吳 月 紅

(華南理工大學(xué) 法學(xué)院，廣東 廣州 510006)

2012年第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)的《全國(guó)人民代表大會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的決定》，加強(qiáng)和完善了證據(jù)制度。2013年開始實(shí)施的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱新《刑事訴訟法》)第49條①新《刑事訴訟法》第49條規(guī)定：公訴案件中被告人有罪的舉證責(zé)任由人民檢察院承擔(dān)，自訴案件中被告人有罪的舉證責(zé)任由自訴人承擔(dān)。規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)對(duì)實(shí)體性事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任，第57條、第58條規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)對(duì)程序性事實(shí)的合法性承擔(dān)舉證責(zé)任。隨后，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《解釋》)和最高人民檢察院公布施行的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《刑訴規(guī)則》)也對(duì)檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中的舉證責(zé)任做了具體規(guī)定。這些規(guī)定確立了中國(guó)特色的非法證據(jù)排除規(guī)則，明確了檢察機(jī)關(guān)的舉證責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)在定罪、量刑和程序性事實(shí)方面對(duì)被指控的犯罪嫌疑人、被告人提出的證據(jù)進(jìn)行舉證時(shí)，不僅要確保提供給法院的證據(jù)符合客觀性、真實(shí)性，保證證據(jù)達(dá)到確實(shí)、充分的程度，還要做到各個(gè)證據(jù)之間能夠互相印證、各個(gè)證據(jù)的運(yùn)用恰到好處，能夠?qū)⑵渥C明效果達(dá)到效益的最大化，使整個(gè)案件能夠形成一套完備的刑事訴訟證據(jù)體系。

一、檢察機(jī)關(guān)證明責(zé)任與舉證責(zé)任概念辨析

“證明責(zé)任”一詞在我國(guó)是一個(gè)非法定術(shù)語(yǔ)，而“舉證責(zé)任”一詞是法定術(shù)語(yǔ)②《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》乃至相關(guān)司法解釋都沒有使用“證明責(zé)任”的概念，因此，“證明責(zé)任”一詞在我國(guó)至今還屬于一個(gè)非法定術(shù)語(yǔ)?！芭e證責(zé)任”一詞早在1910年就出現(xiàn)于清政府起草的《大清民事訴訟律草案》之中，至今已在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)廣泛使用。我國(guó)1989年制定的《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第32條第一次使用了“舉證責(zé)任”這一概念，最高人民法院2001年制定的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》開始在民事訴訟中使用“舉證責(zé)任”這一詞匯，雖然1979年《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》和1996年《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》沒有對(duì)“舉證責(zé)任”作出明確規(guī)定，而新《刑事訴訟法》第49條使用了“舉證責(zé)任”這一概念，從而使”舉證責(zé)任”成為一個(gè)法定概念。。就學(xué)界研究現(xiàn)狀來(lái)看，關(guān)于證明責(zé)任和舉證責(zé)任的概念認(rèn)識(shí)存在分歧。有五種代表性的觀點(diǎn)：同一說(shuō)、并列說(shuō)、大小說(shuō)、包容說(shuō)、前后說(shuō)③同一說(shuō)認(rèn)為舉證責(zé)任即證明責(zé)任，二者本屬于同一概念，即誰(shuí)負(fù)有提出證據(jù)證明案件有關(guān)事實(shí)的責(zé)任，此乃訴訟法學(xué)界多數(shù)學(xué)者觀點(diǎn)；并列說(shuō)認(rèn)為舉證責(zé)任和證明責(zé)任是兩個(gè)完全不同的概念，相互之間沒有隸屬關(guān)系；大小說(shuō)認(rèn)為證明責(zé)任包含了舉證責(zé)任；包容說(shuō)認(rèn)為舉證的目的是為了證明，而證明是舉證的結(jié)果；前后說(shuō)認(rèn)為證明責(zé)任和舉證責(zé)任是兩個(gè)獨(dú)立的概念，但兩者之間存在一種前后遞進(jìn)關(guān)系。參見樊崇義，蘭躍軍，潘少華：《刑事證據(jù)制度發(fā)展與適用》(人民法院出版社，2012年版，第71-72頁(yè))。。筆者對(duì)此五種觀點(diǎn)暫不做評(píng)論，但認(rèn)為舉證責(zé)任和證明責(zé)任是兩個(gè)不同的概念，兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別：舉證是證明的基礎(chǔ)，證明是對(duì)舉證的認(rèn)定活動(dòng)。刑事公訴案件中的證明責(zé)任是指公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和法院在收集、審查判斷證據(jù)，并用所取得的證據(jù)來(lái)證明案件事實(shí)時(shí)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。證明責(zé)任貫穿于刑事訴訟活動(dòng)的整個(gè)過(guò)程，不適用于當(dāng)事人，僅適用于公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和法院三機(jī)關(guān)，是這三個(gè)機(jī)關(guān)的訴訟職權(quán)、訴訟義務(wù)和訴訟職責(zé)。舉證責(zé)任是指法院在審判過(guò)程中，控辯雙方向法庭提出自己的訴訟主張時(shí)承擔(dān)的證明其主張成立的責(zé)任，使法院能夠在此證據(jù)基礎(chǔ)上確信其針對(duì)此案所提出的證據(jù)能夠斷定其訴訟主張的確定性和唯一性，當(dāng)案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，對(duì)此案負(fù)有舉證責(zé)任的一方需承擔(dān)對(duì)其不利的法律后果。檢察機(jī)關(guān)證明責(zé)任就是檢察機(jī)關(guān)在整個(gè)刑事訴訟過(guò)程中收集、審查判斷證據(jù)以及運(yùn)用證據(jù)證明案件事實(shí)的責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任是指在法院審判過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)提起公訴并向法院提出訴訟主張時(shí)，對(duì)指控應(yīng)當(dāng)舉證，從而使法院能夠在現(xiàn)存證據(jù)基礎(chǔ)上確信其針對(duì)此案所舉出的證據(jù)能夠斷定其訴訟主張具有確定性和唯一性，當(dāng)案件處于真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，檢察機(jī)關(guān)需承擔(dān)不利的法律后果。檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任具體來(lái)說(shuō)包含三個(gè)方面內(nèi)容：一是檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任應(yīng)當(dāng)達(dá)到什么程度？即“證明標(biāo)準(zhǔn)”，二是檢察機(jī)關(guān)針對(duì)哪些事情才承擔(dān)舉證責(zé)任？即“證明對(duì)象”，三是檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任的責(zé)任分配原則問(wèn)題。這三方面內(nèi)容都屬于在司法實(shí)務(wù)中操作性比較強(qiáng)的問(wèn)題。檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任與檢察機(jī)關(guān)證明責(zé)任的區(qū)別比較明顯，表現(xiàn)為：首先，性質(zhì)和范圍不同。檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任與訴訟主張密不可分，檢察機(jī)關(guān)證明責(zé)任與訴訟主張沒有必然聯(lián)系。其次，存在階段不同。檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任僅僅存在于審判階段，檢察機(jī)關(guān)證明責(zé)任存在于整個(gè)刑事訴訟過(guò)程中。最后，目的和后果不同。檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任的目的是為自己的訴訟主張服務(wù)，若不履行舉證責(zé)任就要承擔(dān)不利的法律后果；檢察機(jī)關(guān)證明責(zé)任的目的是為了確認(rèn)案件事實(shí)的真相，若不履行證明責(zé)任，就會(huì)影響訴訟任務(wù)的完成。

