王耀輝，杜風琴

(三峽大學廉政文化研究所，湖北宜昌 443002)

在全面建設(shè)小康社會，構(gòu)建創(chuàng)新型國家，逐年增加科學研究投入的新階段，加強科研管理，防治學術(shù)不端行為，對實現(xiàn)“中國夢”具有十分重要的現(xiàn)實意義和深遠的歷史意義。

一、高校學術(shù)不端的現(xiàn)狀

高等學校是人才培養(yǎng)、文化傳承、科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)，其科研能力不斷提升、科技成果不斷涌現(xiàn)，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供科技服務、智庫服務、人才服務、文化服務。與此同時，也暴露出一些問題。加大高校學術(shù)不端防治力度，是辦人民滿意的高等教育，服務經(jīng)濟社會發(fā)展的需要。

高校學術(shù)不端行為是指高等教育機構(gòu)有關(guān)人員，違背實事求是、追求真理的科學精神，以剽竊他人研究成果等方式，敗壞學術(shù)風氣，阻礙學術(shù)進步，給科學和教育事業(yè)帶來嚴重的負面影響的社會現(xiàn)象。2002年教育部頒了《關(guān)于嚴肅處理高等學校學術(shù)不端行為的通知》，以列舉方式規(guī)定下列行為系學術(shù)不端行為:抄襲、剽竊、侵吞他人學術(shù)成果;篡改他人學術(shù)成果;偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻，捏造事實;偽造注釋;未參加創(chuàng)作，在他人學術(shù)成果上署名;未經(jīng)他人許可，不當使用他人署名等，要求高等學校嚴肅處理。近年來高校學術(shù)不端行為有以下三個特點:一是涉及范圍廣。根據(jù)教育部2011年公布的數(shù)據(jù)，全國共有普通高校2409所，在職專任教師共 1392676人，在校學生24730923人(其中研究生1645845人)，各高校學科設(shè)置、學術(shù)研究覆蓋了整個學術(shù)領(lǐng)域。高校學術(shù)不端行為問題不僅涉及到教師，而且涉及到在校學生;不僅涉及理工農(nóng)醫(yī)等理工科，而且涉及文經(jīng)管法商等文科。雖然這些學術(shù)不端行為僅僅是個別現(xiàn)象，但涉及面大的特點仍然十分突出。二是表現(xiàn)形式多。濫用權(quán)力或?qū)W術(shù)影響力，采用權(quán)學交易、錢學交易、學色交易謀取不正當利益;采用篡改數(shù)據(jù)、偽注、一稿多投等方式，謀取不正當學術(shù)利益。各種學術(shù)不端現(xiàn)象，高校均有不同程度的表現(xiàn)。三是社會危害大。高等學校承擔著教學、科研、社會服務三大職能，一切學術(shù)活動貫穿三項職能之中，是三項職能的內(nèi)核，高校出現(xiàn)學術(shù)不端，嚴重影響高等學校社會功能的發(fā)揮，甚至阻礙社會發(fā)展。

二、高校學術(shù)不端的成因

高校學術(shù)不端現(xiàn)象系社會轉(zhuǎn)型期各種誘因綜合作用的結(jié)果。分析其主客觀因素，主要有以下三個方面。

第一，主要誘因是急功近利心態(tài)。市場經(jīng)濟催生了人們的趨利思想，少數(shù)學者在市場經(jīng)濟體系不斷完善的過程中，受享樂主義、拜金主義等不良思潮的影響，不甘象牙塔里的清貧與寂寞，為早出成果、快出成果，心態(tài)浮躁，摒棄誠信與嚴謹?shù)目茖W態(tài)度。

第二，核心誘因是社會道德水準低下。改革開放以來，我國綜合國力大大提升，人們生活水平不斷提高。但人們對物質(zhì)的依賴性也不斷增加，欲望不斷膨脹。在逐利心態(tài)的驅(qū)使下，工程建設(shè)、食品加工、藥品制造、新聞報道等領(lǐng)域出現(xiàn)眾多造假行為，不少造假者從中獲得可觀利益。三鹿奶粉事件折射出造假之風盛行程度。造假成風的社會環(huán)境、挑戰(zhàn)高校師生的道德防線，誘發(fā)學術(shù)不端。

