徐 鴻， 鄭 鵬，2， 趙 玉

（1．東華理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江西撫州 344000;2．東華理工大學(xué)地質(zhì)資源經(jīng)濟(jì)與管理研究中心，江西撫州 344000）

環(huán)境惡化是人類目前面臨的最嚴(yán)重的挑戰(zhàn)之一，它往往伴隨發(fā)展問題而來。礦業(yè)作為國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，在近一個(gè)世紀(jì)的大規(guī)模采礦活動(dòng)中，不僅大量消耗了礦石資源，而且造成了嚴(yán)重的大氣、水系、土壤污染，引發(fā)了長期性、大范圍的生態(tài)破壞，給礦業(yè)地區(qū)的生產(chǎn)活動(dòng)和居民生活帶來了不利影響和危害［1］。在此背景之下，協(xié)調(diào)礦業(yè)開發(fā)與生態(tài)環(huán)境之間的良性關(guān)系逐漸成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問題。學(xué)術(shù)界對礦產(chǎn)開發(fā)的生態(tài)補(bǔ)償問題的研究就是緣起于學(xué)術(shù)界對生態(tài)環(huán)境惡化的關(guān)注。礦產(chǎn)資源的生態(tài)補(bǔ)償問題是“生態(tài)補(bǔ)償”的一個(gè)主要研究領(lǐng)域，歸納起來，國內(nèi)外學(xué)者在這一領(lǐng)域的研究主要有以下幾個(gè)方面。

1 國內(nèi)外學(xué)者對生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵的探討

在國外，生態(tài)補(bǔ)償最常見的是生態(tài)功能補(bǔ)償?shù)腜ES系統(tǒng)，該系統(tǒng)主要是指生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的受益人對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)管理者或提供者給予的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償［2］。主要有兩種補(bǔ)償方式:一種是政府購買生態(tài)服務(wù)提供給社會(huì)成員的公共支持計(jì)劃［3］;另一種是市場導(dǎo)向的生態(tài)補(bǔ)償，這種方式主要出現(xiàn)在利益主體和成本收益容易界定的情況下［4］。總體而言，國外對生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵的理解是:在明確補(bǔ)償主體、客體和依據(jù)的基礎(chǔ)上，基本形成了政府主導(dǎo)和市場導(dǎo)向兩種生態(tài)補(bǔ)償手段并行的補(bǔ)償系統(tǒng)，具有顯著的事前補(bǔ)償?shù)奶攸c(diǎn)。

從國內(nèi)來看，國內(nèi)對生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵還存有爭論。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償是人類對生態(tài)環(huán)境造成了破壞，而支付的恢復(fù)、治理環(huán)境的費(fèi)用［5］。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償只是為了保護(hù)資源和環(huán)境而人為提高行為主體行為成本的制度安排［6］。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償是自然資源使用人或生態(tài)受益人對自然資源所有權(quán)人或?qū)ι鷳B(tài)保護(hù)付出代價(jià)者支付相應(yīng)費(fèi)用的一種制度安排［7］。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者在對生態(tài)補(bǔ)償定義、補(bǔ)償核心、補(bǔ)償特征和補(bǔ)償方式的認(rèn)識(shí)上都有著明顯的區(qū)別。

2 關(guān)于礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償模式的研究

2．1 關(guān)于礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償模式（途徑、方式）類型的研究。

