雷 芳

安徽財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院國際政治系，安徽蚌埠，233000

20世紀(jì)80-90年代《聯(lián)合國海洋公約法》的通過和生效，帶來了全球范圍內(nèi)國際海洋秩序重構(gòu)及其斗爭方式和手段的深刻變化。南海，因其重要的地緣戰(zhàn)略區(qū)位和豐富的資源,日益成為各方爭奪和博弈的角力場。新世紀(jì)以來，以美國為主的域外大國的積極介入，使得原本僅涉及中國與東南亞聲索國之間圍繞南海主權(quán)和海洋劃界為議題的南海爭端日益國際化和復(fù)雜化。南海爭端持續(xù)發(fā)酵,不僅是全球?qū)用嫔涎睾液Ｑ髾?quán)益爭奪的一個縮影，更是地區(qū)層面上相關(guān)國家對中國崛起的一種政治生態(tài)的反映。維護(hù)南海海權(quán)事關(guān)中國崛起的前途命運，制定南海維權(quán)戰(zhàn)略和具體措施勢在必行。

1 大國崛起與海權(quán)持護(hù)

中國學(xué)者閻學(xué)通指出，“崛起”是指一個大國與其他大國的相對綜合實力差距快速縮小或拉大，并對世界格局、國際秩序和國際行為準(zhǔn)則產(chǎn)生重大影響的過程[1]。16世紀(jì)初的地理大發(fā)現(xiàn)實現(xiàn)了全世界的海陸大通，隨后歐洲列強(qiáng)的殖民擴(kuò)張政策促使全球性的世界體系形成。自該體系形成以來，世界中心大國相繼崛起，大國崛起就成了國際關(guān)系學(xué)和軍事學(xué)研究的一個重要課題。海權(quán)理論鼻祖美國軍事理論家阿爾弗雷德·塞耶·馬漢曾指出，海權(quán)“即憑借海洋或者通過海洋能夠使一個民族成為偉大民族的一切東西”[2]。在他看來，海權(quán)不僅標(biāo)志著一個國家利用和控制海洋的總體能力，也決定著一個國家和民族能否成為一個偉大的民族。著名學(xué)者莫德爾斯基和湯普森甚至提出，1500年以來，海權(quán)是世界政治的重要組成部分，并與長周期問題直接相關(guān)。16世紀(jì)初，全球體系轉(zhuǎn)型為一個海洋體系，此后,16世紀(jì)的葡萄牙、17世紀(jì)的荷蘭、18和19世紀(jì)的英國、20世紀(jì)的美國分別靠主導(dǎo)各自時代的海軍革新而成為全球性的強(qiáng)國，同時對維持國際秩序起到了決定性的作用。每一個周期大致持續(xù)100年，在這個時期內(nèi)都有一個擁有強(qiáng)大海軍實力的國家[3]。近代以來的大國崛起以及國際體系的變遷，經(jīng)常伴隨著一定規(guī)模的國際戰(zhàn)爭，而占據(jù)著主導(dǎo)地位的海權(quán)強(qiáng)國則在相應(yīng)的國際體系中處于明顯的優(yōu)勢地位。

21世紀(jì)是海洋的世紀(jì)，占地球表面積29%的陸地的稀缺性與有限性決定了國家與國家之間的領(lǐng)土爭端的零和博弈，而占71%的海洋提供著人類未來可資利用開發(fā)的廣泛空間。隨著科學(xué)技術(shù)的革新和經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，海洋以其運輸量大、相對廉價和通達(dá)性廣逐漸成為全球能源和貿(mào)易運輸?shù)拇笞谕ǖ?。中國安全?zhàn)略專家張文木進(jìn)一步指出，資源、海權(quán)和大國政治是大國崛起不可逾越的“三段式”環(huán)節(jié)。成為海洋性大國并擁有與之相匹配的海洋權(quán)力，是實現(xiàn)有效利用海洋資源，進(jìn)而實現(xiàn)大國經(jīng)濟(jì)崛起和政治影響力的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

