王 亮，張慶普

（哈爾濱工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，哈爾濱150001）

·經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)建設(shè)·

基于引文網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)流動(dòng)過程與機(jī)制研究

王 亮，張慶普

（哈爾濱工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，哈爾濱150001）

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)創(chuàng)新已經(jīng)成為社會(huì)發(fā)展的主要推動(dòng)力，而知識(shí)流動(dòng)對于知識(shí)創(chuàng)新有重要作用。從引文網(wǎng)絡(luò)視角對知識(shí)流動(dòng)相關(guān)概念進(jìn)行剖析，可以總結(jié)出知識(shí)流動(dòng)的類型、要素、動(dòng)因；利用引文網(wǎng)絡(luò)（P－P網(wǎng)絡(luò)）及其對引文屬性映射而形成的期刊互引網(wǎng)絡(luò)（J－J網(wǎng)絡(luò)）和作者互引網(wǎng)絡(luò)（A－A網(wǎng)絡(luò)），可以描述顯性知識(shí)流動(dòng)和隱性知識(shí)流動(dòng)過程，并建立多層面知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)模型；在此基礎(chǔ)上分析揭示知識(shí)流動(dòng)的過程和復(fù)雜機(jī)制，包括選擇機(jī)制、互惠機(jī)制及演化機(jī)制以及上述機(jī)制在不同的網(wǎng)絡(luò)中所反映出來的特征，對豐富知識(shí)流動(dòng)理論研究具有一定意義。

引文網(wǎng)絡(luò)；知識(shí)流動(dòng)；顯性知識(shí)；隱性知識(shí)

引 言

知識(shí)流動(dòng)是知識(shí)通過一定的媒介和路徑在知識(shí)主體間運(yùn)動(dòng)的過程，在知識(shí)流動(dòng)的過程中實(shí)現(xiàn)了知識(shí)的共享和創(chuàng)造，知識(shí)流動(dòng)過程包括知識(shí)的獲取、知識(shí)的吸收、知識(shí)的創(chuàng)新三個(gè)環(huán)節(jié)［1］。從知識(shí)流動(dòng)的定義中可以看出，知識(shí)創(chuàng)新既是知識(shí)流動(dòng)的環(huán)節(jié)，也是知識(shí)流動(dòng)的目的，因此提升知識(shí)流動(dòng)水平是促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)造的重要且必要的手段［2］。

科學(xué)領(lǐng)域是一個(gè)知識(shí)高密度領(lǐng)域，知識(shí)創(chuàng)新是所有科研人員的工作目標(biāo)，對于現(xiàn)有知識(shí)的獲取與吸收是創(chuàng)造新知識(shí)的基礎(chǔ)，因此在科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)流動(dòng)對知識(shí)創(chuàng)新的作用更加重要，整個(gè)科學(xué)體系就是一個(gè)大型的知識(shí)流動(dòng)系統(tǒng)，因而知識(shí)流動(dòng)的速度與數(shù)量對整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行效率有很大影響。在這個(gè)系統(tǒng)中，科學(xué)論文是科學(xué)知識(shí)的客觀記錄，是科研人員智慧的結(jié)晶，絕大部分科學(xué)知識(shí)都以文獻(xiàn)的形式來記錄、保存和傳播。

引文網(wǎng)絡(luò)是由科學(xué)論文及其之間的引用關(guān)系所形成的網(wǎng)絡(luò)，屬于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的一種。根據(jù)美國學(xué)者紐曼對復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的分類，引文網(wǎng)絡(luò)屬于信息網(wǎng)絡(luò)［3］，從知識(shí)管理的角度也可以稱為知識(shí)網(wǎng)絡(luò)［4］，是較為典型的知識(shí)流動(dòng)研究對象之一。同時(shí)科學(xué)論文自身具有的一些如作者、期刊、發(fā)表時(shí)間等屬性也給我們提供了可以從不同層面、不同角度研究引文網(wǎng)絡(luò)所刻畫的知識(shí)流動(dòng)過程的方法，從而豐富知識(shí)流動(dòng)理論和實(shí)踐研究。目前學(xué)界公認(rèn)兩種基本的知識(shí)流動(dòng)模型，一種是Holsapple提出的知識(shí)鏈模型，另一種是野中郁次郎等提出的知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的螺旋上升模型［5］，其他的知識(shí)流動(dòng)模型基本上都基于上述兩種模型的改進(jìn)。因此，基于引文網(wǎng)絡(luò)對知識(shí)流動(dòng)的過程與機(jī)制進(jìn)行研究是非常有意義的。

隨著21世紀(jì)復(fù)雜性研究的深入，復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論越來越多地應(yīng)用在自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，并取得了豐富成果。雖然已經(jīng)有對知識(shí)流動(dòng)過程與機(jī)制的研究，但是也還存在一些問題。首先，知識(shí)流動(dòng)的研究多以企業(yè)為背景，對企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間的知識(shí)流動(dòng)研究得比較多，而針對其他領(lǐng)域，特別是科學(xué)領(lǐng)域的研究相對較少。其次，知識(shí)的載體多為人員或是企業(yè)，因此知識(shí)流動(dòng)的研究以隱性知識(shí)流動(dòng)研究為主，雖然也有針對專利知識(shí)流動(dòng)的研究，但是整體來看對顯性知識(shí)的研究還相對較少。再次，在利用網(wǎng)絡(luò)對知識(shí)流動(dòng)進(jìn)行的研究中，采取的是傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)分析的出發(fā)點(diǎn)，即結(jié)構(gòu)化視角，強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)主體的行為與選擇受其在網(wǎng)絡(luò)中的位置所決定，而非其自身的屬性。但是在實(shí)際情況中，知識(shí)主體的屬性對其做出的選擇還是有一定的影響的。最后，知識(shí)流動(dòng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，但是現(xiàn)有的研究多為靜態(tài)視角的，較少考慮到時(shí)序上對知識(shí)流動(dòng)的演化情況［6］。

