倪 斌

(河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 450011)

大數(shù)據(jù)時代司法統(tǒng)計(jì)在審判管理中的應(yīng)用

倪 斌

(河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 450011)

保障司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的精確、真實(shí)，要求司法統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)一步完善，這就要求科技發(fā)展能夠促進(jìn)司法統(tǒng)計(jì)的發(fā)展?？茖W(xué)的統(tǒng)計(jì)方法要求能夠解決司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)孤立、統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送滯后的問題，并完善審判質(zhì)效評估體系、創(chuàng)新海量數(shù)據(jù)挖掘分析機(jī)制，最終為司法審判工作服務(wù)。

大數(shù)據(jù)；司法統(tǒng)計(jì)；審判

司法統(tǒng)計(jì)工作作為司法管理工作的基礎(chǔ)性工作，越來越受到各級人民法院的重視。司法統(tǒng)計(jì)工作通過對數(shù)據(jù)的錄入、分析、提取，為司法機(jī)關(guān)作出正確的決策服務(wù)，通過構(gòu)建數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)模型，挖掘數(shù)據(jù)分析機(jī)制，可以有效評估司法審判的運(yùn)行態(tài)勢，是司法機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理、科學(xué)決策的重要手段。當(dāng)前，信息技術(shù)得到了快速發(fā)展，在大數(shù)據(jù)時代背景下，司法機(jī)關(guān)創(chuàng)新司法統(tǒng)計(jì)工作刻不容緩、勢在必行。司法機(jī)關(guān)面臨著新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，這要求司法機(jī)關(guān)在進(jìn)行統(tǒng)計(jì)工作時必須要有配套的管理和監(jiān)督機(jī)制，深化司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的開發(fā)利用，更好地為審判管理工作服務(wù)。

一、我國司法統(tǒng)計(jì)的現(xiàn)狀及問題

1.司法統(tǒng)計(jì)以報(bào)表為主，掩蓋了細(xì)節(jié)內(nèi)容

我國司法統(tǒng)計(jì)主要采用報(bào)表形式，最高人民法院通過下級法院提交的報(bào)表了解各項(xiàng)數(shù)據(jù)，這些報(bào)表數(shù)據(jù)均通過對原始信息處理最終進(jìn)行匯總，在一定程度上掩蓋了案件、數(shù)據(jù)之間的差別，不能全面、系統(tǒng)、動態(tài)地還原案件的審理過程及審理細(xì)節(jié)，僅能靜態(tài)地表現(xiàn)收案、結(jié)案等審判方面的淺層情況。

2.司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)孤立，未充分利用

當(dāng)前我國信息技術(shù)快速發(fā)展，但司法統(tǒng)計(jì)工作尚未跟上信息發(fā)展的速度?，F(xiàn)階段，我國司法統(tǒng)計(jì)工作只是簡單描述案件立案、審判、結(jié)案的相關(guān)數(shù)據(jù)，還沒有實(shí)現(xiàn)司法相關(guān)系統(tǒng)之間的聯(lián)動，這其實(shí)是對數(shù)據(jù)的一種不完全利用。例如，司法統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)與法院審判委員會會議系統(tǒng)尚沒有實(shí)現(xiàn)有效對接。司法統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)也不能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的自動校驗(yàn)。當(dāng)前司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在很大程度上只有事后數(shù)據(jù)匯總，缺少事中控制；只能反映某個案件的屬性，缺少司法行為的外延效果；審判過程的信息聯(lián)動整合不夠，個案、類案流轉(zhuǎn)及審判權(quán)運(yùn)行具體信息無法及時傳遞、共享；審判信息仍需依賴滯后的書面報(bào)告。

