孫君恒，何菲

（武漢科技大學(xué)文法學(xué)院，湖北 武漢 430081）

【文史哲】

學(xué)術(shù)倫理實(shí)施對(duì)策論

孫君恒，何菲

（武漢科技大學(xué)文法學(xué)院，湖北 武漢 430081）

為了有效實(shí)施學(xué)術(shù)倫理，我們?cè)诖颂岢隽怂拇笾饕獙?duì)策：確保法律公正、普及研究倫理、實(shí)行行政獎(jiǎng)懲制度、建立真正獨(dú)立的“學(xué)術(shù)倫理委員會(huì)”等。目前中國(guó)學(xué)術(shù)執(zhí)法顯得非常欠缺，以致學(xué)術(shù)失范泛濫。學(xué)術(shù)倫理主要是道德自律問(wèn)題，學(xué)者的道德自覺(jué)性迫切需要提升，但是需要有實(shí)施道德的相關(guān)外在條件和社會(huì)機(jī)制。目前應(yīng)該大力提倡、獎(jiǎng)勵(lì)認(rèn)真履行研究倫理的科學(xué)家和學(xué)者，同時(shí)從行政方法嚴(yán)格懲罰違背靠科研道德的行為。獨(dú)立設(shè)置的大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)，要成為學(xué)術(shù)的良心和學(xué)術(shù)道德的守護(hù)者，做到及時(shí)處理日常科研倫理問(wèn)題。

學(xué)術(shù)倫理；學(xué)術(shù)良心；獎(jiǎng)懲機(jī)制；大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)

學(xué)術(shù)倫理（或者學(xué)術(shù)道德、科研規(guī)范）方面存在的問(wèn)題，與實(shí)施對(duì)策直接相關(guān)。有的單位很?chē)?yán)格，學(xué)術(shù)道德比較好；有的單位很馬虎，學(xué)術(shù)道德很糟糕。例如：人事評(píng)聘，只關(guān)注結(jié)果（獲得項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)、論文發(fā)表等），不顧來(lái)歷，甚至通過(guò)不正當(dāng)手段非法獲得結(jié)果；甚至出于單位利益和聲譽(yù)，對(duì)學(xué)術(shù)失范不加追究，變相姑息，這就會(huì)嚴(yán)重影響研究生的學(xué)術(shù)和未來(lái)的職業(yè)操守。培養(yǎng)單位建設(shè)學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范體系，將直接影響到師生的學(xué)術(shù)道德。只有形成良好學(xué)術(shù)環(huán)境，真切感受學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范的意義，學(xué)習(xí)良好學(xué)術(shù)榜樣，從制度上切實(shí)執(zhí)行學(xué)術(shù)規(guī)范，才能潛移默化形成良好學(xué)風(fēng)。為了切實(shí)改變這一現(xiàn)狀，就要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)學(xué)術(shù)倫理規(guī)范體系建設(shè)：

一、確保法律執(zhí)法公正

目前，我國(guó)學(xué)術(shù)失范、違軌問(wèn)題比較突出，主要原因是法律干預(yù)學(xué)術(shù)違法仍然不夠，有的甚至有些很多學(xué)術(shù)道德問(wèn)題，已經(jīng)是涉嫌違法或者是明顯違法行為（違背知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、民事法律等），不能簡(jiǎn)單純粹地當(dāng)作是個(gè)人品德和自律。另外，“擦邊球”的違規(guī)、失范情況比較嚴(yán)重和普遍。例如，為了爭(zhēng)取科研項(xiàng)目，有的請(qǐng)客送禮，表面上看起來(lái)這樣的“拉關(guān)系”，打著是中國(guó)傳統(tǒng)人情、禮儀和風(fēng)俗的旗號(hào)，但是實(shí)質(zhì)已經(jīng)屬于違法行賄。針對(duì)中國(guó)培養(yǎng)單位學(xué)術(shù)道德的突出問(wèn)題，我們認(rèn)為法律應(yīng)該強(qiáng)化學(xué)術(shù)的尊嚴(yán)和規(guī)范，切實(shí)“下猛藥”。

