王鋒

（中國(guó)人民公安大學(xué) 北京 100038）

使用假身份證實(shí)施的反偵查行為初探

王鋒

（中國(guó)人民公安大學(xué) 北京 100038）

使用假身份證實(shí)施的反偵查行為，是指犯罪行為人針對(duì)偵查機(jī)關(guān)的偵查行為，使用假身份證向偵查機(jī)關(guān)傳遞虛假信息，干擾偵查視線、破壞偵查線索，以躲避偵查、逃避打擊的行為總和。使用假身份證實(shí)施反偵查行為的外部影響因素有科技水平、犯罪亞文化、個(gè)案的偵查措施和手段。其表現(xiàn)形式有：犯罪預(yù)備階段的反偵查行為、犯罪實(shí)施階段的反偵查行為、犯罪后潛逃階段的反偵查行為。對(duì)此類反偵查行為的利用，偵查人員應(yīng)主動(dòng)收集反偵查信息，把握犯罪活動(dòng)中的信息轉(zhuǎn)移規(guī)律；同時(shí)還應(yīng)采用傳統(tǒng)偵查措施與信息化偵查措施相結(jié)合的方式綜合判斷嫌疑人身份。

假身份證信息；反偵查行為；偵查行為；

自1984年我國(guó)推行身份證制度以來(lái)，驗(yàn)證居民身份證已成為公安機(jī)關(guān)認(rèn)定公民身份最有效、最普遍的方式，犯罪行為人也相應(yīng)地將使用假身份證躲避偵查、逃避打擊視為一種簡(jiǎn)單易行的反偵查行為。目前，犯罪行為人使用假身份證實(shí)施犯罪行為、逃避偵查的手段呈現(xiàn)出智能化趨勢(shì)。因此，偵查機(jī)關(guān)有必要深入研究使用假身份證實(shí)施的反偵查行為，以探討相應(yīng)的偵查對(duì)策。

一

假身份證，一般指犯罪行為人冒用的他人的身份證件，或者使用虛假身份信息制作出的身份證件。在這里還應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分假證和錯(cuò)證，錯(cuò)證往往是由于公安機(jī)關(guān)在戶籍管理過(guò)程中失誤產(chǎn)生的，如身份證號(hào)碼尾數(shù)分配錯(cuò)誤、人口信息系統(tǒng)錯(cuò)誤，可能產(chǎn)生身份證重號(hào)的情況，即“一號(hào)多人”的情況[1]。

我國(guó)目前普及的身份證為二代身份證，身份證包含的個(gè)人信息包括公民基本個(gè)人信息、照片和公民身份證號(hào)。犯罪行為人為了對(duì)抗偵查機(jī)關(guān)的偵查行為，往往會(huì)偽造包含以上所有內(nèi)容的假身份證。1．虛假公民基本個(gè)人信息。虛假的公民基本個(gè)人信息包括虛假姓名、民族、出生日期和住址。包括兩類情況：一類是身份證上的個(gè)人信息不真實(shí)，在常住人口系統(tǒng)中無(wú)法查詢到；二是冒用他人的真實(shí)個(gè)人信息，即在常住人口系統(tǒng)可以查詢到相關(guān)人員，但并非身份證持有人。2．虛假照片。犯罪行為人在制作假身份證時(shí)，考慮到要應(yīng)付公安機(jī)關(guān)的盤(pán)查，往往會(huì)使用本人的真實(shí)照片，或者以相似的照片替代。3．錯(cuò)誤的公民身份證號(hào)。我國(guó)公民身份證號(hào)其實(shí)是對(duì)身份證上可見(jiàn)信息的數(shù)字化。身份證號(hào)碼由十七位本體碼和一位校驗(yàn)碼組成，編碼格式如下：ddddddd yyyymmdd xx p y，從前到后分別指代地區(qū)、出生日期、順序號(hào)和校驗(yàn)碼。假身份證中的編碼順序可能錯(cuò)誤或者是冒用了他人的身份證號(hào)。

