李冬香

(太原鐵路局經(jīng)營開發(fā)處，山西太原 030013)

工程索賠一般指在施工合同履行過程中，一方由于非自己過錯(cuò)的責(zé)任事件并造成損失時(shí)，向另一方提出的索賠。提出索賠時(shí)應(yīng)有正當(dāng)?shù)乃髻r理由和有效證據(jù)，并符合合同有關(guān)規(guī)定。它是為了維護(hù)合同簽約者合同利益的一項(xiàng)根本性管理措施，不是懲罰，是一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，合同雙方都有可能存在索賠，屬于正?，F(xiàn)象。正當(dāng)?shù)乃髻r要求合同雙方按照索賠程序，依據(jù)合同約定，尊重客觀事實(shí)進(jìn)行索賠。

談到工程索賠，人們往往指的是施工單位向建設(shè)單位的索賠。施工單位索賠管理的能力，從某種程度上說，是施工單位經(jīng)營能力的標(biāo)志，決定了施工單位生存與發(fā)展的空間。所以，施工單位在施工過程中，為了計(jì)取更多的費(fèi)用，會(huì)抓住一切可能的機(jī)會(huì)，做現(xiàn)場(chǎng)簽證與變更，進(jìn)行索賠。關(guān)于索賠就流行一種說法，施工單位“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”，尤其是對(duì)一些施工經(jīng)驗(yàn)豐富及施工管理技術(shù)水平很高的施工隊(duì)伍，在施工過程中，會(huì)有意創(chuàng)造條件，有的甚至惡意作為，做變更簽證，造成索賠。對(duì)于這種現(xiàn)狀，建設(shè)單位如何應(yīng)對(duì)，如何進(jìn)行工程索賠管理，如何有效的預(yù)防施工單位的不正當(dāng)索賠，就成了擺在面前的嚴(yán)重問題。因?yàn)樗髻r管理的好與壞，直接影響到建設(shè)單位資金成本投入的高與低，體現(xiàn)著資金使用價(jià)值。在施工過程中，建設(shè)單位除了要配備懂專業(yè)技術(shù)、懂管理的人員外，還應(yīng)有足夠的索賠防范意識(shí)，不要輕易同意施工單位找各種理由進(jìn)行不必要的簽證或變更。如果隨便同意，很有可能由此引發(fā)后續(xù)接二連三的簽證，而這些變更簽證實(shí)質(zhì)的問題，就是費(fèi)用問題。如果不及時(shí)防范，就會(huì)造成結(jié)算超預(yù)算。索賠牽扯的專業(yè)技能多而復(fù)雜，筆者認(rèn)為建設(shè)單位應(yīng)從以下幾個(gè)方面予以管理及防范。

1 施工招標(biāo)文件的編制

招標(biāo)文件是招標(biāo)單位與中標(biāo)單位簽訂施工合同的基礎(chǔ)，其中提出的各種要求對(duì)合同雙方都有約束力。像現(xiàn)場(chǎng)條件描述的程度，工程招標(biāo)范圍，工程承包方式，計(jì)價(jià)依據(jù)，工程款的支付及結(jié)算方式，變更與合同外增加量的處置，工期質(zhì)量及技術(shù)要求等方面都應(yīng)在招標(biāo)文件中詳盡說明，目的是提前預(yù)防在施工中可能出現(xiàn)的各種不利于建設(shè)方的情況，造成不必要的索賠。所以，編制一份嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)文件至關(guān)重要，這就需要建設(shè)方必須清楚項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，了解施工現(xiàn)場(chǎng)的地理、地質(zhì)、水文條件;發(fā)包項(xiàng)目包括什么具體范圍;承包方式采用的是固定價(jià)格還是可調(diào)價(jià)格，如果是可調(diào)價(jià)格，那么調(diào)整的方法與調(diào)整范圍是什么，計(jì)價(jià)依據(jù)及工程款支付要執(zhí)行什么樣的協(xié)議條款;如果按照合同工期不能竣工時(shí)，要有什么具體條款來彌補(bǔ)給建設(shè)方帶來的損失;施工質(zhì)量應(yīng)達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)，不達(dá)標(biāo)要有什么條款約束等等問題。如果在編制的招標(biāo)文件中說明很詳盡，就可以減輕后續(xù)雙方簽訂合同的工作，減少施工中可能出現(xiàn)的索賠事件。

2 施工合同的簽訂

索賠以事實(shí)發(fā)生為前提，以合同條款支持為關(guān)鍵。合同條款約定的全面準(zhǔn)確與否，對(duì)索賠至關(guān)重要，直接關(guān)系到施工單位對(duì)施工任務(wù)的順利完成。所以，合同條款的約定既要公正、公平，還得提前預(yù)防可能出現(xiàn)的各種不利因素造成的索賠事件。