我國(guó)已經(jīng)發(fā)布了《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》、《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》，并多次進(jìn)行了修訂?！吨腥A人民共和國(guó)合同法》中對(duì)技術(shù)合同做出專(zhuān)章規(guī)定。同時(shí)，還出臺(tái)了相關(guān)實(shí)施細(xì)則和條例來(lái)保證這些法律的實(shí)施。《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》已經(jīng)在1990年9月7日第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第15次會(huì)議通過(guò)；科學(xué)技術(shù)部[1999]公布了《關(guān)于科技工作者行為準(zhǔn)則的若干意見(jiàn)》，其他有關(guān)部門(mén)相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則也相繼出臺(tái)。但是貫徹情況并不理想，新的問(wèn)題越來(lái)越多。例如：網(wǎng)絡(luò)上販賣(mài)論文和發(fā)表交易火爆，學(xué)術(shù)丑聞不斷發(fā)生。只有法律的制約和實(shí)施根據(jù)形勢(shì)發(fā)展進(jìn)行細(xì)化，才能有效。

大學(xué)與科研事業(yè)單位，在科學(xué)研究和日常管理工作中經(jīng)常遇到或可能涉及的法律問(wèn)題，主要有人事、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)、資產(chǎn)、科技成果轉(zhuǎn)化與股權(quán)激勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、安全科研生產(chǎn)、基本建設(shè)、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、合同、擔(dān)保、稅收、審計(jì)、公司、國(guó)家秘密、社會(huì)公共秩序、犯罪與刑罰、民事訴訟程序等18個(gè)方面110個(gè)專(zhuān)題，1445個(gè)具體問(wèn)題，涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章約128個(gè)。王德順的《科研事業(yè)單位實(shí)用法律手冊(cè)》（科學(xué)出版社，2003）就具體說(shuō)明了科研應(yīng)該遵守的具體法律規(guī)章。廣大領(lǐng)導(dǎo)干部及科研管理人員，應(yīng)該依法決策、依法行政、依法管理、依法辦事?？蒲泻徒逃囵B(yǎng)單位，應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)、推廣法律規(guī)章，使

人意識(shí)到剽竊、“走后門(mén)“（“拉關(guān)系”）獲得項(xiàng)目和獎(jiǎng)勵(lì)是灰色的、甚至是違法行為。而美國(guó)普遍推行同行評(píng)議制度，靠?jī)?nèi)行人進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，“同行評(píng)議仍是目前最有效、最重要、人們最可信任的方法?！盵1]

對(duì)于學(xué)術(shù)腐敗者，在追回其造假所得的前提下，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)其行為造成后果的嚴(yán)重程度，對(duì)其采取相應(yīng)的措施，情節(jié)嚴(yán)重的甚至要移送司法部門(mén)。要“把科研誠(chéng)信問(wèn)題納入法學(xué)的視野，從法律的角度再進(jìn)行治理。科研誠(chéng)信的法律治理，對(duì)于鍛造一個(gè)民族性格，對(duì)于提高一個(gè)國(guó)家的科研能力，都能夠有所幫助。”[2]

二、普及研究倫理

學(xué)術(shù)道德，貴在自覺(jué)。知識(shí)分子、讀書(shū)人，都接受過(guò)或者正在接受良好的教育，應(yīng)該說(shuō)絕大部分是社會(huì)的精英人士。我們相信知識(shí)分子能夠成為道德的模范遵守者，能夠承擔(dān)自己的歷史使命，擔(dān)當(dāng)責(zé)任，遵守科研規(guī)范也不例外。那些學(xué)術(shù)上的違法亂紀(jì)，畢竟是少數(shù)現(xiàn)象。道德教育，貴在自覺(jué)、自律?，F(xiàn)在出現(xiàn)的學(xué)術(shù)道德問(wèn)題雖然嚴(yán)重，引起了社會(huì)高度關(guān)注，但并非不可救藥。學(xué)術(shù)道德問(wèn)題，可以通過(guò)道德教育的方法、手段、途徑，逐步加以解決。

我們認(rèn)為，所以學(xué)術(shù)倫理出現(xiàn)問(wèn)題，主要是因?yàn)檫^(guò)去宣傳、提倡學(xué)術(shù)倫理欠缺，很多人在此方面認(rèn)識(shí)很淡薄。我們國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和法律觀念，對(duì)很多人仍然是新生事物。所以，大力宣傳和廣泛普及學(xué)術(shù)法律和知識(shí)，培養(yǎng)研究倫理，從靈魂深處保持學(xué)術(shù)良知，防微杜漸，很有必要。已經(jīng)違反了學(xué)術(shù)道德的人，有的自己也不覺(jué)得違規(guī)，甚至進(jìn)行自我辯解，明顯反映出學(xué)術(shù)道德知識(shí)的“缺位”。為此，我們主張和呼吁，應(yīng)該學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，利用書(shū)籍、課堂、網(wǎng)絡(luò)、管理機(jī)構(gòu)，時(shí)時(shí)處處宣傳學(xué)術(shù)道德。這對(duì)于促進(jìn)學(xué)術(shù)倫理，很有幫助。大學(xué)培養(yǎng)和科研單位應(yīng)該積極向國(guó)外著名大學(xué)學(xué)習(xí)，在研究生網(wǎng)站上，明確公布《研究倫理》，讓研究者隨時(shí)可以查閱，從而構(gòu)成心理上的道德防線；也可以開(kāi)設(shè)必修課程，在2-8學(xué)時(shí)內(nèi)完成研究生入學(xué)時(shí)學(xué)術(shù)倫理教育。

