戴茂華， 謝青霞

（1．東華理工大學(xué)非傳統(tǒng)安全研究中心，江西撫州 344000;2．東華理工大學(xué)文法學(xué)院，江西撫州 344000）

1 礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償理論研究的回顧與思考

1．1 國(guó)外學(xué)者對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯?/h3>

國(guó)際上“生態(tài)補(bǔ)償”比較通用的是“生態(tài)服務(wù)付費(fèi)”（PES）或生態(tài)效益付費(fèi)（PEB），國(guó)外大多數(shù)學(xué)者從環(huán)境管理、土地管理和可持續(xù)發(fā)展等角度來(lái)探索礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償。2005年，國(guó)際礦業(yè)協(xié)會(huì)提出了礦山開(kāi)發(fā)保證金制度，此后的研究更多從定性分析轉(zhuǎn)向定量分析，橫跨多個(gè)學(xué)科。研究的理論依據(jù)從運(yùn)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論向環(huán)境公平轉(zhuǎn)變，補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容不僅僅局限于礦產(chǎn)資源開(kāi)采的環(huán)境破壞補(bǔ)償，更注重生態(tài)使用價(jià)值補(bǔ)償，即事前補(bǔ)償［1］。在對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)亩糠治鲋?，更加?cè)重補(bǔ)償意愿和補(bǔ)償時(shí)空配置的研究［2］。Peralta通過(guò)對(duì)礦山環(huán)境修復(fù)變量建立回歸模型，以復(fù)墾成本為依據(jù)核算補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)［3］。

1．2 國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯?/h3>

關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題，上世紀(jì)80年代我國(guó)就對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)中的環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行了研究，從1992年起，就已經(jīng)開(kāi)始對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)母鱾€(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行探索性研究［4］。王金南認(rèn)為應(yīng)對(duì)破壞生態(tài)環(huán)境的資源開(kāi)發(fā)行為征收生態(tài)補(bǔ)償費(fèi);對(duì)可能破壞生態(tài)環(huán)境的資源開(kāi)發(fā)執(zhí)行嚴(yán)格的押金制度，而且應(yīng)考慮就當(dāng)代的資源開(kāi)發(fā)行為征收相應(yīng)的補(bǔ)償費(fèi)作為儲(chǔ)備資金的代際補(bǔ)償，用于以后的生態(tài)恢復(fù)與治理［5］。任勇、俞海、馮東方等對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w內(nèi)容和制度進(jìn)行了探究［6］。黃錫生認(rèn)為我國(guó)比較重視礦產(chǎn)資源補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)價(jià)值，而忽視了補(bǔ)償?shù)沫h(huán)境價(jià)值和公平價(jià)值，因此，建立經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、公平三位一體的價(jià)值補(bǔ)償體系，是礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償制度完善的現(xiàn)實(shí)要求［7］。胡振琪、程琳琳提出改革現(xiàn)行的礦山企業(yè)成本核算體制，將礦山企業(yè)的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償與修復(fù)費(fèi)用納入礦山企業(yè)成本［8］。劉勁松提出以建立權(quán)利金征收函數(shù)、適當(dāng)調(diào)整礦產(chǎn)資源的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等完善中國(guó)礦產(chǎn)資源補(bǔ)償機(jī)制的政策建議［9］。曹明德則從法律制度的角度分析了礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?gòu)建［10］?？追脖笫崂砹宋覈?guó)建立礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制面臨的現(xiàn)實(shí)困難和機(jī)制障礙，重點(diǎn)從補(bǔ)償資金的籌措機(jī)制、使用機(jī)制、行政部門(mén)間協(xié)調(diào)規(guī)劃、監(jiān)督管理機(jī)制等方面，提出建立我國(guó)礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的政策建議［11］。張復(fù)明等提出了建立礦區(qū)或區(qū)域轉(zhuǎn)型支持制度［12］。李文華等提出了礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)目傮w思路和方法:借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，立足我國(guó)實(shí)際，明確礦區(qū)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理的主體、責(zé)任和界限，將礦區(qū)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理的責(zé)任區(qū)分為舊帳（歷史已造成的破壞或稱之為廢棄礦山生態(tài)環(huán)境破壞）和新帳（新造成的破壞）兩種情況區(qū)別對(duì)待［13］。