針對以上問題，本文從引文網(wǎng)絡(luò)視角對知識(shí)流動(dòng)的類型、動(dòng)因、要素等相關(guān)概念進(jìn)行了梳理和剖析，利用引文網(wǎng)絡(luò)及其對引文屬性映射而形成的網(wǎng)絡(luò)，即P－P網(wǎng)絡(luò)、J－J網(wǎng)絡(luò)、A－A網(wǎng)絡(luò)來描述顯性知識(shí)流動(dòng)和隱性知識(shí)流動(dòng)過程，分析了網(wǎng)絡(luò)的特征并建立了多層面知識(shí)流動(dòng)模型，在此基礎(chǔ)上分析了知識(shí)流動(dòng)的機(jī)制。

一、知識(shí)流動(dòng)的相關(guān)概念

（一）知識(shí)流動(dòng)的類型

知識(shí)分為兩種類型，即顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，顯性知識(shí)是指以文字、圖像、符號(hào)表達(dá)，以印刷或電子方式記載，可供人們交流的結(jié)構(gòu)化知識(shí)，隱性知識(shí)是指很難用語言、文字表述的知識(shí)。按照知識(shí)類型的劃分，知識(shí)流動(dòng)可分為顯性知識(shí)流動(dòng)和隱性知識(shí)流動(dòng)，二者最大的差別在于顯性知識(shí)流動(dòng)不受時(shí)間和空間的限制，比如說科學(xué)論文之間的引用。而隱性知識(shí)流動(dòng)必須要有特定的情境，使知識(shí)主體之間建立某種關(guān)系，因此受時(shí)間和空間因素的限制。在科學(xué)領(lǐng)域里，科研人員之間的交流與合作日益頻繁，科研團(tuán)隊(duì)已成為知識(shí)創(chuàng)新的基本組織模式，并隨著信息技術(shù)發(fā)展出現(xiàn)了虛擬科研團(tuán)隊(duì)。在科研人員針對相同主題開展研究時(shí)，會(huì)針對某一研究內(nèi)容進(jìn)行交流和溝通，這一過程中必然會(huì)發(fā)生隱性知識(shí)的流動(dòng)。雖然顯性知識(shí)流動(dòng)和隱性知識(shí)流動(dòng)有著本質(zhì)的區(qū)別，但是并不意味著二者之間沒有聯(lián)系。所有的顯性知識(shí)都來自于對隱性知識(shí)的編碼，因此顯性知識(shí)流動(dòng)背后一定體現(xiàn)著隱性知識(shí)流動(dòng)，只有從這兩個(gè)角度同時(shí)入手才能完整展示知識(shí)流動(dòng)過程。

（二）知識(shí)流動(dòng)的要素

Hai Zhuge認(rèn)為知識(shí)流動(dòng)包含三個(gè)重要的影響因素：主體、內(nèi)容和方向［7］。知識(shí)一定是存在于知識(shí)主體之內(nèi)，而不能脫離知識(shí)主體而存在，顯性知識(shí)主體可以多種多樣，但是隱性知識(shí)主體只可能是人。我們可以把知識(shí)主體理解為知識(shí)的載體，在科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，顯性知識(shí)的主要載體是科學(xué)論文和期刊，隱性知識(shí)的載體是科研人員。知識(shí)的內(nèi)容決定了知識(shí)的價(jià)值，知識(shí)的內(nèi)容是客觀的，但是知識(shí)的價(jià)值在很大程度上依賴于主觀判斷或是某些客觀評價(jià)體系。從知識(shí)流動(dòng)過程來看，知識(shí)主體分為知識(shí)發(fā)出者和知識(shí)接受者，通常情況下，知識(shí)主體同時(shí)扮演著兩個(gè)角色，即在接受知識(shí)的同時(shí)又發(fā)出知識(shí)。知識(shí)的流動(dòng)方向一般來說都是從發(fā)出者指向接受者的。有了這三個(gè)要素就基本可以描述知識(shí)流動(dòng)的過程。一般地，知識(shí)流動(dòng)過程是連續(xù)的，要經(jīng)過多個(gè)知識(shí)主體。

（三）知識(shí)流動(dòng)的動(dòng)因

知識(shí)流動(dòng)產(chǎn)生于發(fā)出方與接受方知識(shí)水平的不對等，因此知識(shí)勢差是知識(shí)流動(dòng)發(fā)生的內(nèi)在動(dòng)因，正是因?yàn)橛辛酥R(shí)勢差的存在，知識(shí)接受者才會(huì)主動(dòng)獲取對知識(shí)創(chuàng)新有價(jià)值的知識(shí)，知識(shí)流動(dòng)才能發(fā)生。對于隱性知識(shí)流動(dòng)來說，除了知識(shí)勢差外，知識(shí)發(fā)出者傳遞知識(shí)的意愿與知識(shí)接受者接受知識(shí)的意愿也是知識(shí)流動(dòng)產(chǎn)生的動(dòng)因之一。大科學(xué)時(shí)代的到來使知識(shí)的創(chuàng)新已經(jīng)成為了一項(xiàng)靠個(gè)人很難完成的工作，需要多人、多機(jī)構(gòu)甚至國家間的合作，在這個(gè)過程中，知識(shí)需要通過流動(dòng)達(dá)到共享。因此知識(shí)創(chuàng)新的組織形式的變化是知識(shí)流動(dòng)的外在動(dòng)因。通過對上述概念的分析我們可以看出，知識(shí)流動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過程，不是主體之間簡單的知識(shí)傳遞或交換，其機(jī)制尚需要深入研究。知識(shí)的價(jià)值體現(xiàn)在知識(shí)被利用的過程中，也就是說知識(shí)流動(dòng)體現(xiàn)了知識(shí)的價(jià)值。知識(shí)的流動(dòng)是內(nèi)外因共同驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。

