人壟斷了社會(huì)財(cái)富。正如美國學(xué)者康拉德所說：“盡管在統(tǒng)治意識(shí)形態(tài)的社會(huì)倫理層級(jí)中，他們的正式位置是在最底下——“士農(nóng)工商”的商，但作為一個(gè)整體，他們事實(shí)上已成為一種控制著最多的自由決定財(cái)富的社會(huì)成分，僅次于高級(jí)武士自身?！保?3］因而有“大阪的富商一怒，大名為之心驚”［16］之說。

五、對(duì)外關(guān)系要素：鎖國體制的確立

幕藩體制能夠得以形成和發(fā)展，保持二百多年的持續(xù)穩(wěn)定，除以上論述的內(nèi)部要素外，還得力于外部條件即鎖國體制的實(shí)施。

在實(shí)施鎖國體制之前，幕府是非常鼓勵(lì)對(duì)外貿(mào)易的。家康繼承了秀吉的政策，期望和世界各國實(shí)現(xiàn)廣泛的和平貿(mào)易往來，或者請(qǐng)英國人做政治顧問，允許在江戶設(shè)立荷蘭及英國的商館；或者給外國來的商人頒發(fā)朱印狀，招聘造船設(shè)計(jì)師等，實(shí)現(xiàn)了對(duì)外貿(mào)易的興盛。然而，日益發(fā)展的對(duì)外貿(mào)易，對(duì)幕府的統(tǒng)治卻帶來了巨大的威脅，主要體現(xiàn)在思想意識(shí)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面：

1.思想意識(shí)形態(tài)方面。隨著對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展，基督教傳入日本并得到迅速傳播，到天正十年（1582年），信徒總數(shù)達(dá)15萬人，大小教堂有200所左右，傳教士75人之多。各地都設(shè)有神學(xué)校、修道院等教育機(jī)構(gòu)，可謂盛況空前。［17］這是因?yàn)槿毡救嗣窠?jīng)歷了無休止的戰(zhàn)亂，給心靈帶來了極大的創(chuàng)傷，當(dāng)他們接受基督教后，感受到了心靈的撫慰，因而積極投入到宗教世界中。同時(shí)，當(dāng)時(shí)戰(zhàn)國林立的各諸侯，為了獲取貿(mào)易利益也不惜獎(jiǎng)勵(lì)與貿(mào)易密切相關(guān)的傳教活動(dòng)，尤其是得到了織田信長(zhǎng)的保護(hù)，使其得以迅速傳播。然而，基督教宣傳上帝的權(quán)威與人人平等的思想，卻違背了幕府的神國思想及等級(jí)身份制度，尤其是天主教強(qiáng)調(diào)神權(quán)高于世俗權(quán)力這一點(diǎn)，威脅著很多大眾普遍接受的價(jià)值觀和信仰，要求人們對(duì)于很多長(zhǎng)期以來備受推崇的傳統(tǒng)價(jià)值追求作出重新判斷。尤其是西部的很多大名及家康身邊也有十幾個(gè)大名都虔誠地信仰基督教，這是統(tǒng)治者家康極其畏懼的事情，因?yàn)榫哂须x心力的外樣大名的藩統(tǒng)治從一開始就威脅著幕府政權(quán)，他們的思想解放意識(shí)對(duì)幕藩體制的穩(wěn)定有巨大的威懾力。因此，基督教思想的廣泛傳播是統(tǒng)一政權(quán)的德川幕府所不能容忍的，他們將基督教看作是一種具有潛在顛覆力的宗教，出于對(duì)意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的壟斷目的，幕府決定下達(dá)鎖國令。

2.經(jīng)濟(jì)方面?；浇套畛鮽魅肴毡局H，盡管也存在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的矛盾，但統(tǒng)治者沒有限制其發(fā)展，因?yàn)檫@種教義的傳入是伴隨著西方商業(yè)和貿(mào)易開始的，正所謂“商教一體”。家康又是一個(gè)非常會(huì)理財(cái)、具有極強(qiáng)經(jīng)濟(jì)頭腦的政治家，從不放過任何可以發(fā)展經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)，因此在對(duì)外貿(mào)易方面采取獎(jiǎng)勵(lì)的政策，內(nèi)外交流頗為活躍，發(fā)展了朱印船制度，擴(kuò)大了海外貿(mào)易。但是，對(duì)幕府的統(tǒng)治而言，海外貿(mào)易卻是一把雙刃劍，它一方面促進(jìn)了財(cái)富的增長(zhǎng)，壯大了幕府實(shí)力，但另一方面卻給幕府的統(tǒng)治帶來了挑戰(zhàn)，體現(xiàn)在外樣大名經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長(zhǎng)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。正如前文所論述，幕藩體制是幕府和二百六十多個(gè)藩共同占有國家土地而形成的封建等級(jí)制度，這種制度的維持是建立在小農(nóng)自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的，依靠幕府強(qiáng)大的實(shí)力和各藩相對(duì)弱小的實(shí)力來實(shí)現(xiàn)的。因此，控制藩國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并保護(hù)自然經(jīng)濟(jì)、限制商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是幕藩體制賴以生存的基本保障。而日益擴(kuò)大的海外貿(mào)易在壯大幕府經(jīng)濟(jì)實(shí)力的同時(shí)，更使大名尤其是西部大名在海外貿(mào)易中獲得了巨大收益，這對(duì)幕府統(tǒng)治形成了巨大的潛在威脅。同時(shí)，海外貿(mào)易促進(jìn)了商品的交流和貨幣的流通，導(dǎo)致商品經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展。這些都不是幕府所希望看到的。因此，在幕藩體制賴以生存的自然經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易引發(fā)的日益增長(zhǎng)的商品經(jīng)濟(jì)之間的矛盾下，在幕府和藩國力量此消彼長(zhǎng)的角逐中，幕府決定實(shí)施鎖國戰(zhàn)略。