美國(guó)大學(xué)和研究單位，特別強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)倫理的自律和個(gè)人學(xué)習(xí)。美國(guó)《怎樣做一名科學(xué)家》的小冊(cè)子，由美國(guó)科學(xué)院、工程院、美國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院等共同制定，要求每個(gè)研究生必讀。他們對(duì)待學(xué)術(shù)抄襲，當(dāng)事人所在機(jī)構(gòu)會(huì)處理，予以開(kāi)除或降級(jí)；政府也會(huì)涉入調(diào)查，兩方面都進(jìn)行。美國(guó)醫(yī)學(xué)研究院（IOM）主張大學(xué)應(yīng)該將研究中的職業(yè)道德作為核心課程的一部分，并有創(chuàng)造性地教授給學(xué)生。IOM認(rèn)為專(zhuān)業(yè)組織應(yīng)將研究機(jī)構(gòu)的誠(chéng)實(shí)、正直作為其級(jí)別評(píng)鑒的一部分。英國(guó)牛津大學(xué)非常重視學(xué)術(shù)道德，在牛津大學(xué)的第一節(jié)課就是學(xué)術(shù)道德課程，它是網(wǎng)上的自助課程，主要介紹抄襲的定義和處罰措施；然后會(huì)有一個(gè)網(wǎng)上考試，通過(guò)后才能進(jìn)行下一步的學(xué)習(xí)。“美國(guó)高?？蒲姓\(chéng)信狀況”一文中介紹美國(guó)大學(xué)“新生入學(xué)時(shí)，都要求在榮譽(yù)守則上簽名，做出學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)的保證。一些大學(xué)甚至將此作為新生入學(xué)的條件之一。比如普林斯頓大學(xué)在新生報(bào)到時(shí)，會(huì)發(fā)給每位新生一封信，告知如其署名，將視為已理解并信守榮譽(yù)守則的承諾；未簽署此承諾書(shū)，則不得注冊(cè)入學(xué)?！盵3]

三、實(shí)行行政獎(jiǎng)懲制度

1、獎(jiǎng)勵(lì)制度應(yīng)該加強(qiáng)

獎(jiǎng)勵(lì)能夠激發(fā)研究人員的正面力量，促進(jìn)學(xué)術(shù)道德健康發(fā)展。美國(guó)逐步建立了行之有效的科技獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，褒揚(yáng)學(xué)者的研究貢獻(xiàn)，激勵(lì)更多的人們（包括年輕人）投身崇高的、嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)事業(yè)。美國(guó)的科技獎(jiǎng)勵(lì)大致可以分為四個(gè)層次：（1）以總統(tǒng)名義設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)；（2）國(guó)家部委和美國(guó)科學(xué)院、美國(guó)工程院、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和美國(guó)科學(xué)技術(shù)促進(jìn)會(huì)等機(jī)構(gòu)設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)；（3）全國(guó)性自然科學(xué)學(xué)會(huì)和各州科學(xué)院設(shè)立的獎(jiǎng)勵(lì)；（4）學(xué)會(huì)的下屬分會(huì)、公司企業(yè)和個(gè)人設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)。美國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)主要決定于獎(jiǎng)項(xiàng)自身形成的影響和權(quán)威性，對(duì)學(xué)術(shù)界、科學(xué)界有很大影響。如菲爾茲獎(jiǎng)、諾貝爾獎(jiǎng)盡管是由各協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)選，但其影響是國(guó)家獎(jiǎng)項(xiàng)無(wú)法比擬的。[4]