二

反偵查行為，指犯罪案件中的作案人為掩蓋其犯罪行為和逃避法律制裁，針對(duì)偵查機(jī)關(guān)的偵查行為，實(shí)施的對(duì)抗性行為的總和[2]。由于反偵查行為是一系列的行為，犯罪行為人可能會(huì)同時(shí)采取多種手段干擾偵查視線，破壞偵查線索，所以有必要針對(duì)某一種特定的反偵查手段及時(shí)調(diào)整偵查策略，靈活采取多種偵查措施。反偵查行為與偵查行為此消彼長(zhǎng)、相互制約、相互抗衡，反偵查行為的對(duì)抗性也因此得到體現(xiàn)。影響作案人使用假身份證實(shí)施反偵查行為的外部影響因素有以下方面：

第一，利用高科技仿制我國(guó)目前發(fā)行的二代身份證。二代身份證的防偽措施與一代身份證相比已得到了很大完善，其主要特點(diǎn)是加入了芯片技術(shù)，通過(guò)機(jī)讀可以有效識(shí)別真?zhèn)危蓪?xiě)入的信息量加大，其安全等級(jí)也得到了進(jìn)一步提高。就目前所發(fā)生的案例來(lái)看，犯罪分子已能夠迅速仿制出樣式和防偽標(biāo)記與真實(shí)二代身份證相同但缺少芯片的假身份證，網(wǎng)絡(luò)上也出現(xiàn)了可免費(fèi)下載的二代身份證復(fù)印制作軟件，例如ZP1.49殼（二代身份證復(fù)印制作軟件脫殼版），犯罪行為人只需一臺(tái)電腦和相關(guān)材料就能在3分鐘內(nèi)制作出一張假身份證。從目前的科技發(fā)展速度而言，不能保證在不久的將來(lái)犯罪行為人掌握制作身份證芯片的技術(shù)。

第二，犯罪亞文化影響。犯罪亞文化指犯罪亞群體在犯罪過(guò)程中逐漸形成并一體信奉和遵循的與主文化相對(duì)立的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)[3]。犯罪亞文化中的犯罪亞群體結(jié)構(gòu)和規(guī)則、犯罪技術(shù)和技巧等亞文化因素，很容易被犯罪行為人吸收掌握，成為其適應(yīng)環(huán)境、逃避懲罰的反偵查手段。具有黑社會(huì)性質(zhì)的犯罪團(tuán)伙可以通過(guò)大批量制造假身份證掩蓋犯罪行為人真實(shí)身份，達(dá)到犯罪和逃避打擊的不法目的，并將這種反偵查行為作為“幫規(guī)家法”或“組織條例”。

第三，個(gè)案的偵查措施和手段。由于偵查與反偵查是一對(duì)矛盾，這就決定了反偵查行為具有針對(duì)性，即犯罪行為人會(huì)根據(jù)偵查機(jī)關(guān)采取的偵查措施決定實(shí)施何種反偵查行為。具體而言，偵查機(jī)關(guān)采取的偵查措施有很多，包括現(xiàn)場(chǎng)勘查、摸底排隊(duì)、調(diào)查訪問(wèn)等常規(guī)偵查措施，也包括通緝通報(bào)、追擊堵截等緊急偵查措施，偵查手段則更是種類繁多。針對(duì)個(gè)案中不同的偵查措施和手段，犯罪行為人也形成了相應(yīng)的對(duì)抗措施和手段。例如，作案人在實(shí)施完犯罪潛逃后為了聯(lián)系家人，使用假身份證重新辦理新的號(hào)碼，成功避開(kāi)了偵查機(jī)關(guān)對(duì)自己原有手機(jī)的監(jiān)聽(tīng)。