《美國(guó)加州證據(jù)法典》第五編就嚴(yán)格區(qū)分了“證明責(zé)任”(第一章)和“舉證責(zé)任”(第二章)。根據(jù)該法典第550條規(guī)定的“舉證責(zé)任”分配原則，在案件開始時(shí)，舉證責(zé)任與證明責(zé)任同時(shí)發(fā)生。但是在審判過(guò)程中，舉證責(zé)任可能從一方轉(zhuǎn)移到另一方，而不管證明責(zé)任的發(fā)生。顯然，這里的“舉證責(zé)任”僅僅是指提供證據(jù)的責(zé)任，不包括證明責(zé)任①《美國(guó)加州證據(jù)法典》第110條解釋，“舉證責(zé)任”是指當(dāng)事人一方有義務(wù)引入證據(jù)足以避免在爭(zhēng)訴的問(wèn)題上做出不利于他的判決。。新《刑事訴訟法》第49條首次明文規(guī)定了證明責(zé)任分擔(dān)問(wèn)題，這一立法性的規(guī)定具有里程碑意義，彌補(bǔ)了法律上的空白，使我國(guó)刑事訴訟證據(jù)制度更趨合理、完善，使我國(guó)的刑事證明體系更加完備。隨后，《刑訴規(guī)則》也對(duì)檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任進(jìn)行了一系列規(guī)定，我國(guó)新《刑事訴訟法》、《刑訴規(guī)則》中在證明責(zé)任分配上均使用“舉證責(zé)任”的表述，而未使用“證明責(zé)任”的表述，這是立法機(jī)關(guān)的有意之舉。這一表述使我國(guó)司法機(jī)關(guān)在適用刑事證據(jù)方面具有更強(qiáng)的操作性，具有非常重要的意義：一方面，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》和《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》中均使用的是“舉證責(zé)任”，在新《刑事訴訟法》中使用“舉證責(zé)任”一詞能夠使三大訴訟法在用詞方面保持一致。另一方面，審判機(jī)關(guān)在審判刑事案件過(guò)程中，承擔(dān)了部分補(bǔ)充證據(jù)、審查相關(guān)證據(jù)以及核實(shí)一些證據(jù)的義務(wù)②新《刑事訴訟法》第191條：合議庭在庭審過(guò)程中對(duì)證據(jù)有疑問(wèn)的，可以宣布休庭并對(duì)證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，人民法院可以采取勘驗(yàn)、檢查、查封、扣押、鑒定和查詢、凍結(jié)等措施。，考慮到不能否定法院客觀全面審查證據(jù)的義務(wù)，新《刑事訴訟法》使用“舉證責(zé)任”一詞更為妥當(dāng)。鑒于此，我國(guó)舉證責(zé)任的含義不是完全沿用國(guó)外的舉證責(zé)任含義，新《刑事訴訟法》舉證責(zé)任的含義具有中國(guó)特色，與任何一個(gè)國(guó)家的舉證責(zé)任含義都不相同。但是，檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中的舉證責(zé)任在我國(guó)司法實(shí)踐中仍然缺乏一定的可操作性，尤其是在違法所得沒收程序案件、毒品犯罪案件中，檢察機(jī)關(guān)由于受制于各種復(fù)雜因素的影響，很難向法院舉證，導(dǎo)致此類案件不能如期達(dá)到打擊犯罪的目的。

二、從證明標(biāo)準(zhǔn)的角度看檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任的重構(gòu)

證明標(biāo)準(zhǔn)是衡量檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)的舉證責(zé)任是否已經(jīng)完成，其所提供的證據(jù)是否達(dá)到了法律規(guī)定的相關(guān)要求。在法庭審判階段，人民檢察院在履行舉證責(zé)任時(shí)只有達(dá)到法律規(guī)定的證明標(biāo)準(zhǔn)，才可能說(shuō)服審判機(jī)關(guān)判決被告人有罪，進(jìn)而才能實(shí)現(xiàn)自己的控訴目標(biāo)。我國(guó)證據(jù)制度的核心問(wèn)題就是證明標(biāo)準(zhǔn)。英國(guó)學(xué)者摩菲(Peter Murphy)較為全面地闡述了證明標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵和意義，“證明標(biāo)準(zhǔn)是指卸除證明責(zé)任必須達(dá)到的范圍或程度，它是證據(jù)必須在事實(shí)審理者頭腦中形成的確定性或蓋然性的尺度，是負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人在有權(quán)贏得訴訟之前必須運(yùn)用證據(jù)說(shuō)服事實(shí)審理者的標(biāo)準(zhǔn)，或是他為獲得有利于己的認(rèn)定而對(duì)某個(gè)爭(zhēng)議事實(shí)進(jìn)行證明所應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)……”[1]。在我國(guó)，刑事訴訟中的證明標(biāo)準(zhǔn)通常指法律規(guī)定的相應(yīng)機(jī)關(guān)認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人有罪時(shí)所應(yīng)達(dá)到的程度[2]。在大陸法系國(guó)家為“內(nèi)心確信”，而在英美法系國(guó)家為“排除合理懷疑”，我國(guó)則為“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”。對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定，不僅直接關(guān)系到案件的實(shí)體處理結(jié)果，更與犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利保障緊密相聯(lián)。新《刑事訴訟法》吸收了證據(jù)理論界的研究成果與司法實(shí)務(wù)界的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在原有標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上細(xì)化了對(duì)確實(shí)、充分的理解。刑事證明標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化，有效地防止司法辦案人員對(duì)其進(jìn)行任意解讀，限制司法人員自由裁量權(quán)的濫用，避免冤假錯(cuò)案的發(fā)生。新《刑事訴訟法》明確了“證據(jù)確實(shí)、充分”的條件，對(duì)主觀判斷在案件事實(shí)認(rèn)定中的地位進(jìn)行了認(rèn)可，尤其是增加了“排除合理懷疑”這一主觀標(biāo)準(zhǔn)，使我國(guó)做到了符合堅(jiān)持主客觀相結(jié)合的原則來(lái)確定證明標(biāo)準(zhǔn)，在一定程度上也體現(xiàn)了我國(guó)刑事證明標(biāo)準(zhǔn)由客觀向主客觀相結(jié)合轉(zhuǎn)變的發(fā)展趨向。新《刑事訴訟法》引入“排除合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)，不僅符合司法認(rèn)知的一般規(guī)律，也彌補(bǔ)了過(guò)去我國(guó)證明標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)客觀性忽視主觀性的缺陷，大大豐富了我國(guó)刑事證明標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵，對(duì)于相關(guān)人員在司法實(shí)踐中準(zhǔn)確把握案件、在法庭審理過(guò)程中充分舉證具有重要的指導(dǎo)意義。