二、知識(shí)流動(dòng)過程分析及模型構(gòu)建

引文網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)典型的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，為我們研究知識(shí)流動(dòng)提供了新的視角和研究方法，本部分從引文網(wǎng)絡(luò)的角度出發(fā)，分析了顯性知識(shí)流動(dòng)和隱性知識(shí)流動(dòng)這兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的知識(shí)流動(dòng)過程，構(gòu)建了該過程的概念模型，并分析了模型的特性。

（一）顯性知識(shí)流動(dòng)過程

在微觀層面，科學(xué)論文是最普遍、最直接的顯性知識(shí)，是構(gòu)成整個(gè)科學(xué)體系的細(xì)胞，具有客觀、真實(shí)、規(guī)范的特點(diǎn)。1955年，SCI創(chuàng)始人加菲爾德博士開始利用科學(xué)論文間的引用關(guān)系描述和計(jì)量科學(xué)發(fā)展和科學(xué)活動(dòng)［8］，1965年，普賴斯首次提出引文網(wǎng)絡(luò)的概念，用來描述科學(xué)知識(shí)的傳遞［9］。因此，科學(xué)論文的引用過程就是顯性知識(shí)流動(dòng)的過程，而引文網(wǎng)絡(luò)也可以看作是顯性知識(shí)流動(dòng)過程的抽象描述，為研究方便，本文稱之為P－P（Paper－Paper）網(wǎng)絡(luò)。

P－P網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)是科學(xué)論文，邊是論文間的引用關(guān)系，而論文本身所蘊(yùn)含的時(shí)間、作者、機(jī)構(gòu)等信息可以看作是節(jié)點(diǎn)的屬性。隨著復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論在引文網(wǎng)絡(luò)研究中的深入，以及SCI等數(shù)據(jù)庫的發(fā)展，通過對P－P網(wǎng)絡(luò)的分析及可視化技術(shù)，可以得出某個(gè)主題或領(lǐng)域的研究脈絡(luò)和發(fā)展情況。P－P網(wǎng)絡(luò)具有以下幾個(gè)特性：

首先，P－P網(wǎng)絡(luò)通常為超大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)。目前P－P網(wǎng)絡(luò)通常都具有較大的規(guī)模，包含成千上萬個(gè)，甚至數(shù)以百萬計(jì)的節(jié)點(diǎn)。這主要有兩方面原因：一是目前學(xué)科交叉與融合趨勢不斷發(fā)展，跨學(xué)科引用現(xiàn)象更加普遍，論文之間的引用關(guān)系更加復(fù)雜；二是信息技術(shù)的發(fā)展和SCI等引文數(shù)據(jù)庫的不斷完善，使大規(guī)模數(shù)據(jù)的獲取更加容易。大規(guī)模的P－P網(wǎng)絡(luò)為研究的開展提供了較好的對象，使研究特別是網(wǎng)絡(luò)演化研究可以更接近于實(shí)際情況，更容易摸索出一般規(guī)律，同時(shí)大量專有軟件的出現(xiàn)也為研究增添了便利性。

其次，P－P網(wǎng)絡(luò)具有很強(qiáng)的時(shí)間特性?？茖W(xué)文獻(xiàn)的引用在時(shí)間上是相繼的，即后發(fā)表的文獻(xiàn)引用先發(fā)表的文獻(xiàn)，絕不可能發(fā)生相反的或是兩篇文獻(xiàn)相互引用的情況，因此引文網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)時(shí)序上的單向網(wǎng)絡(luò)。這一點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)中不能出現(xiàn)環(huán)（loop，即自引），多重邊（multiple lines，即相互引用）和強(qiáng)連接部分（strong component，即反向引用）。

第三，P－P網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際含義取決于數(shù)據(jù)的來源。雖然科學(xué)體系中各學(xué)科都存在或多或少的聯(lián)系，但是人們不可能，也沒有必要收集所有的引文數(shù)據(jù)來得出涵蓋整個(gè)科學(xué)體系的P－P網(wǎng)絡(luò)，而只能以某個(gè)視角為切入點(diǎn)獲取相關(guān)的數(shù)據(jù)，比如說針對某個(gè)主題、方向、學(xué)科、領(lǐng)域等等來獲取數(shù)據(jù)，生成關(guān)于該主題、方向、學(xué)科、領(lǐng)域的P－P網(wǎng)絡(luò)。因此P－P網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際意義和解釋角度往往取決于生成該網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)。隨著學(xué)科間交叉與融合的不斷深入，各學(xué)科文獻(xiàn)間的引用更加頻繁，從小世界理論出發(fā)，科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的文獻(xiàn)之間具有高度的可達(dá)性。因此為了研究需要，在構(gòu)建P－P網(wǎng)絡(luò)的時(shí)候要對數(shù)據(jù)的邊界進(jìn)行設(shè)定。