3.司法統(tǒng)計(jì)報(bào)表準(zhǔn)確性有待提高，報(bào)送時間滯后

司法統(tǒng)計(jì)工作是決策依據(jù)，這就要求統(tǒng)計(jì)報(bào)表不能有任何差錯。然而當(dāng)前有多方因素影響統(tǒng)計(jì)報(bào)表的準(zhǔn)確性。其一，收案的不確定性。在我國，有些案件在立案審查之后被撤銷，如果收案當(dāng)月退回，則司法統(tǒng)計(jì)員可以直接刪除相關(guān)數(shù)據(jù)。但如果是收案第二個月或其后退回，則司法統(tǒng)計(jì)員不能對已經(jīng)登記收案案件本身做處理，只能采用其他案件填補(bǔ)漏洞。其二，統(tǒng)計(jì)期間的不一致性。在我國，很多地區(qū)一般以每月15日為結(jié)案限期，即從上月15日到本月15日為一個統(tǒng)計(jì)期間。從本質(zhì)上來講，月報(bào)表并非某一個完整月的報(bào)表。而在年終時，由于要報(bào)送工作報(bào)告以及年度總結(jié)，為了提高工作效率以及結(jié)案率，往往將接近年終的一部分新收案件移入下年的新收案件中，這也是每年年初結(jié)案率較低的原因。

二、司法統(tǒng)計(jì)工作在審判管理過程中的職能

1.司法統(tǒng)計(jì)有利于完善審判質(zhì)效評估體系

公正司法的前提是提高審判質(zhì)效，司法統(tǒng)計(jì)工作密切關(guān)系著審判質(zhì)效管理活動。司法統(tǒng)計(jì)越能夠提供真實(shí)細(xì)致的數(shù)據(jù)，法院審判權(quán)運(yùn)行的具體情況就越能被精準(zhǔn)地反映出來，就越能健全科學(xué)完善的決策形成機(jī)制。司法機(jī)構(gòu)通過建立法院審判質(zhì)量效果評估體系，能夠及時了解各級司法機(jī)構(gòu)辦案能力的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)，提高辦案水平和效率。同時，通過完善的司法統(tǒng)計(jì)工作，能夠即時錄入案件信息，對案件信息進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，實(shí)現(xiàn)動態(tài)監(jiān)控案件；通過預(yù)警機(jī)制，可以防止案件信息數(shù)據(jù)的錯錄、漏錄；通過信息的提取、檢索，可以實(shí)現(xiàn)案件的可追溯。

2.司法統(tǒng)計(jì)工作創(chuàng)新海量數(shù)據(jù)挖掘分析機(jī)制

司法機(jī)構(gòu)的“大數(shù)據(jù)”，既是司法統(tǒng)計(jì)工作的原始數(shù)據(jù)，也是一筆豐富的司法資源，具有廣闊的應(yīng)用前景。司法統(tǒng)計(jì)工作的基礎(chǔ)是海量的原始數(shù)據(jù)，根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)的知識，當(dāng)相關(guān)數(shù)據(jù)大量出現(xiàn)時，可通過深層次地挖掘數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系，反映案件審判管理的本質(zhì)信息。即，通過建立數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)模型，讓相互獨(dú)立的案件通過數(shù)據(jù)倉庫與數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)建立起聯(lián)系，并挖掘數(shù)據(jù)的高級分析功能，得出各種視角、各個層次的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，總結(jié)司法審判管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，破解審判管理的疑難問題，預(yù)測審判管理的發(fā)展趨勢，同時對法治建設(shè)進(jìn)度進(jìn)行衡量，分析立法與法律實(shí)施的情況，有利于更好地把握我國的世情、國情、社情。例如，通過對原始的司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)整理，形成商業(yè)賄賂犯罪情況專題分析，有利于了解我國目前經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展情況，揭示商業(yè)犯罪的高發(fā)區(qū)，并合理采取有效的措施。要深化對海量的司法信息資源的開發(fā)利用，加強(qiáng)信息資源在審判態(tài)勢、質(zhì)量、效率動態(tài)分析等方面的應(yīng)用，促進(jìn)上級法院主動、有效地對下級法院進(jìn)行審判監(jiān)督和指導(dǎo)。例如，法院司法統(tǒng)計(jì)通過數(shù)量表現(xiàn)和數(shù)量關(guān)系，能夠準(zhǔn)確及時地反映當(dāng)前社會矛盾的基本走向和刑事犯罪的主要特點(diǎn)。這樣，各級人民法院就能夠據(jù)此對審判力量進(jìn)行調(diào)整，使社會矛盾得到及時化解，犯罪被及時制止，從而維護(hù)社會穩(wěn)定。