(一)檢察機(jī)關(guān)證明標(biāo)準(zhǔn)配置的漏洞

盡管新《刑事訴訟法》第53條第2款的規(guī)定對(duì)證據(jù)理論界爭(zhēng)論許久的“證據(jù)確實(shí)、充分”這一棘手問(wèn)題作了明確闡明和回應(yīng)，但必須清醒地看到，新《刑事訴訟法》引入“排除合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)并沒有改變我國(guó)原有的刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)，只是從主觀角度進(jìn)一步明確了“證據(jù)確實(shí)、充分”的含義。

1.檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)仍過(guò)于粗放

在立案階段，我國(guó)只要求確定有犯罪事實(shí)發(fā)生、需要追究刑事責(zé)任，而在偵查終結(jié)移送審查起訴、檢察機(jī)關(guān)決定提起公訴與法院對(duì)被告人進(jìn)行定罪判決均適用“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的同一標(biāo)準(zhǔn)①根據(jù)新《刑事訴訟法》第172條，公訴人提起公訴時(shí)，只要犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已查清，證據(jù)確實(shí)、充分，就已達(dá)到證明程度。且法院也會(huì)依據(jù)新《刑事訴訟法》第195條第1項(xiàng)中“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”這一規(guī)定來(lái)做出有罪判決。同時(shí)，新《刑事訴訟法》第160條規(guī)定，“公安偵查終結(jié)的案件，應(yīng)當(dāng)做到犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”，才能向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴。不難看出，新《刑事訴訟法》對(duì)于移送起訴、提起公訴、有罪判決的證明要求是相同的，即采用了一元化的證明標(biāo)準(zhǔn)(都必須要達(dá)到證據(jù)確實(shí)、充分的程度)。。而在美國(guó)證據(jù)法和證據(jù)理論中，將證明的程度分為九等。我國(guó)對(duì)偵查環(huán)節(jié)、起訴環(huán)節(jié)和審判環(huán)節(jié)作統(tǒng)一性的規(guī)定，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，表面上看有助于案件事實(shí)真相的查明，保障無(wú)罪的人不受刑事追究。實(shí)踐中，雖然有“排除合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)，但是檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任中這一過(guò)于粗放的證明標(biāo)準(zhǔn)仍然容易使辦案人員造成冤假錯(cuò)案，并且在此證明標(biāo)準(zhǔn)下相關(guān)部門拒絕糾正錯(cuò)誤也有了正當(dāng)、合法的借口。

2.新《刑事訴訟法》對(duì)檢察機(jī)關(guān)非法證據(jù)排除規(guī)則中程序性事實(shí)、適用簡(jiǎn)易程序和特別程序時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)未作區(qū)別性的規(guī)定

司法辦案人員若適用普通標(biāo)準(zhǔn)辦理特別程序等類型案件可能造成司法證明機(jī)制混亂，甚至導(dǎo)致司法人員濫用自由裁量權(quán)[3]。

(1)在非法證據(jù)排除程序中，新《刑事訴訟法》第57條規(guī)定在對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行法庭調(diào)查的過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)收集的合法性加以證明，此時(shí)檢察院對(duì)收集證據(jù)的合法性證明應(yīng)達(dá)到什么程度，現(xiàn)行法卻無(wú)規(guī)定。

(2)在簡(jiǎn)易程序中，新《刑事訴訟法》第210條規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砉V案件，人民檢察院應(yīng)當(dāng)派員出席法庭。指控被告人有罪的舉證責(zé)任也由檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)，而在此案件中檢察機(jī)關(guān)出庭主要是為了證明被告人可能被判處刑罰即量刑證據(jù)，此時(shí)現(xiàn)行法針對(duì)檢察機(jī)關(guān)在簡(jiǎn)易程序中承擔(dān)舉證責(zé)任時(shí)關(guān)于對(duì)被告人量刑證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)也未予以明文規(guī)定。

(3)在特別程序中②包括附條件不起訴程序、當(dāng)事人和解的公訴案件程序、違法所得沒收程序、精神病強(qiáng)制醫(yī)療程序等。，新《刑事訴訟法》的特別程序與公訴案件普通程序在適用主體方面、在審理對(duì)象上以及在法庭審理方式等方面均有不同，盡管如此，新《刑事訴訟法》并沒有否認(rèn)人民檢察院對(duì)此類案件應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的舉證責(zé)任，換言之，新《刑事訴訟法》第49條中關(guān)于將檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)犯罪嫌疑人、被告人有罪的舉證責(zé)任這一規(guī)定也同樣適用于特別程序。

(二)細(xì)化檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)刑事證據(jù)理論研究的新成果和司法實(shí)踐的新經(jīng)驗(yàn)，需要細(xì)化檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)。在“排除合理懷疑”這一背景下，嘗試針對(duì)不同訴訟階段、不同證明對(duì)象、不同案件類型設(shè)定不同的證明標(biāo)準(zhǔn)，為構(gòu)建起一套既符合認(rèn)識(shí)規(guī)律與訴訟活動(dòng)規(guī)律，又契合我國(guó)司法實(shí)際的、精細(xì)化的證明標(biāo)準(zhǔn)體系奠定一個(gè)很好的實(shí)務(wù)基礎(chǔ)。具體表現(xiàn)為：審查起訴環(huán)節(jié)對(duì)證據(jù)的要求應(yīng)高于批捕階段，審判環(huán)節(jié)對(duì)證據(jù)的要求應(yīng)高于審查起訴階段①在現(xiàn)代法治國(guó)家，刑事實(shí)體法通過(guò)犯罪構(gòu)成該當(dāng)性、違法性、有責(zé)性三要件遞進(jìn)的、逐層篩選的模式確立犯罪的成立，刑事程序法通過(guò)偵查、批捕、起訴、審判各環(huán)節(jié)逐次提高證明標(biāo)準(zhǔn)，最終達(dá)到法官內(nèi)心確認(rèn)的程度，實(shí)體與程序共同產(chǎn)生了“司法漏洞效應(yīng)”，在犯罪成立的認(rèn)定上“寬進(jìn)”而“嚴(yán)出”，每一個(gè)案件都經(jīng)過(guò)了嚴(yán)格的審查，最大限度地體現(xiàn)了刑法最后手段性原則和刑事法的人權(quán)保障機(jī)制。。對(duì)不同證明對(duì)象可設(shè)置不同的證明標(biāo)準(zhǔn)，如對(duì)定罪事實(shí)和從重處罰的量刑事實(shí)必須達(dá)到“證據(jù)確實(shí)、充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)，而對(duì)從輕處罰的事實(shí)和程序法上的事實(shí)應(yīng)遵循“優(yōu)勢(shì)證明”標(biāo)準(zhǔn)②“優(yōu)勢(shì)證明”標(biāo)準(zhǔn)也稱為蓋然性證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，如果將證明標(biāo)準(zhǔn)即待證事實(shí)存在的可能性或可信賴性程度設(shè)定在從0到1的范圍內(nèi)，則可能性在0.5(不含0.5)～0.7之間的標(biāo)準(zhǔn)即為蓋然性證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。0.8～0.9之間的標(biāo)準(zhǔn)則稱為高度蓋然性標(biāo)準(zhǔn)，普通法國(guó)家刑事訴訟就采用這一標(biāo)準(zhǔn)。參見曹鵬：《淺論民事訴訟優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)》，(http://www.hicourt.gov.cn/theory/artilce_list.asp?id=3809)。；此外，針對(duì)特別程序案件應(yīng)設(shè)定不同的證明標(biāo)準(zhǔn)。

