黃凱南，何青松，程臻宇

(1.山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院，山東濟(jì)南250001;2.哈爾濱工業(yè)大學(xué)(威海)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東威海264209;3.山東社會(huì)科學(xué)院，山東 濟(jì)南250002)

一、引 言

對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的原因與機(jī)制的分析長(zhǎng)期以來(lái)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重大主題。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家們沒(méi)有運(yùn)用嚴(yán)格的數(shù)理分析，而且一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)持有不同觀點(diǎn)，但是，他們對(duì)決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析視野是十分宏大的，諸如勞動(dòng)分工、市場(chǎng)規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步、制度變革、人口和社會(huì)收入結(jié)構(gòu)等因素都在他們的考察范圍之內(nèi)(Foley和Michl，2010)①Foley，Duncan K，Michl，Thomas R，2010，“the classical theory of growth and distribution”，Handbook of Alternative Theories of Growth Theory，pp49－64.。而伴隨著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“邊際革命”，在相對(duì)長(zhǎng)的一段時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從宏觀分析轉(zhuǎn)向數(shù)理邏輯更為嚴(yán)密的微觀分析，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要興趣也從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向資源配置效率。在以Harrod和Domar等為代表的新凱恩斯主義的推動(dòng)下，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也開(kāi)始關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，在批評(píng)新凱恩斯主義的基礎(chǔ)上，建立了新古典增長(zhǎng)模型。但是，較之于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏大視野，傳統(tǒng)新古典增長(zhǎng)模型對(duì)決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的分析則高度簡(jiǎn)化，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程被簡(jiǎn)單地視為要素累積的過(guò)程，而均衡增長(zhǎng)路徑又取決于各種外生的參數(shù)，例如，外生的消費(fèi)者偏好、技術(shù)進(jìn)步和人口出生率等。在Arrow和Uzawa的啟發(fā)下，Romer(1986)②Romer，Paul M，1986，“Increasing Returns and Long－Run Growth”，Journal of Political Economy，Vol.94，5:1002－1037.和Lucas(1988)③Lucas，Robert，1988，“On the Mechanics of Economic Development”，Journal of Monetary Economics，22(1):3 －42.進(jìn)一步考察了要素累積過(guò)程中“外部性”問(wèn)題，將經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的原因歸結(jié)為由物質(zhì)資本和人力資本等要素累積的“外部性”而引起的報(bào)酬遞增。在繼續(xù)保留新古典完全競(jìng)爭(zhēng)的框架下，通過(guò)引入“外部的報(bào)酬遞增”，這種研究能夠?qū)⒔?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生地解釋為投資或資本累積的結(jié)果，因此，它也被視為第一代的“內(nèi)生增長(zhǎng)理論”。但是，正如一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)的，要素累積無(wú)法為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供令人滿意的解釋，因?yàn)橐乩鄯e本身就是一種增長(zhǎng)現(xiàn)象。

在過(guò)去30年里，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論發(fā)展較為迅猛。主流經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)領(lǐng)域:一是將技術(shù)進(jìn)步納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析中，這方面的研究集中在熊彼特主義內(nèi)生增長(zhǎng)理論中(Romer，1990①Romer，Paul M，1990，“Endogenous technological change”，Journal of Political Economy，98:71 －102.;Grossman和Helpman，1991②Grossman，GM，Helpman，E，1991，Innovation and growth in the global economy，The MIT Press，Cambridge，MA.;Aghion和Howitt，1992③Aghion P，Howitt P，1992，“A model of growth through creative destruction”，Econometrica，60:323－351.)，這些研究主要將熊彼特所提倡的技術(shù)創(chuàng)新和“創(chuàng)造性破壞”的觀點(diǎn)引入增長(zhǎng)模型中，將技術(shù)變遷視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最主要的動(dòng)力。它們拋棄完全競(jìng)爭(zhēng)的框架，將報(bào)酬遞增與壟斷競(jìng)爭(zhēng)和不完全壟斷結(jié)合在一起，分析企業(yè)有目的的R＆D活動(dòng)是如何引致技術(shù)創(chuàng)新，并且由于存在知識(shí)外溢，單個(gè)企業(yè)的知識(shí)將擴(kuò)散到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體，進(jìn)而促使經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)(Alcouffe和Kuhn，2004④Alcouffe，Alain，Kuhn，Thomas，2004，“Schumpeterian endogenous growth theory and evolutionary economics”，Journal of Evolutionary Economics，14:223 － 236.)。當(dāng)前，將“技術(shù)擴(kuò)散”納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析是該領(lǐng)域研究的重點(diǎn)(Acemoglu、Gancia和Zilibotti，2012⑤Acemoglu，D，Gancia，G，Zilibotti，F(xiàn)，2012，“Competing engines of growth:innovation and standardization”，Journal of Economic Theory，147(2):567 －598.)。二是將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析中，這方面的研究集中在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新政治宏觀增長(zhǎng)理論(New Political Macroeconomics of Growth)(North，1990⑥North，D.C，1990，Institutions，Institutional Change，and Economic Performance，Cambridge University Press，New York.;Acemoglu、Johnson 和 Robinson，2005⑦Acemoglu，D.，Johnson，S.，Robinson.J.A，2005，“Institutions as A Fundamental Cause of Long － Run Growth”，Handbook of Economic Growth，Volume IA.Edited by Philippe Aghion and Steven N.Durlauf.;Acemoglu，2012⑧Acemoglu，D，2012，“Introduction to economic growth”，Journal of Economic Theory，147(2):545－550.)，這些研究認(rèn)為，諸如資本和勞動(dòng)等投入要素的累積以及影響這些要素生產(chǎn)率的技術(shù)變革只是引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接原因(Proximate Causes)，而不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因(Fundamental Causes)，后者則涉及到那些決定要素累積和技術(shù)變革的更為深層的原因，而制度(包括作為權(quán)利配置的政治制度和作為激勵(lì)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)制度等)則是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為重要的根本原因，它決定了資源如何被配置到各種用途中(包括要素累積和技術(shù)創(chuàng)新等)，從而在根本上決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，在解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異時(shí)，資本、勞動(dòng)和技術(shù)的差異等固然重要，而制度的差異則更加重要和根本。

同樣的，在熊彼特的啟發(fā)下，以Nelson和Winter為代表的“新熊彼特主義”掀起了現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)興的浪潮(黃凱南，2009⑨黃凱南:《演化博弈與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2009年第2期。;黃凱南，2010⑩黃凱南:《現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論研究》，杭州:浙江大學(xué)出版社，2010年版。)。他們也從技術(shù)變遷和產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)的視角研究長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展，將技術(shù)創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為重要的驅(qū)動(dòng)力。因此，從技術(shù)內(nèi)生化的視角看，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長(zhǎng)理論實(shí)際上要早于新古典的“內(nèi)生增長(zhǎng)理論”。盡管這兩種理論都將技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，并且都宣稱是基于熊彼特的觀點(diǎn)，但是，它們存在本質(zhì)的差別，前者是基于有限理性的演化分析范式，后者則是基于完全理性的均衡分析范式。近年來(lái)，這種基于新古典的“內(nèi)生增長(zhǎng)理論”受到越來(lái)越多的批評(píng)，這些批評(píng)主要集中在加總的生產(chǎn)函數(shù)、采用完全理性模型來(lái)描述技術(shù)進(jìn)步以及運(yùn)用動(dòng)態(tài)一般均衡來(lái)刻畫(huà)增長(zhǎng)現(xiàn)象，這使得這種“內(nèi)生增長(zhǎng)理論”從本體論和方法論層面上都遠(yuǎn)離熊彼特對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中充滿“根本不確定性、不連續(xù)性和非均衡”的洞見(jiàn)(Verspagen，2002①Verspagen，Bart，2002，“Evolutionary Macroeconomics:A synthesis between neo－Schumpeterian and post－Keynesian lines of thought”，Electronic Journal of Evolutionary Modeling and Economic Dynamics，pp1 －21.;Alcouffe和Kuhn，2004②Alcouffe，Alain，Kuhn，Thomas，2004，"Schumpeterian endogenous growth theory and evolutionary economics"，Journal of Evolutionary Economics，14:223 － 236;Nelson，2005③Nelson，R.，2005，Technology，Institutions and Economic Growth，Harvard，Harvard University Press.;Saviotti和Pyka，2008④Saviotti，P，P，Pyka，A，2008，“Product variety，competition and economic growth”，Journal of Evolutionary Econom-ics，18:323 －347.)。隨著更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)伴隨著結(jié)構(gòu)性的變遷，演化增長(zhǎng)理論受到越來(lái)越多的重視(Verspagen，2002⑤Verspagen，Bart，2002，“Evolutionary Macroeconomics:A synthesis between neo－Schumpeterian and post－Keynesian lines of thought”，Electronic Journal of Evolutionary Modeling and Economic Dynamics，pp1 －21.;Nelson，2002⑥Nelson，R，2002，“Bringing institutions into evolutionary growth theory”，Journal of Evolutionary Economics，12:17 －28.;Dopfer和 Potts，2008⑦Dopfer，Kurt，Jason，Potts，2008，The General Theory of Economic Evolution，Routledge.;Foster，2011⑧Foster，John，2011，“Evolutionary macroeconomics:a research agenda”，Journal of Evolutionary Economics，21:5 －28.;Galor和Michalopoulos，2012⑨Galor，O，Michalopoulos，S，2012，“Evolution and the growth process:Natural selection of entrepreneurial traits”，Jour-nal of Economic Theory，147(2):756－777.)。根據(jù)Silva和Teixeira(2009)⑩Silva ST，Teixeira AAC，2009，“On the divergence of evolutionary research paths in the past 50 years:a comprehensive bibliometric account”，Journal of Evolutionary Economics，19(5)，pp605 －642.的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)，在過(guò)去的30年里，在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)表的眾多論文中，涉及到技術(shù)變遷、產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究占將近20%。近年來(lái)，演化增長(zhǎng)理論的前沿研究主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:一是從原先僅僅強(qiáng)調(diào)技術(shù)變遷在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，進(jìn)一步將制度因素納入分析中，考察技術(shù)和制度的演變及其相互作用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響(Nelson，2002?Nelson，R，2002，“Bringing institutions into evolutionary growth theory”，Journal of Evolutionary Economics，12:17 －28.，2005?Nelson，R.2005，Technology，Institutions and Economic Growth，Harvard，Harvard University Press.;Pelikan，2003?Pelikan，P，2003，“Bringing institutions into evolutionary economics:another view with links to changes in physical and social technologies”，Journal of Evolutionary Economics，13:237 －258.;Murmann，2003?Murmann，J.P，2003，Knowledge and Competitive Advantage:The Co－evolution of Firms，Technology，and National Institutions，Cambridge，Cambridge University Press.;Desierto，2005?Desierto，D2005，“The Co－evolution of Institutions and Technology”，Working papers in the University of Cambridge.;Foster和 Potts，2009?Foster，John，Potts，Jason，2009，“A micro－ meso－ macro perspective on the methodology of evolutionary economics:Integrating history，simulation and econometrics”，In Cantner，Uwe，Gaffard，Jean － Luc and Nesta，Lionel(Ed.)，Schumpete－rian perspectives on innovation，competition and growth(pp.53－68).);二是從原先僅僅強(qiáng)調(diào)技術(shù)變遷和要素累積的供給視角來(lái)分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制，拓展到分析需求結(jié)構(gòu)變遷(或偏好變化)對(duì)技術(shù)變遷的影響，從而將供給和需求結(jié)合起來(lái)，分析兩者演變及其相互作用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響(Metcalfe和Foster，2010?Metcalfe，J.S，F(xiàn)oster，J2010，“Evolutionary growth theory.”In Setterfield，M.(ed.).Handbook of Alternative Theo－ries of Economic Growth，Cheltenham，Edward Elgar.Pp.64－94.;Setterfield，2010?Setterfield，M，2010，“An introduction to alternative theories of economic growth”In Setterfield，M.(ed.).Handbook of Alternative Theories of Economic Growth，Cheltenham，Edward Elgar.Pp.1－24.;Foster，2011?Foster，John，2011，“Evolutionary macroeconomics:a research agenda”，Journal of Evolutionary Economics，21:5 －28.)。