2 南海在中國崛起中的戰(zhàn)略地位

1978年改革開放至上世紀(jì)90年代中后期，中國已初步完成崛起的準(zhǔn)備階段而進(jìn)入到崛起的起飛階段；到2012年第二季度，中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值超越日本，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。究其崛起進(jìn)程中一條成功的經(jīng)驗就是中國執(zhí)行了正確的面向海洋的外向型發(fā)展戰(zhàn)略。這種外向型的市場經(jīng)濟(jì)是通過對全球資源和生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的全球拓展和經(jīng)濟(jì)效益的最佳組合，其優(yōu)勢遠(yuǎn)勝于以自給自足為主的大陸經(jīng)濟(jì)。但這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式也有明顯的制約性因素，即必須依賴于出海口及保障海洋通道的暢通，否則，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將大打折扣，甚至停滯不前。從地理條件上看，中國是一個背靠歐亞大陸、面向太平洋，海陸兼?zhèn)湫偷牡貐^(qū)性大國。隨著中國綜合實力的快速增長，國家利益的范圍呈現(xiàn)出以本土陸地為中心、由近及遠(yuǎn)不斷向海外輻射拓展的格局。謀求中國和平發(fā)展所需要的地緣空間日益成為中國戰(zhàn)略日程中的首要課題[4]。南海在中國崛起進(jìn)程中的戰(zhàn)略地位凸顯。

首先，南海是中國拓展海外經(jīng)濟(jì)利益，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的地緣戰(zhàn)略依托帶。與近代歷史上大國崛起主要走殖民擴(kuò)張和掠奪的道路不同，新世紀(jì)，中國的和平崛起則是以主動參與國際金融和貿(mào)易體系，通過利益交換機(jī)制實現(xiàn)國家發(fā)展的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。自2001年加入WTO以來，中國市場經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的依存度直線上升，而對外貿(mào)易運輸量的90.6%是通過海運實現(xiàn)的[5]，其中60%的海外貿(mào)易運輸從南沙群島經(jīng)過。隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長，中國對全球的能源依賴日趨嚴(yán)重，無論在經(jīng)濟(jì)還是軍事上，石油都是一國重要的戰(zhàn)略性資源。2013年9月，中國每天進(jìn)口石油達(dá)到630萬桶，超過美國(624萬桶)，成為世界上最大的石油進(jìn)口國[6]。而中國三條主要的石油運輸線(中東線、東南亞線和北非線)都必須經(jīng)過南海航線。南海也是世界四大海洋油氣聚集中心之一，被稱為“第二個波斯灣”。能否保障南海石油運輸線的暢通及實現(xiàn)對南海主權(quán)區(qū)域內(nèi)石油資源的有效利用，對中國的戰(zhàn)略意義不言而喻。此外，在南海地區(qū)的海床下蘊藏著大量的錳、銅、鎳、鉆、鈦、錫以及鉆石等重要礦產(chǎn)；南海海域也是我國海洋漁產(chǎn)種類最多的漁區(qū)。這些豐富的物質(zhì)資源是中國崛起進(jìn)程中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展可資利用的寶貴財富。

其次，南海不僅事關(guān)中國的主權(quán)問題，而且具有十分重要的地緣戰(zhàn)略價值。主權(quán)是一個國家的根本屬性，其中領(lǐng)土是一個主權(quán)國家人民賴以繁衍生息的最基本的物質(zhì)基礎(chǔ)。南海是中國陸地領(lǐng)土自然延伸的領(lǐng)海主權(quán)，當(dāng)前南海處于“無政府狀態(tài)”之下的無序開發(fā)，使中國的海洋主權(quán)受到嚴(yán)重侵蝕。在南沙群島，除中國(包括臺灣駐守的太平島)控制的8個島礁外，共有43個島礁被其他國家侵占。任何主權(quán)的喪失對一個國家而言，都會牽涉到國家安全保障問題，更別提做到真正意義上的國家崛起。歷史上中國作為陸海復(fù)合型國家深受海陸兩棲安全防御的困擾，據(jù)統(tǒng)計，自1840-1940年的100年間，資本主義列強(qiáng)從海上入侵中國達(dá)470余次之多，較大規(guī)模的入侵達(dá)84次[7]。南海海域作為中國東南方向的邊緣海，具有重要的軍事戰(zhàn)略地位。和平時期，它可以作為華南和東南沿海地區(qū)的戰(zhàn)略緩沖帶，使中國的海上防御向前推進(jìn)數(shù)百海里；若一旦爆發(fā)國際沖突，南沙及其附近的島礁就成為不沉的“航空母艦”，是戰(zhàn)時不可或缺的后勤保障基地。