第三，根本誘因是制度缺陷。制度具有穩(wěn)定性、長期性、根本性，好的制度能防止不良行為的發(fā)生。在學術(shù)管理中，由于權(quán)學合一、學術(shù)異化等諸多因素，對高校學術(shù)行為一直沒有相對完善的管理制度。直到2012年，國家有關(guān)部門才頒布《關(guān)于加強中央部門所屬高校科研經(jīng)費管理的意見》、《關(guān)于進一步加強高校科研項目管理的意見》和《關(guān)于進一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟返热齻€文件，建立了較完善的管理制度體系。此前由于缺乏系統(tǒng)、完善、統(tǒng)一的制度，致使學術(shù)資源分配、學術(shù)行為管理、學術(shù)評價機制等工作出現(xiàn)較多空白或沖突，成為困擾管理者預防、治理、處置學術(shù)不端的瓶頸。

三、防治高校學術(shù)不端的建議

開展黨的群眾路線實踐活動中，堅決反對學術(shù)不端，實行多管齊下、多措并舉、綜合防治，是以問題為導向，有效扼制學術(shù)不端的具體表現(xiàn)。

1.加強師德師風建設(shè)，提高學術(shù)道德水準

學術(shù)道德是科學研究的基本倫理規(guī)范，是科技工作者提高學術(shù)水平和研究能力的重要保證，是增強自主創(chuàng)新能力、促進學術(shù)繁榮發(fā)展不容忽視的重要基礎(chǔ)。高校學校應以2011年《高等學校教師職業(yè)道德規(guī)范》為依據(jù)，將《關(guān)于加強學術(shù)道德建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于進一步加強和改進師德建設(shè)的若干意見》等有關(guān)文件的主要精神，通過教師培訓、先進典型引路、績效考核等多種途徑，加強與改進師德師風建設(shè)。將“愛國守法”、“敬業(yè)愛生”、“教書育人”、“嚴謹治學”、“服務社會”、“為人師表”等要求，內(nèi)化為廣大教職工自身的價值取向、行為準則。從提升高校教師學術(shù)道德素養(yǎng)角度，牢固樹立“誠信為學、探究真理”理念，堅持不懈地追求真理，堅定不移地堅持真理，自覺抵御一切學術(shù)不端。

2.提高行政管理有效性，營造良好學術(shù)研究環(huán)境

高校行政管理是通過計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等手段對學校教學、科研、社會服務三大任務，改革、發(fā)展、穩(wěn)定三者關(guān)系，教師、管理、后勤三支隊伍建設(shè)進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，分類管理，保證學校各方面的工作協(xié)調(diào)運行，并能達得預期的效果。對于研究型、教學研究型高校而言，學術(shù)水平高低是衡量學校的重要指標;開展學術(shù)研究，服務經(jīng)濟社會發(fā)展是學校與基礎(chǔ)教育的重要區(qū)別之一。提高學術(shù)水平、追求學術(shù)聲譽是當今高校發(fā)展規(guī)劃、目標管理、評價體系的重要內(nèi)容。為此，在行政管理中，應為學術(shù)研究完善制度體系，并宣傳好、執(zhí)行好各項制度，讓科技工作者對涉及科研項目申報、成果鑒定等學術(shù)活動中各環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)章制度了解、認可并自覺遵守，為科研工作創(chuàng)造良好的制度環(huán)境;配備充足的物質(zhì)條件，建設(shè)各種大型設(shè)備儀器，開放共享平臺，為科研工作提供必備的資金、物質(zhì)保障;倡導尊重人格氛圍，尊重科技工作者的獨創(chuàng)精神，承認科學研究預研工作具有前瞻性，為科研工作營造和諧的人文環(huán)境。2012年底，教育部出臺的《關(guān)于進一步加強高?？蒲许椖抗芾淼囊庖姟返热椨嘘P(guān)高?？蒲泄ぷ鞯男姓芾砦募?，從項目管理、科研行為、資金管理等三個方面規(guī)范了學術(shù)行為，明確了對學術(shù)不端的處罰力度，為高校科技工作者提供了良好的制度保障與服務。當前，各高校應當宣傳好、執(zhí)行好涉及科研工作的行政管理文件，以此為科技工作者服務，營造崇尚誠實勞動、鼓勵科研創(chuàng)新、遵循學術(shù)道德、保護知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。