盡管演化增長(zhǎng)理論受到越來(lái)越多的關(guān)注，也日益成為理解和解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要視角，但是，正如Foster(2011)?Foster，John，2011，“Evolutionary macroeconomics:a research agenda”，Journal of Evolutionary Economics，21:5 －28.指出，演化增長(zhǎng)理論還處于發(fā)展的初期，至今尚未形成一個(gè)較為成熟和統(tǒng)一的分析框架。沿著上述前沿研究的思路，這里嘗試進(jìn)一步探索演化增長(zhǎng)理論的一般分析框架。通過(guò)分析演化增長(zhǎng)的特征以及考察影響演化增長(zhǎng)的技術(shù)、制度和偏好等三個(gè)重要因素，在共同演化的視角下，本文較為深入揭示技術(shù)、制度和偏好在演化過(guò)程中的相互影響，嘗試建立三者的共同演化機(jī)制，并在此視角下描述演化增長(zhǎng)過(guò)程。

二、演化增長(zhǎng)及其三個(gè)重要影響因素

(一)演化增長(zhǎng)的特征

演化增長(zhǎng)是指將增長(zhǎng)視為經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程，即在數(shù)量變化的過(guò)程中伴隨著質(zhì)量或結(jié)構(gòu)性的變化，它也是一種知識(shí)增長(zhǎng)過(guò)程，即知識(shí)如何被創(chuàng)造和運(yùn)用的過(guò)程(Northover，1999)①Northover，P，1999，“Evolutionary growth theory and forms of realism”，Cambridge Journal of Economics，23:33 －63.。因此，對(duì)于演化增長(zhǎng)理論而言，“財(cái)富如何通過(guò)知識(shí)來(lái)創(chuàng)造”或者“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與知識(shí)增長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系”是其重要的研究主題(Metcalfe和Foster，2010②Metcalfe，J.S，F(xiàn)oster，J，2010，“Evolutionary growth theory.”In Setterfield，M.(ed.).Handbook of Alternative Theories of Economic Growth，Cheltenham，Edward Elgar.Pp.64－94.)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅僅表現(xiàn)在要素積累或資源使用效率的提高，還涉及到整個(gè)資源配置模式(包括生產(chǎn)模式、交易模式和消費(fèi)模式等)的變化，它最終體現(xiàn)為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體能夠滿足人們各種不斷變化和增長(zhǎng)的需求的能力的提升。

較之于新古典增長(zhǎng)，演化增長(zhǎng)具有如下一些不同的顯著特征:一是，在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，不同要素、單元、部門(mén)或產(chǎn)業(yè)并非如新古典增長(zhǎng)理論所強(qiáng)調(diào)的具有相同不變的增長(zhǎng)率，相反，它們具有不同的增長(zhǎng)率，即增長(zhǎng)率是異質(zhì)的。例如，在一個(gè)多部門(mén)的經(jīng)濟(jì)體中，每一部門(mén)并非沿著一個(gè)加總或平均增長(zhǎng)率發(fā)展，而是每個(gè)部門(mén)擁有不同的增長(zhǎng)率。因此，作為刻畫(huà)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)增長(zhǎng)的加總增長(zhǎng)率或平均增長(zhǎng)率更多是一個(gè)統(tǒng)計(jì)意義的概念，它表示各種差異增長(zhǎng)率的均值。因此，演化增長(zhǎng)分析并非直接從加總生產(chǎn)函數(shù)或加總增長(zhǎng)率出發(fā)，而是基于各種差異化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其差異化的增長(zhǎng)率。而這種差異化的增長(zhǎng)率是促使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)生結(jié)構(gòu)性變遷的重要驅(qū)動(dòng)力。二是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并非如新古典增長(zhǎng)理論所描述的動(dòng)態(tài)一般均衡的過(guò)程(例如，平衡增長(zhǎng)路徑)，相反，由于諸如技術(shù)、組織和制度等各種創(chuàng)新的涌現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本質(zhì)上是一個(gè)非均衡的過(guò)程。當(dāng)然，在經(jīng)濟(jì)演化增長(zhǎng)過(guò)程中也可能存在均衡，但它僅僅是演化過(guò)程中的一個(gè)駐點(diǎn)，而不能成為演化增長(zhǎng)的終點(diǎn)，更不是演化增長(zhǎng)的起點(diǎn)。正如Foster(2011)③Foster，John，2011，“Evolutionary macroeconomics:a research agenda”，Journal of Evolutionary Economics，21:5 －28.強(qiáng)調(diào)的，演化增長(zhǎng)過(guò)程首先是一個(gè)非均衡的動(dòng)態(tài)過(guò)程，其次才是在此非均衡路徑上可能產(chǎn)生均衡的動(dòng)態(tài)過(guò)程。三是，在演化增長(zhǎng)過(guò)程中，由于各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體之間存在復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，演化增長(zhǎng)本質(zhì)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)的自組織過(guò)程，在此過(guò)程中存在諸如正反饋效應(yīng)、路徑依賴、鎖定和結(jié)構(gòu)不可逆性等復(fù)雜系統(tǒng)的特征。四是，演化增長(zhǎng)更為強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性變化，這種結(jié)構(gòu)性的變化不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的副產(chǎn)品，它是演化增長(zhǎng)理論關(guān)注的重點(diǎn)，是內(nèi)生于演化過(guò)程中，并且是促使演化增長(zhǎng)的根本原因。從這角度上講，演化增長(zhǎng)不同于新古典的“狹隘”增長(zhǎng)觀，它更接近于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念，這也是演化增長(zhǎng)理論向古典經(jīng)濟(jì)學(xué)宏大分析視角的回歸(Dopfer和 Potts，2008④Dopfer，Kurt，Jason，Potts，2008，The General Theory of Economic Evolution，Routledge.)。