總之，國(guó)外研究的重點(diǎn)在于生態(tài)補(bǔ)償資金的有效配置，以使生態(tài)補(bǔ)償?shù)耐度肽塬@得最大的收益。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的研究，主要集中在礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的內(nèi)涵、原因、理論依據(jù)、現(xiàn)有制度、補(bǔ)償現(xiàn)狀和如何補(bǔ)償?shù)确矫?。然而，?dāng)前關(guān)于礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的研究也存在不足和缺憾，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:首先，國(guó)內(nèi)目前的研究重點(diǎn)仍停留在補(bǔ)償資金的籌集方式和相關(guān)政策的制定上，生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施的領(lǐng)域十分有限;其次，已有的研究大都是從經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的角度進(jìn)行分析探討，且未深入到稀土等稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，也無(wú)針對(duì)稀有金屬礦開(kāi)發(fā)行為特殊性的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏對(duì)稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域生態(tài)補(bǔ)償特殊性應(yīng)有的關(guān)注，留下了廣闊的研究空間;再次，我國(guó)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制遠(yuǎn)比發(fā)達(dá)國(guó)家復(fù)雜，研究卻不及西方發(fā)達(dá)國(guó)家深入，在稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的生態(tài)補(bǔ)償模式、環(huán)境破壞損害評(píng)估、生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖袌?chǎng)談判機(jī)制等方面急需加以補(bǔ)充與完善。

2 國(guó)內(nèi)外礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償立法規(guī)定及其機(jī)制和政策歸納分析

2．1 國(guó)外礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)規(guī)定及其機(jī)制和政策

國(guó)際上“生態(tài)補(bǔ)償”比較通用的是“生態(tài)服務(wù)付費(fèi)”或生態(tài)效益付費(fèi)，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償已有比較豐富的理論基礎(chǔ)和法律依據(jù)，初步建立了生態(tài)服務(wù)付費(fèi)的政策與制度框架。美國(guó)《露天采礦管理與（環(huán)境）修復(fù)法》明確規(guī)定，對(duì)該法頒布后出現(xiàn)的礦區(qū)生態(tài)破壞，一律按照“誰(shuí)破壞、誰(shuí)恢復(fù)”的原則，由礦山主承擔(dān)全部的修復(fù)責(zé)任，對(duì)法律頒布前已破壞的廢棄礦區(qū)，則由國(guó)家撥款負(fù)責(zé)修復(fù)。德國(guó)《聯(lián)邦礦山法》規(guī)定，新開(kāi)發(fā)礦區(qū)業(yè)主必須預(yù)留企業(yè)年利潤(rùn)的3%作為復(fù)墾專(zhuān)項(xiàng)資金，對(duì)因開(kāi)礦占用的森林、草地實(shí)行等面積異地恢復(fù)。日本的《礦業(yè)法》明確了礦山環(huán)境破壞的賠償責(zé)任，規(guī)定了礦害賠償保證金制度的主體、程序、繳納的數(shù)額以及退還的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，日本針對(duì)金屬礦制定了《金屬礦業(yè)等礦害對(duì)策特別措施法》，確立了礦害防止公積金制度、金屬礦業(yè)事業(yè)團(tuán)融資制度和廢棄礦山礦害防止工程費(fèi)用補(bǔ)助金制度。在具體措施上，美國(guó)在國(guó)庫(kù)和州賬冊(cè)中設(shè)立了“廢棄礦恢復(fù)治理（復(fù)墾）基金”，用以修復(fù)廢棄礦山的生態(tài)損害;美國(guó)還將自然資源開(kāi)采許可證制度與生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償及修復(fù)直接掛鉤，并通過(guò)實(shí)行恢復(fù)治理（復(fù)墾）保證金制度保證該項(xiàng)規(guī)定的實(shí)施。德國(guó)對(duì)于立法前的歷史遺留的生態(tài)破壞問(wèn)題，由中央政府（75%）和地方政府（25%）共同出資并成立專(zhuān)門(mén)的礦山復(fù)墾公司負(fù)責(zé)生態(tài)恢復(fù)工作;對(duì)于立法后的生態(tài)破壞問(wèn)題，則由開(kāi)發(fā)者負(fù)責(zé)治理和恢復(fù)。加拿大實(shí)行復(fù)墾保證金制度，并實(shí)行了開(kāi)采許可證制度、礦區(qū)復(fù)墾計(jì)劃制度等配套制度。澳大利亞每個(gè)州都建立起了礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度。實(shí)踐證明，上述補(bǔ)償制度為推行礦區(qū)土地復(fù)墾、尾礦綜合利用和生態(tài)恢復(fù)提供了資金，保護(hù)了礦產(chǎn)資源和環(huán)境，為發(fā)展生態(tài)礦業(yè)、實(shí)施綠色開(kāi)采創(chuàng)造了條件，從而促進(jìn)了礦業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