(三)重構(gòu)檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任的證明標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)檢察機(jī)關(guān)在非法證據(jù)排除程序中承擔(dān)舉證責(zé)任時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)，適用簡(jiǎn)易程序和特別程序時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)作出與普通標(biāo)準(zhǔn)相區(qū)別的規(guī)定，這樣有效地防止公安司法機(jī)關(guān)在辦理此類案件的具體過(guò)程中造成司法證明機(jī)制的混亂。此外，此類案件若適用與普通案件相區(qū)別的證明標(biāo)準(zhǔn)還可以防止司法人員濫用自由裁量權(quán)，從而能使案件得到公正、合理的判決，達(dá)到刑事訴訟法的目的。具體地說(shuō)，主要把握以下三個(gè)方面。

1.在非法證據(jù)排除程序中，檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任的證明標(biāo)準(zhǔn)

在非法證據(jù)排除程序中，檢察機(jī)關(guān)對(duì)證據(jù)收集的合法性加以證明時(shí)(此處的證明可采取向法庭提供訊問(wèn)筆錄、提供訊問(wèn)時(shí)的錄音錄像以及必要時(shí)向法庭提供體檢報(bào)告等方式作為證明手段)應(yīng)達(dá)到對(duì)爭(zhēng)議的程序性事實(shí)是否合法的標(biāo)準(zhǔn)(此時(shí)這些材料必須經(jīng)過(guò)當(dāng)事人親筆簽字，不能親自書寫的須經(jīng)本人親自委托他信任的人代為書寫)，并提交法院并經(jīng)法院確認(rèn)其系合法所得。

2.在簡(jiǎn)易程序中，檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任的證明標(biāo)準(zhǔn)

在簡(jiǎn)易程序中，因?yàn)闄z察機(jī)關(guān)出庭主要是為了證明被告人可能被判處刑罰，所以此時(shí)提出的證據(jù)是量刑證據(jù)。關(guān)于量刑證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)分情況來(lái)對(duì)待，依據(jù)法定情節(jié)與酌定情節(jié)、有利于被告人與不利于被告人的不同，其證明標(biāo)準(zhǔn)也各相異?？v觀司法實(shí)務(wù)界并結(jié)合我國(guó)刑事訴訟的實(shí)踐，鑒于法定情節(jié)的內(nèi)容來(lái)自于法律明文規(guī)定，在刑罰上對(duì)被告人從“法定”這一詞的原本意圖來(lái)論證，建議對(duì)所有法定事由，不管對(duì)被告人有利與否，均適用普通標(biāo)準(zhǔn)即“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”這一證明標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)有利于被告人酌定情節(jié)，司法實(shí)踐中，鑒于有利于被告人酌定情節(jié)的證據(jù)往往由被告方提出，而被告方發(fā)現(xiàn)證據(jù)、收集證據(jù)以及運(yùn)用證據(jù)的能力通常弱于檢察官，此時(shí)考慮在這一范圍內(nèi)可以給予被告人“特殊照顧”，對(duì)此用“優(yōu)勢(shì)證明”標(biāo)準(zhǔn)較為妥當(dāng)。而針對(duì)那些不利于被告人的酌定事由，最好不要適用普通標(biāo)準(zhǔn)，而是適用高于“優(yōu)勢(shì)證明”的標(biāo)準(zhǔn)，只有這樣，才能達(dá)到基本排除合理懷疑的程度進(jìn)而使有罪的人得到應(yīng)有的懲罰而無(wú)罪的人不受法律的追究。

3.在特別程序中，檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任的證明標(biāo)準(zhǔn)。

(1)在附條件不起訴程序中，人民檢察院撤銷附條件不起訴決定提起公訴時(shí)應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任。此時(shí)檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任時(shí)證明標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)適用普通案件的證明標(biāo)準(zhǔn)即“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”，而應(yīng)該區(qū)別情況設(shè)定證明標(biāo)準(zhǔn)。具體來(lái)講：當(dāng)由于新《刑事訴訟法》第273條第1款引起檢察院撤銷附條件不起訴的決定，提起公訴時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)可適用普通標(biāo)準(zhǔn)即“犯罪事實(shí)已查清，證據(jù)確實(shí)、充分”，當(dāng)由于新《刑事訴訟法》第273條第2款引起檢察院撤銷附條件不起訴的決定，提起公訴時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為“有違反治安管理規(guī)定或者考察機(jī)關(guān)有關(guān)附條件不起訴的監(jiān)督管理規(guī)定的行為并且已達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度，不追究刑事責(zé)任難以避免社會(huì)危害性的發(fā)生”。

(2)在當(dāng)事人和解的公訴案件程序中，人民檢察院向人民法院提出從寬處罰的建議時(shí)檢察機(jī)關(guān)需要達(dá)到對(duì)和解協(xié)議的自愿性、合法性進(jìn)行舉證，此時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)需要對(duì)達(dá)成和解協(xié)議的自愿性、程序性合法與否的相關(guān)筆錄材料(此時(shí)必須經(jīng)過(guò)當(dāng)事人親筆簽字，不能親自書寫的須經(jīng)本人親自委托他信任的人代為書寫)提交法院。

(3)在違法所得沒收程序中，新《刑事訴訟法》、《刑訴規(guī)則》和相關(guān)司法解釋并沒有明文規(guī)定針對(duì)違法所得特別沒收程序案件的證明標(biāo)準(zhǔn)，而縱觀理論界和司法實(shí)務(wù)界，主要有以下幾種觀點(diǎn)：第一，“證據(jù)確實(shí)、充分”說(shuō)，即堅(jiān)持“證據(jù)確實(shí)、充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)；第二，“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”說(shuō)，認(rèn)為違法所得沒收程序其實(shí)質(zhì)上是一種財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的糾紛，與民事訴訟程序具有同質(zhì)性，應(yīng)當(dāng)適用民事訴訟程序的“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”證明標(biāo)準(zhǔn)①參見朱新武，楊宜群，靳良成：《論違法所得沒收程序的證明標(biāo)準(zhǔn)》(http://www.huainan.jcy.gov.cn/swyj/201406/t20140610_1405909.shtml)。；第三，折中說(shuō)，認(rèn)為違法所得特別沒收程序?qū)儆谠诖_定主體刑事責(zé)任的前提下，判定特定財(cái)產(chǎn)的歸屬，對(duì)鑒于相應(yīng)主體逃匿或者死亡，如果適用“排除合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn)，將會(huì)加大司法機(jī)關(guān)調(diào)查取證工作的難度，因此他們認(rèn)為違法所得特別沒收程序證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)介于對(duì)犯罪嫌疑人采取逮捕等措施的標(biāo)準(zhǔn)與一般的定罪標(biāo)準(zhǔn)之間，也即低于一般的定罪標(biāo)準(zhǔn)，而略高于對(duì)犯罪嫌疑人采取逮捕等強(qiáng)制措施的證明標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)此，筆者認(rèn)為折中說(shuō)具有一定的合理性。我們可以將此程序的證明標(biāo)準(zhǔn)限定在“排除一切合理懷疑”與“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”之間。因?yàn)榇擞^點(diǎn)把對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)判斷的價(jià)值選擇放在兼顧“打擊犯罪”與“保障人權(quán)”這兩大訴訟目的，就是要通過(guò)調(diào)整證明標(biāo)準(zhǔn)來(lái)改變調(diào)整證明難度，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)刑事訴訟控制犯罪的實(shí)際效用，因此主張?jiān)谛淌略V訟“排除合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)和民事訴訟“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”標(biāo)準(zhǔn)之間進(jìn)行衡量取舍[4]。