(二)三個(gè)重要的影響因素:技術(shù)、制度與偏好

影響一個(gè)經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)和發(fā)展的因素較多，并且這些因素之間也存在較為復(fù)雜的關(guān)聯(lián)，很難區(qū)分某一個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特殊作用。這些因素既包括資本、勞動(dòng)和自然資源等要素存量及其要素結(jié)構(gòu)以及將這些要素轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)出的生產(chǎn)方式或技術(shù)，也包括影響產(chǎn)品需求進(jìn)而影響要素在不同產(chǎn)業(yè)或企業(yè)間配置的需求結(jié)構(gòu)，以及協(xié)調(diào)生產(chǎn)和交易的制度結(jié)構(gòu)，還包括諸如文化和地理環(huán)境等因素?？梢院?jiǎn)單地將上述因素分為兩類:一類是諸如資本、勞動(dòng)、技術(shù)、制度、偏好等內(nèi)生變量;另一類是諸如文化、地理環(huán)境、自然資源等外生變量。顯然，無(wú)論是文化、地理環(huán)境還是自然資源都對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的長(zhǎng)期增長(zhǎng)產(chǎn)生重要的影響，但是，由于這些因素是相對(duì)難以改變的，它們通常被歸結(jié)于外生的參數(shù)。作為一種嘗試解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論，它必須更多地關(guān)注內(nèi)生變量的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。在眾多內(nèi)生變量中，各種要素累積顯然是促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接原因。但是，要素累積還僅僅是一個(gè)表層現(xiàn)象，它與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一樣本身就是一種增長(zhǎng)現(xiàn)象。因此，想揭開(kāi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的面紗，還必須繼續(xù)深究決定要素累積的各種復(fù)雜因素。例如，技術(shù)進(jìn)步的具體表現(xiàn)通常反應(yīng)在物質(zhì)資本和人力資本等要素累積上，而技術(shù)進(jìn)步的方向和速度以及各種決定要素累積的投資決策都受到人們偏好和制度的影響。尤其是考慮到演化增長(zhǎng)過(guò)程中伴隨著種種結(jié)構(gòu)性變化，演化增長(zhǎng)理論就不能將解釋的重點(diǎn)放在要素累積上，而必須轉(zhuǎn)向?qū)τ绊懸乩鄯e的深層次原因與機(jī)制的研究。技術(shù)、制度和偏好是決定要素累積的重要原因，它們也構(gòu)成了演化增長(zhǎng)三個(gè)重要的影響因素。

1.技術(shù)

在現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興浪潮中，技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用首先得到重視和強(qiáng)調(diào)。從廣義上講，技術(shù)進(jìn)步是指技術(shù)所涵蓋的各種形式知識(shí)的積累與改進(jìn)，它主要指技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程。在Nelson和Winter開(kāi)創(chuàng)性的工作中，技術(shù)創(chuàng)新并非如主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所描述的源自企業(yè)完全理性的R＆D投資，而是基于企業(yè)有限理性的搜尋過(guò)程。在他們的模型中，技術(shù)是企業(yè)的一種生產(chǎn)慣例，而技術(shù)創(chuàng)新被描述為一種搜尋新技術(shù)的概率模型，這也是一種被稱為改變慣例的慣例或者是一種學(xué)習(xí)慣例，它本質(zhì)上是一個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程。存在兩種類型的搜尋方式:一是局部搜尋，即企業(yè)總是傾向于在技術(shù)空間中搜尋與其自身技術(shù)特征相近的新技術(shù);二是模仿，即通過(guò)搜尋其他企業(yè)使用過(guò)但自身尚未使用的技術(shù)。通常，企業(yè)并不預(yù)先知曉那種技術(shù)能夠帶來(lái)更高的報(bào)酬，只有在市場(chǎng)選擇作用下事后才知曉。如果企業(yè)滿意事后的報(bào)酬便會(huì)繼承保持原有的技術(shù)慣例，否則就可能啟動(dòng)學(xué)習(xí)慣例來(lái)搜尋新的技術(shù)。在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，報(bào)酬高的技術(shù)逐步被企業(yè)搜尋并擴(kuò)散到產(chǎn)業(yè)中的其他企業(yè)中，這便提升了產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)水平，從而促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Nelson和Winter(1982)進(jìn)一步區(qū)分了兩種技術(shù)創(chuàng)新體系:基于科學(xué)的體系(Science－based regime)和積累技術(shù)體系(cumulative technology regime)。隨后，許多學(xué)者指出，技術(shù)創(chuàng)新并不僅僅是從R＆D活動(dòng)到新產(chǎn)品生產(chǎn)的線性過(guò)程，而應(yīng)該被視為涉及各種要素互動(dòng)的復(fù)雜系統(tǒng)，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)可能性和市場(chǎng)機(jī)會(huì)相互匹配的過(guò)程，涉及到多個(gè)層面的互動(dòng)和各種類型的學(xué)習(xí)過(guò)程，相應(yīng)地，創(chuàng)新主體也從企業(yè)組織轉(zhuǎn)變?yōu)楦蟮纳婕案鞣N要素互動(dòng)的系統(tǒng)(Freeman和Soete，1997①Freeman，C ＆ Soete，L，1997，The Economics of Industrial Innovation，London:Printer.;Braczyk，1998②Braczyk，H.J，1998，Regional Innovation Systems，London:UCL Press.;Rogers，2003③Rogers，E，2003，Diffusion of Innovations，F(xiàn)ifth Edition，New York:The Free Press.;Godin，2006④Godin，Benoit，2006，“The Linear Model of Innovation:The Historical Construction of an Analytical Framework”，Sci－ence，Technology＆ Human Values，31:639－667.)。

技術(shù)擴(kuò)散是指新技術(shù)通過(guò)一定的渠道在一段時(shí)間后被其他經(jīng)濟(jì)主體知道、接受和采用的過(guò)程。技術(shù)擴(kuò)散是傳播新知識(shí)的過(guò)程，它也是接受者的一種學(xué)習(xí)過(guò)程。Watts和Strogatz(1998)⑤Watts，D ＆ Strogatz，S，1998，“Collective dynamics of small－world networks”，Nature，393，pp.400 －403.研究了三種網(wǎng)互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響，即有規(guī)則、隨機(jī)和小世界等網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，認(rèn)為小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是一種最為理想的互動(dòng)模式，既具有較高的集聚程度也具有較高的技術(shù)擴(kuò)散速度。Rogers(2003)⑥Rogers，E，2003，Diffusion of Innovations，F(xiàn)ifth Edition，New York:The Free Press.提出了影響新技術(shù)擴(kuò)散的五種因素:相對(duì)優(yōu)勢(shì)(Relative Advantage)、兼容性(Compatibility)、復(fù)雜性(Complexity)和可試用性(Trialability)以及可觀察性(Observability)⑦例如，一項(xiàng)新技術(shù)比舊技術(shù)更具有優(yōu)勢(shì)，并且兼容性高、復(fù)雜性低、可試用性和可觀察性強(qiáng)，則這種技術(shù)更易被人們接受，擴(kuò)散速度也較快。。Young(2009)⑧Young，P.H，2009，“Innovation Diffusion in Heterogeneous Populations:Contagion，Social Influence，and Social Learn－ing”，American Economic Review，99(5):1899－1924.總結(jié)了三種類型的技術(shù)擴(kuò)散模型:一是傳染病模型(contagion model)，即個(gè)體一旦與其他采用某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的個(gè)體接觸就會(huì)采用這項(xiàng)創(chuàng)新;二是社會(huì)閥值模型(Social threshold model)，即個(gè)體只有等到群體中采用某項(xiàng)創(chuàng)新的個(gè)體達(dá)到一定的數(shù)量或比重(閥值)時(shí)才會(huì)采用這項(xiàng)創(chuàng)新;三是社會(huì)學(xué)習(xí)模型(social learning model)，即只有從創(chuàng)新使用者身上獲得足夠的信息以證明采取某項(xiàng)創(chuàng)新是有利的，個(gè)體才會(huì)采取這種創(chuàng)新。

因此，技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)變遷是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)互動(dòng)過(guò)程，它涉及到各種異質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)主體在一定互動(dòng)模式和社會(huì)制度背景下的各種學(xué)習(xí)過(guò)程。技術(shù)進(jìn)步不僅提升了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的要素生產(chǎn)率，通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散，它也提高其他采用企業(yè)進(jìn)而整個(gè)產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率，促使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)演化增長(zhǎng)。