在宏觀層面，在科學(xué)高度發(fā)展的今天，科學(xué)論文的數(shù)量急劇增大，知識(shí)創(chuàng)新已成為了漸進(jìn)式的創(chuàng)新，大量論文之間內(nèi)容的關(guān)聯(lián)也造成了一定知識(shí)重復(fù)與冗余，同時(shí)使引文網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)流動(dòng)的方向和途徑變得越來越復(fù)雜，特別是對于不同學(xué)科、領(lǐng)域之間的知識(shí)流動(dòng)的研究困難更大。因此需要找到比P－P網(wǎng)絡(luò)更加宏觀的視角對知識(shí)流動(dòng)進(jìn)行研究［10］?？茖W(xué)文獻(xiàn)有很多屬性特征，比如所在期刊、發(fā)表時(shí)間、作者、語言等等，根據(jù)引文網(wǎng)絡(luò)對這些屬性的映射，可以生成新的網(wǎng)絡(luò)。新網(wǎng)絡(luò)中的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都是該屬性的屬性值，由于文獻(xiàn)的屬性值相對于原P－P網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)要少，因此映射后形成的新網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模要比原引文網(wǎng)絡(luò)小，但是在尺度上被放大了，可以從更宏觀的角度對知識(shí)流動(dòng)進(jìn)行研究。

本文采取用P－P網(wǎng)絡(luò)根據(jù)節(jié)點(diǎn)所發(fā)表期刊這一屬性進(jìn)行映射所生成的期刊互引網(wǎng)絡(luò)（本文稱為“J－J網(wǎng)絡(luò)”）描述宏觀層面顯性知識(shí)流動(dòng)過程。因?yàn)橥黄诳械恼撐木哂邢嘟难芯款I(lǐng)域、相對穩(wěn)固的讀者和作者群體，對文獻(xiàn)質(zhì)量和規(guī)范的把握標(biāo)準(zhǔn)較為統(tǒng)一，所以一種期刊可以看作是一個(gè)顯性知識(shí)的集合，那么期刊之間的相互引用就可以用來描述顯性知識(shí)集合間知識(shí)的流動(dòng)。如果把期刊作為知識(shí)主體，那么J－J網(wǎng)絡(luò)也是一個(gè)描述顯性知識(shí)流動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)，只是在研究尺度上比P－P網(wǎng)絡(luò)更加宏觀。在J－J網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點(diǎn)是期刊，邊是期刊間的互引關(guān)系，而邊的權(quán)重是期刊間的引用次數(shù)，因此是一個(gè)有向加權(quán)網(wǎng)絡(luò)。

（二）隱性知識(shí)流動(dòng)過程

知識(shí)創(chuàng)新過程中除了要對顯性知識(shí)獲取、吸收外，通過交流與合作的方式獲取、吸收隱性知識(shí)也是非常重要的。因此，隱性知識(shí)流動(dòng)是知識(shí)流動(dòng)的重要類型之一，在科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，隱性知識(shí)流動(dòng)常常與顯性知識(shí)流動(dòng)同時(shí)發(fā)生。應(yīng)對其進(jìn)行描述，才能刻畫完整的知識(shí)流動(dòng)過程［11］。

科學(xué)知識(shí)創(chuàng)新已經(jīng)越來越依靠科研人員之間的合作來完成，以往那種靠個(gè)人單打獨(dú)斗進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新的方式幾乎不存在了，在這一背景下，科研團(tuán)隊(duì)成為了一種常見的知識(shí)創(chuàng)新的組織形式，并且隨著國際交流和信息化的發(fā)展，出現(xiàn)了很多跨機(jī)構(gòu)、跨學(xué)科甚至虛擬的科研團(tuán)隊(duì)合作模式。這也可以看作科學(xué)生產(chǎn)力發(fā)展后的科學(xué)生產(chǎn)關(guān)系，也就是科學(xué)研究的組織方式發(fā)生了與之相適應(yīng)的變化。團(tuán)隊(duì)成員之間的隱性知識(shí)流動(dòng)對于團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力具有重要影響。

根據(jù)合作者身份的不同，合作有很多種形式，比如教師—教師、學(xué)生—教師、學(xué)生—學(xué)生等，但是不論什么形式的合作，在合作的過程中，合作者為了知識(shí)創(chuàng)新，都會(huì)進(jìn)行交流和溝通，具備如下隱性知識(shí)流動(dòng)發(fā)生的條件：

一是隱性知識(shí)流動(dòng)必須要有一個(gè)場，也就是野中郁次郎所說的“Ba”。在科研合作中，團(tuán)隊(duì)成員和工作地點(diǎn)一般都相對固定，使用相同的儀器設(shè)備，有固定的交流溝通渠道，也就是說具備統(tǒng)一的時(shí)間和空間條件。對于那些跨機(jī)構(gòu)、甚至是虛擬的科研合作，雖不具備傳統(tǒng)科研合作那樣的時(shí)間與空間條件，但是如遠(yuǎn)程視頻系統(tǒng)的出現(xiàn)使合作者可以擺脫時(shí)間、空間條件的限制進(jìn)行交流，學(xué)術(shù)會(huì)議和學(xué)術(shù)訪問也起到了為團(tuán)隊(duì)成員創(chuàng)造短期交流的機(jī)會(huì)。

二是合作者具有合作意愿和相近的知識(shí)水平?？蒲泻献魇且灾R(shí)創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的，已有研究表明，科研合作確實(shí)是提升知識(shí)創(chuàng)新效率的重要手段之一。此外，通過合作使合作者，特別是處于從屬地位的合作者的知識(shí)水平得到了較快的提升。在科研合作中，合作者具有相同的研究內(nèi)容，具備開展這一研究的相關(guān)理論水平和技術(shù)水平。

本文把P－P網(wǎng)絡(luò)對其作者屬性的映射所生成的網(wǎng)絡(luò)稱為作者互引網(wǎng)絡(luò)（本文稱為“A－A網(wǎng)絡(luò)”），在A－A網(wǎng)絡(luò)中有合作關(guān)系的作者之間的互引行為可以看作隱性知識(shí)的流動(dòng)。因此通過A－A網(wǎng)絡(luò)，我們可以看出隱性知識(shí)流動(dòng)的方向、路徑、模式。通過對A－A網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)的分析，我們可以得出隱性知識(shí)流動(dòng)具有以下的特點(diǎn)：