3.司法統(tǒng)計(jì)工作全面落實(shí)司法公開原則

當(dāng)前，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，人們對司法工作的信息公開要求越來越高，我國也正在積極推行陽光司法。司法統(tǒng)計(jì)工作是審務(wù)公開的基礎(chǔ)，只有做好了司法統(tǒng)計(jì)工作，才能滿足審務(wù)公開的要求。在對當(dāng)事人合法權(quán)益沒有損害的前提下，除法律明確規(guī)定不能公開的以外，一切司法行為以及司法結(jié)果均應(yīng)以一定的形式向社會公開，包括司法依據(jù)、程序、流程、結(jié)果和裁判文書等。審務(wù)公開的目的是要讓司法機(jī)構(gòu)接受社會大眾監(jiān)督，讓人民群眾感受司法的公平正義，促進(jìn)司法工作的發(fā)展。通過建立完善的公開程序，推動審務(wù)公開的發(fā)展。當(dāng)前主要以審判流程公開、裁判文書公開、執(zhí)行信息公開為主要公開內(nèi)容，要求公開數(shù)據(jù)口徑統(tǒng)一、公開內(nèi)容真實(shí)可信、公布時間及時、頻率合理。通過審務(wù)公開，把社會評價納入法院績效評價體系之中，形成內(nèi)部評價與外部評價相結(jié)合、客觀認(rèn)知與主觀認(rèn)知相統(tǒng)一的評價體系，減少法院內(nèi)部評價和外部評價之間的反差。

三、信息技術(shù)在司法統(tǒng)計(jì)中的應(yīng)用

1.改革統(tǒng)計(jì)程序

信息技術(shù)的快速發(fā)展推動司法統(tǒng)計(jì)模式的改革創(chuàng)新。1997年以前，司法統(tǒng)計(jì)工作主要是以手工制作司法統(tǒng)計(jì)報(bào)表方式進(jìn)行，1997年以后開始單機(jī)操作制作電子報(bào)表，再到利用局域網(wǎng)絡(luò)自動生成電子報(bào)表。同時，對統(tǒng)計(jì)調(diào)查方式的完善具有推動作用，信息技術(shù)的發(fā)展有利于建立健全全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查并行的調(diào)查方式，并使得群眾滿意度、社情民意專項(xiàng)調(diào)查更加方便、數(shù)據(jù)更加真實(shí)。

司法統(tǒng)計(jì)軟件的普遍使用，使得統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系趨于完善，統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的劃分更加科學(xué)。例如，調(diào)撤率的指標(biāo)可以細(xì)分為調(diào)撤不能案件和調(diào)撤未成功案件，改判率可以細(xì)分為部改案件和全改案件等。司法統(tǒng)計(jì)工作中一般不是應(yīng)用某個單一的指標(biāo)，而是應(yīng)用統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。因?yàn)槟硞€單一的指標(biāo)只能反映司法部門某一方面的情況，不能反映多個方面的聯(lián)系和區(qū)別。統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系要求盡可能對法院的案件審判過程進(jìn)行全面覆蓋。

2.規(guī)范數(shù)據(jù)提取

司法統(tǒng)計(jì)工作最終要為司法審判服務(wù)，這就要求司法統(tǒng)計(jì)后，數(shù)據(jù)提取規(guī)范化、客觀化。在當(dāng)前信息技術(shù)比較發(fā)達(dá)的情況下，要建立符合時代要求的司法統(tǒng)計(jì)工作制度、審判質(zhì)量與效果評估辦法等規(guī)章制度，由特定的人員、部門對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行提取，通過制度的建立和執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)司法統(tǒng)計(jì)的規(guī)范化。此外，司法是一項(xiàng)理性行為，不能帶有個人的感情色彩，這就要求由司法管理軟件來完成統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的生成，并根據(jù)不同需求自動提取相關(guān)數(shù)據(jù)。