3 南海問題：中國崛起的外部壓力作用點

從中國崛起的視角下看，南海承載著國家重大的發(fā)展利益和安全利益。也正因如此，南海問題則更成為中國崛起進(jìn)程中外部負(fù)面效應(yīng)的壓力作用點。

3.1 當(dāng)前南海被多方瓜分、長期占有的局面嚴(yán)重不利于我國，而中國崛起的地緣性“震蕩效應(yīng)”則進(jìn)一步增添了中國收歸南海主權(quán)的困難

上世紀(jì)70年代，因南?？睖y出石油資源形成了南海周邊國家乘機(jī)搶占南沙群島的局面。1982年，《聯(lián)合國海洋公約法》通過后，則進(jìn)一步為南海周邊國家的“海洋圈地行為”找到國際法依據(jù)。由于《公約》中忽視了對專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架進(jìn)行明確的界定，相關(guān)方單方面聲稱自己的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架，造成各方聲稱區(qū)相互重疊，南海領(lǐng)土爭端日益激化。建國后，由于長期以來中國受制于陸海兩重戰(zhàn)略重心難以同時兼顧的地緣政治的限制以及中國海軍力量的不足，雖然政府層面上聲明南海主權(quán)歸我，但是實際上根本無力對南海實施有效的管轄權(quán)。

目前，南海爭端涉及六方七國海洋權(quán)益的爭端(越南非法侵占29個島嶼，菲律賓占9個，馬來西亞占5個)。在南海海域，屬于中國傳統(tǒng)疆界以內(nèi)的有200余萬平方千米，其中，越南入侵我國傳統(tǒng)疆界線有117萬平方千米，菲律賓約42萬平方千米[8]，馬來西亞約27萬平方千米，文萊在曾母盆地進(jìn)入5萬平方千米，印度尼西亞主張的海域也深入3.5萬平方千米[9]。以越南和菲律賓為首的聲索國不斷通過油氣開采、主權(quán)宣示、開發(fā)移民以及軍事管控等手段強(qiáng)化侵占行為。在國際關(guān)系上，由于領(lǐng)土主權(quán)爭議向來牽涉一國的民族尊嚴(yán)和榮譽(yù)，始終是難以解決的棘手問題。通過戰(zhàn)爭威懾手段、外交談判或國際司法仲裁是解決領(lǐng)土主權(quán)爭議的基本路徑，而通常實際占有和控制的一方處于優(yōu)勢地位。依據(jù)國際法的慣例，一國對某一領(lǐng)土實際占有并有效管轄長達(dá)50年即擁有國際承認(rèn)意義上的主權(quán)。據(jù)此，從時間表上看，中國若在2020年9月前不收復(fù)這些島嶼的話，將意味著主動放棄對它們的主權(quán)。對中國而言，南海問題久拖不決只會使中國處于更為被動的局面，對收歸南海主權(quán)十分不利。

冷戰(zhàn)后，東南亞的地區(qū)秩序處于轉(zhuǎn)型、整合之中，東盟在地區(qū)集體安全和東南亞事務(wù)上的影響力日益上升。東盟國家中有半數(shù)的國家與中國存在南海爭議，面對中國的崛起，東盟國家的焦慮感和警惕感不斷上升，南海爭端在東盟成為具有高度的敏感性和傳導(dǎo)性問題。在歷史上，東南亞國家處于中國主導(dǎo)的“東亞朝貢體系”之中，東盟國家始終以一種矛盾復(fù)雜的心態(tài)來看待中國的崛起，“東盟認(rèn)為政治自信、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大的中國既可以是一個好的合作伙伴、穩(wěn)定的因素，也可能成為對外咄咄逼人的強(qiáng)權(quán)大國，不僅將清算歷史舊賬，而且在南海問題上可能采取強(qiáng)硬措施”[10]。對待崛起的中國，東南亞國家一方面在經(jīng)濟(jì)上搭乘中國的“經(jīng)濟(jì)快車”，謀取經(jīng)濟(jì)實惠，而另一方面則通過渲染“中國威脅論”，以集體的合力與中國在南海爭端上抗衡。1994年，東盟公開宣布“今后對外將以集體名義而不以雙邊名義接受談判”，不接受任何單邊或雙邊談判結(jié)果，向中國施壓。此外，日本和印度等地區(qū)大國基于地緣政治利益上的考慮，面對中國的崛起焦慮感上升，通過油氣開采，構(gòu)建雙邊軍事合作等形式插手南海爭端。這與東盟在南海問題上利用大國矛盾，大搞平衡戰(zhàn)略，牽制中國影響力的圖謀相得益彰。對中國而言，南海問題的解決必須面對多方利益的權(quán)衡較量，難度陡增。