三

使用假身份證反偵查行為的表現(xiàn)形式主要有：

（一）犯罪預(yù)備階段的反偵查行為。

1．使用假身份證準(zhǔn)備犯罪工具。具有較強(qiáng)反偵查意識(shí)的犯罪行為人會(huì)使用假身份證準(zhǔn)備犯罪工具，特別是一些國(guó)家嚴(yán)格管控的、通過(guò)非法途徑難以獲取的工具或物品，其中比較常見(jiàn)的是犯罪行為人使用假身份證領(lǐng)取信用卡、電話卡，購(gòu)買管制刀具、危險(xiǎn)化學(xué)藥品等，供實(shí)施下一步犯罪行為做準(zhǔn)備。

目前已有媒體披露，某犯罪團(tuán)伙利用撿來(lái)的身份證，到各家銀行冒名開(kāi)戶，供詐騙團(tuán)伙洗錢之用。該犯罪網(wǎng)絡(luò)覆蓋全國(guó)，僅一名在深圳落網(wǎng)的終端罪犯，便被搜出6.7萬(wàn)張身份證，4000余張銀行卡[4]。除此之外，對(duì)于在購(gòu)買時(shí)必須實(shí)名的管制刀具和危險(xiǎn)化學(xué)藥品，犯罪行為人也可以使用假身份證購(gòu)買，留下購(gòu)買人的虛假個(gè)人信息，致使在案發(fā)后，偵查機(jī)關(guān)無(wú)法通過(guò)查找購(gòu)買人確定真正犯罪行為人。

2．使用假身份證制造條件。使用假身份證制造條件的反偵查行為主要表現(xiàn)為掩蓋、偽裝自己真實(shí)身份以貼近被害人和準(zhǔn)備犯罪現(xiàn)場(chǎng)。

犯罪行為人通過(guò)出示假身份證可以虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，贏得他人信任，從而貼近被害人，例如在詐騙犯罪中，犯罪行為人謊稱自己是某某證券交易所的工作人員，有“內(nèi)部消息”，可以幫受害人進(jìn)行“零風(fēng)險(xiǎn)”投資，以達(dá)到騙取受害人信任的目的，此時(shí)犯罪行為人往往會(huì)出示假身份證和其他虛假證明材料。另外，犯罪行為人在實(shí)施綁架、非法拘禁犯罪前，往往也會(huì)通過(guò)使用假身份證在小旅館登記開(kāi)房，用以限制被害人的人身自由。

（二）實(shí)施階段的反偵查行為。

1．使用假身份證偽裝自己沒(méi)有作案時(shí)間。偽裝自己沒(méi)有作案時(shí)間，主要是制造和提供案犯時(shí)間犯罪行為人不在場(chǎng)的證明。犯罪行為人可以使用假身份證制造一個(gè)“替身”，讓替身假冒自己在案發(fā)時(shí)間在某一個(gè)場(chǎng)所，自己則前往現(xiàn)場(chǎng)作案。例如，“替身”可以用“真身”的身份證在某網(wǎng)吧登記上網(wǎng)，偽裝“真身”沒(méi)有作案時(shí)間和不在現(xiàn)場(chǎng)的證據(jù)。

2．使用假身份證偽造證據(jù)，擾亂偵查視線。偽造證據(jù)，主要是故意將假身份證留在犯罪現(xiàn)場(chǎng)，使偵查人員獲得錯(cuò)誤的犯罪信息，干擾偵查人員對(duì)案件的因果關(guān)系的判斷。作案人在作案時(shí)如果將他人的身份證留在犯罪現(xiàn)場(chǎng)，就會(huì)將偵查視線引向無(wú)辜的人，嫁禍于人；如果作案人留下的身份證屬于假身份證，則使此偵查線索中斷，往往是“查無(wú)此人”。