(4)在精神病強(qiáng)制醫(yī)療程序中，人民檢察院承擔(dān)舉證責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)提交實(shí)施暴力行為、危害公共安全或嚴(yán)重危害人身安全的人系精神病人的法醫(yī)鑒定文書是法定鑒定機(jī)構(gòu)出具的書面鑒定材料。此時(shí)檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)為法醫(yī)鑒定文書的合法性應(yīng)當(dāng)達(dá)到“法定有鑒定資格的機(jī)構(gòu)且鑒定人的資質(zhì)、資格合法”的標(biāo)準(zhǔn)。

三、從證明對(duì)象看檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任的重構(gòu)

如前所述，新《刑事訴訟法》明確規(guī)定“公訴案件中被告人有罪的舉證責(zé)任由人民檢察院承擔(dān)”，檢察機(jī)關(guān)是舉證的主體，在庭審中針對(duì)控訴被告人有罪以及程序性合法與否的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任，通過(guò)一系列的訴訟活動(dòng)完成舉證責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中承擔(dān)舉證責(zé)任時(shí)的證明對(duì)象又稱待證事實(shí)，主要是檢察機(jī)關(guān)及其辦案人員在刑事訴訟中需要運(yùn)用證據(jù)予以證明的事實(shí)情況。傳統(tǒng)刑事訴訟中，檢察機(jī)關(guān)在公訴案件中的舉證責(zé)任主要是實(shí)體責(zé)任，檢察機(jī)關(guān)證明被告人有罪和應(yīng)當(dāng)予以刑罰處罰。新《刑事訴訟法》又賦予了檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任以新的內(nèi)容，規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中承擔(dān)舉證責(zé)任時(shí)的證明對(duì)象，概括起來(lái)包括實(shí)體方面事實(shí)(有關(guān)犯罪構(gòu)成方面的事實(shí)；作為從重、從輕、減輕、免除刑事處罰理由的事實(shí)；犯罪嫌疑人、被告人的個(gè)人情況和犯罪后的表現(xiàn)事實(shí)等)和程序方面事實(shí)(關(guān)于回避的事實(shí)；影響采取某種強(qiáng)制措施的事實(shí)；關(guān)于耽誤期限是否有不能抗拒的原因等事實(shí)；違反法定程序的事實(shí))。

(一)檢察機(jī)關(guān)實(shí)體方面舉證責(zé)任

就檢察機(jī)關(guān)在實(shí)體方面舉證責(zé)任而言，在法院審判階段，檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)向法院提供證據(jù)來(lái)證明起訴書中對(duì)被告人指控的犯罪事實(shí)以及犯罪情節(jié)。檢察機(jī)關(guān)的實(shí)體舉證責(zé)任包括定罪舉證責(zé)任和量刑舉證責(zé)任。定罪舉證責(zé)任即提出能夠使犯罪嫌疑人、被告人判決有罪的證據(jù)，證明對(duì)被告人有罪的指控，這是傳統(tǒng)意義上的檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任。此時(shí)公訴人應(yīng)圍繞所指控的罪名，從犯罪構(gòu)成這四個(gè)方面分別提出相應(yīng)的證據(jù)，證明被告人符合某種罪的犯罪構(gòu)成的相關(guān)要件、構(gòu)成何種罪名，以期達(dá)到指控被告人的目的。量刑舉證責(zé)任就是提出量刑證據(jù)，證明對(duì)被告人量刑建議主張。隨著我國(guó)進(jìn)一步改革量刑程序并使其規(guī)范化，檢察機(jī)關(guān)在刑事案件審理過(guò)程中不僅要對(duì)被告人的行為性質(zhì)即是否定罪提出證據(jù)予以證明，還要對(duì)建議法院如何對(duì)被告人進(jìn)行量刑提出證據(jù)予以證明。《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》修改過(guò)程中針對(duì)量刑規(guī)范化這一司法改革的成果得到了我國(guó)立法的認(rèn)可，新《刑事訴訟法》第193條規(guī)定：“法庭審理過(guò)程中，對(duì)與定罪、量刑有關(guān)的事實(shí)、證據(jù)都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、辯論。”

(二)檢察機(jī)關(guān)程序方面舉證責(zé)任

就檢察機(jī)關(guān)在程序方面舉證責(zé)任而言，程序舉證責(zé)任即檢察機(jī)關(guān)對(duì)其在法庭上所提出證據(jù)的合法性予以證明，如果檢察機(jī)關(guān)對(duì)此證據(jù)的合法性問(wèn)題不能充分舉證就要承擔(dān)法庭不認(rèn)可該證據(jù)、繼而排除該證據(jù)的不利后果。1979年《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》和1996年《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》沒有對(duì)檢察機(jī)關(guān)程序方面的舉證責(zé)任進(jìn)行規(guī)定，而在2010 年 6 月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部和司法部聯(lián)合頒布的《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《非法證據(jù)排除規(guī)定》中首次提出了檢察機(jī)關(guān)對(duì)于法庭審判前犯罪嫌疑人的供述和證人所做的證人證言取得合法性的舉證責(zé)任。新《刑事訴訟法》也對(duì)檢察機(jī)關(guān)的程序方面的舉證責(zé)任作出了進(jìn)一步明確規(guī)定，這表明，檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中對(duì)其提出的證據(jù)合法性承擔(dān)程序舉證責(zé)任，包括“舉證責(zé)任”和“結(jié)果責(zé)任”兩方面。即包括對(duì)提出的證據(jù)進(jìn)行舉證的責(zé)任而對(duì)提不出證據(jù)進(jìn)行舉證時(shí)將會(huì)承擔(dān)此證據(jù)被排除的結(jié)果責(zé)任。

(三)重構(gòu)檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任時(shí)的證明對(duì)象