統(tǒng)計(jì)口徑的統(tǒng)一是數(shù)據(jù)提取規(guī)范化、客觀化的必要條件。對于司法統(tǒng)計(jì)工作而言，口徑的統(tǒng)一主要體現(xiàn)在統(tǒng)計(jì)起始及終止時間、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的類別與名稱等方面。如果統(tǒng)計(jì)口徑不一致，則無法保證司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)具有可比性，就無法實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)進(jìn)行合理的動態(tài)分析，會嚴(yán)重影響領(lǐng)導(dǎo)決策。一般最高人民法院或者省高級人民法院具有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)分類劃分、司法統(tǒng)計(jì)軟件開發(fā)應(yīng)用的權(quán)限，權(quán)限的集中有利于統(tǒng)計(jì)口徑的統(tǒng)一，有利于軟件升級和數(shù)據(jù)匯總，避免了統(tǒng)計(jì)的偏差和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)無可比性。當(dāng)前，在我國司法界，基層法院主要使用最高人民法院統(tǒng)一下發(fā)的紫光1.82版司法統(tǒng)計(jì)軟件及邁維軟件作為審判質(zhì)量和效果評估軟件。

3.統(tǒng)計(jì)運(yùn)行管理機(jī)制配套化

(1)要有配套的運(yùn)行管理規(guī)范。

管理規(guī)范是司法統(tǒng)計(jì)工作有效開展的前提。管理規(guī)范主要包括統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)運(yùn)動的管理規(guī)范和各類指標(biāo)體系的管理規(guī)范。統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的管理規(guī)范主要作用是保證數(shù)據(jù)的客觀、真實(shí)，如信息錄入規(guī)范、信息提取和發(fā)布規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范等。案件的相關(guān)信息錄入系統(tǒng)后，任何個人不得隨意更改，必須是某個管理部門根據(jù)數(shù)據(jù)信息更改的管理規(guī)范進(jìn)行操作。管理規(guī)范各類指標(biāo)體系，才能確保其正常運(yùn)行。例如，審判質(zhì)效評估管理規(guī)范、審判流程的管理規(guī)范、司法統(tǒng)計(jì)工作管理規(guī)范等。

(2)要有配套的運(yùn)行監(jiān)督規(guī)范。

有效的監(jiān)督是法律、規(guī)范得以正常運(yùn)行的前提。司法統(tǒng)計(jì)工作是針對數(shù)據(jù)的錄入、提取應(yīng)用，因此首先要接受《統(tǒng)計(jì)法》監(jiān)督。此外，司法統(tǒng)計(jì)工作為案件司法管理活動服務(wù)，因此還必須接受法院內(nèi)部規(guī)范的監(jiān)督。如果不能對司法統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行有效的監(jiān)督，可能會導(dǎo)致信息錄入工作出現(xiàn)疏忽，如信息數(shù)據(jù)錄入不及時、錄入不完整，那么統(tǒng)計(jì)工作就失去了為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)的意義。

四、應(yīng)用信息技術(shù)完善司法統(tǒng)計(jì)的前景展望

1.要重視司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的指導(dǎo)作用

司法統(tǒng)計(jì)工作主要是通過對海量信息的處理、分析，針對司法管理工作和社會管理中的問題，提示法院領(lǐng)導(dǎo)和辦案法官采取有針對性的措施，有效提高審判工作的效率，更好地進(jìn)行社會管理。例如，在調(diào)撤率的指標(biāo)上，通過調(diào)整司法指標(biāo)，區(qū)別對待調(diào)解不能的案件和調(diào)解未成功的案件，更好地反映調(diào)撤情況。這兩者的區(qū)別主要是分母有所區(qū)別，調(diào)解不能案件其分母需剔除一方當(dāng)事人下落不明的情況。