2．2 國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)規(guī)定及其機(jī)制和政策

目前，我國(guó)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)造成的生態(tài)問(wèn)題非常嚴(yán)重，建立礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，已經(jīng)成為當(dāng)前我國(guó)建立和完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制國(guó)家戰(zhàn)略的優(yōu)先領(lǐng)域，已引起我國(guó)政府高層的高度關(guān)注。2005年8月，國(guó)務(wù)院頒布的《關(guān)于全面整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)秩序的通知》提出探索建立礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)機(jī)制。2006年2月10日國(guó)家財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)總局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于逐步建立礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)責(zé)任機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》。2006年《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》中指出“按照誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)保護(hù)，誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償?shù)脑瓌t，建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制”;“要健全礦山環(huán)境恢復(fù)補(bǔ)償機(jī)制”。2007年，原國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局頒布了《關(guān)于開(kāi)展生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出我國(guó)將在礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域開(kāi)展生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)，全面落實(shí)礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)責(zé)任，做到“不欠新賬、多還舊賬”。2009年2月，國(guó)土資源部發(fā)布了《礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)規(guī)定》，規(guī)定采礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)編制礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)方案，采礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)繳存礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金。2011年5月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)稀土行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出“落實(shí)礦山生態(tài)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)保證金制度，嚴(yán)格企業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，同時(shí)建立稀土戰(zhàn)略儲(chǔ)備體系”。2011年7月，環(huán)境保護(hù)部《關(guān)于加強(qiáng)稀土礦山生態(tài)保護(hù)與治理恢復(fù)的意見(jiàn)》中提出“積極探索建立政府主導(dǎo)、企業(yè)和社會(huì)參與的稀土礦山生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制?！?/p>

但目前我國(guó)尚未建立起完整的生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆ㄒ?guī)體系，相關(guān)法律法規(guī)不健全，缺乏生態(tài)補(bǔ)償?shù)木C合性立法或?qū)ｍ?xiàng)立法，遠(yuǎn)沒(méi)有形成統(tǒng)一、規(guī)范的管理體系，補(bǔ)償機(jī)制不完善，補(bǔ)償?shù)睦碚撗芯繙螅瑳](méi)有統(tǒng)一的有效的生態(tài)補(bǔ)償政策體系;對(duì)補(bǔ)償主體、受償主體、補(bǔ)償范圍、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償程序、資金來(lái)源、違法責(zé)任、糾紛處理等都沒(méi)有明確的界定，急需加以補(bǔ)充與完善。同時(shí)，我國(guó)已正式啟動(dòng)《生態(tài)補(bǔ)償條例》和《稀有金屬管理?xiàng)l例》起草工作，《生態(tài)補(bǔ)償條例》和《稀有金屬管理?xiàng)l例》都已經(jīng)形成草案初稿，而其中稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的生態(tài)補(bǔ)償是必須突破的重點(diǎn)內(nèi)容之一。

3 稀有金屬礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆芍贫仍O(shè)計(jì)

3．1 稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕驹瓌t

根據(jù)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)調(diào)研和實(shí)地調(diào)查分析，稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)遵循以下原則。