3．流動(dòng)人口作案時(shí)高度依賴假身份證。我國(guó)有學(xué)者將流動(dòng)人口作案時(shí)實(shí)施的反偵查行為概括為謀求正當(dāng)職業(yè)和搞到“合法證件”。由于治安管理日益嚴(yán)格和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的多樣化，流動(dòng)人口中的作案人非?？粗馗鞣N能證明自己身份的證件，身份證自然成為他們的護(hù)身符和作案時(shí)的工具。據(jù)有的地方抽查，被抽查對(duì)象幾乎都持有“合法”證件，如身份證、工作證、駕駛證、學(xué)歷文憑、結(jié)婚證、介紹信等。他們憑證冒充各種身份，落腳旅店，廣為交際，乘機(jī)進(jìn)行詐騙、盜竊等犯罪活動(dòng)[5]。

(三)潛逃階段的反偵查行為。

1．使用假身份證登記住宿。犯罪行為人在作案后可以使用假身份證在住宿登記管理不嚴(yán)格的地區(qū)隱匿，例如某市的城中村和高校周圍小旅館聚集區(qū)。這些區(qū)域由于在管理上存在缺陷，人口流動(dòng)量較大和外來(lái)人口較多等因素，更有利于犯罪行為人使用假身份證，特別是旅館業(yè)，如果不嚴(yán)格執(zhí)行住宿登記管理制度，沒(méi)有與公安綜合查詢系統(tǒng)中的旅館住宿人員登記系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)或者軟件沒(méi)有及時(shí)更新，犯罪行為人就很容易在不被偵查機(jī)關(guān)察覺(jué)的情況下使用假身份證登記住宿。另外就是由于目前尚未實(shí)現(xiàn)全國(guó)范圍內(nèi)的旅館登記人員布控功能，只有部分省市已實(shí)現(xiàn)省一級(jí)的旅館登記布控功能，這也給犯罪行為人逃往外地，在外省使用假身份證登記住宿，實(shí)施反偵查行為留下了可乘之機(jī)。

2．使用假身份證乘坐交通工具。犯罪行為人為了迅速逃往外地往往會(huì)選擇既較快捷、又相對(duì)“安全”的交通工具，例如火車、長(zhǎng)途汽車等。2010年春運(yùn)期間，購(gòu)買火車票開(kāi)始施行實(shí)名制，這在很大程度上限制了流竄作案和在逃的犯罪分子的潛逃行為?；疖嚻睂?shí)名制要求旅客憑有效身份證件購(gòu)買火車票，其中最常見(jiàn)的有效證件就是身份證，犯罪行為人可以冒用他人的真實(shí)身份證，在管理不嚴(yán)格的臨時(shí)火車票售票點(diǎn)或者代售點(diǎn)購(gòu)買、領(lǐng)取火車票，乘坐火車潛逃。而購(gòu)買長(zhǎng)途汽車票尚未施行實(shí)名制，犯罪行為人很容易購(gòu)買車票，根本不需要使用假身份證，但汽車票實(shí)名制是一種趨勢(shì)，在不久的將來(lái)必將施行。

3.使用假身份證躲避盤(pán)查。在犯罪行為人潛逃后，偵查機(jī)關(guān)會(huì)采取通緝通報(bào)、追擊堵截、巡邏盤(pán)查等緝捕措施，在作案人可能經(jīng)過(guò)的路口、車站、碼頭等布置警力，檢查行人、乘客身份，以查緝犯罪行為人。此時(shí)應(yīng)提高警惕，防止可疑分子蒙混過(guò)關(guān)。犯罪嫌疑人張某作案后趕到火車站打算逃離本市，其在車站發(fā)現(xiàn)車站入口處有民警檢查身份證，張某故作鎮(zhèn)靜，拿出在公交車上扒竊他人錢包得到的身份證，主動(dòng)遞交給民警，同時(shí)和民警搭訕，問(wèn)自己所乘車次在幾號(hào)候車室，值班民警在使用身份證驗(yàn)證機(jī)驗(yàn)證其身份證時(shí)并沒(méi)有驗(yàn)證是否為本人身份證，同時(shí)回答了犯罪行為人提出的問(wèn)題，正是由于該民警的疏忽大意，致使該犯罪行為人得以順利逃脫。