施工合同是在招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，對(duì)招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)文件中不明確的、不具體的內(nèi)容，通過談判，進(jìn)一步對(duì)條款進(jìn)行補(bǔ)充與完善，進(jìn)而爭(zhēng)取達(dá)到合理的低價(jià)。特別是條款中對(duì)在施工過程中可能引起索賠事件的因素要有具體條款約束。如工程承包方式，對(duì)中小型結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，工期短的項(xiàng)目，就應(yīng)一攬子承包，包死價(jià)，避免過程中出現(xiàn)的索賠;對(duì)大型項(xiàng)目，要視結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度與工期的長短而定，能總價(jià)承包的，決不可調(diào)價(jià)承包;如材料、設(shè)備價(jià)格，在項(xiàng)目總價(jià)中占60%～70%之間，條款中要明確規(guī)定執(zhí)行政府部門發(fā)布的何時(shí)何地材料價(jià)格指導(dǎo)價(jià)，對(duì)特殊材料應(yīng)提供雙方共同認(rèn)可的收據(jù)等資料，防止施工方由于進(jìn)貨渠道或其他人為因素引起的索賠;如施工現(xiàn)場(chǎng)的地下地質(zhì)、地基、地下水及土壤條件的變化，也會(huì)引起索賠，合同條款對(duì)其要加以明確。一般不利的地質(zhì)水文條件變化，有經(jīng)驗(yàn)的承包商是能預(yù)見的，由施工方承擔(dān)，對(duì)復(fù)雜、惡劣的水文地質(zhì)、地基變化，可能會(huì)導(dǎo)致施工方花費(fèi)更多的時(shí)間與費(fèi)用來完成，施工方可以提出索賠要求，建設(shè)方要視情況而定。引起索賠的事件很多，所以在簽訂合同書時(shí)，建設(shè)方要慎重，對(duì)每一條款要認(rèn)真分析，細(xì)心琢磨，稍有疏忽，就有可能給經(jīng)驗(yàn)豐富的施工隊(duì)以可乘之機(jī)，造成索賠。

3 施工過程索賠管理

施工階段是建設(shè)產(chǎn)品形成的階段，是投資支出最集中的階段，也是索賠事件最易發(fā)生的主要階段。因此，建設(shè)單位在這一階段，一方面要加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)施工管理，監(jiān)督施工單位按施工進(jìn)度計(jì)劃、可實(shí)施的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、設(shè)計(jì)施工圖進(jìn)行施工，以防止施工單位偷工減料，違規(guī)施工。另外要嚴(yán)格控制施工單位為了索賠，惡意變更，找各種理由進(jìn)行不必要的簽證。無特殊情況堅(jiān)決不做變更，如有需要，要按照變更程序進(jìn)行，先算賬，后變更，做到心中有數(shù)。變更的分部分項(xiàng)費(fèi)用要執(zhí)行施工合同中有關(guān)變更費(fèi)用條款規(guī)定，并由建設(shè)單位造價(jià)人員與施工方當(dāng)時(shí)算清增減費(fèi)用，多退少補(bǔ)，隨時(shí)掌握額度。這樣步步為營，有“規(guī)”可依，有“章”可循，就可很好的控制施工方惡意的索賠，使得建設(shè)單位由被動(dòng)防范轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)控制，做到撥款有度，心中有數(shù)，不致浪費(fèi)資金。

4 把好結(jié)算審核關(guān)

工程結(jié)算審核是建設(shè)單位費(fèi)用控制的最后一道關(guān)口，結(jié)算的審核不單是對(duì)結(jié)算費(fèi)用的審核，更是對(duì)支撐費(fèi)用資料的審核。以往，人們認(rèn)為結(jié)算審核只是對(duì)工程費(fèi)用的審核，不重視與之對(duì)應(yīng)的結(jié)算資料完整性與真實(shí)性的審核，費(fèi)用審核完了，結(jié)果沒有支撐費(fèi)用的依據(jù)性資料，僅僅憑借一些經(jīng)驗(yàn)就確定了最后的費(fèi)用，缺少了費(fèi)用的真實(shí)性。尤其索賠費(fèi)用，審核至關(guān)重要，對(duì)應(yīng)的支撐資料就是變更與現(xiàn)場(chǎng)簽證資料，每筆費(fèi)用的多少與真實(shí)性，關(guān)系到建設(shè)方的投資指標(biāo)與工程成本的多少。所以，在審核費(fèi)用時(shí)，首先應(yīng)對(duì)上報(bào)結(jié)算資料認(rèn)真閱讀及審核，弄清楚工程全貌、現(xiàn)場(chǎng)施工情況、工程內(nèi)容、包括的專業(yè)，弄清楚哪些項(xiàng)目是合同范圍內(nèi)工程量，哪些項(xiàng)目是施工過程中發(fā)生的變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證，哪些是合同外增加的工程量。其次，對(duì)支撐每筆費(fèi)用的現(xiàn)場(chǎng)簽證單、變更手續(xù)、收據(jù)等資料的合理、合法、真實(shí)、有效性進(jìn)行嚴(yán)格審核，不合理的堅(jiān)決核減掉。同時(shí)在審核過程中，要隨時(shí)去工程現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)真踏勘，與報(bào)送資料對(duì)照進(jìn)行核實(shí)工程量，收集證據(jù)，向有關(guān)人員了解情況，確保合同內(nèi)工程量及簽證變更項(xiàng)目準(zhǔn)確無誤。

5 堅(jiān)持原則，不徇私情

建設(shè)單位為了使工程質(zhì)量達(dá)標(biāo)，工期不超時(shí)，確保人身財(cái)產(chǎn)安全，要與施工單位保持和諧關(guān)系。但是對(duì)于索賠事件，在處理上一定要堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，按程序辦事，不能因小恩小惠，姑息遷就，對(duì)不該簽證的隨意簽證，就會(huì)造成不必要的資金浪費(fèi)。

總之，建設(shè)單位索賠管理關(guān)系到資金投入的合理性、真實(shí)性與準(zhǔn)確性，關(guān)系到資金是否能達(dá)到最大的投資使用價(jià)值，關(guān)系到最終的結(jié)算是否超過了預(yù)算，所以，索賠管理是項(xiàng)目投資的重要環(huán)節(jié)，不容忽視。