2.要善于運(yùn)用比較的方法

由于信息技術(shù)的發(fā)展，司法部門獲取信息更加方便、快捷。在面對大量的數(shù)據(jù)時，應(yīng)用比較法來進(jìn)行司法管理應(yīng)該得到重視。比較法是一種操作比較簡單但是能直觀反映司法問題本質(zhì)的方法。例如，在經(jīng)濟(jì)犯罪中，通過比較今年與去年的相關(guān)數(shù)據(jù)，可以分析得出當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r。通過法院之間的相關(guān)數(shù)據(jù)比較，可以分析出單獨(dú)法院的司法管理情況。在應(yīng)用比較法時，選取好的角度，以及指標(biāo)選擇合理，就能發(fā)現(xiàn)存在問題，并得出解決問題的辦法。譬如，當(dāng)某法院所受理的案件中，某一類案件的受理數(shù)量突然出現(xiàn)較大的波動時，就要及時分析造成這種波動的原因。是人為失誤造成數(shù)據(jù)變動，還是法律修改和司法解釋出臺所致亦或是經(jīng)濟(jì)形勢的變動導(dǎo)致案件真的增多了？通過對數(shù)據(jù)認(rèn)真分析后查找到原因，并要聯(lián)系實(shí)際解決問題。

3.要實(shí)行審判信息抽取、儲存、應(yīng)用一體化，確保應(yīng)用效能

司法數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)之后，重在應(yīng)用。通過審判信息儲存、提取、應(yīng)用一體化，有效避免司法審判中出現(xiàn)“數(shù)據(jù)孤島”現(xiàn)象，更深層次地發(fā)揮數(shù)據(jù)應(yīng)用的潛能。例如，以某一個省或某一個市為基礎(chǔ)，建立司法數(shù)據(jù)管理中心，打造一個集中儲存、提取、管理全地區(qū)案件受理、審判、結(jié)案以及隊(duì)伍管理等多方為一體的數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺。該應(yīng)用平臺中，案件質(zhì)量評估、工作業(yè)績考核等可以在網(wǎng)上統(tǒng)一進(jìn)行。

4.要支持統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)開放對接，確保系統(tǒng)功能拓展

我國目前司法統(tǒng)計(jì)的模式仍具有一定的封閉性，主要表現(xiàn)在信息反饋滯后、數(shù)據(jù)信息片面，這導(dǎo)致司法工作不能根據(jù)審判工作的形勢發(fā)展需要及時實(shí)現(xiàn)審判信息的全方位覆蓋。要實(shí)現(xiàn)法院信息化系統(tǒng)建設(shè)的開放性，就應(yīng)該注重多方聯(lián)動。例如司法統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)與法院審判委員會會議系統(tǒng)、執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制信息系統(tǒng)、執(zhí)行管理系統(tǒng)等實(shí)現(xiàn)對接，多方聯(lián)動使得司法統(tǒng)計(jì)工作實(shí)現(xiàn)從“單一數(shù)據(jù)庫運(yùn)行”到“審判信息全面聚合”的飛躍，司法統(tǒng)計(jì)職能作用效益實(shí)現(xiàn)倍增。

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(責(zé)任編輯 王 勇)

TheApplicationoftheJudicialStatisticsintheTrialManagementinBigDataEra

NI Bin

(Henan Judicial Police Vocational College, Zhengzhou, Henan 450011)

In the era of big data, the information technology has been developed without delay, which has provides new science and technology for the judicial statistical work. Justice precise statistics, real request of further perfection of judicial statistical method. The precision and accusation of the judicial statistics request further improvement of the judicial statistical methods. Scientific statistical methods can solve the problem of the judicial statistics isolation and lag, and improve the effect evaluation system, innovating the mechanism of mass data mining analysis, ultimately serve judicial work.

big data; judicial statistics; trial

2014-04-23

倪斌(1983-)，男，河南鄭州人，河南司法警官職業(yè)學(xué)院講師。

DF814

A

1672-2663(2014)04-0090-03