2.制度

隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，制度作為一種激勵(lì)和約束機(jī)制受到越來(lái)越多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視，大量的學(xué)者將制度視為經(jīng)濟(jì)主體間的博弈規(guī)則，是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因(North，1990①North，D.C，1990，Institutions，Institutional Change，and Economic Performance，Cambridge University Press，NewYork.;Acemoglu、Johnson和Robinson，2005②Acemoglu，D.，Johnson，S.，Robinson.J.A，2005，“Institutions as A Fundamental Cause of Long － Run Growth”，Handbook of Economic Growth，Volume IA.Edited by Philippe Aghion and Steven N.Durlauf.)。在過(guò)去二十年里，一些諸如North等主流的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家也開(kāi)始拋棄新古典的完全理性分析范式，強(qiáng)調(diào)從參與者認(rèn)知過(guò)程或?qū)W習(xí)過(guò)程的視角來(lái)考察制度生成和演變，進(jìn)一步推動(dòng)了制度演化分析的復(fù)興(Dequech，2002③Dequech David，2002，“The Demarcation between the"Old"and the"New"Institutional Economics:Recent Complica－tions”，Journal of Economic Issues，Vol.36，No.2，pp.565 －572.;North，2005④North，D.C，2005，Understanding the Process of Institutional Change，Princeton University Press.;Hodgson，2007ab⑤Hodgson，G.M，2007a，“Meanings of Methodological Individualism”，Journal of Economic Methodology，14(2)，pp.211－26.⑥Hodgson，G.M，2007b，“Institutions and individuals:interaction and evolution”，Organ Stud 28(1):95－116.，2010⑦Hodgson，G.M，2010，“Choice，habit and evolution”，Journal of Evolutionary Economics，20:1 －18.)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步深化，制度不僅僅被視為一種外在的、關(guān)乎經(jīng)濟(jì)利益的激勵(lì)和約束機(jī)制，它還具有重要的認(rèn)知功能，能夠塑造參與者的認(rèn)知模式或心智模型，形成參與者之間對(duì)互動(dòng)場(chǎng)景的共同認(rèn)知模式或共享心智模型(Shared mental model)(Arthur和North，1993⑧Arthur＆ North，1993，“Shared Mental Models:Ideologies and Institution”，Working papers for the Center for the Studyof Political Economy Washington University(St.Louis).;North，2005⑨North，D.C，2005，Understanding the Process of Institutional Change，Princeton University Press.)。而作為共享心智模型的制度使得參與者之間能夠運(yùn)用相同的心智模型來(lái)感知和解釋其所處的互動(dòng)場(chǎng)景，即參與者之間對(duì)互動(dòng)場(chǎng)景的信息擁有共同的信息加工和處理模式(即共同的信息結(jié)構(gòu))，包括共同的信息編碼規(guī)則、抽象規(guī)則和解碼規(guī)則(布瓦索，2003⑩［英］布瓦索:《信息空間——認(rèn)識(shí)組織、制度和文化的一種框架》，中譯本，上海:上海譯文出版社，2003年版。)。因此，一旦參與者之間擁有共享心智模型，他們對(duì)其互動(dòng)場(chǎng)景的信息擁有共同的感知、理解、判斷和解讀等(即共同的認(rèn)知模式)，在此基礎(chǔ)上也形成共享的信念和價(jià)值等(黃凱南，2012?黃凱南:《不完全合同理論的新視角——基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2012年第2期。)?？梢?jiàn)，個(gè)體與制度不僅具有“向上的因果關(guān)系”(Upward Causation)還具有“向下的因果關(guān)系”(Downward Causation)?“向上因果關(guān)系”是指從個(gè)體的視角來(lái)研究制度，將制度視為個(gè)體理性選擇的結(jié)果;“向下因果關(guān)系”是指研究制度對(duì)個(gè)體偏好和認(rèn)知等的影響和塑造(例如，Hodgson，2010)。，是一種互動(dòng)的關(guān)系(Hodgson，2010?Hodgson，G.M，2010，“Choice，habit and evolution”，Journal of Evolutionary Economics，20:1 －18.)。因此，制度不僅僅為參與者的行為提供外在的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，它還能夠塑造參與者內(nèi)在的認(rèn)知模式，進(jìn)而塑造參與者的信念、價(jià)值、動(dòng)機(jī)和偏好等。制度是參與者之間互動(dòng)形成的規(guī)則系統(tǒng)，而這種規(guī)則系統(tǒng)一旦形成又會(huì)進(jìn)一步協(xié)調(diào)、組織和約束參與者之間的互動(dòng)，塑造和影響參與者之間的互動(dòng)模式、互動(dòng)過(guò)程以及互動(dòng)結(jié)果，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

通常情況下，一個(gè)完整的“讓”字是同時(shí)包括這三部分的，即主語(yǔ)，即施事者、主要?jiǎng)釉~“讓”字和由于外界原因、條件等因素造成的結(jié)果，即補(bǔ)語(yǔ)。然而，由于現(xiàn)代漢語(yǔ)具有較強(qiáng)的靈活性，在實(shí)際使用的過(guò)程中，作為施事者的主語(yǔ)成分并不是都表現(xiàn)出來(lái)的。因此，在現(xiàn)代漢語(yǔ)“讓”字句中，施事者可能會(huì)省略。在例句（2）中，并沒(méi)有出現(xiàn)主語(yǔ)，而是直接出現(xiàn)了“讓”字。但是，通過(guò)我們的判斷我們可以知道，“讓機(jī)器進(jìn)行簡(jiǎn)單的翻譯工作的設(shè)想”這個(gè)動(dòng)作并不是機(jī)器自主完成的，而是人這個(gè)施事者省略了。

當(dāng)意識(shí)到將技術(shù)進(jìn)步作為演化增長(zhǎng)唯一動(dòng)力存在的局限時(shí)，越來(lái)越多的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)必須將制度納入演化增長(zhǎng)分析中(Nelson 和 Sampat，2001①Nelson，R.R and Sampat，B.N，2001，“Making sense of institutions as a factor shaping economic performance”.Jour-nal of Economic Behavior＆ Organization，44，31－54.;Nelson，2002②Nelson，R，2002，“Bringing institutions into evolutionary growth theory”，Journal of Evolutionary Economics，12:17 －28.;Foster和 Potts，2009③Foster，John，Potts，Jason，2009，“A micro－meso－macro perspective on the methodology of evolutionary economics:Integrating history，simulation and econometrics”，In Cantner，Uwe，Gaffard，Jean － Luc and Nesta，Lionel(Ed.)，Schumpete－rian perspectives on innovation，competition and growth(pp.53－68).)。Nelson 和Sampat(2001)④Nelson，R.R and Sampat，B.N，2001，“Making sense of institutions as a factor shaping economic performance”.Jour-nal of Economic Behavior＆ Organization，44，31－54.認(rèn)為可以將制度視為“社會(huì)技術(shù)”，這樣就可以將制度納入他們?cè)缦葮?gòu)建基于技術(shù)進(jìn)步的演化增長(zhǎng)模型中。而制度演化也類似于技術(shù)進(jìn)步，是參與者有限理性的搜尋過(guò)程與市場(chǎng)選擇過(guò)程相互作用的結(jié)果。Foster和Potts(2009)⑤Foster，John，Potts，Jason，2009，“A micro－meso－macro perspective on the methodology of evolutionary economics:Integrating history，simulation and econometrics”，In Cantner，Uwe，Gaffard，Jean － Luc and Nesta，Lionel(Ed.)，Schumpete－rian perspectives on innovation，competition and growth(pp.53－68).將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視為由各種認(rèn)知的、行為的、文化的、組織的、技術(shù)的和制度的規(guī)則構(gòu)成的規(guī)則系統(tǒng)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化過(guò)程就是規(guī)則系統(tǒng)的調(diào)整和變遷過(guò)程。該過(guò)程涉及到:一是新規(guī)則的產(chǎn)生;二是新規(guī)則被某一群體的人們采用;三是一旦新規(guī)則被證明能夠產(chǎn)生更高的價(jià)值就可能被保留并擴(kuò)散，從而形成新的一般性規(guī)則;四是舊的一般性規(guī)則及其使用群體被淘汰。