（1）破壞者負(fù)擔(dān)原則。對(duì)新建和正在生產(chǎn)的稀有金屬礦山，開(kāi)采企業(yè)既是資源的開(kāi)發(fā)利用者，又是生態(tài)環(huán)境的破壞者，同時(shí)也是開(kāi)發(fā)利用稀有金屬礦產(chǎn)資源的受益者，因此，對(duì)于能夠明確破壞主體的礦山損害，應(yīng)完全由破壞者即礦山開(kāi)采企業(yè)承擔(dān)主要的補(bǔ)償義務(wù)，并有責(zé)任將損害的礦山環(huán)境恢復(fù)治理，對(duì)于難以落實(shí)責(zé)任主體的廢棄稀有金屬礦山或者稀有金屬礦山企業(yè)繳納的保證金不能足額支付治理費(fèi)用時(shí)，應(yīng)由政府組織治理，行業(yè)內(nèi)部相應(yīng)承擔(dān)［14］。

（2）使用者、受益者付費(fèi)，保護(hù)者得補(bǔ)償原則。稀有金屬礦產(chǎn)資源具有特殊的稀有稀缺性、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和生態(tài)功能，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和國(guó)防建設(shè)中具有重要用途，并在國(guó)家資源安全和經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用，給人類(lèi)帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益。因此，稀有金屬礦產(chǎn)資源屬于稀缺珍貴資源，無(wú)論是從稀有稀缺性還是它所具有的價(jià)值，都要求按照使用者付費(fèi)原則，由其占用者向國(guó)家或公眾利益代表提供補(bǔ)償，在使用時(shí)都應(yīng)該為之付費(fèi)。同時(shí)，其作為一種特殊的公共產(chǎn)品，礦區(qū)內(nèi)的個(gè)人或其他企業(yè)也應(yīng)當(dāng)根據(jù)受益程度的大小，分擔(dān)環(huán)境產(chǎn)品的成本或?yàn)榄h(huán)境補(bǔ)償付費(fèi)。稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，對(duì)生態(tài)建設(shè)的保護(hù)做出貢獻(xiàn)的集體和個(gè)人，對(duì)其投入的直接成本和喪失的機(jī)會(huì)成本應(yīng)給予補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)，反映保護(hù)者得補(bǔ)償?shù)脑瓌t。

（3）新賬和舊賬分治原則。在法律法規(guī)實(shí)施日以前造成的生態(tài)環(huán)境破壞，由于難以明確責(zé)任主體，由國(guó)家承擔(dān)補(bǔ)償與修復(fù)的責(zé)任;對(duì)于法律法規(guī)實(shí)施日以后造成的破壞和將要對(duì)資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)造成的生態(tài)破壞，由資源開(kāi)采者負(fù)擔(dān)補(bǔ)償與修復(fù)，以明確礦山環(huán)境恢復(fù)補(bǔ)償主體以及責(zé)、權(quán)、利。因此，對(duì)稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)造成生態(tài)環(huán)境的破壞，我國(guó)應(yīng)區(qū)分新舊賬，由國(guó)家和礦山開(kāi)采者分別承擔(dān)補(bǔ)償與修復(fù)的責(zé)任，從而避免新賬與舊賬相互混淆，責(zé)任不清的狀態(tài)。

（4）以生態(tài)環(huán)境修復(fù)的成本為依據(jù)確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定是生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制中的一大難點(diǎn)，目前我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制存在著補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)的問(wèn)題。對(duì)稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償，其補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)未體現(xiàn)稀有金屬礦產(chǎn)資源的稀缺性、稀有性和珍貴之處，也未反映出其可耗竭性和不可再生性，而稀有金屬礦產(chǎn)資源的耗竭特性，決定了礦產(chǎn)資源耗竭補(bǔ)償費(fèi)的征收依據(jù)。因此，筆者認(rèn)為，稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)應(yīng)以生態(tài)環(huán)境修復(fù)的成本為依據(jù)，同時(shí)體現(xiàn)稀有金屬礦產(chǎn)資源的稀有稀缺性、可耗竭性和不可再生性。