一是A－A網(wǎng)絡(luò)既是一個(gè)信息網(wǎng)絡(luò)，又是一個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。這一點(diǎn)可以從A－A網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的雙重屬性來認(rèn)識(shí)。一方面，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論將社會(huì)形態(tài)抽象成由人和人之間的關(guān)系構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，關(guān)系是資源與信息流動(dòng)的渠道。A－A網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)是作者，具有人的屬性，因此A－A網(wǎng)絡(luò)可以看作一個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，與其他的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)具有相似的特性，而隱性知識(shí)通過作者之間的關(guān)系來流動(dòng)。另一方面，如果我們把每個(gè)作者看作隱性知識(shí)的集合，那么具有合作關(guān)系的作者間的相互引用可以看作這些作者之間發(fā)生了隱性知識(shí)的流動(dòng)，則A－A網(wǎng)絡(luò)就是一個(gè)信息網(wǎng)絡(luò)。

二是與顯性知識(shí)流動(dòng)具有很好的對應(yīng)關(guān)系。從A－A網(wǎng)絡(luò)的生成過程可以看出，無論是網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)還是節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系都來自于P－P網(wǎng)絡(luò)的映射，因此A－A網(wǎng)絡(luò)與P－P網(wǎng)絡(luò)具有對應(yīng)關(guān)系。如果說P－P網(wǎng)絡(luò)所描述的是顯性知識(shí)流動(dòng)過程，A－A網(wǎng)絡(luò)就是與之對應(yīng)的隱性知識(shí)的流動(dòng)過程。

（三）知識(shí)流動(dòng)模型的構(gòu)建

從上面的分析我們可以看出，P－P網(wǎng)絡(luò)、JJ網(wǎng)絡(luò)、A－A網(wǎng)絡(luò)分別以論文及論文之間的引用關(guān)系、期刊及期刊之間的引用關(guān)系、作者及作者之間的引用關(guān)系來構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)，分別描述了微觀層面顯性知識(shí)流動(dòng)過程、宏觀層面顯性知識(shí)流動(dòng)過程和隱性知識(shí)流動(dòng)過程。

本文將P－P網(wǎng)絡(luò)稱為源網(wǎng)絡(luò)，將J－J網(wǎng)絡(luò)和A－A網(wǎng)絡(luò)稱為與源網(wǎng)絡(luò)對應(yīng)的映射網(wǎng)絡(luò)，并且由于J－J網(wǎng)絡(luò)和A－A網(wǎng)絡(luò)都是由P－P網(wǎng)絡(luò)針對其節(jié)點(diǎn)屬性映射而來的，其本質(zhì)也是節(jié)點(diǎn)之間的相互作用，因此我們可以把映射網(wǎng)絡(luò)看作廣義上的引文網(wǎng)絡(luò)。因?yàn)槿齻€(gè)網(wǎng)絡(luò)具有內(nèi)在的聯(lián)系，可以讓我們分別從多個(gè)層面來全面、完整的認(rèn)識(shí)與刻畫知識(shí)流動(dòng)過程，為下一步的知識(shí)流動(dòng)機(jī)制的研究以及定量評價(jià)奠定了基礎(chǔ)。這種映射的實(shí)現(xiàn)可以通過1－mode網(wǎng)絡(luò)和2－mode網(wǎng)絡(luò)之間的轉(zhuǎn)換來完成。P－P網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)1－mode網(wǎng)絡(luò)，即網(wǎng)絡(luò)中只有一類節(jié)點(diǎn)，其關(guān)系也是在同一種節(jié)點(diǎn)之間發(fā)生的。在P－P網(wǎng)絡(luò)向某種屬性映射時(shí)，將這個(gè)屬性的每一個(gè)屬性值都當(dāng)作一個(gè)節(jié)點(diǎn)，這里稱之為屬性值節(jié)點(diǎn)。將P－P網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)與其對應(yīng)的屬性值節(jié)點(diǎn)（節(jié)點(diǎn)的屬性值應(yīng)是唯一的）相連接，如果不考慮原P－P網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)之間的連接，那么這就是一個(gè)2－mode網(wǎng)絡(luò)，即網(wǎng)絡(luò)中有兩類節(jié)點(diǎn)，連線只能在兩類節(jié)點(diǎn)之間出現(xiàn)，而不能在同類節(jié)點(diǎn)之間出現(xiàn)。之后再把P－P網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系映射為屬性節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系，那么屬性節(jié)點(diǎn)及節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系就共同組成了P－P網(wǎng)絡(luò)針對該屬性的映射網(wǎng)絡(luò)。

三、知識(shí)流動(dòng)機(jī)制

機(jī)制是系統(tǒng)內(nèi)部的各個(gè)要素之間相互作用和聯(lián)系的規(guī)律。機(jī)制自動(dòng)發(fā)生作用并產(chǎn)生結(jié)果，但機(jī)制不是最終結(jié)果，也不是起因，而是從期望到行動(dòng)、從原因到結(jié)果的中介。既然知識(shí)流動(dòng)是在各知識(shí)主體組成的具有復(fù)雜關(guān)系的系統(tǒng)中發(fā)生的，那么知識(shí)流動(dòng)機(jī)制就是知識(shí)在這個(gè)系統(tǒng)中流動(dòng)的原則、規(guī)律及方式，知識(shí)流動(dòng)的機(jī)制決定了知識(shí)流動(dòng)的方向、路徑和效果。從前文對知識(shí)流動(dòng)過程的分析中，可以看出，無論是顯性知識(shí)流動(dòng)還是隱性知識(shí)流動(dòng)，其都有一定自組織特性，在網(wǎng)絡(luò)中表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的變化及演化規(guī)律。通過對在PP網(wǎng)絡(luò)、J－J網(wǎng)絡(luò)和A－A網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上構(gòu)建的知識(shí)流動(dòng)模型的分析，我們可以得出知識(shí)流動(dòng)的機(jī)制，但是由于這三個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)主體都有其自身特點(diǎn)，因此知識(shí)流動(dòng)機(jī)制在每個(gè)網(wǎng)絡(luò)上的反映也不完全一致。