3.偏好

在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中，偏好則是一個(gè)更加廣義的概念，它不僅限于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所主張的享樂(lè)主義的效用，還包括各種由基因遺傳的本能、個(gè)體心理傾向或態(tài)度、內(nèi)化的社會(huì)道德、價(jià)值和習(xí)慣等(Bowles，1998⑥Bowles，S，1998，“Endogenous preferences:the cultural consequences of markets and other economic institutions”，Journal of Economic Literature 36(March):75－111.;Gintis，2003⑦Gintis，H，2003，“Solving the Puzzle of Prosociality”，Rationality and Society，15，2:155 －187.;Lichtenstein 和 Slovic，2006⑧Lichtenstein，S and Slovic，P，2006，“The Construction of Preference”，New York:Cambridge University Press.;Hodgson，2010⑨Hodgson，G.M，2010，“Choice，habit and evolution”，Journal of Evolutionary Economics，20:1 －18.)。從廣義上講，偏好可以被認(rèn)為是用來(lái)解釋個(gè)體行為傾向產(chǎn)生的原因，它包括個(gè)體的一系列諸如生理、心理和文化等特征，這些特征能夠用來(lái)解釋個(gè)體在特定的場(chǎng)景中所采取的行動(dòng)傾向(Bowles，1998⑩Bowles，S，1998，“Endogenous preferences:the cultural consequences of markets and other economic institutions”，Journal of Economic Literature 36(March):75－111.，2004?Bowles S，2004，“Microeconomics:behavior，institutions，and evolution”.Princeton University Press，Princeton.;Binder，2008?Binder，M2008，“Institutions as Determinants of Preference Change － A One Way Relation?”，working paper on MaxPlanck Institute of Economics Evolutionary Economics Group.)。因此，偏好既包括個(gè)體有意識(shí)的主觀評(píng)價(jià)，也包括無(wú)意識(shí)的本能、道德感或價(jià)值觀。除了那些由基因決定的偏好，大多數(shù)偏好并非外生給定不變的，而是內(nèi)生于社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。偏好的內(nèi)生性表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是，一些認(rèn)知科學(xué)的研究表明，個(gè)體偏好是內(nèi)生于個(gè)體行為決策過(guò)程中的，偏好在被引出的過(guò)程中(process of elicitation)同時(shí)也被內(nèi)生地構(gòu)建(Lichtenstein和Slovic，2006?Lichtenstein，S and Slovic，P，2006，“The Construction of Preference”，New York:Cambridge University Press.)，而且，偏好的改變或構(gòu)建也會(huì)發(fā)生在許多無(wú)意識(shí)的行為過(guò)程中?例如，Sharot、De Martino和Dolan(2009)研究表明，當(dāng)個(gè)體在原先兩個(gè)價(jià)值相近的選項(xiàng)做出選擇后，個(gè)體會(huì)改變對(duì)原先兩個(gè)選項(xiàng)的偏好，會(huì)賦予被選擇對(duì)象更高的價(jià)值。這種偏好的變化也反應(yīng)在生理上的變化，即有關(guān)預(yù)期效用刺激及其情感反應(yīng)之間的變化。這種變化可以通過(guò)磁共振腦成像技術(shù)在尾狀核區(qū)位觀測(cè)的到，具體表現(xiàn)為血氧水平獨(dú)立信號(hào)在被選擇對(duì)象和淘汰對(duì)象之間的差異在選擇后得到很大的強(qiáng)化。(Sharot、De Martino和Dolan，2009?Sharot，T，Martino，BD，and Dolan，RJ，2009，“How Choice Reveals and Shapes Expected Hedonic Outcome”，Journalof Neuroscience，29(12):3760 －3765.);二是，偏好受到社會(huì)文化制度的系統(tǒng)性影響和塑造，這種社會(huì)文化制度既包括習(xí)俗、慣例、社會(huì)結(jié)構(gòu)和意識(shí)形態(tài)等非正式制度，也包括政治體制、憲政和法律等正式制度，它們系統(tǒng)地影響了個(gè)體的價(jià)值觀和社會(huì)態(tài)度(Henrich，2003?Henrich，Joseph，2003，“Cultural group selection，coevolutionary processes and large－scale cooperation”，Journal of E-conomic Behavior＆ Organization，1.pp.1－31.;Alesina和 Fuchs－ Schundeln，2007①Alberto，Alesina and Nicola Fuchs－ Schundeln，2007，“Good －Bye Lenin(or Not?):The Effect of Communism on People＇s Preferences”，The American Economic Review，Vol.97，No.4，pp.1507 －1528.;Binder，2008②Binder，M，2008，“Institutions as Determinants of Preference Change － A One Way Relation?”，working paper on Max Planck Institute of Economics Evolutionary Economics Group.;Bowles，2004③Bowles S，2004，“Microeconomics:behavior，institutions，and evolution”.Princeton University Press，Princeton.，2009④Bowles，S，2009，“The Coevolution of Institutions and Preferences:History and Theory”，working paper on Santa Fe Institute and University of Siena.);三是，偏好受到個(gè)體認(rèn)知心理狀態(tài)的影響，在不同場(chǎng)景中，偏好會(huì)發(fā)生變化(Kahneman，2003)⑤Kahneman，Daniel，2003，“A Psychological Perspective on Economics”，The American Economic Review，Vol.93，No.2，pp.162－168.。隨著個(gè)體認(rèn)知的演進(jìn)(例如，信息和知識(shí)的更新)，偏好會(huì)發(fā)生變化。

某種偏好的變化意味著經(jīng)濟(jì)主體主觀評(píng)價(jià)的變化，這會(huì)進(jìn)一步引起行為的變化。因此，在經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程中，偏好的變化會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響。例如，消費(fèi)偏好的變化會(huì)引起需求結(jié)構(gòu)的變化，導(dǎo)致資源在不同企業(yè)和產(chǎn)業(yè)中的重新配置，進(jìn)而影響企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)率，引起產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性變遷，影響經(jīng)濟(jì)的演化增長(zhǎng)(Foster，2011⑥Foster，John，2011，“Evolutionary macroeconomics:a research agenda”，Journal of Evolutionary Economics，21:5 －28.)。

三、技術(shù)、制度與偏好的共同演化

如前所述，技術(shù)、制度和偏好的演變是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的深層次原因。因此，對(duì)三者的演變及其互動(dòng)機(jī)制的深入研究是演化增長(zhǎng)理論的重大主題，也構(gòu)成了演化增長(zhǎng)理論的核心命題。近些年來(lái)，共同演化理論在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用日益增多，它也為解釋多層級(jí)和多主體互動(dòng)演化提供良好的分析視角(Volberda和Lewin，2003⑦Volberda，H.W，Lewin，A.Y，2003，“Co－evolutionary Dynamics Within and Between Firms:From Evolution to Coevolution”.Journal of Management Studies 40:8.;Silva和 Teixeira，2009⑧Silva ST，Teixeira AAC，2009，“On the divergence of evolutionary research paths in the past 50 years:a comprehensive bibliometric account”，Journal of Evolutionary Economics，19(5)，pp605 －642.;黃凱南，2008⑨黃凱南:《共同演化理論研究評(píng)述》，《中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)》(社科版)，2008年第4期。)。共同演化是指兩個(gè)或多個(gè)互動(dòng)者(interactor)之間的演化軌跡(evolutionary trajectory)相互影響，而這種相互影響能夠改變彼此的適應(yīng)圖景(fitness landscape)(Andersen，2004⑩Andersen，ES，2004，“Population Thinking and Evolutionary Economic Analysis:Exploring Marshall’s Fable of Trees”，DRUID Working Paper No 04－05.)。在共同演化的視角下，我們能夠更加全面和深刻地揭示技術(shù)、制度與偏好在演化過(guò)程中的相互影響機(jī)制，從而更加準(zhǔn)確地理解經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程中種種結(jié)構(gòu)性變遷的深層次動(dòng)力機(jī)制。因此，三者的共同演化機(jī)制是解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中伴隨著知識(shí)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)變遷的重要理論機(jī)制，它構(gòu)成了演化增長(zhǎng)理論最為核心和基本的分析框架。

(一)技術(shù)與制度的共同演化

技術(shù)演化是指從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)研究技術(shù)變化或技術(shù)進(jìn)步，即技術(shù)進(jìn)步不是源自參與者完全理性的選擇結(jié)果，而是源自參與者有限理性的學(xué)習(xí)過(guò)程或搜尋過(guò)程，技術(shù)演化過(guò)程伴隨著技術(shù)創(chuàng)新、選擇與擴(kuò)散的過(guò)程。從微觀看，技術(shù)演化可以被描述為參與者(例如，企業(yè))放棄某項(xiàng)報(bào)酬較低的技術(shù)，通過(guò)學(xué)習(xí)過(guò)程獲得較高報(bào)酬的技術(shù)。它既包括參與者搜尋已有技術(shù)空間中的某項(xiàng)技術(shù)，也包括參與者通過(guò)創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)前沿邊界的變化，從而擴(kuò)展已有的技術(shù)空間。從宏觀看，技術(shù)演化可以被描述為技術(shù)空間的變化以及不同技術(shù)類型使用頻數(shù)分布的變化。

制度是參與者之間互動(dòng)形成的規(guī)則系統(tǒng)，制度演化則是指參與者放棄了原有的規(guī)則系統(tǒng)，轉(zhuǎn)向另一種新的規(guī)則系統(tǒng)，它經(jīng)歷了原有規(guī)則系統(tǒng)的失衡、參與者之間的互動(dòng)學(xué)習(xí)以及新規(guī)則系統(tǒng)的形成等過(guò)程，前后兩種制度通常存在路徑依賴的特征(黃凱南，2010①黃凱南:《主觀博弈論與制度內(nèi)生演化》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2010年第4期。)。制度演化本質(zhì)上是舊共同知識(shí)瓦解和新共同知識(shí)形成的過(guò)程，這實(shí)際上也是參與者之間互動(dòng)學(xué)習(xí)形成均衡的過(guò)程。如前所述，制度不僅僅是一種關(guān)乎經(jīng)濟(jì)利益的激勵(lì)和約束機(jī)制，還是參與者之間對(duì)互動(dòng)場(chǎng)景的共同認(rèn)知模式或共享心智模型。因此，在許多情況下，制度演化是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)的演化，它不僅僅包含著可觀察的、外在的行為規(guī)則的變化，還可能包含不可觀察的、內(nèi)在的共同認(rèn)知模式或共享心智模型的變化。在制度演化過(guò)程中，行為規(guī)則通常比較容易變化，而共享心智模型則變化較為緩慢。一個(gè)啟發(fā)式的制度演化過(guò)程可以被簡(jiǎn)單描述如下:首先，某些創(chuàng)新者發(fā)現(xiàn)偏離原有行動(dòng)規(guī)則能夠獲得更高的收益，如果這種行動(dòng)偏離不影響原有的共享心智模型，而且其他參與者也發(fā)現(xiàn)偏離原有行動(dòng)規(guī)則能夠獲得更高的預(yù)期收益，他們會(huì)學(xué)習(xí)創(chuàng)新者的行動(dòng)偏離原有的行為規(guī)則，原先的行為規(guī)則將會(huì)失衡，而新的行動(dòng)規(guī)則可能在參與者之間的互動(dòng)學(xué)習(xí)過(guò)程中產(chǎn)生。由于此時(shí)參與者之間的共享心智模型還較為穩(wěn)定，參與者之間擁有相同的認(rèn)知模式，不存在認(rèn)知的沖突，這使得他們相對(duì)比較容易形成新的行為規(guī)則;如果創(chuàng)新者的行動(dòng)可能動(dòng)搖原先的共享心智模型，例如，創(chuàng)新者的行動(dòng)在原有心智模型中被解讀為不道德或不具有合法性，即便偏離原有行動(dòng)規(guī)則能夠獲得較高物質(zhì)收益，其他參與者也可能不會(huì)去學(xué)習(xí)創(chuàng)新者的行動(dòng)。當(dāng)創(chuàng)新行動(dòng)的收益足夠大、創(chuàng)新者的數(shù)量達(dá)到一定的閾值、創(chuàng)新者的談判能力足夠大或者原制度下的群體遇到其他群體激勵(lì)的競(jìng)爭(zhēng)，其他參與者才可能去學(xué)習(xí)、響應(yīng)或順從創(chuàng)新者的行動(dòng)。隨著偏離原有行動(dòng)規(guī)則的人數(shù)越來(lái)越多，參與者之間原有的共享心智模型可能被瓦解，參與者之間存在認(rèn)知沖突。此時(shí)，參與者之間的互動(dòng)將充滿更多的不確定性，新的行為規(guī)則和新的共享心智模型將在參與者之間較為漫長(zhǎng)的互動(dòng)中形成。因此，如果制度演化不僅僅涉及到行為規(guī)則的變化，還涉及共享心智模型較為深刻的變化，制度演化將是一個(gè)較為漫長(zhǎng)的過(guò)程。因此，在制度演化過(guò)程中，參與者之間不僅要學(xué)習(xí)新的適應(yīng)度高的行為規(guī)則，還可能要學(xué)習(xí)新的認(rèn)知模式或心智模型，亦即搜尋新的學(xué)習(xí)規(guī)則。因此，制度的演化不僅僅涉及到參與者共同遵循的行為規(guī)則的變化，還可能涉及到參與者共同遵循的學(xué)習(xí)規(guī)則的變化。同樣的，制度演化過(guò)程中伴隨著制度創(chuàng)新、選擇與擴(kuò)散。從宏觀看，制度演化可以被描述為制度空間的變化以及不同制度類型使用頻數(shù)分布的變化。