3.完善學術(shù)監(jiān)督體系，促進學術(shù)領(lǐng)域健康發(fā)展

學術(shù)研究具有創(chuàng)新性、專業(yè)性，為發(fā)揮科技工作者的才華、調(diào)動廣大科技工作者的積極性，我國學術(shù)研究實行項目負責人制。資金使用、研究方法、成果運用等均由科研項目負責人決定。從此層面審視，是學術(shù)權(quán)力的行使。法國近代思想家孟德斯鳩提出:有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直遇有界限地方才休止。這就要求給權(quán)力設(shè)定邊界，將權(quán)力關(guān)進籠子，讓權(quán)力在陽光照耀下的“籠子”內(nèi)運行。長期以來，我國倡導學術(shù)自治、自律，學術(shù)行為監(jiān)督體系建設(shè)滯后于行政權(quán)力監(jiān)督體系建設(shè)。近年來，出現(xiàn)了“學術(shù)打假斗士”方舟子等社會學術(shù)監(jiān)督，這種監(jiān)督具有隨意性，缺乏制度保證。近年來，各高校根據(jù)《關(guān)于嚴肅處理高等學校學術(shù)不端行為的通知》要求，建立了由學術(shù)委員會負責處理學術(shù)不端行為的最高學術(shù)調(diào)查評判機構(gòu)。這種調(diào)查評判對扼制學術(shù)不端行為具有十分重要作用，但它是事后監(jiān)督，未能達到事前、事中監(jiān)督效果。應根據(jù)學術(shù)領(lǐng)域特點，建立健全專家監(jiān)督、行政監(jiān)督、社會監(jiān)督相結(jié)合;事前、事中、事后監(jiān)督相銜接的學術(shù)監(jiān)督體系，進一步規(guī)范學術(shù)監(jiān)督的程序，明確各種學術(shù)監(jiān)督結(jié)果的運用。通過有效監(jiān)督，最大限度降低學術(shù)不端發(fā)生概率，也能保持科技工作者的勞動成果與創(chuàng)新精神。

4.建立健全學術(shù)法律規(guī)范，懲治學術(shù)不端行為

學術(shù)法律規(guī)范是由國家制定或認可，并由國家強制力保證實施的學術(shù)研究行為規(guī)則，是調(diào)整學術(shù)領(lǐng)域社會關(guān)系的有效手段之一。在我國法律體系中，刑法、民法、行政法三大實體法關(guān)于學術(shù)法律規(guī)范沒有形成有機整體，對學術(shù)不端的法律責任未有效銜接。懲治學術(shù)腐敗有待加強。

第一，行政法領(lǐng)域?qū)W術(shù)法律規(guī)范較完善。我國現(xiàn)行行政法通過《教育部關(guān)于進一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟返认嚓P(guān)行政法規(guī)，對項目申報、經(jīng)費預算和使用、負責人職責和合同執(zhí)行、科學精神和治學態(tài)度、學術(shù)評價和評審科研行為等方面進行了必要規(guī)定。對于違反科研行為規(guī)范的，視情節(jié)輕重，給予約談警示、通報批評、暫停項目執(zhí)行和項目撥款、責令整改、終止項目執(zhí)行和項目撥款直至限制項目申報資格等處理。構(gòu)成違紀的，依據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》、《財政違法行為處罰處分條例》，視情節(jié)輕重給予警告、記過、降低崗位等級或撤職、開除等處分。

第二，民法領(lǐng)域?qū)W術(shù)法律規(guī)范有待完善。我國《民法通則》以及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護法，對歪曲、篡改他人作品，剽竊他人作品等學術(shù)不端行為，明確規(guī)定應當承擔“停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任?！泵穹ǖ倪@些規(guī)定注重對知識產(chǎn)權(quán)成果不當運用的處罰，但未涉及編造實驗、調(diào)查數(shù)據(jù)，有意提供不真實科研成果行為及其產(chǎn)生的民事法律后果。

第三，刑法領(lǐng)域?qū)W術(shù)法律規(guī)范十分有限。我國現(xiàn)行刑法中，僅對侵犯知識產(chǎn)權(quán)，侵吞、竊取、騙取或以其它手段非法占有科研經(jīng)費等行為導致的刑事法律后果進行了明確規(guī)定。但對極少數(shù)科技工作人員利用學術(shù)研究之名濫用學術(shù)權(quán)力，侵犯公眾利益行為，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，由學術(shù)不端演變?yōu)閷W術(shù)腐敗的行為，如何懲罰沒有明確規(guī)定。對偽科技工作者敗壞學術(shù)聲譽，打擊科技工作者積極性、危害社會秩序的行為沒有給予必要懲治，不利于學術(shù)領(lǐng)域公平、正義良好氛圍的形成。不斷完善具有中國特色的社會主義法律體系過程中，應關(guān)注學術(shù)法律規(guī)范建設(shè)，注重行政法、民法、刑法對學術(shù)不端行為或?qū)W術(shù)腐敗法律后果有機銜接。

學術(shù)不端現(xiàn)象嚴重破壞了以求真務實為基本精神的學術(shù)規(guī)則，擾亂了正常的學術(shù)秩序。需要全社會的共同努力，綜合運用道德、行政、監(jiān)督和法律的力量，扼制學術(shù)不端行為，營造出追求真理、崇尚科學、實事求是的良好學術(shù)生態(tài)環(huán)境。

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