隨著《非法證據(jù)排除規(guī)定》、《辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》和新《刑事訴訟法》的頒布，非法證據(jù)排除規(guī)則在我國(guó)初步確立，控方除了承擔(dān)一定意義上的舉證責(zé)任外，對(duì)被告方提出排除非法證據(jù)申請(qǐng)的，檢察機(jī)關(guān)還要對(duì)收集證據(jù)的合法性進(jìn)行證明，這是我國(guó)新《刑事訴訟法》首次明確將偵查行為的合法性納入刑事訴訟證明對(duì)象。偵查程序的合法性是程序方面所規(guī)范的事實(shí)問(wèn)題，對(duì)這一程序性事實(shí)爭(zhēng)議問(wèn)題的解決將影響甚至決定對(duì)實(shí)體法事實(shí)的認(rèn)定，我國(guó)刑事訴訟法也明確規(guī)定了對(duì)于經(jīng)過(guò)法庭審理、確認(rèn)或不能排除存在以非法方法收集證據(jù)情形的，對(duì)有關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除。新《刑事訴訟法》明確了程序法事實(shí)在訴訟證明中的重要性，刑事訴訟中的證明對(duì)象在檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任中仍然存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：新《刑事訴訟法》對(duì)特別程序中未規(guī)定明確的證明對(duì)象。特別程序?qū)儆谛淌略V訟程序，所以也應(yīng)有證明對(duì)象，這里最具有代表性而且缺乏操作性的特別程序就是犯罪嫌疑人和被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序，新《刑事訴訟法》第280條規(guī)定：“對(duì)于貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，人民檢察院可以向人民法院提出沒收違法所得的申請(qǐng)?！边@類案件不同于普通案件，它的特殊性經(jīng)常導(dǎo)致法庭審判過(guò)程中檢察機(jī)關(guān)舉證時(shí)的困難重重，檢察機(jī)關(guān)在此類案件中承擔(dān)舉證責(zé)任時(shí)存在的問(wèn)題是：證明對(duì)象的范圍沒有以法律條文的形式對(duì)其范圍進(jìn)行界定。針對(duì)上述立法缺陷，建議針對(duì)犯罪嫌疑人和被告人逃匿、死亡違法所得沒收程序案件的證明對(duì)象的范圍以法律條文的形式對(duì)其范圍進(jìn)行重構(gòu)。這里具體包含以下兩個(gè)方面的問(wèn)題。

1.違法所得沒收程序案件的證明對(duì)象

證明對(duì)象的內(nèi)容應(yīng)包括“犯罪事實(shí)”、“追繳的違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”以及“追繳的違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”與“犯罪事實(shí)”存在著實(shí)質(zhì)聯(lián)系，此外還有程序合法性方面的舉證責(zé)任。此處的“犯罪事實(shí)”應(yīng)當(dāng)從程序法的角度進(jìn)行理解，即：檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)舉出證據(jù)證明犯罪嫌疑人、被告人曾經(jīng)存在一個(gè)或數(shù)個(gè)在程序上被追訴的犯罪事實(shí)，舉證時(shí)僅僅需要出示有關(guān)程序性證據(jù)(主要是相關(guān)法律文書) 即可[5]。

2.違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的范圍

現(xiàn)行法未以立法的形式明確界定違法所得沒收程序中犯罪嫌疑人的違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的范圍，根據(jù)實(shí)體法與程序法的關(guān)系原理，刑事實(shí)體法與刑事程序法的用語(yǔ)表述涵義(即內(nèi)涵和外延)應(yīng)一致?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》(以下簡(jiǎn)稱《刑法》)的相關(guān)規(guī)定可以提供確定該范圍的依據(jù)，《刑法》第64條規(guī)定：“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收”。該條規(guī)定是“對(duì)犯罪分子違法所得、供犯罪所用的本人財(cái)產(chǎn)以及違禁品的強(qiáng)制處理方法……它適用于一切犯罪”[6]。從此條規(guī)定來(lái)看，雖然立法未明確說(shuō)明，但是我們可以推知，立法者將“違法所得的一切財(cái)物”與“供犯罪所用的本人財(cái)物”這兩個(gè)概念進(jìn)行了區(qū)分。再看新《刑事訴訟法》第280條規(guī)定的“違法所得”，立法者本意應(yīng)當(dāng)與前述“違法所得的一切財(cái)物”的范圍相同。另外，《刑法》第64條的“違法所得的一切財(cái)物”不僅僅包括通過(guò)犯罪活動(dòng)直接獲得的財(cái)產(chǎn)，還包括通過(guò)犯罪間接獲得的犯罪收益，因而正確理解新《刑事訴訟法》第280條的“違法所得”時(shí)也應(yīng)該從直接違法所得和間接違法所得這兩個(gè)角度進(jìn)行理解，這與我國(guó)實(shí)體法與程序法之間關(guān)系原理相吻合，同時(shí)也迎合了《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》第 5 條對(duì)“違法所得”的界定(通過(guò)實(shí)施犯罪而直接、間接產(chǎn)生或獲得的任何財(cái)產(chǎn))。鑒于此，我們對(duì)新《刑事訴訟法》第280條的“其他涉案財(cái)產(chǎn)”的理解，應(yīng)當(dāng)參照《刑法》第64條“供犯罪所用的本人財(cái)物”的含義來(lái)理解。但是在理解“供犯罪所用的本人財(cái)物”時(shí)還必須考慮以下限制條件：第一，財(cái)物只能為本人所有。犯罪嫌疑人所使用的犯罪財(cái)物可能是自己所有的財(cái)物，也可能是通過(guò)正當(dāng)?shù)拿袷陆灰谆顒?dòng)取得的。而我國(guó)違法所得特別沒收程序的主要目的之一是及時(shí)打擊犯罪、盡快截?cái)喾缸镔Y金來(lái)源，此時(shí)我們要將犯罪嫌疑人犯罪時(shí)本人使用的財(cái)物與通過(guò)正當(dāng)?shù)拿袷陆灰谆顒?dòng)取得的財(cái)物區(qū)分開來(lái)。若這些財(cái)物不是犯罪分子本人的，而是借用或者擅自使用的他人財(cái)物，則不屬于沒收的范疇。若財(cái)物所有人事前知情犯罪意圖仍然提供給犯罪嫌疑人使用的，是共同犯罪，屬于沒收的范疇。第二，犯罪工具的外延應(yīng)緊緊包括直接作為犯罪工具的財(cái)物。對(duì)此，理論界存在不同觀點(diǎn)，其中比較有影響的觀點(diǎn)是：有學(xué)者主張新《刑事訴訟法》第280條規(guī)定的“其他涉案財(cái)產(chǎn)”可以借鑒美國(guó)的民事沒收程序，其外延可以擴(kuò)展至“利害關(guān)系第三人”與“便利犯罪實(shí)施的工具”。在美國(guó)聯(lián)邦民事沒收程序中，特定執(zhí)法機(jī)關(guān)如聯(lián)邦調(diào)查局、毒品執(zhí)法機(jī)關(guān)等在偵查特定犯罪過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)可沒收的財(cái)物后，通過(guò)扣押財(cái)物與特定期限的沒收公告，如果無(wú)人提出異議，這些執(zhí)法機(jī)關(guān)就作出沒收這些涉案財(cái)物的宣告，該宣告具有司法命令的法律效力。不僅可以沒收直接用于犯罪的工具，如交通工具等，而且還可以沒收便利犯罪實(shí)施的財(cái)物，如毒品交易所在房產(chǎn)、大型交通工具等[7]。筆者認(rèn)為，我國(guó)的違法所得特別沒收程序作為刑事訴訟程序的一個(gè)組成部分，不同于民事程序，本質(zhì)上仍然屬于刑事程序，而美國(guó)的民事沒收程序在性質(zhì)上卻是一種民事程序，兩個(gè)國(guó)家不同的程序性質(zhì)決定了證明對(duì)象的范圍界定也應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分，不能盲目照搬。由于美國(guó)民事沒收程序的啟動(dòng)比我國(guó)限制小，他們對(duì)私有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行國(guó)家干預(yù)時(shí)，還設(shè)置了對(duì)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)和援助的精細(xì)條款，對(duì)有效保障私有財(cái)產(chǎn)權(quán)不被司法恣意侵犯具有重要的效用，再看我國(guó)的違法所得特別沒收程序，從本質(zhì)上來(lái)看它屬于刑事特別程序，按照實(shí)體法與程序法關(guān)系原理，我們對(duì)證明對(duì)象的范圍限制遵照刑事實(shí)體法的規(guī)定比較切實(shí)可行。