3．2 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

（1）基于生態(tài)破壞的修復(fù)治理成本確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。即將遭受破壞的生態(tài)環(huán)境恢復(fù)到或者超過(guò)原有生態(tài)功能的治理成本，包括土方工程費(fèi)用、植被修復(fù)費(fèi)用和其他治理費(fèi)用。這是目前較多采用的一種方法，易于操作和執(zhí)行。稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)會(huì)造成一定范圍內(nèi)的地表沉陷、植被破壞、地下水層破壞、水土流失、土地沙化等對(duì)礦區(qū)的地貌景觀和生態(tài)系統(tǒng)造成影響和破壞，帶來(lái)一系列的地質(zhì)環(huán)境問(wèn)題。從而直接影響到區(qū)域的水資源保護(hù)、水土保持、地質(zhì)地貌景觀保護(hù)、氣候資源調(diào)節(jié)、生態(tài)服務(wù)功能和生物多樣性，給生態(tài)環(huán)境帶來(lái)較嚴(yán)重的負(fù)面影響［15］。根據(jù)“誰(shuí)破壞、誰(shuí)恢復(fù)”的原則，需要將環(huán)境和生態(tài)破壞的修復(fù)治理成本確定為補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)參考。

（2）基于生態(tài)環(huán)境保護(hù)者的投入和損失的機(jī)會(huì)成本確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。即按照生態(tài)環(huán)境保護(hù)者為了保護(hù)生態(tài)環(huán)境而投入的人力、物力、財(cái)力以及為進(jìn)行生態(tài)保護(hù)而損失的發(fā)展機(jī)會(huì)成本進(jìn)行成本核算，并以此確定補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，這是進(jìn)行稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊环N現(xiàn)實(shí)方法。

（3）基于資源種類(lèi)、資源儲(chǔ)藏條件、資源稀缺程度、市場(chǎng)需求與開(kāi)發(fā)速度確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。由于稀有金屬礦產(chǎn)資源市場(chǎng)需求大、資源稀缺程度高、耗竭速度快，因此資源補(bǔ)償?shù)臄?shù)額高。其形式主要是權(quán)利金，按照凈利潤(rùn)的比例來(lái)收取。從國(guó)際看，有按凈利潤(rùn)額比例計(jì)算的，也有按銷(xiāo)售價(jià)格計(jì)算的。

3．3 補(bǔ)償方式

補(bǔ)償方式分為現(xiàn)金補(bǔ)償以及實(shí)施恢復(fù)治理行為兩種方式，對(duì)直接受損者的補(bǔ)償主要以現(xiàn)金的方式進(jìn)行支付，而對(duì)于稀有金屬礦山生態(tài)環(huán)境的破壞，則由稀有金屬礦開(kāi)采企業(yè)進(jìn)行修復(fù)或由政府組織專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行修復(fù)，以修復(fù)治理生態(tài)環(huán)境達(dá)到或超過(guò)原有生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)力為補(bǔ)償方式。

3．4 補(bǔ)償資金來(lái)源及監(jiān)管

應(yīng)參照國(guó)外相關(guān)法律經(jīng)驗(yàn)，充分運(yùn)用市場(chǎng)和社會(huì)參與機(jī)制，按照“新賬”“舊賬”分治原則建立稀有金屬礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償資金多元化融資渠道。

（1）歷史遺留的廢棄稀有金屬礦山生態(tài)補(bǔ)償資金來(lái)源。對(duì)廢棄的稀有金屬礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理問(wèn)題，主要通過(guò)兩種途徑解決:對(duì)于受益者相對(duì)明確的一部分廢棄稀有金屬礦山，建立“誰(shuí)受益，誰(shuí)治理”的機(jī)制，解決部分廢棄稀有金屬礦山的生態(tài)補(bǔ)償資金問(wèn)題;對(duì)其他已經(jīng)沒(méi)有受益人或受益人不明確的廢棄稀有金屬礦山，只能由政府對(duì)其生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理承擔(dān)主要義務(wù)。政府主要通過(guò)建立“廢棄礦山恢復(fù)治理基金”，負(fù)責(zé)恢復(fù)治理廢棄礦區(qū)已造成的生態(tài)環(huán)境破壞，同時(shí)吸引社會(huì)資金進(jìn)入稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域。“恢復(fù)治理基金”的主要來(lái)源有4個(gè)方面，即政府財(cái)政支出、向正在生產(chǎn)的稀有金屬礦山企業(yè)征收廢棄礦山生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)、捐贈(zèng)和捐款及其他款項(xiàng)。