制度演化對(duì)技術(shù)演化的影響體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。制度具有激勵(lì)和約束功能，在很大程度上決定了參與者對(duì)新技術(shù)投資的激勵(lì)。例如，大量企業(yè)的R＆D投資決策都受到企業(yè)自身的投資制度或慣例的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度也對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)產(chǎn)生重要影響。制度還具有塑造參與者認(rèn)知模式的功能，這會(huì)影響參與者對(duì)具體信息的編碼、抽象和解碼等，即塑造參與者的學(xué)習(xí)規(guī)則或知識(shí)積累方式，從而影響技術(shù)創(chuàng)新的方向和內(nèi)容。越來(lái)越多的研究表明，技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)體系化、網(wǎng)絡(luò)化和制度化，制度演化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制產(chǎn)生系統(tǒng)性的影響(Vasudeva，2009②Vasudeva，Gurneeta，2009，“How national institutions influence technology policies and firms’knowledge － building strategies”，Research Policy，38:1248－1259.;Manca，2010③Manca，F(xiàn)abio，2010，“Technology catch －up and the role of institutions”，Journal of Macroeconomics，32:1041 －1053.)。二是對(duì)技術(shù)選擇的影響。技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)多樣性生成的過(guò)程，而技術(shù)選擇則是多樣性減弱的過(guò)程，它通過(guò)某種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷各種技術(shù)的適應(yīng)度，選擇適應(yīng)度高的技術(shù)，淘汰適應(yīng)度低的技術(shù)。在各種技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中，制度本身就是一種重要的選擇機(jī)制，它通過(guò)構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則來(lái)影響各種技術(shù)的收益，進(jìn)而影響技術(shù)的適應(yīng)度以及技術(shù)選擇。例如，在以成本為競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則的制度中，一個(gè)能夠更好地節(jié)約成本的技術(shù)更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而在以質(zhì)量為競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則的制度中，一個(gè)能夠提供更好質(zhì)量的技術(shù)則更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。三是對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響。技術(shù)擴(kuò)散本質(zhì)上是技術(shù)采用者或模仿者對(duì)技術(shù)的學(xué)習(xí)過(guò)程。作為協(xié)調(diào)、組織和約束參與者之間互動(dòng)的規(guī)則系統(tǒng)，制度能夠塑造和影響參與者之間的互動(dòng)模式和互動(dòng)過(guò)程，會(huì)對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的規(guī)模和速度產(chǎn)生重要影響。例如，作為激勵(lì)約束機(jī)制的制度會(huì)影響技術(shù)擴(kuò)散的激勵(lì)并且降低技術(shù)擴(kuò)散中的交易成本，而作為共享心智模型的制度會(huì)影響參與者的學(xué)習(xí)規(guī)則(例如，技術(shù)搜尋半徑的大小)，影響技術(shù)擴(kuò)散的范圍。不同制度會(huì)產(chǎn)生不同互動(dòng)結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，這也會(huì)影響技術(shù)的擴(kuò)散速度(Watts和Strogatz，1998①Watts，D ＆ Strogatz，S，1998，“Collective dynamics of small－world networks”，Nature，393，pp.400 －403.)。

技術(shù)演化同樣也會(huì)影響制度演化，這具體表現(xiàn)為:一是新技術(shù)通過(guò)改變?cè)兄贫认聟⑴c者之間的收益，使得參與者偏離原來(lái)的制度可能獲得更高的收益，從而促使參與者之間學(xué)習(xí)新的行為規(guī)則，促使制度演化。例如，新技術(shù)可能帶來(lái)新的盈利機(jī)會(huì)，而有效利用新的技術(shù)需要一個(gè)新制度來(lái)協(xié)調(diào)和提高參與者之間的新技能;新技術(shù)可能會(huì)降低制度實(shí)施成本，使得原先無(wú)法實(shí)施或者實(shí)施成本過(guò)大的制度得以實(shí)施(Pelikan，2003②Pelikan，P，2003，“Bringing institutions into evolutionary economics:another view with links to changes in physical and social technologies”，Journal of Evolutionary Economics，13:237 －258.)。二是新技術(shù)通過(guò)改變參與者的認(rèn)知促使制度演化。例如，新技術(shù)本身是一種新知識(shí)，它能夠增加參與者的知識(shí)積累，進(jìn)一步推動(dòng)參與者的認(rèn)知及其認(rèn)知模式的演變，從而促使制度演變。近年來(lái)，許多研究開(kāi)始重視參與者認(rèn)知在制度演化中的作用(North，2005③North，D.C，2005，Understanding the Process of Institutional Change，Princeton University Press.)。

因此，在演化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，技術(shù)演化與制度演化會(huì)相互作用，彼此影響甚至改變對(duì)方的演化軌跡，兩種演化力量交織一起共同影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度和方向。

(二)技術(shù)與偏好的共同演化

在許多研究中，偏好變化并不等于偏好的演化，而對(duì)于偏好變化的解釋也不一定要訴諸于演化的方法。一些研究通過(guò)改造效用函數(shù)而將偏好變化納入更高層次的偏好穩(wěn)定分析中。這些主要集中在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的廣義效用函數(shù)理論和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)等研究中。例如，由偏好相關(guān)性引起的偏好變化以及由認(rèn)知心理因素引起的偏好變化。前者主要集中在“偏好的相互依賴性”(preference interdependence)模型和“習(xí)慣形成”(habit formation)模型中④“ 偏好的相互依賴性”是指其他人當(dāng)前消費(fèi)會(huì)影響某一個(gè)體未來(lái)的消費(fèi)，“習(xí)慣形成”是指?jìng)€(gè)體當(dāng)前的消費(fèi)會(huì)影響未來(lái)的消費(fèi)。，Becker(1992)⑤Becker，GS，1992，“Habits，addictions and traditions”，Kyklos，45:327 －346.將這兩類偏好的變化歸結(jié)為社會(huì)資本的變化和人力資本的變化⑥這實(shí)際上是將偏好的變化視為商品生產(chǎn)能力的變化，從而會(huì)影響商品的影子價(jià)格，而影響個(gè)體對(duì)該商品的消費(fèi)量。;后者主要集中在時(shí)間偏好變化模型(Temporal preference change models)⑦這類模型通常指在其他條件都不變的情況下，僅僅由于時(shí)間的不同而導(dǎo)致偏好的變化。例如，在ti時(shí)刻消費(fèi)A和B，個(gè)體偏好于A，而在tt+j時(shí)刻消費(fèi)A和B則偏好于B。雙曲線貼現(xiàn)模型通常被用來(lái)描述個(gè)體的這種時(shí)間偏好變化的現(xiàn)象。造成這種時(shí)間偏好變化的原因通常被歸納為個(gè)體的不耐心程度隨時(shí)間遞減、認(rèn)知偏差和意志薄弱等認(rèn)知心理因素。、保持一致性的偏好變化模型(Consistency－preserving preference change models)⑧這類模型通常指為了保持認(rèn)知的一致性，當(dāng)存在認(rèn)知沖突時(shí)，個(gè)體就可能會(huì)改變?cè)械哪承┢谩：推媚孓D(zhuǎn)模型等(Loewenstein，2000⑨Loewenstein，G，2000，“Emotions in Economic Theory and Economic”，American Economic Review:Papers and Proceedings 90:426－432.;Kahneman，2003⑩Kahneman，Daniel，2003，“A Psychological Perspective on Economics”，The American Economic Review，Vol.93，No.2，pp.162－168.)，偏好的變化通常被解釋為合乎人類某種穩(wěn)定的認(rèn)知心理因素，因此，構(gòu)造包含更多認(rèn)知心理因素的效用函數(shù)成為此研究的重點(diǎn)。