（一）選擇機(jī)制

從知識(shí)流動(dòng)的過程來看，知識(shí)的獲取和吸收是知識(shí)創(chuàng)新和繼續(xù)流動(dòng)的前提，也是一個(gè)主觀因素與客觀因素共同作用的結(jié)果。從客觀方面，所獲取和吸收的知識(shí)應(yīng)與擬創(chuàng)新的知識(shí)在內(nèi)容上有高度的相關(guān)性。在科學(xué)領(lǐng)域，科研人員具有相似的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和行為方式，因此在知識(shí)獲取和吸收過程中相較于其他領(lǐng)域更具有客觀性。但是個(gè)人的知識(shí)存量與認(rèn)知水平與整個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)存量相比還是很局限的，這也就造成了主觀方面在知識(shí)的選擇和吸收上的局限性，體現(xiàn)為知識(shí)主體更傾向于利用已經(jīng)獲得廣泛認(rèn)可的知識(shí)，因此在知識(shí)獲取上呈現(xiàn)“富者愈富”的現(xiàn)象，價(jià)值高的知識(shí)會(huì)經(jīng)常地、反復(fù)地被利用，從而獲得了更多的認(rèn)可。因此，選擇機(jī)制取決于個(gè)人獲取能力與手段以及對知識(shí)價(jià)值的判斷。在P－P網(wǎng)絡(luò)中選擇機(jī)制決定了新加入網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)對原有節(jié)點(diǎn)的鏈接情況。

對于J－J網(wǎng)絡(luò)來說，該網(wǎng)絡(luò)是由P－P網(wǎng)絡(luò)映射而來，選擇機(jī)制表現(xiàn)為期刊之間的引用行為，主要取決于兩個(gè)因素，即期刊重要性以及學(xué)科的生長規(guī)律。從期刊重要性來看，根據(jù)布拉德福定律，期刊可以按照離核心圈的遠(yuǎn)近進(jìn)行劃分，其劃分結(jié)果體現(xiàn)為期刊在某領(lǐng)域中的重要程度。在SCI中，這種重要程度可以用影響因子來衡量，從影響因子的定義來看，知識(shí)更傾向于從高影響因子期刊流向低影響因子期刊。從學(xué)科生長規(guī)律來看，選擇機(jī)制表現(xiàn)為屬于新興學(xué)科的期刊對屬于老學(xué)科期刊的引用，而非相反，即一般都是從已經(jīng)成熟的學(xué)科流向新興學(xué)科，使分屬這兩個(gè)學(xué)科的期刊之間的引用呈現(xiàn)一種不平衡的狀態(tài)。

對于A－A網(wǎng)絡(luò)來說，知識(shí)流動(dòng)的選擇機(jī)制體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面是學(xué)緣關(guān)系，另一方面是學(xué)術(shù)影響。具有相近學(xué)緣（師生、合作關(guān)系）的作者之間發(fā)生引用行為的頻率相對較高，這些作者常常處于一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)或虛擬科研團(tuán)隊(duì)中，其研究方向和內(nèi)容通常具有相似性和延續(xù)性，因此較易發(fā)生知識(shí)流動(dòng)。此外，根據(jù)科學(xué)家生產(chǎn)率理論，一個(gè)領(lǐng)域中的重要作者只占該領(lǐng)域全部作者的一小部分，但是這些作者基本上都有豐富的學(xué)術(shù)成果，在領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)影響力很大。因此該領(lǐng)域的知識(shí)創(chuàng)新常常要用到這些作者的知識(shí)，從而使這些作者對其他作者的知識(shí)流動(dòng)頻率較高。

（二）互惠機(jī)制

知識(shí)的流動(dòng)動(dòng)因決定了知識(shí)流動(dòng)發(fā)生的條件，因此知識(shí)流動(dòng)的前提就是知識(shí)流動(dòng)的發(fā)出方和接收方都能滿足自身需求。在P－P網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點(diǎn)是科學(xué)論文，當(dāng)論文A引用了論文B時(shí)，論文B中的知識(shí)流動(dòng)到了論文A中，為論文A的知識(shí)創(chuàng)新做出了貢獻(xiàn)，同時(shí)論文B的被引次數(shù)得到了增加，獲得了更多聲譽(yù)，這樣A和B都各取所得。這一機(jī)制在網(wǎng)絡(luò)中體現(xiàn)為，節(jié)點(diǎn)A連接了節(jié)點(diǎn)B，使節(jié)點(diǎn)B的度發(fā)生了變化，并改變了網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)。這個(gè)機(jī)制的重復(fù)發(fā)生改變了網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的度分布。但是要注意到，P－P網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)時(shí)序上不可逆的網(wǎng)絡(luò)，因此論文B在被論文A引用后，B獲得的聲譽(yù)與A獲得的聲譽(yù)無關(guān)，不過在Pagerank算法下，A獲得聲譽(yù)將會(huì)對B獲得的聲譽(yù)有促進(jìn)作用。