基于此，幕府決定鎖國，但是鎖國的過程是漫長(zhǎng)的。面對(duì)日益發(fā)展的基督教及其對(duì)幕府統(tǒng)治帶來的危害，幕府于1612年向直轄領(lǐng)地發(fā)布了禁教令，并于1613年把禁教令推及到全國，展開驅(qū)逐教士、毀壞教堂、強(qiáng)迫改宗等大規(guī)模破壞活動(dòng)。此后又發(fā)生了一系列打擊信教人和禁止貿(mào)易等事件，如1621年禁止日本搭乘外國船出國和進(jìn)口武器，1622年將平山常陳等人處以火刑，使長(zhǎng)崎發(fā)生大規(guī)模殉教事件，1623年英國關(guān)閉平戶商館，1624年禁止西班牙船入境，1628年濱田彌兵衛(wèi)在臺(tái)灣與荷蘭總督斗爭(zhēng)，1629年長(zhǎng)崎開始“踏圣像”以考驗(yàn)人們是否信基督教，1630年禁止有關(guān)基督教的書籍入境，1631年規(guī)定“奉書船”制度等。在這樣一系列政策的基礎(chǔ)上，幕府于1633年至1639年先后頒布了五道“鎖國令”，于家光時(shí)代最終完成了鎖國體制。

六、結(jié)論

綜上所述，幕藩體制是一個(gè)以將軍占據(jù)權(quán)力最高頂點(diǎn)的、由藩國共同管理的政治組織形式，經(jīng)濟(jì)上通過石高制建立了封建領(lǐng)主土地所有制，思想領(lǐng)域建立了以朱子學(xué)為核心的封建倫理道德體系，對(duì)外制度方面實(shí)行了鎖國政策。在這個(gè)制度框架下，幕府和藩之間始終有一個(gè)實(shí)力的角逐，幕府集權(quán)是幕藩體制實(shí)施的強(qiáng)有力保障，在幕府和藩的天平中幕府實(shí)力始終要高于或遠(yuǎn)高于藩的實(shí)力，才能確保幕府的集權(quán)統(tǒng)治，因此幕府采取了一系列措施，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)本弱末，維護(hù)其統(tǒng)治；經(jīng)濟(jì)上，以石高制為基礎(chǔ)建立了以將軍為至高點(diǎn)支配全國土地，以大名為重要支柱分管近四分之三的領(lǐng)地，形成了幕府和藩、將軍和大名、大名和本百姓之間的封建主從關(guān)系，它排除了中世紀(jì)的多重剝削階層，使剝削關(guān)系變得單純化。日本學(xué)者北島正元指出：“處于金字塔式封建所有制頂峰的將軍集中了全國的土地所有權(quán)，所以石高統(tǒng)治的確是最恰當(dāng)?shù)慕y(tǒng)治形態(tài)。”［7］因此，石高制是封建領(lǐng)主土地所有制產(chǎn)生的基礎(chǔ)，而封建領(lǐng)主土地所有制則是幕藩體制建立的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。思想文化方面，朱子學(xué)的官學(xué)化成為封建意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的指導(dǎo)思想后，有力地協(xié)調(diào)了天皇和將軍、將軍和大名、大名和家臣、上層階級(jí)與被統(tǒng)治的百姓階層之間的關(guān)系，使各階層能在一個(gè)“和平”的理念中生存，士、農(nóng)、工、商各守其位，各盡其責(zé)，因此出現(xiàn)了和諧、有序的社會(huì)狀態(tài)，避免了個(gè)人游離于國家和社會(huì)，促進(jìn)了在支配者和被支配者之間形成領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，成為了支撐幕藩體制強(qiáng)有力的思想支柱。社會(huì)關(guān)系方面，士、農(nóng)、工、商四民等級(jí)秩序的建立，避免了戰(zhàn)國時(shí)代下尅上的社會(huì)現(xiàn)象，使社會(huì)各個(gè)階層的每個(gè)人都被固定在一個(gè)點(diǎn)上，各盡其責(zé)，服從和效忠幕府的統(tǒng)治。鎖國政策一方面否定了西國外樣大名過去以來一直保持的外國貿(mào)易權(quán)，由于海外貿(mào)易帶來的經(jīng)濟(jì)富裕化被阻止，納入了幕藩體制的體系之中。［18］另一方面阻斷了外部的影響，是幕府政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)關(guān)系、意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域等制度實(shí)施的保障，起到了維護(hù)封建制度壁壘的作用。

在幕藩體制框架中，政治、經(jīng)濟(jì)、文化、對(duì)外關(guān)系要素不是彼此孤立、互不干擾的，相反它們之間是緊密相連、缺一不可的。從系統(tǒng)論的角度看，他們是系統(tǒng)中任何一個(gè)不可或缺的要素，只要一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，隨之帶來的就是多米諾骨牌的效應(yīng)，這個(gè)體制將隨之瓦解。因此，幕府為了幕藩體制的長(zhǎng)治久安，維持自己居于至高點(diǎn)的統(tǒng)治，就要小心翼翼地呵護(hù)這個(gè)龐大的系統(tǒng)。

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