經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的生態(tài)補(bǔ)償是一種對生態(tài)環(huán)境受益者收費(fèi)，受損者補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)措施，倡導(dǎo)通過收費(fèi)調(diào)整損害主體和環(huán)境增益主體之間的利益關(guān)系?？傮w而言，生態(tài)補(bǔ)償模式（途徑）可歸納為政府主導(dǎo)和市場交易兩種。政府主導(dǎo)的生態(tài)補(bǔ)償是以政府行政手段強(qiáng)制受益方支付給補(bǔ)償對象，國外學(xué)者主要研究了縱向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付［8］、橫向財(cái)政轉(zhuǎn)移和生態(tài)補(bǔ)償基金［9］等形式的政府主導(dǎo)模式。國內(nèi)學(xué)者對政府主導(dǎo)的礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償模式［10-13］的研究，主要集中于討論生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)與生態(tài)補(bǔ)償稅、生態(tài)補(bǔ)償保證金制度、財(cái)政補(bǔ)貼制度、優(yōu)惠信貸、交易體系和基金制度等六種具體的生態(tài)補(bǔ)償?shù)耐緩胶头绞剑?］。為解決以政府為買主的生態(tài)環(huán)境服務(wù)補(bǔ)償方式在實(shí)際操作中存在的激勵(lì)不足等問題，人們也探索了一些新的支付生態(tài)環(huán)境服務(wù)的模式，其中對基于市場的生態(tài)環(huán)境服務(wù)支付方式如產(chǎn)權(quán)交易［14］、協(xié)商交易［15］和開放式貿(mào)易［16］的探索最為活躍。從國內(nèi)外研究重心看，中國的生態(tài)補(bǔ)償側(cè)重于政府補(bǔ)償，而國外更側(cè)重于市場補(bǔ)償，更多注意支付意愿和補(bǔ)償配置［17］。從研究的內(nèi)容看，現(xiàn)有文獻(xiàn)以單獨(dú)考察政府主導(dǎo)和市場交易兩類模式為主，很少有研究將不同的礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償模式放在一起進(jìn)行比較，并進(jìn)行補(bǔ)償模式創(chuàng)新的嘗試。

2．2 關(guān)于礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償模式形成的原因及問題的研究。

一是對生態(tài)補(bǔ)償模式形成原因的理論解釋。對生態(tài)補(bǔ)償模式形成的原因，很多學(xué)者都從理論上給出了自己的解釋。庇古從外部性理論著手，主張采用政府主導(dǎo)的稅收政策來解釋。而科斯則從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度提出在明確產(chǎn)權(quán)的前提下，采用市場方式來解決資源與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展問題。

二是對生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和測算方法的研究尚未取得共識(shí)。目前國內(nèi)外學(xué)者生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及方法的研究主要包括生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)量化［18-19］、機(jī)會(huì)成本［20］、生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)模擬［21］或通過供需雙方的博弈［22-23］等方法，目前仍然處于探索階段。在生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定的研究中，生態(tài)足跡法［24］被認(rèn)為是開展生態(tài)環(huán)境價(jià)值評估的有效手段。但在實(shí)際調(diào)查中有學(xué)者發(fā)現(xiàn)該方法存在支付意愿和受償意愿不對稱現(xiàn)象并容易受到零響應(yīng)的影響。周樂［25］則建立了包含生態(tài)破壞損失和環(huán)境污染損失兩個(gè)部分的礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)模型，并分別給出了相應(yīng)的計(jì)算方法。在生態(tài)補(bǔ)償測算方法的研究中，生態(tài)環(huán)境壓力指數(shù)（ESI）和改進(jìn)的“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)”（PSR）模型在考察生態(tài)環(huán)境壓力方面具有較好的運(yùn)用，但在礦產(chǎn)資源與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的研究方面并不多見。孫嘉辰［26］將礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用的計(jì)算劃分為恢復(fù)治理工程費(fèi)用補(bǔ)償、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能補(bǔ)償、環(huán)境污染經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償和社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況補(bǔ)償?shù)?個(gè)部分，并對每一部分給出了相應(yīng)的計(jì)算方法?？傮w而言，對目前生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和測算方法的研究仍然處于探索階段。

三是礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償模式與地區(qū)特點(diǎn)契合的研究相對不足。對礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償模式的研究主要關(guān)注補(bǔ)償主客體［27］、補(bǔ)償額度［24］、補(bǔ)償?shù)姆绞剑?8］與補(bǔ)償機(jī)制運(yùn)行［25］等問題，較少關(guān)注補(bǔ)償模式與研究對象特點(diǎn)的契合問題［29］。

越來越多的學(xué)者認(rèn)為目前政府主導(dǎo)的礦產(chǎn)資源開發(fā)補(bǔ)償模式需要作出調(diào)整［30-31］，一些學(xué)者甚至提出了改進(jìn)的思路和方法［32-34］。