在J－J網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點(diǎn)是期刊，與P－P網(wǎng)絡(luò)相類似，當(dāng)某期刊的知識(shí)流動(dòng)到其他期刊時(shí)，其自身的被引次數(shù)也在增加，這就提高了其在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的重要程度，其影響因子也相應(yīng)地得到了提升。這一機(jī)制在網(wǎng)絡(luò)中體現(xiàn)為兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的有向邊權(quán)重的增加。與P－P網(wǎng)絡(luò)不同的是，通常情況下，一方面，增加一次引用并不會(huì)使J－J網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)增加，另一方面，J－J網(wǎng)絡(luò)中兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間一般都是雙向邊，因此從長期來看，期刊之間的聲譽(yù)是一種相互提升的關(guān)系，只是由于相互引用的次數(shù)不同而提升的幅度不同。但是在特殊情況下，比如當(dāng)一個(gè)主題或領(lǐng)域向交叉學(xué)科發(fā)展的時(shí)候，可能會(huì)在原有的相對固定的學(xué)科期刊群中加入一定數(shù)量的其他學(xué)科的期刊，使J－J網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)得到了增加。

在A－A網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點(diǎn)是作者，兩個(gè)作者間每發(fā)生一次合作，節(jié)點(diǎn)之間的邊的權(quán)重就增加1，有研究表明，作者的合作次數(shù)、質(zhì)量與其學(xué)術(shù)地位、學(xué)術(shù)資源成正比。在教師—教師的合作模式下，合作雙方屬于強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，知識(shí)創(chuàng)新能力得到了較大的提升，在教師—學(xué)生合作模式下，通過隱性知識(shí)的流動(dòng)，學(xué)生的學(xué)術(shù)水平在知識(shí)創(chuàng)新的過程中得到了提升，也使教師提出的創(chuàng)新思想能夠進(jìn)行進(jìn)一步研究。

（三）演化機(jī)制

在科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，知識(shí)流動(dòng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，隨著時(shí)間的推移，該領(lǐng)域的知識(shí)流動(dòng)也在呈現(xiàn)著不同的狀態(tài)，即在不斷的演化。這種演化體現(xiàn)為兩個(gè)趨勢：一是知識(shí)的聚集趨勢，對某一領(lǐng)域的研究的不斷深入使相關(guān)的知識(shí)在流動(dòng)過程中不斷地積累，但是這種積累并不是均勻的，而是按照一定的規(guī)律聚集成一個(gè)一個(gè)的小集群，這些小集群又逐步地凝聚為更大的集群，從而使知識(shí)不斷覆蓋整個(gè)學(xué)科領(lǐng)域；二是知識(shí)的老化趨勢，知識(shí)在流動(dòng)的過程中被利用的價(jià)值不斷降低。

對于P－P網(wǎng)絡(luò)來說，知識(shí)在流動(dòng)的過程中不斷地積累并通過與原有文獻(xiàn)的聯(lián)系凝聚為文獻(xiàn)群，構(gòu)成了同一個(gè)研究主題。從時(shí)間性上來看，發(fā)表時(shí)間近的文獻(xiàn)更容易被引用。對于J－J網(wǎng)絡(luò)來說，知識(shí)在相同學(xué)科中流動(dòng)的更加頻繁，知識(shí)的老化體現(xiàn)在各期刊的被引半衰期上。對于A－A網(wǎng)絡(luò)來說，由于其具有社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的屬性，因此其知識(shí)的聚集趨勢體現(xiàn)為出現(xiàn)具有相似研究方向作者群體，而知識(shí)的老化體現(xiàn)為作者論文被引用頻數(shù)隨著時(shí)間而衰減。

從復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)角度來看，網(wǎng)絡(luò)的演化實(shí)際上就是網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)、邊及權(quán)重發(fā)生變化的機(jī)制。由于P－P網(wǎng)絡(luò)是大規(guī)模的時(shí)序網(wǎng)絡(luò)，因此其具有自身的演化特性。目前很多研究都證明了引文網(wǎng)絡(luò)在某種程度上具有無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)特性，可以用BA網(wǎng)絡(luò)模型對其演化機(jī)制進(jìn)行描述。BA模型將網(wǎng)絡(luò)的演化歸結(jié)為兩個(gè)機(jī)制：一個(gè)是節(jié)點(diǎn)增加機(jī)制，即網(wǎng)絡(luò)中不斷有新節(jié)點(diǎn)的加入來擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模；另一個(gè)是優(yōu)先鏈接機(jī)制，即新節(jié)點(diǎn)優(yōu)先與網(wǎng)絡(luò)中度比較大的節(jié)點(diǎn)鏈接。

在P－P網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點(diǎn)增加機(jī)制體現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)的積累過程，知識(shí)的不斷積累使知識(shí)的總量不斷上升，從引用行為上看，即可以被后人引用的文獻(xiàn)數(shù)量不斷增多，因此知識(shí)積累促進(jìn)了知識(shí)的流動(dòng)。這種促進(jìn)可能體現(xiàn)在知識(shí)流動(dòng)的速度上，也可能體現(xiàn)在強(qiáng)度上。優(yōu)先鏈接機(jī)制實(shí)際上就是論文作者對于引文的一個(gè)甄別過程，我們稱之為引用行為，主要受兩方面因素的影響。