偏好演化是指從演化理論的視角來(lái)考察偏好的變化。從個(gè)體或微觀的視角看，偏好演化可以被簡(jiǎn)單地描述為個(gè)體放棄某一種偏好而轉(zhuǎn)向另一種偏好，而這種偏好變化不是完全理性的選擇，而是一種有限理性的學(xué)習(xí)過(guò)程或調(diào)整過(guò)程，也是個(gè)體對(duì)其演化環(huán)境的適應(yīng)過(guò)程。因此，偏好演化實(shí)際上是參與者對(duì)更具有適應(yīng)性或者更好的偏好的學(xué)習(xí)或搜尋過(guò)程。根據(jù)不同的學(xué)習(xí)規(guī)則(例如，創(chuàng)新和模仿)，偏好演化既包括個(gè)體在已經(jīng)存在的偏好空間模仿更具有適應(yīng)性的偏好，即在既定偏好空間中從一種偏好轉(zhuǎn)向另一種偏好，也包括個(gè)體通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)生新的偏好，促使偏好空間不斷擴(kuò)展。從群體或宏觀的視角看，偏好演化也可以被描述為偏好空間的擴(kuò)展以及不同偏好類型在群體中頻數(shù)分布的演變。

偏好演化會(huì)對(duì)技術(shù)演化產(chǎn)生影響，這具體表現(xiàn)為:一是時(shí)間偏好的演化會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者儲(chǔ)蓄和投資的變化，影響生產(chǎn)者對(duì)新技術(shù)的投資，從而影響技術(shù)創(chuàng)新;二是偏好決定了參與者的消費(fèi)和需求，它本身構(gòu)成了技術(shù)的市場(chǎng)選擇環(huán)境，決定了各種技術(shù)的收益，這直接影響技術(shù)選擇和擴(kuò)散。因此，偏好演化會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)結(jié)構(gòu)和投資結(jié)構(gòu)的變化，這會(huì)影響技術(shù)演化。同樣的，技術(shù)演化也會(huì)對(duì)偏好演化產(chǎn)生影響，新技術(shù)所生產(chǎn)的新產(chǎn)品會(huì)引致新的偏好，新技術(shù)的擴(kuò)散過(guò)程中通常也伴隨著新偏好的擴(kuò)散。

如果將技術(shù)演化視為供給結(jié)構(gòu)的演變，偏好演化視為需求結(jié)構(gòu)的演變，兩者實(shí)際上是一個(gè)硬幣的兩個(gè)面，供給結(jié)構(gòu)的演變需要需求結(jié)構(gòu)演變來(lái)匹配，同樣后者的演變也需要前者的支撐。

(三)偏好與制度的共同演化

偏好演化通過(guò)以下一些方式對(duì)制度演化產(chǎn)生影響:一是通過(guò)改變參與者的行為來(lái)影響制度演化。當(dāng)偏好發(fā)生變化，參與者的主觀評(píng)價(jià)發(fā)生變化，這會(huì)進(jìn)一步引起行為的變化，參與者偏離原來(lái)的行為規(guī)則可能獲得更高的收益，進(jìn)而促使制度演化。二是通過(guò)改變參與者的行為動(dòng)機(jī)來(lái)影響制度演化。不同類型的偏好會(huì)塑造參與者不同的行為動(dòng)機(jī)。例如，利他偏好促使參與者只關(guān)注行動(dòng)結(jié)果給自身帶來(lái)的效用，而道德、公平、正義和利他等社會(huì)性偏好促使參與者關(guān)注行動(dòng)本身的價(jià)值及其合理性等，參與者的行為動(dòng)機(jī)通常表現(xiàn)出服從某一種道德標(biāo)準(zhǔn)或社會(huì)價(jià)值。公共物品自愿供給制度的研究發(fā)現(xiàn)，在參與者群體中，不同類型的偏好分布的演變會(huì)對(duì)制度的演變產(chǎn)生影響(Bowles和Hwang，2008①Bowles，S，and Hwang，S，2008，“Social preferences and public economics:Mechanism design when social preferences depend on incentives”，Journal of Public Economics 92:1811－1820.;Ingela和Weibull，2010②Ingela，A，and Weibull，JW，2010，“Kinship，Incentives，and Evolution”American Economic Review，100(4)，1725－58.)。

制度演化對(duì)偏好演化的影響則表現(xiàn)為:一是通過(guò)影響行動(dòng)報(bào)酬來(lái)影響偏好演化。制度決定了參與者行動(dòng)的成本與收益，構(gòu)成了參與者偏好的選擇機(jī)制。在許多情況下，參與者會(huì)學(xué)習(xí)或搜尋行動(dòng)報(bào)酬高的偏好，放棄行動(dòng)報(bào)酬低的偏好。二是通過(guò)改變參與者的價(jià)值觀來(lái)影響偏好演化。制度通過(guò)各種社會(huì)獎(jiǎng)懲機(jī)制強(qiáng)化了對(duì)某種社會(huì)價(jià)值的遵循，而這種社會(huì)價(jià)值會(huì)塑造參與者對(duì)某些行動(dòng)的價(jià)值評(píng)判，從而影響參與者的行動(dòng)偏好。當(dāng)某種偏好被認(rèn)為是符合社會(huì)價(jià)值時(shí)，這種偏好會(huì)被更多人接受，反之，當(dāng)偏好不符合社會(huì)價(jià)值時(shí)，即便這種偏好能夠帶來(lái)較高的物質(zhì)報(bào)酬，也可能被擯棄。那些符合社會(huì)價(jià)值的偏好會(huì)被選擇出來(lái)，并通過(guò)各種社會(huì)機(jī)制傳遞和擴(kuò)散。三是通過(guò)改變參與者的認(rèn)知模式來(lái)影響偏好演化。制度演化可能引致參與者認(rèn)知模式變化，這會(huì)影響參與者搜尋規(guī)則的變化，從而影響偏好的演化。

(四)三者的共同演化機(jī)制

在演化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，技術(shù)、制度和偏好三者的演化相互影響，三者的演化軌跡交織一起，共同推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變。如前所述，技術(shù)、制度和偏好的演化過(guò)程實(shí)際上是參與者之間通過(guò)互動(dòng)學(xué)習(xí)或搜尋收益更高的技術(shù)、制度和偏好的過(guò)程，這里的收益既包括可貨幣化的物質(zhì)收益，也包括各種諸如道德感和正義感的內(nèi)在價(jià)值收益等。因此，學(xué)習(xí)規(guī)則(或搜尋方式)和收益共同決定了互動(dòng)者在演化過(guò)程中的“適應(yīng)度”(fitness)。如前所述，共同演化本質(zhì)上是指互動(dòng)者之間在演化過(guò)程中相互改變對(duì)方的“適應(yīng)度圖景”(fitness landscape)。因此，共同演化機(jī)制本質(zhì)上是互動(dòng)者之間如何影響彼此“適應(yīng)度”的機(jī)制。上述探討了技術(shù)與制度、技術(shù)與偏好以及偏好與制度等的共同演化關(guān)系，這里嘗試歸納兩種重要的共同演化機(jī)制，上述的共同演化關(guān)系本質(zhì)上都是通過(guò)這兩種機(jī)制來(lái)傳導(dǎo)的:一是通過(guò)改變互動(dòng)者的“收益”而引起的共同演化，即技術(shù)、制度和偏好的共同演化源于各自演化會(huì)引起對(duì)方“收益”的變化，從而促使參與者搜尋收益更高的技術(shù)、制度和偏好。這是一種較為普遍和表層的共同演化機(jī)制。技術(shù)、制度和偏好各自通過(guò)改變對(duì)方的收益結(jié)構(gòu)來(lái)影響對(duì)方的演化軌跡，從而建立三者的共同演化關(guān)系。例如，技術(shù)演化通過(guò)改變?cè)衅每臻g的各種偏好的收益，這會(huì)促使參與者放棄較低收益的偏好而搜尋較高收益的偏好，引起偏好的演化。同樣，技術(shù)演化和偏好演化也會(huì)改變制度空間下各種制度的收益，這會(huì)促使參與者放棄收益較低的制度而搜尋收益較高的制度，引起制度的演化。二是通過(guò)改變參與者的學(xué)習(xí)規(guī)則而引起的共同演化。在這種機(jī)制中，技術(shù)、制度和偏好各自演化會(huì)引起對(duì)方參與者學(xué)習(xí)規(guī)則的變化，進(jìn)而改變對(duì)方的演化軌跡，從而形成共同演化關(guān)系。較之于第一種機(jī)制，這是更為深層的共同演化機(jī)制，它涉及到參與者認(rèn)知模式或?qū)W習(xí)規(guī)則的變化。技術(shù)、制度和偏好的演化過(guò)程中伴隨著知識(shí)的增長(zhǎng)，參與者的認(rèn)知和認(rèn)知模式都可能發(fā)生變化，這會(huì)改變參與者的學(xué)習(xí)規(guī)則，亦即改變參與者獲取知識(shí)的方式，從而影響各自的演化軌跡。例如，參與者的學(xué)習(xí)規(guī)則可能從無(wú)意識(shí)的強(qiáng)化學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)變?yōu)槿跻庾R(shí)的模仿學(xué)習(xí)以及強(qiáng)意識(shí)的信念學(xué)習(xí)(Brenner，2006①Brenner，Thomas，2006，“Agent Learning Representation － Advice in Modeling Economic Learning”，Handbook of Computational Economics，Vol.2，pp 895 －947.)。如果將學(xué)習(xí)規(guī)則的變化視為認(rèn)知模式的演化，這實(shí)際上涉及到技術(shù)、制度、偏好和認(rèn)知的共同演化。