四、從舉證責(zé)任分配原則看檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任的重構(gòu)

1979 年《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》和 1996 年《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》未明確規(guī)定舉證責(zé)任的分配問(wèn)題，新《刑事訴訟法》對(duì)舉證責(zé)任的一般規(guī)則作出了明確規(guī)定①新《刑事訴訟法》第12條：“未經(jīng)人民法院依法判決對(duì)任何人都不得確定有罪”，第50條規(guī)定“不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪”。從這兩個(gè)原則出發(fā)，人民檢察院要求法院判決任何人有罪，必須提供確實(shí)、充分的證據(jù)加以證明。第49條規(guī)定“公訴案件中證明被告人有罪的舉證責(zé)任由人民檢察院承擔(dān)”。這是在新《刑事訴訟法》中第1次明確規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)的“舉證責(zé)任”。第 56 條規(guī)定“申請(qǐng)排除以非法方法收集的證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)線索或者材料”。第 57 條規(guī)定“在對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行法庭調(diào)查的過(guò)程中，人民檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)收集的合法性加以證明”。這是對(duì)非法證據(jù)排除這一程序性事項(xiàng)的證明責(zé)任的分配。據(jù)此，檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)“證據(jù)收集的合法性”的證明責(zé)任，被告人不承擔(dān)這一程序性事項(xiàng)的證明責(zé)任，但“應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)線索或者材料?！?。新《刑事訴訟法》第49條是對(duì)實(shí)體上刑事證明責(zé)任分配原則做出的明確規(guī)定，證明被告人有罪的責(zé)任由人民檢察院承擔(dān)。新《刑事訴訟法》第56條、第57條是對(duì)程序上舉證責(zé)任的分配的明確規(guī)定，程序合法性的舉證責(zé)任由人民檢察院承擔(dān)。對(duì)檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中的舉證責(zé)任分配原則進(jìn)一步細(xì)化，對(duì)于完善我國(guó)刑事證據(jù)理論、規(guī)范刑事訴訟活動(dòng)、保障案件當(dāng)事人的訴訟權(quán)利、保障無(wú)罪的人不受刑事追究、避免冤假錯(cuò)案的發(fā)生以及對(duì)促進(jìn)我國(guó)法治建設(shè)的順利進(jìn)行具有里程碑的意義。

(一)檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任分配原則配置的漏洞

1.關(guān)于檢察機(jī)關(guān)回避制度舉證責(zé)任的分配不完善

刑事訴訟中，程序上的舉證責(zé)任的分配主要涉及非法證據(jù)排除規(guī)則和回避制度。依據(jù)新《刑事訴訟法》，檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟活動(dòng)中承擔(dān)“證據(jù)收集的合法性”的證明責(zé)任，被告人對(duì)這一程序性事項(xiàng)不承擔(dān)證明責(zé)任，但“應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)線索或者材料?！睆纳暾?qǐng)非法證據(jù)排除的程序法角度來(lái)看，新《刑事訴訟法》的規(guī)定是舉證責(zé)任倒置的表現(xiàn)，但是如果從證明被告人有罪的實(shí)體法角度來(lái)看，新《刑事訴訟法》的規(guī)定并不是舉證責(zé)任倒置的表現(xiàn)，而是檢察機(jī)關(guān)履行證明被告人有罪的證明責(zé)任的職責(zé)要求。而從新《刑事訴訟法》、《刑訴規(guī)則》等法律規(guī)定中發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)事人及其法定代理人對(duì)回避申請(qǐng)具有舉證責(zé)任的規(guī)定，并沒有關(guān)于檢察機(jī)關(guān)對(duì)回避制度舉證責(zé)任如何分配的規(guī)定②《解釋》第28條規(guī)定:“當(dāng)事人及其法定代理人依照刑事訴訟法第29條和本解釋第24條規(guī)定申請(qǐng)回避，應(yīng)當(dāng)提供證明材料?！薄缎淘V規(guī)則》第23條規(guī)定:“當(dāng)事人及其法定代理人的回避要求，應(yīng)當(dāng)書面或者口頭向人民檢察院提出，并說(shuō)明理由; 根據(jù)刑事訴訟法第29條的規(guī)定提出回避申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)證明材料?！??！督忉尅返?8條、《刑訴規(guī)則》第23條用的是“證明材料”的這一表述并不是新《刑事訴訟法》對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則申請(qǐng)人義務(wù)規(guī)定的“相關(guān)線索或材料”的表述，這屬于對(duì)賦予當(dāng)事人及其法定代理人舉證責(zé)任的分配的表述。一般情況下，當(dāng)事人及其法定代理人如果申請(qǐng)回避，是不需要承擔(dān)證明責(zé)任的。但是，這兩個(gè)司法解釋卻未將此舉證責(zé)任分配給檢察機(jī)關(guān)而是規(guī)定當(dāng)事人及其法定代理人。這與新《刑事訴訟法》第 56 條、第57 條對(duì)非法證據(jù)排除這一程序性事項(xiàng)的證明責(zé)任分配規(guī)定相悖。