四

對(duì)使用假身份證實(shí)施的反偵查行為的利用，應(yīng)遵循犯罪活動(dòng)中的信息轉(zhuǎn)移規(guī)律。法國(guó)人埃德蒙·洛卡德曾提出物質(zhì)交換原理，然而這一原理主要是針對(duì)傳統(tǒng)物質(zhì)信息而言的，并沒(méi)有適用于意識(shí)層面和信息層面，但我們可以結(jié)合信息學(xué)的相關(guān)理論可以看出，犯罪活動(dòng)也是一個(gè)信息交換和信息轉(zhuǎn)移的過(guò)程。這是因?yàn)榉缸锘顒?dòng)具有物質(zhì)性，犯罪活動(dòng)中的任何變化都會(huì)留下信息，這些信息還會(huì)相互轉(zhuǎn)移。犯罪活動(dòng)中特別是存在反偵查行為的犯罪活動(dòng)產(chǎn)生的信息包括犯罪信息、反偵查信息和其他關(guān)聯(lián)信息。根據(jù)信息論相關(guān)模型，我們可以根據(jù)信息追根溯源，找到信息的發(fā)送者即信源和接收者即信宿。因此，偵查人員可以在收集反偵查信息，然后研究各種信息是如何發(fā)出和轉(zhuǎn)移的，為我所用。

對(duì)假身份證信息的具體利用，首先要利用假身份證信息采取傳統(tǒng)的偵查措施。個(gè)案中的偵查措施是影響犯罪行為人采取反偵查行為的外部影響因素之一，偵查主體也應(yīng)該根據(jù)反偵查行為積極、及時(shí)調(diào)整偵查措施。利用假身份證信息采取偵查措施的步驟有三步：獲取假身份證信息、采取針對(duì)性偵查措施、行動(dòng)結(jié)果分析。

第一步，獲取身份證信息。由于反偵查行為貫穿于犯罪行為的各個(gè)階段，假身份證信息又散布于社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，身份證信息的來(lái)源就很廣，這就需要公安機(jī)關(guān)要做好日常的陣地控制、刑嫌調(diào)控等基礎(chǔ)性偵查措施，掌控制假、販假身份證窩點(diǎn)分布規(guī)律和重點(diǎn)人口活動(dòng)規(guī)律，做到有效預(yù)防。而在案件發(fā)生后，偵查機(jī)關(guān)則需要采取調(diào)查走訪、現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)、摸底排隊(duì)等偵查措施，特別要注意犯罪行為人在需要登記身份證信息的場(chǎng)所的活動(dòng)規(guī)律，例如網(wǎng)吧、旅館等，從而獲取身份證信息。

第二步，采取針對(duì)性偵查措施。此時(shí)，偵查措施的工作目的和重心應(yīng)有所調(diào)整，從之前的單純的收集身份證信息變?yōu)榇_定犯罪行為身份、查找犯罪行為人的行動(dòng)軌跡、獲取作案人行蹤和藏身處。在此階段，調(diào)查走訪、現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)等常規(guī)性偵查措施仍發(fā)揮重要的作用，偵查人員可以通過(guò)大量走訪模擬獲取作案人面部基本特征，在與身份證上的照片進(jìn)行比對(duì)，在確保是同一人的基礎(chǔ)上進(jìn)行通緝通報(bào)。此外，也可以根據(jù)獲取的作案人的作案行為方式和其所使用的身份證上的身份證號(hào)、籍貫等信息，可以進(jìn)行串并案分析。