3.2 從崛起的結(jié)構(gòu)性矛盾上看，美國重返亞太，針對中國崛起實施“再平衡”戰(zhàn)略，增加了中國解決南海問題的困難和變數(shù)

從性質(zhì)上看，大國崛起是一種零和博弈。在國際社會無政府狀態(tài)下，若新興國家崛起成功，必然會改變與守成國之間的實力和地位關(guān)系，進(jìn)而使國際政治權(quán)力依據(jù)實力重新分配，國際體系的結(jié)構(gòu)相應(yīng)地發(fā)生實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變。雙方在互動博弈中必然會產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性矛盾，這是由崛起的零和性質(zhì)決定的，即使新興大國在主觀認(rèn)知上并無挑戰(zhàn)守成國的世界霸權(quán)地位，在客觀上也必然會引起霸權(quán)國的不安和恐懼，進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)橐幌盗凶璧K新興大國崛起勢頭的對抗性的摩擦和矛盾。從客觀上來說，雖然目前中國的經(jīng)濟(jì)實力總量位居世界第二，但是在尖端精細(xì)化和人均量化指標(biāo)上，中國的發(fā)展水平與美國不是同一級層上的，更不可能挑戰(zhàn)美國的霸權(quán)地位；從主觀上講，中國崛起是針對近代以來中國積貧和積弱的歷史而言的，其“實質(zhì)是中國追求國家現(xiàn)代化、實現(xiàn)13億人民共同富裕目標(biāo)的歷史進(jìn)程”[11]，正如前總理溫家寶所言，中國的崛起不會威脅任何人，不會犧牲任何人，中國現(xiàn)在不稱霸，將來強(qiáng)大了也永遠(yuǎn)不稱霸。

二戰(zhàn)后，在美國全球地緣政治戰(zhàn)略構(gòu)想中，全面控制歐亞大陸是其總體目標(biāo)。依據(jù)地緣政治學(xué)家斯皮克曼的理論，美國認(rèn)為歐亞大陸的邊緣地帶是權(quán)力斗爭的核心地區(qū)，位于歐亞大陸邊緣地帶的中國則是美國在歐亞大陸地緣政治博弈的主要戰(zhàn)略棋手之一。長期以來，美國在中國東南沿海部署“島鏈圍堵計劃”，要將中國封鎖在近海，阻撓中國發(fā)展成為海洋性國家。正如馬漢所說，“陸權(quán)國家需要進(jìn)入海洋，以直接面對世界上的海權(quán)國家。一個出于支配地位的陸權(quán)國家也會成為世界上占據(jù)主導(dǎo)地位的海權(quán)國家”[12]，因此，防范東亞地區(qū)出現(xiàn)挑戰(zhàn)美國霸主地位的地區(qū)大國，南海正是處于第一島鏈之中，地緣戰(zhàn)略位置十分重要，美國不能坐視中國崛起而無所作為。