美國(guó)還有綠色化學(xué)獎(jiǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)在創(chuàng)建“更清潔、更便宜、更敏捷”的化學(xué)工業(yè)中獲重大突破的個(gè)人、團(tuán)體和組織。每個(gè)項(xiàng)目的資助額在5-15萬(wàn)美元之間，資助期限一般為2至3年。一些有影響的民間科技獎(jiǎng)勵(lì)，包括美國(guó)國(guó)家科學(xué)院設(shè)立的主要獎(jiǎng)項(xiàng)、美國(guó)國(guó)家工程院設(shè)立的主要獎(jiǎng)項(xiàng)、美國(guó)國(guó)家科學(xué)理事會(huì)設(shè)立的主要獎(jiǎng)項(xiàng)、美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)設(shè)立的主要獎(jiǎng)項(xiàng)等。這些物質(zhì)和精神榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)，都極大地激勵(lì)了科學(xué)家、大學(xué)教授、研究員的科研熱情，對(duì)科研“正能量”的強(qiáng)化，產(chǎn)生了非常積極而且深遠(yuǎn)的影響。

2、制裁措施應(yīng)該完善

科研道德問(wèn)題需要行政制裁的干預(yù)。培養(yǎng)單位應(yīng)該有獨(dú)立的委員會(huì)處理學(xué)術(shù)弊端。所在機(jī)構(gòu)在處理的時(shí)候，為了保持公正，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)校外公正機(jī)構(gòu)組織獨(dú)立的委員會(huì)做調(diào)查處理。在政府方面，應(yīng)明令禁止有科研不端記錄的個(gè)人在幾年內(nèi)不能申請(qǐng)科研經(jīng)費(fèi)，也不能擔(dān)任政府某些委員會(huì)的職務(wù)等。實(shí)踐證明，這樣的制裁很有效。哈佛大學(xué)成立了校學(xué)術(shù)委員會(huì)專(zhuān)門(mén)查明抄襲現(xiàn)象，嚴(yán)格學(xué)術(shù)道德，措施相當(dāng)嚴(yán)厲。例如：即使拿到該課學(xué)分后，當(dāng)被發(fā)現(xiàn)對(duì)于資料信息進(jìn)行不正當(dāng)引用，也同樣會(huì)受到紀(jì)律處分并要求退學(xué)。如果學(xué)術(shù)委員會(huì)堅(jiān)持和確認(rèn)你存在引用不正當(dāng)?shù)膯?wèn)題，那么你的導(dǎo)師將被告知取消你該課的成績(jī)。

制裁包括法律制裁、經(jīng)濟(jì)制裁、行政制裁、人事制裁、道德制裁等。專(zhuān)家主張，對(duì)待治理學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)不端行為的思路與對(duì)策以及處罰方式可以包括以下十個(gè)方面:(1)警告；(2)通報(bào)批評(píng)；(3)責(zé)令其接受項(xiàng)目承擔(dān)單位的定期審查；(4)禁止其一定期限內(nèi)參與項(xiàng)目承擔(dān)單位承擔(dān)或組織的科研活動(dòng)；(5)記過(guò)；(6)降職；(7)解職；(8)解聘、辭退或開(kāi)除；（9）罰款；（10）法律追究?！盵5]通過(guò)制裁可改變由于純粹道德制裁導(dǎo)致低效甚至無(wú)效的現(xiàn)狀?，F(xiàn)在學(xué)術(shù)腐敗，觸目驚心，嚴(yán)重影響了知識(shí)分子作為社會(huì)良心的形象，敗壞了社會(huì)風(fēng)氣，之所以出現(xiàn)愈演愈烈的局面，關(guān)鍵是缺乏強(qiáng)硬制裁手段，違法者逍遙法外，違紀(jì)者得到利益沒(méi)有追究，并且沾沾自喜。一定要建立嚴(yán)格的學(xué)術(shù)道德制裁措施，使嚴(yán)重違法違紀(jì)者沒(méi)有立錐之地和市場(chǎng)。

四、建立真正獨(dú)立的“學(xué)術(shù)倫理委員會(huì)”

教育部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、科學(xué)技術(shù)部以及各個(gè)大學(xué)，凡涉及學(xué)術(shù)研究的部門(mén)，都需建立真正獨(dú)立的“學(xué)術(shù)倫理委員會(huì)”。委員會(huì)的職責(zé)是負(fù)責(zé)制定、解釋和評(píng)估學(xué)校學(xué)術(shù)道德方面的政策、規(guī)定和存在的問(wèn)題，接受對(duì)學(xué)術(shù)道德問(wèn)題的舉報(bào)，并對(duì)有關(guān)學(xué)術(shù)道德問(wèn)題進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查和審議。專(zhuān)門(mén)處理學(xué)術(shù)違規(guī)事件，不受行政干預(yù)，不講究人情關(guān)系。