一是研究目的。根據(jù)不同的研究目的，論文作者會(huì)有針對性的選擇論文進(jìn)行引用。但是無論如何，這種引用都是圍繞同一研究內(nèi)容的，這種內(nèi)容接近性可以用論文之間共引或者耦合的程度來衡量。二是作者的認(rèn)知水平。對知識(shí)價(jià)值的判斷帶有很強(qiáng)的主觀性，其原因就在于每個(gè)人的認(rèn)知水平不同，對相同知識(shí)內(nèi)容和價(jià)值的判斷也都不一樣，而這種評價(jià)就會(huì)對其引用行為構(gòu)成很大影響，使得作者在選擇文獻(xiàn)的時(shí)候體現(xiàn)了一種受限制的選擇行為而非隨意的選擇行為，導(dǎo)致P－P網(wǎng)絡(luò)實(shí)際上具有了局域世界網(wǎng)絡(luò)的特征。

由于J－J網(wǎng)絡(luò)是由P－P網(wǎng)絡(luò)映射而來的，因此J－J網(wǎng)絡(luò)的演化取決于P－P網(wǎng)絡(luò)的演化情況。由于各領(lǐng)域甚至整個(gè)科學(xué)體系下期刊數(shù)相對較為穩(wěn)定，因此，J－J網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的增加對P－P網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的增加影響相對較少。此外，由于引文網(wǎng)絡(luò)之所以能形成，還是因?yàn)槲墨I(xiàn)之間有內(nèi)在主題上的關(guān)聯(lián)，這些文獻(xiàn)所在期刊也都是屬于相近的學(xué)科，因此J－J網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)高連通性的網(wǎng)絡(luò)，邊的變化情況也并不明顯。綜上，隨著P－P網(wǎng)絡(luò)的演化，J－J網(wǎng)絡(luò)中變化較為明顯的是邊的權(quán)重，權(quán)重值之和與P－P網(wǎng)絡(luò)的邊數(shù)之和相等。

A－A網(wǎng)絡(luò)可以被定義為有向加權(quán)網(wǎng)絡(luò)和無向加權(quán)網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)前文分析，當(dāng)把A－A網(wǎng)絡(luò)看作是信息網(wǎng)絡(luò)的時(shí)候，由于信息的流動(dòng)是有方向的，采用有向加權(quán)網(wǎng)絡(luò)，當(dāng)把A－A網(wǎng)絡(luò)看作社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的時(shí)候，網(wǎng)絡(luò)中的邊主要體現(xiàn)的是節(jié)點(diǎn)之間是否存在聯(lián)系，而與方向關(guān)系不大，因此采用無向加權(quán)網(wǎng)絡(luò)。本文將某條邊的權(quán)值定義為該邊相連的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)合作的次數(shù)，因此A－A網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)加權(quán)網(wǎng)絡(luò)。

從實(shí)際情況來看，相對于P－P網(wǎng)絡(luò)，A－A網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的增加速度并不會(huì)太快，因?yàn)槟骋活I(lǐng)域的科研人員是一個(gè)相對穩(wěn)定的群體，而這個(gè)群體的增量相比于該群體的存量還是比較少的。而由于科研人員的合作對象也相對固定，建立新的合作對象的速度也并不快，因此A－A網(wǎng)絡(luò)中隱性知識(shí)流動(dòng)的路徑相對固定。因而，與J－J網(wǎng)絡(luò)相同，P－P網(wǎng)絡(luò)的演化給A－A網(wǎng)絡(luò)帶來影響更多的體現(xiàn)在A－A網(wǎng)絡(luò)邊的權(quán)重的變化上。

結(jié) 論

本文基于引文網(wǎng)絡(luò)對知識(shí)流動(dòng)的類型、要素和動(dòng)因進(jìn)行了剖析，分別描述了顯性知識(shí)流動(dòng)過程和隱性知識(shí)流動(dòng)過程，分析了各個(gè)網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)流動(dòng)的過程和特點(diǎn)。通過源網(wǎng)絡(luò)和映射網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建了知識(shí)流動(dòng)模型，分析了各主體在知識(shí)流動(dòng)過程中的地位、作用，從結(jié)構(gòu)的變化看出對知識(shí)流動(dòng)有影響的因素。提出了知識(shí)流動(dòng)的三個(gè)機(jī)制：選擇機(jī)制、互惠機(jī)制和演化機(jī)制，并針對P－P網(wǎng)絡(luò)、J－J網(wǎng)絡(luò)和A－A網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)主體的不同性質(zhì)分析了不同網(wǎng)絡(luò)中三種機(jī)制的表現(xiàn)形式，為知識(shí)流動(dòng)的量化評價(jià)提供了基礎(chǔ)。

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Research on M echanism of Know ledge Flow Based on Citation Network

WANG Liang，ZHANG Qing-pu
（School of Economics and Management，Harbin Institute of Technology，Harbin 150001，China）

In the era of knowledge economy，knowledge innovation has become themain driving force of social development，and knowledge flow has played an important role in knowledge innovation．From the perspective of citation network，this paper analyzes the relevant concepts of knowledge flow，summarizes the types，elements and motivations of knowledge flow．Using citation networks（P－P network）and the relevant attributemapping networks－journal citation networks（J－Jnetworks）and author citation networks（A－A network），this paper describes the process of explicit knowledge flow and tacit knowledge flow and establishes amulti－level knowledge flow networkmodel，based on which the process andmechanism of knowledge flow is analyzed，including selection mechanism，reciprocity mechanism and evolution mechanism．This paper has contributed to enrich the knowledge flow theory．

citation network；knowledge flow；explicit knowledge；tacit knowledge

C931

A

1009－1971（2014）01－0110－07

［責(zé)任編輯：王 春］

2013－10－20

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜的高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的知識(shí)整合研究”（12CTQ029）

王亮（1981—），男，山東招遠(yuǎn)人，博士研究生，從事知識(shí)管理、科學(xué)計(jì)量學(xué)研究；張慶普（1956—），男，河北河間人，教授，博士生導(dǎo)師，從事知識(shí)系統(tǒng)工程研究。