近年來，美國全球戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)向東亞地區(qū)，針對中國崛起實施“再平衡”戰(zhàn)略，插手南海問題成為美國重返東亞的一個重要支點。主要表現(xiàn)在：其一，在輿論上，美國大肆渲染中國正在威脅南海地區(qū)的公海航行自由和國際航道航行自由。美國依據(jù)《公約》第95條和第58條第2款的規(guī)定，軍艦或政府委托的船舶未經(jīng)沿海國批準(zhǔn)，享有完全的豁免權(quán)[13]，在南?？拷袊鴮俳?jīng)濟(jì)區(qū)收集中國軍事情報，關(guān)注中國反艦彈道導(dǎo)彈的發(fā)展走向，強(qiáng)化其對南海地區(qū)的軍事干預(yù)能力，嚴(yán)重威脅到中國的國家安全。其二，美國借南海周邊國家急需外力來“平衡”中國以維持南海既得利益的心態(tài)，與南海周邊國家不斷強(qiáng)化了以美國為中心的美日、美韓、美菲、美泰四個軍事同盟，改善了與印度、越南、印度尼西亞等國的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，美國與東南亞國家在軍事互訪、后勤支援、軍事培訓(xùn)等合作不斷增多，聯(lián)合軍事演習(xí)的目的也越來越直接針對中國南海爭端。按照美國的霸權(quán)邏輯，如果在東南亞沒有軍事上的存在，就沒有在該地區(qū)的影響力和發(fā)言權(quán)。在美國重返東南亞的背景下，全球軍事部署上開始調(diào)整，當(dāng)前，美國在太平洋和大西洋各部署50%的海軍力量，而到了2020年，這一比例將變成60%和40%。隨著軍事部署和同盟關(guān)系的鞏固，美國還于2009年7月21日正式簽署加入了《東南亞友好合作條約》，爭取對該地區(qū)經(jīng)濟(jì)和安全事務(wù)的主導(dǎo)權(quán)，為進(jìn)一步遏制、防范中國，主導(dǎo)南海問題創(chuàng)設(shè)平臺。

在南海問題上，目前正形成以中國、美國和美國的盟友為核心的三方制衡的局面。美國玩轉(zhuǎn)傳統(tǒng)的“均勢”再平衡戰(zhàn)略，借軍事存在和盟友關(guān)系給相關(guān)聲索國的挑釁性行為撐腰壯膽，這也正是東南亞相關(guān)國家樂于接受的。雖然美國及其東南亞盟友在南海問題上的利益訴求迥異，但是在遏制中國的崛起、牽制中國在南海地區(qū)的影響力上找到了共同的支點，雙方都是在借力打力，這種合圍局面增加了中國解決南海問題的困難和變數(shù)。

4 結(jié)束語

在中國崛而未起、將強(qiáng)未強(qiáng)之際，南海問題不僅是對中國海洋戰(zhàn)略水平和藝術(shù)的一大考驗，而且在相當(dāng)大的程度上決定著中國能否和平崛起的大戰(zhàn)略。針對此，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)注意以下兩方面：

首先，當(dāng)前中國正處于和平崛起的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，解決南海問題應(yīng)與妥善處理好與大國關(guān)系、維持作為中國周邊環(huán)境的東南亞的穩(wěn)定聯(lián)系在一起。一方面，要考慮美日等國在南海多種利益訴求并給予適當(dāng)?shù)闹С?，通過建立戰(zhàn)略對話與合作，盡量減少在南海問題上的消極影響；同時中國還應(yīng)該明確地指出，中國是南海航行自由堅定的維護(hù)者，并邀請南海周邊國家共商具體措施，倡議和主導(dǎo)建立維護(hù)南海航行自由機(jī)制，防止美國將“中國威脅南海航行自由”這個偽問題變成真問題[14]。另一方面，中國應(yīng)繼續(xù)推動在東南亞的睦鄰友好外交政策，綜合運用經(jīng)濟(jì)、政治、文化等方式，提升中國在東南亞地區(qū)機(jī)制建設(shè)上的影響力，引導(dǎo)南海問題以談判協(xié)商的途徑解決，尤其要避免中國在東海與南?？赡芡瑫r陷入惡化的局面。

其次，中國還要把發(fā)展綜合性海洋能力提升到國家戰(zhàn)略層面上，通過經(jīng)略南海實現(xiàn)真正意義上的大國崛起。為此，中國要正確處理好發(fā)展海洋科學(xué)技術(shù)、推動南海經(jīng)濟(jì)資源開發(fā)和提升海軍實力三者之間的互動關(guān)系，即以發(fā)展海洋科學(xué)技術(shù)為先導(dǎo)，推動中國在南海地區(qū)的資源開發(fā)和海軍實力的穩(wěn)步提升，進(jìn)而實現(xiàn)中國面向海洋的外向型經(jīng)濟(jì)的拓展與提升海軍實力相輔相成的良性互動發(fā)展，扭轉(zhuǎn)中國在南海的崛起困境，為走向海洋大國繼而和平崛起創(chuàng)造條件。

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