3 關(guān)于礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償制度與法律法規(guī)的研究

很多學(xué)者研究了礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫葐栴}［35］，從制度調(diào)節(jié)的內(nèi)容上，制度的研究內(nèi)容主要圍繞政府對生態(tài)環(huán)境的重視［36］、調(diào)節(jié)不合理利益格局［37］、以及資源開發(fā)利益與責(zé)任的平衡［38］等展開，集中討論了補(bǔ)償資金使用效率［39］、補(bǔ)償機(jī)制［40］、補(bǔ)償方式以及補(bǔ)償制度的矯正［41］等制度問題。從制度調(diào)節(jié)的對象上，對礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償模式制度的研究主要關(guān)注對補(bǔ)償主客體［27］、補(bǔ)償額度［24］、補(bǔ)償?shù)姆绞剑?8］與補(bǔ)償機(jī)制運(yùn)行［31，33］等問題的調(diào)節(jié)，較少關(guān)注補(bǔ)償模式與研究對象特點(diǎn)契合的制度構(gòu)建問題，對原中央蘇區(qū)礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯恳泊嬖陬愃频膯栴}［29］?？傮w而言，對制度的研究主要集中于研究如何保障政府主導(dǎo)的生態(tài)補(bǔ)償模式順利推進(jìn)的法律和制度問題，對如何創(chuàng)新生態(tài)補(bǔ)償模式的制度研究較少。

4 研究現(xiàn)狀評述及未來研究的趨勢

總體而言，國內(nèi)外學(xué)者對生態(tài)補(bǔ)償問題的研究系統(tǒng)而深入，幾乎涉及到了礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)乃醒芯款I(lǐng)域，主要貢獻(xiàn)包括以下幾方面。

第一，從礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪Ｊ絹砜?，現(xiàn)有研究對生態(tài)補(bǔ)償模式（途徑、方式）的類別、原因、存在的問題開展了深入系統(tǒng)的研究，研究的結(jié)論對生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐具有很好的指導(dǎo)作用。

第二，從礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制來看，學(xué)術(shù)界基本建構(gòu)了生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制框架，為礦產(chǎn)開發(fā)的生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐提供了理論指導(dǎo)和支撐。

第三，從礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫扰c法律法規(guī)來看，現(xiàn)有研究為生態(tài)補(bǔ)償政策法規(guī)的制訂提供了很好的參考作用，初步形成生態(tài)補(bǔ)償制度框架，在指導(dǎo)實(shí)踐方面起到了積極作用。

但對礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯?，還有幾個(gè)方面需進(jìn)一步加強(qiáng)。

第一，從研究對象看，現(xiàn)有研究對特殊地區(qū)的礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯肯鄬Ρ∪?，很少有研究把礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償問題與研究對象特點(diǎn)結(jié)合起來考慮。未來研究可以考慮結(jié)合研究對象的特點(diǎn)，研究獨(dú)特的礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制體制。

第二，從研究視角上看，現(xiàn)有的研究主要關(guān)注了政府主導(dǎo)的補(bǔ)償模式，對引入市場化機(jī)制參與補(bǔ)償?shù)难芯枯^少，幾乎沒有關(guān)于礦產(chǎn)資源開發(fā)利用生態(tài)補(bǔ)償模式比較和創(chuàng)新的研究。未來研究可以研究礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖袌龌瘷C(jī)制問題，尤其是研究市場和政府在礦產(chǎn)生態(tài)補(bǔ)償中的邊界問題、機(jī)制問題、協(xié)調(diào)問題等等。

第三，從研究內(nèi)容上看，相對于森林、濕地、草原、水資源、土地等領(lǐng)域的生態(tài)補(bǔ)償研究而言，當(dāng)前學(xué)者對礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償研究的系統(tǒng)性還相對滯后，在促進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面的作用還沒有充分發(fā)揮。未來研究可以考慮如何把其他類似領(lǐng)域的研究成果引入和吸收到礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償中來，也就是研究成果的引進(jìn)、修正和運(yùn)用問題。

第四，從研究方法來看，總體而言還是以定性方法為主，雖然有學(xué)者對礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的研究開展了定量化的嘗試，如最小補(bǔ)償費(fèi)用和最大補(bǔ)償費(fèi)用核算模型［42］及系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型［43］的運(yùn)用，但這些定量方法較少考慮到礦產(chǎn)資源開發(fā)利用對生態(tài)系統(tǒng)的整體影響。未來研究可以加強(qiáng)研究礦產(chǎn)開發(fā)對生態(tài)環(huán)境破壞問題，尤其是研究補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和測量方法等方面的問題［44-45］。

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