較之于收益的變化，學(xué)習(xí)規(guī)則的變化較為緩慢。通常來(lái)講，技術(shù)、制度和偏好的共同演化首先是由第一種機(jī)制驅(qū)動(dòng)，即各自收益結(jié)構(gòu)的變化驅(qū)動(dòng)三者的共同演化。當(dāng)經(jīng)歷過(guò)一段時(shí)間后，直到參與者的認(rèn)知模式發(fā)生變化，第二種機(jī)制才開(kāi)始起作用，即由參與者學(xué)習(xí)規(guī)則變化驅(qū)動(dòng)三者的共同演化。在第二種共同演化機(jī)制發(fā)生的同時(shí)，第一種機(jī)制依舊存在。此時(shí)，技術(shù)、制度和偏好的共同演化受到兩種機(jī)制的共同作用，是一個(gè)復(fù)雜的演化過(guò)程。

(五)演化增長(zhǎng)過(guò)程描述

在上述研究的基礎(chǔ)上，這里嘗試描述經(jīng)濟(jì)演化增長(zhǎng)過(guò)程。對(duì)于經(jīng)濟(jì)演化增長(zhǎng)過(guò)程的理論描述是基于種群思維(Population thinking)。假設(shè)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由多個(gè)不同的產(chǎn)業(yè)(種群)組成，每個(gè)產(chǎn)業(yè)由多個(gè)不同的參與者主體(包括企業(yè)、消費(fèi)者和各種組織等)組成。因此，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化過(guò)程是由各個(gè)產(chǎn)業(yè)的演化及其互動(dòng)構(gòu)成的，而各個(gè)產(chǎn)業(yè)的演化則是由各自產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的參與者主體的互動(dòng)演化構(gòu)成的。經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程伴隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間的演化，是一個(gè)多層級(jí)的復(fù)雜系統(tǒng)演化。技術(shù)、制度和偏好的共同演化伴隨著經(jīng)濟(jì)演化增長(zhǎng)，而且是推動(dòng)演化增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)涵蓋以下一些演化過(guò)程:一是企業(yè)的演化。這主要表現(xiàn)為企業(yè)通過(guò)技術(shù)和制度創(chuàng)新提升自身的生產(chǎn)率。二是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的演化。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在多個(gè)參與主體的互動(dòng)(例如，企業(yè)間以及企業(yè)與消費(fèi)者之間等)，這種互動(dòng)伴隨著技術(shù)、制度和偏好的共同演化，而后者又影響企業(yè)的生產(chǎn)率和效益，促使高效益企業(yè)的擴(kuò)張和低效益企業(yè)的收縮，也伴隨著新企業(yè)的進(jìn)入和落后企業(yè)的淘汰。在這一過(guò)程中，各個(gè)企業(yè)的增長(zhǎng)率是不同的，產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的平均增長(zhǎng)率來(lái)描述。同樣，伴隨著技術(shù)、制度和偏好的共同演化，產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率也發(fā)生變化，產(chǎn)業(yè)可能經(jīng)歷“成長(zhǎng)、發(fā)展、成熟和衰落”等不同階段。在生命周期的不同階段，整個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)和偏好結(jié)構(gòu)都可能存在明顯的差異。例如，在產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展期，創(chuàng)新頻繁發(fā)生，在共同演化的作用下，技術(shù)空間、制度空間和偏好空間都得到擴(kuò)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在多種技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，制度和消費(fèi)也呈現(xiàn)多樣性。當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到成熟期時(shí)，創(chuàng)新減少，在競(jìng)爭(zhēng)的作用下，多樣性減弱，產(chǎn)業(yè)可能會(huì)出現(xiàn)較為流行和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)、制度和偏好。三是產(chǎn)業(yè)間的演化。各個(gè)產(chǎn)業(yè)間的互動(dòng)會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)和演化，這種演化伴隨著優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張、劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的收縮，以及新產(chǎn)業(yè)的興起和落后產(chǎn)業(yè)的淘汰等。四是整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化。產(chǎn)業(yè)間存在不同的增長(zhǎng)率，整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的增長(zhǎng)率則是由產(chǎn)業(yè)群體的平均增長(zhǎng)率來(lái)描述。由于無(wú)論是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部還是產(chǎn)業(yè)間的增長(zhǎng)率都存在差異，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程伴隨著結(jié)構(gòu)性的演變。而這一結(jié)構(gòu)性演變的過(guò)程伴隨著技術(shù)、制度和偏好的共同演化。

四、結(jié)論與進(jìn)一步研究方向

本文嘗試從技術(shù)、制度和偏好的共同演化來(lái)考察演化增長(zhǎng)理論，得出如下一些結(jié)論:(1)演化增長(zhǎng)是指將增長(zhǎng)視為經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程，即在數(shù)量變化的過(guò)程中伴隨著質(zhì)量或結(jié)構(gòu)性的變化，它也是一種知識(shí)增長(zhǎng)過(guò)程，即知識(shí)如何被創(chuàng)造和運(yùn)用的過(guò)程。考慮到演化增長(zhǎng)過(guò)程中伴隨著種種結(jié)構(gòu)性變化，演化增長(zhǎng)理論不能將解釋的重點(diǎn)放在要素累積上，而必須轉(zhuǎn)向?qū)τ绊懸乩鄯e的深層次原因與機(jī)制的研究。技術(shù)、制度和偏好是決定要素累積的重要原因，它們也構(gòu)成了演化增長(zhǎng)三個(gè)重要的影響因素。(2)在共同演化的視角下，我們能夠更加全面和深刻地揭示技術(shù)、制度與偏好在演化過(guò)程中的相互影響機(jī)制，從而更加準(zhǔn)確地理解經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程中種種結(jié)構(gòu)性變遷的深層次動(dòng)力機(jī)制。因此，三者的共同演化機(jī)制是解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中伴隨著知識(shí)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)變遷的重要理論機(jī)制，它構(gòu)成了演化增長(zhǎng)理論最為核心和基本的分析框架。(3)存在兩種重要的共演化機(jī)制。一是通過(guò)改變互動(dòng)者的“收益”而引起的共同演化，即技術(shù)、制度和偏好的共同演化源于各自演化會(huì)引起對(duì)方“收益”的變化，從而促使參與者搜尋收益更高的技術(shù)、制度和偏好。這是一種較為普遍和表層的共同演化機(jī)制。技術(shù)、制度和偏好各自通過(guò)改變對(duì)方的收益結(jié)構(gòu)來(lái)影響對(duì)方的演化軌跡，從而建立三者的共同演化關(guān)系。二是通過(guò)改變參與者的學(xué)習(xí)規(guī)則而引起的共同演化。在這種機(jī)制中，技術(shù)、制度和偏好各自演化會(huì)引起對(duì)方參與者學(xué)習(xí)規(guī)則的變化，進(jìn)而改變對(duì)方的演化軌跡，從而形成共同演化關(guān)系。較之于第一種機(jī)制，這是更為深層的共同演化機(jī)制，它涉及到參與者認(rèn)知模式或?qū)W習(xí)規(guī)則的變化。(4)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化增長(zhǎng)過(guò)程是由各個(gè)產(chǎn)業(yè)的演化及其互動(dòng)構(gòu)成的，而各個(gè)產(chǎn)業(yè)的演化則是由各自產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的參與者主體的互動(dòng)演化構(gòu)成的。演化增長(zhǎng)過(guò)程伴隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間的演化，是一個(gè)多層級(jí)的復(fù)雜系統(tǒng)演化。技術(shù)、制度和偏好的共同演化伴隨著經(jīng)濟(jì)演化增長(zhǎng)，而且是推動(dòng)演化增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力。

本文意在探索演化增長(zhǎng)理論的一般分析框架，許多具體的問(wèn)題還有待未來(lái)更為深入的研究。進(jìn)一步的研究方向?qū)Ⅲw現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:(1)構(gòu)建技術(shù)與制度、技術(shù)與偏好、制度與偏好的共同演化的數(shù)學(xué)模型，進(jìn)而完善三者的共同演化模型;(2)在完善由第一種機(jī)制驅(qū)動(dòng)的共同演化模型的同時(shí)，進(jìn)一步構(gòu)建第二種機(jī)制的共同演化模型，將參與者學(xué)習(xí)規(guī)則的演變納入分析，從而構(gòu)建一個(gè)包含認(rèn)知變化的共同演化模型;(3)在技術(shù)、制度與偏好共同演化的視角下，繼續(xù)完善一個(gè)包含產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間多層級(jí)演化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，并且嘗試對(duì)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

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