（2）新建和正在開(kāi)采的稀有金屬礦山生態(tài)補(bǔ)償資金來(lái)源。由稀有金屬礦開(kāi)采企業(yè)對(duì)新建和正在開(kāi)采的稀有金屬礦山所造成的生態(tài)損害“新賬”承擔(dān)全部的生態(tài)環(huán)境修復(fù)義務(wù)，即由企業(yè)出資，繳納礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)保證金，確保足以完成生態(tài)環(huán)境的保護(hù)與修復(fù)。保證金的繳納在正式頒發(fā)稀有金屬礦“開(kāi)采許可證”之前進(jìn)行。保證金的金額，根據(jù)礦山企業(yè)采礦登記的礦區(qū)面積、采礦許可證有效期、礦種儲(chǔ)藏條件和稀缺程度、開(kāi)采方式以及對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響程度等因素，按照不低于生態(tài)破壞的修復(fù)治理成本的原則加以確定，并可根據(jù)變化情況進(jìn)行調(diào)整。保證金繳納方式可以根據(jù)采礦許可的時(shí)間和礦業(yè)企業(yè)信用（即企業(yè)是否有受到懲罰或逃避復(fù)墾任務(wù)的歷史記錄）分為一次性全額繳納和分年度按一定比例繳納兩種［16］。

稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償資金在各級(jí)財(cái)政的監(jiān)督下封閉運(yùn)行，即由財(cái)政部門(mén)監(jiān)督使用，除此之外，生態(tài)補(bǔ)償資金使用還要接受人大、審計(jì)、稅務(wù)和輿論監(jiān)督，形成全方位的監(jiān)督體系。

3．5 法律責(zé)任研究

稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的生態(tài)補(bǔ)償責(zé)任的確定應(yīng)當(dāng)遵循“誰(shuí)開(kāi)發(fā)、誰(shuí)保護(hù)，誰(shuí)破壞、誰(shuí)恢復(fù)，誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”的原則。稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)企業(yè)既是自然資源的開(kāi)發(fā)利用者，又是生態(tài)環(huán)境破壞者，同時(shí)也是開(kāi)發(fā)利用稀有金屬礦產(chǎn)資源的受益者，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的補(bǔ)償義務(wù)。同時(shí)，要加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管，稀有金屬礦開(kāi)采企業(yè)與項(xiàng)目所在地縣級(jí)或縣級(jí)以上人民政府簽訂稀有金屬礦山生態(tài)保護(hù)與治理恢復(fù)責(zé)任書(shū)，編制礦山生態(tài)保護(hù)與治理恢復(fù)方案并嚴(yán)格執(zhí)行，從而建立健全稀有金屬礦山生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任追究制度和環(huán)境損害賠償制度。但是對(duì)于難以落實(shí)責(zé)任主體的廢棄稀有金屬礦山或者稀有金屬礦開(kāi)發(fā)企業(yè)繳納的保證金不能足額支付治理費(fèi)用時(shí)，應(yīng)由各級(jí)政府承擔(dān)補(bǔ)償義務(wù)。同時(shí)，對(duì)廢棄稀有金屬礦山的生態(tài)環(huán)境恢復(fù)與治理，按照“投資者受益”的原則，鼓勵(lì)通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制多渠道融資方式，加快治理與恢復(fù)的進(jìn)程。因此，在稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，補(bǔ)償責(zé)任應(yīng)當(dāng)由開(kāi)發(fā)企業(yè)承擔(dān)主要責(zé)任，政府承擔(dān)次要責(zé)任。

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