第三步，行動(dòng)結(jié)果分析。由于使用假身份證信息采取的反偵查行為具有較強(qiáng)的迷惑性，以上采取的偵查措施又基于獲取的身份證信息，因此偵查進(jìn)程有可能達(dá)不到預(yù)期目的，這就需要對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析，找出失誤原因，找到正確的偵查方向，推進(jìn)偵查進(jìn)程。如果采取的偵查措施有效地得到了預(yù)期效果，對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析，結(jié)合行動(dòng)結(jié)果獲得的物證、供述等對(duì)之前的預(yù)判進(jìn)行檢驗(yàn)，明確作案人的反偵查行為規(guī)律，獲取寶貴的對(duì)抗反偵查行為經(jīng)驗(yàn)。

其次，利用假身份證信息采取的信息化偵查措施。信息化偵查，是指圍繞偵查工作目標(biāo)，利用信息技術(shù)和信息資源，優(yōu)化和完善偵查業(yè)務(wù)的一切理論與實(shí)踐的總和[6]。 采取信息化手段對(duì)利用假身份證信息所進(jìn)行的犯罪活動(dòng)信息進(jìn)行數(shù)據(jù)碰撞。首先在數(shù)據(jù)庫(kù)里搜索該假身份證所有的信息資料，比如，在銀行開(kāi)戶的記錄，在酒店住宿的記錄，以及乘坐交通工具等使用的記錄等等。將所有的該假身份證的實(shí)用信息收集以后，應(yīng)該對(duì)這些信息進(jìn)行全面的分析，分析使用身份證的區(qū)域、地點(diǎn)，以及相關(guān)的活動(dòng)軌跡，以及確定具體的使用時(shí)間，盡可能的將某個(gè)具體的使用時(shí)間和地點(diǎn)聯(lián)系起來(lái)，假如這個(gè)區(qū)域有信息采集的話，那么嫌疑人身份圖像就可以收集到，這樣就能確定嫌疑人身份。即使不能做到確定嫌疑人身份，至少通過(guò)信息化手段，可以確定該假身份證持有人的活動(dòng)范圍，這樣也可以進(jìn)一步縮小摸排范圍，再結(jié)合其他案件信息綜合判斷嫌疑人身份。

[1]陳 剛．信息化偵查教程[M]．北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2012：133．

[2]劉品新．反偵查行為——犯罪偵查的新視角[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010：11．

[3]儲(chǔ)懷植，許章潤(rùn)．犯罪學(xué)[M]．北京：法律出版社，1997：234．

[4][EB/OL]．http://www.zohi.tv/home1/folder805/folder903/2011/10/2011-10-16230905.html．

[5]黃 立．試析流動(dòng)人口犯罪的十大特點(diǎn)[J].刑事法學(xué)，2000，（3）．

[6]陳 剛．信息化偵查教程[M].北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2012：13．

The Preliminary Study on the Anti-investigation Action by Using a Fake ID

WANG Feng

The anti-investigation action by using a fake ID refers to the action made by perpetrators to transmit the false information,to interfere the investigation,to destroy clues,to avoid being investigated and combated in criminal investigation.There are external factors to affect someone on using a fake ID,including science and technology skills,criminal subculture,case investigation measures and methods.The forms are: the anti-investigation action in the preparation,in implementation and in escaping after crime.To such cases, investigators should collect the investigation information initiatively,grasp the information transfer rules of criminal activities;and make comprehensive judgment on suspects by the ways to combine the traditional detection measures with the modern information-based reconnaissance.

Fake ID Information;Anti-investigation Action;Investigation Action;

D918

A

1674-5612（2014）02-0095-05

（責(zé)任編輯：賴方中）

2013-12-28

王 鋒，（1983-），男，陜西永壽人，中國(guó)人民公安大學(xué)2011級(jí)訴訟法學(xué)專業(yè)（偵查學(xué)方向）碩士生，西藏警官高等?？茖W(xué)校偵查系講師，研究方向：刑事偵查學(xué)、禁毒學(xué)。