2.檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任中存在的困境

新《刑事訴訟法》所增設(shè)的違法所得特別沒收程序適用的前提為：“對(duì)于貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人潛逃，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡”，這種案件本身的特殊性導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任時(shí)陷入困境。一方面，貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪均具有較大的隱蔽性，而且犯罪行為持續(xù)的時(shí)間跨度一般較長(zhǎng)，有時(shí)涉案次數(shù)頻繁，人物關(guān)系較為復(fù)雜，涉案財(cái)物的數(shù)額巨大，檢察機(jī)關(guān)在查獲此類案件時(shí)往往難以一次性將案情查清，由于證據(jù)不足導(dǎo)致很難將涉案財(cái)物與具體的犯罪階段明確區(qū)分，更有甚者很多犯罪行為人往往將犯罪所得財(cái)產(chǎn)與家人財(cái)產(chǎn)相混同，因此，在證據(jù)認(rèn)定方面，檢察機(jī)關(guān)往往難以確定，最終提不出合理證據(jù)向法院舉證證明犯罪嫌疑人、被告人違法所得的范圍。另一方面，由于我國(guó)新《刑事訴訟法》規(guī)定違法所得特別沒收程序適用于犯罪嫌疑人、被告人不能到案的情況，相關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物的處理，再加上無(wú)法直接從犯罪嫌疑人、被告人身上查獲取證，這加重了檢察機(jī)關(guān)向法院舉證的難度。在此種舉證困境的背景下，要想達(dá)到刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)的“排除一切合理懷疑”是存在很大難度的，由此可能導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)舉證不力從而使本應(yīng)追繳的違法所得及其他涉案財(cái)物嚴(yán)重流失，給國(guó)家財(cái)產(chǎn)、集體財(cái)產(chǎn)造成了巨大損失。同樣，在司法實(shí)踐中，針對(duì)一些具體的案件，檢察機(jī)關(guān)在承擔(dān)舉證責(zé)任時(shí)也困難重重，如非法持有毒品案件，檢察院對(duì)此案件如僅憑現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)向法院指控犯罪嫌疑人觸犯非法持有毒品罪，單由檢察機(jī)關(guān)直接舉證往往會(huì)存在證據(jù)瑕疵，所以法院往往做出證據(jù)不足、指控的罪名不成立的無(wú)罪判決。由此我們引發(fā)深思：是否可以將此兩類案件的舉證責(zé)任由檢察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)移給利害關(guān)系人一方來(lái)承擔(dān)呢？

(二)引入檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任倒置分配原則的合理性

針對(duì)特定案件、特定罪名采取檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任倒置的分配原則具有一定的合理性。主要表現(xiàn)為：首先，基于公平性的要求，對(duì)來(lái)源難以確定但又高度可疑的涉案財(cái)物推定其為犯罪行為所得，將證明涉案財(cái)物是合法所得的舉證責(zé)任倒置給利害關(guān)系人一方承擔(dān)具有一定的合理性和可行性。其次，基于目前嚴(yán)厲打擊腐敗犯罪和恐怖主義犯罪的政策需要以及我國(guó)法律需與國(guó)際公約接軌的迫切需求，如果將檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任由利害關(guān)系人承擔(dān)，不僅可以降低檢察機(jī)關(guān)舉證的難度，還可以提高檢察機(jī)關(guān)辦案效率、節(jié)約司法資源，從而更有利于實(shí)現(xiàn)前述目的。再次，從舉證的方便性以及與證據(jù)距離的遠(yuǎn)近角度來(lái)考慮，在違法所得沒收程序和非法持有毒品罪的案件中，如果被告方、毒品持有者持有證據(jù)，或者某一事實(shí)的自身性質(zhì)決定了被告方、毒品持有者易于舉證而控訴方很難舉證，就可以考慮將證明責(zé)任分配給被告方承擔(dān)。貪污賄賂案件引起的違法所得沒收程序案件中，與由檢察機(jī)關(guān)證明某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)是涉案財(cái)產(chǎn)相比，利害關(guān)系人如對(duì)該收入系自身合法性收入進(jìn)行證明，其證明難度明顯要低得多。非法持有毒品罪案件中，由持有毒品的人舉證也比檢察機(jī)關(guān)舉證容易得多。最后，舉證責(zé)任倒置與《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》相契合。2005年12月14日正式生效的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，對(duì)預(yù)防腐敗、界定腐敗犯罪、反腐敗國(guó)際合作、非法資產(chǎn)追繳等問(wèn)題進(jìn)行了法律上的規(guī)范，對(duì)各國(guó)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)的反腐行動(dòng)、提高反腐成效、促進(jìn)反腐國(guó)際合作具有重要意義。針對(duì)違法所得沒收程序案件適用舉證責(zé)任倒置的分配原則更有效的迎合了《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》。

(三)重構(gòu)檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任的分配原則

1.完善新《刑事訴訟法》關(guān)于回避制度舉證責(zé)任分配的規(guī)定

刑事訴訟中，程序上的刑事責(zé)任的分配主要涉及非法證據(jù)排除規(guī)則和回避制度。新《刑事訴訟法》第 56 條、第57 條規(guī)定了非法證據(jù)排除這一程序性事項(xiàng)的舉證責(zé)任的分配原則。即檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)“證據(jù)收集的合法性”的證明責(zé)任，被告人不承擔(dān)證明責(zé)任，但 “應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)線索或者材料”。如果從申請(qǐng)非法證據(jù)排除的程序法角度看，這屬于舉證責(zé)任的倒置，但是如果從證明被告人有罪的實(shí)體法角度來(lái)看，這不屬于舉證責(zé)任的倒置，而是檢察機(jī)關(guān)履行證明被告人有罪的證明責(zé)任的必然要求。為了與新《刑事訴訟法》第56 條、第57 條是對(duì)非法證據(jù)排除這一程序性事項(xiàng)的證明責(zé)任的分配相吻合，建議今后的立法或者司法解釋中以法律明文規(guī)定的形式賦予檢察機(jī)關(guān)在回避制度中的舉證責(zé)任分擔(dān)問(wèn)題。具體表現(xiàn)為：將《解釋》第28條、《刑訴規(guī)則》第23條用的是“證明材料”的措辭改換為新《刑事訴訟法》對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則申請(qǐng)人義務(wù)規(guī)定的“相關(guān)線索或材料”的措辭。

2.針對(duì)違法所得沒收程序案件和非法持有毒品罪案件適用檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任倒置

現(xiàn)行法關(guān)于巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪案件的舉證責(zé)任的性質(zhì)如何定位？司法實(shí)務(wù)界和理論界爭(zhēng)論已久，各種爭(zhēng)論觀點(diǎn)筆者在此不再贅述，筆者認(rèn)為我國(guó)針對(duì)此案件的舉證責(zé)任的規(guī)定是舉證責(zé)任倒置的表現(xiàn)。針對(duì)違法所得沒收程序案件和非法持有毒品罪案件賦予檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中新的舉證責(zé)任分配新原則。檢察機(jī)關(guān)面臨在違法所得特別沒收程序、非法持有毒品罪案件中舉證困境的情況下，要想達(dá)到新《刑事訴訟法》規(guī)定的“排除一切合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn)是存在很大難度的，由此就可能在違法所得特別沒收程序案件中導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)舉證不力從而使本應(yīng)追繳的違法所得及其他涉案財(cái)物流失，進(jìn)而給國(guó)家財(cái)產(chǎn)、集體財(cái)產(chǎn)造成巨大損失。在非法持有毒品罪案件中導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)無(wú)法向法院指控從而使毒品持有者逍遙法外。建議檢察機(jī)關(guān)在此兩類案件中的舉證責(zé)任分配采取檢察機(jī)關(guān)舉證的一般原則和利害關(guān)系人舉證的例外情況相結(jié)合。

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