大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)設(shè)卡，嚴(yán)格管理學(xué)術(shù)事務(wù)，強(qiáng)調(diào)科研道德。成立獨(dú)立的學(xué)術(shù)倫理委員會(huì)，不受行政干預(yù)進(jìn)行學(xué)術(shù)道德工作，這是特別重要的。大學(xué)在受理研究申請(qǐng)項(xiàng)目的時(shí)候，首先應(yīng)該進(jìn)行學(xué)術(shù)道德審查，一票否決。遇到爭(zhēng)議問(wèn)題，請(qǐng)“學(xué)術(shù)倫理委員會(huì)”仲裁。具體對(duì)策和措施體系方面，不少大學(xué)也越來(lái)越嚴(yán)格和全面。例如，北京大學(xué)陸續(xù)制定和發(fā)布了一系列與學(xué)術(shù)道德規(guī)范相關(guān)的規(guī)章制度，包括《北京大學(xué)學(xué)術(shù)道德規(guī)范建設(shè)方案》、《工作辦法》、《研究生基本學(xué)術(shù)規(guī)范》、《研究生學(xué)位論文的基本要求與書(shū)寫(xiě)格式》、《學(xué)位論文抽查制度》、《博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱和導(dǎo)師回避制度》等一系列文件，這為保證研究生的學(xué)術(shù)道德規(guī)范提供了有力的制度保障和政策依據(jù)。

美國(guó)卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)的研究誠(chéng)實(shí)和合規(guī)辦公室，就是很好的學(xué)術(shù)道德日常管理機(jī)構(gòu)。其目的就是確保研究按照美國(guó)聯(lián)邦和國(guó)家相關(guān)部門(mén)規(guī)定，努力促進(jìn)遵守學(xué)術(shù)道德，實(shí)施沒(méi)有妨礙的研究過(guò)程。他們的嚴(yán)謹(jǐn)工作，突出在以下幾個(gè)方面：（1）確保參與研究的人的權(quán)利和福利。（2）負(fù)責(zé)任地進(jìn)行研究。強(qiáng)調(diào)研究的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用最高倫理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究。（3）科研不端行為。包括篡改或偽造數(shù)據(jù)、抄襲或其他類(lèi)型的不倫理的行為等。[6]

綜上所述，我們認(rèn)為，建立我國(guó)研究單位的學(xué)術(shù)規(guī)范體系是一個(gè)宏大的系統(tǒng)工程。要從觀念上強(qiáng)化學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)，尤其在高校內(nèi)，對(duì)大學(xué)生、研究生、老師都進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范教育，以杜絕學(xué)術(shù)界的不正之風(fēng)——“霸氣、傲氣、小氣”[7]；要詳細(xì)研究和完整建立操作性強(qiáng)的學(xué)術(shù)規(guī)范體系，具體到各項(xiàng)細(xì)節(jié)；要建立完善的法律法規(guī)，規(guī)范責(zé)任義務(wù)等，都是完全必要的。客觀地講，要真正建構(gòu)一個(gè)具有科學(xué)性、合理性、先進(jìn)性和較強(qiáng)實(shí)用操作性的培養(yǎng)單位學(xué)術(shù)規(guī)范體系,有待于學(xué)術(shù)界更多的人共同參與研究，需要做更多扎實(shí)深入的工作。

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（責(zé)任編輯：張希宇）

The Counte rm easures to Enforcing Academ ic Ethics

Sun Junheng&He Fei

In order to effectively implementacadem ic ethics,we are here to put forward fourmainmeasures:ensuring legal justice,popularizing research ethics,carrying outexecutive rewards and punishments system,establishing a truly independent“academic ethics committee”.At present, China has been so lacking in academ ic enforcement thatacadem ic anom ie has been flooding.Academ ic ethicsmainly refers to academ icsmoral discipline problems and scholars’moral consciousnessurgently needs upgrading,butwe need to have relevantexternal conditions and socialmechanisms for the implementation ofmorality.At present,we should vigorously advocate and reward the scientists and scholarswho conscientiously perform research ethics,and strictly punish the behaviors contrary to scientific researchmorality in adm inistrativeway.University academ ic comm ittee,set independently,should be the guardian of academic conscience and academic ethics,and timely dealw ith everyday problemsof research ethics.

academ ic ethics;academ ic conscience;reward and punishmentmechanism;university academ ic committee

2013中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)“培養(yǎng)單位建設(shè)學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范體系研究”（編號(hào)：B1-2013Y12-035）

G644

A

2095—7416（2014）05—0113—03

2014-08-28

孫君恒（1963-），男，河南鄧州人，哲學(xué)博士，武漢科技大學(xué)教授。何菲（1989-），女，湖北隨州人，武漢科技大學(xué)社會(huì)工作研究生。